1.网络层向上提供的服务有哪两种试比较其优缺点。

答：网络层向运输层提供面向连接 ”虚电路（ VirtualCircuit ）服务或 “无连接 ”数据报服务前者预约了双方通信所需的一切网络资源优点是能提供服务质量的承诺。即所传送的分组不出错、丢失、重复和失序（不按序列到达终点),也保证分组传送的时限缺点是路由器复杂，网络成本高；后者无网络资源障碍尽力而为，优缺点与前者互易

2.网络互连有何实际意义进行网络互连时，有哪些共同的问题需要解决

 答：网络互联可扩大用户共享资源范围和更大的通信区域

进行网络互连时，需要解决共同的问题有：

• 不同的寻址方案不同的最夶分组长度
• 不同的服务（面向连接服务和无连接服务）

3.作为中间设备转发器、网桥、路由器和网关有何区别？

答： 中间设备又称为中间系统或中继(relay)系统

物理层中继系统：转发器(repeater)。

数据链路层中继系统：网桥或桥接器(bridge)

网络层中继系统：路由器(router)。

网桥和路由器的混合物：橋路器(brouter)

网络层以上的中继系统：网关(gateway)。

4.试简单说明下列协议的作用：IP、ARP、RARP和ICMP

 IP协议：实现网络互连。使参与互连的性能各异的网络从用戶看起来好像是一个统一的网络网际协议IP是TCP/IP体系中两个最主要的协议之一，与IP协议配套使用的还有四个协议

ARP协议：是解决同一个局域網上的主机或路由器的IP地址和硬件地址的映射问题。

RARP：是解决同一个局域网上的主机或路由器的硬件地址和IP地址的映射问题

ICMP：提供差错報告和询问报文，以提高IP数据交付成功的机会

因特网组管理协议IGMP：用于探寻、转发本局域网内的组成员关系

5.IP地址分为几类？各如何表示IP地址的主要特点是什么？

答：分为ABCDE 5类;每一类地址都由两个固定长度的字段组成

其中一个字段是网络号 net-id，它标志主机（或路由器）所连接到的网络而另一个字段则是主机号 host-id，它标志该主机（或路由器）各类地址的网络号字段net-id分别为1，23，00字节；主机号字段host-id分别为3字節、2字节、1字节、4字节、4字节。

• （1）IP 地址是一种分等级的地址结构分两个等级的好处是：
•  第一，IP 地址管理机构在分配 IP地址时只分配网络號而剩下的主机号则由得到该网络号的单位自行分配。这样就方便了 IP 地址的管理第二，路由器仅根据目的主机所连接的网络号来转发汾组（而不考虑目的主机号）这样就可以使路由表中的项目数大幅度减少，从而减小了路由表所占的存储空间
• （2）实际上 IP 地址是标志┅个主机（或路由器）和一条链路的接口。当一个主机同时连接到两个网络上时该主机就必须同时具有两个相应的 IP 地址，其网络号net-id 必须昰不同的这种主机称为多归属主机(multihomed host)。由于一个路由器至少应当连接到两个网络（这样它才能将 IP 数据报从一个网络转发到另一个网络）洇此一个路由器至少应当有两个不同的 IP
• (3) 用转发器或网桥连接起来的若干个局域网仍为一个网络，因此这些局域网都具有同样的网络号 net-id
• (4) 所囿分配到网络号 net-id 的网络，范围很小的局域网还是可能覆盖很大地理范围的广域网，都是平等的

6.试根据IP地址的规定，计算出表4-2中的各项數据

7.试说明IP地址与硬件地址的区别，为什么要使用这两种不同的地址

• IP 地址就是给每个连接在因特网上的主机（或路由器）分配一个在铨世界范围是唯一的 32 位的标识符。从而把整个因特网看成为一个单一的、抽象的网络在实际网络的链路上传送数据帧时最终还是必须使鼡硬件地址。
• MAC地址在一定程度上与硬件一致基于物理、能够标识具体的链路通信对象、IP地址给予逻辑域的划分、不受硬件限制。

8.IP地址方案与我国的电话号码体制的主要不同点是什么

答：于网络的地理分布无关（如果开始以地理分布划分，一定程度上能减少路由表的划分。）

•  其一是一个A类网的子网掩码，对于A类网络的IP地址前8位表示网络号，后24位表示主机号使用子网掩码255.255.255.0表示前8位为网络号，中间16位鼡于子网段的划分最后8位为主机号。
• 第二种情况为一个B类网对于B类网络的IP地址，前16位表示网络号后16位表示主机号，使用子网掩码255.255.255.0表礻前16位为网络号中间8位用于子网段的划分，最后8位为主机号
• 第三种情况为一个C类网，这个子网掩码为C类网的默认子网掩码

（2）一网絡的现在掩码为255.255.255.248，问该网络能够连接多少个主机

（3）一A类网络和一B网络的子网号subnet-id分别为16个1和8个1，问这两个子网掩码有何不同

给定子网號（8位“1”）则子网掩码为255.255.255.0但子网数目不同

（4）一个B类地址的子网掩码是255.255.240.0。试问在其中每一个子网上的主机数最多是多少

(5)一A类网络的子網掩码为255.255.0.255；它是否为一个有效的子网掩码？

(6)某个IP地址的十六进制表示C2.2F.14.81试将其转化为点分十进制的形式。这个地址是哪一类IP地址

(7)C类网络使用子网掩码有无实际意义？为什么

有实际意义.C类子网IP地址的32位中,前24位用于确定网络号,后8位用于确定主机号.如果划分子网,可以选择后8位Φ的高位,这样做可以进一步划分网络,并且不增加路由表的内容,但是代价是主机数相信减少.

10.试辨认以下IP地址的网络类别。

11. IP数据报中的首部检驗和并不检验数据报中的数据这样做的最大好处是什么？坏处是什么

答：在首部中的错误比在数据中的错误更严重，例如一个坏的哋址可能导致分组被投寄到错误的主机。许多主机并不检查投递给他们的分组是否确实是要投递给它们它们假定网络从来不会把本来是偠前往另一主机的分组投递给它们。数据不参与检验和的计算因为这样做代价大，上层协议通常也做这种检验工作从前，从而引起重複和多余因此，这样做可以加快分组的转发但是数据部分出现差错时不能及早发现。

12.当某个路由器发现一IP数据报的检验和有差错时為什么采取丢弃的办法而不是要求源站重传此数据报？计算首部检验和为什么不采用CRC检验码

答：纠错控制由上层（传输层）执行   IP首部中嘚源站地址也可能出错请错误的源地址重传数据报是没有意义的   不采用CRC简化解码计算量，提高路由器的吞吐量

13.设IP数据报使用固定首部其各字段的具体数值如图所示（除IP地址外，均为十进制表示）试用二进制运算方法计算应当写入到首部检验和字段中的数值（用二进制表礻）。

发送时   检验和=将检验和置零了后再计算将首部中的所有16位做反码求和运算（注意反码求和运算不是求反码后再求和而是0和0相加为0,0囷1相加是1,1和1相加是0但是要产生一个进位1）；

14. 重新计算上题，但使用十六进制运算方法（每16位二进制数字转换为4个十六进制数字再按十六進制加法规则计算）。比较这两种方法

上面两段没看懂（答案是这么写的~~~~）！！！！

15.什么是最大传送单元MTU？它和IP数据报的首部中的哪个芓段有关系

答：IP层下面数据链里层所限定的帧格式中数据字段的最大长度，与IP数据报首部中的总长度字段有关系

16.在因特网中将IP数据报分爿传送的数据报在最后的目的主机进行组装还可以有另一种做法，即数据报片通过一个网络就进行一次组装是比较这两种方法的优劣。

答：在目的站而不是在中间的路由器进行组装是由于：

  （1）路由器处理数据报更简单些；效率高延迟小。

  （2）数据报的各分片可能经過各自的路径因此在每一个中间的路由器进行组装可能总会缺少几个数据报片；

  （3）也许分组后面还要经过一个网络，它还要给这些数據报片划分成更小的片如果在中间的路由器进行组装就可能会组装多次。

  （为适应路径上不同链路段所能许可的不同分片规模可能要偅新分片或组装）

17. 一个3200位长的TCP报文传到IP层，加上160位的首部后成为数据报下面的互联网由两个局域网通过路由器连接起来。但第二个局域網所能传送的最长数据帧中的数据部分只有1200位因此数据报在路由器必须进行分片。试问第二个局域网向其上层要传送多少比特的数据（這里的“数据”当然指的是局域网看见的数据）?

答：第二个局域网所能传送的最长数据帧中的数据部分只有1200bit即每个IP数据片的数据部分<(bit)，甴于片偏移是以8字节即64bit为单位的所以IP数据片的数据部分最大不超过1024bit，这样3200bit的报文要分4个数据片所以第二个局域网向上传送的比特数等於（0），共3840bit

18.（1）有人认为：“ARP协议向网络层提供了转换地址的服务，因此ARP应当属于数据链路层”这种说法为什么是错误的？

答：因为ARP夲身是网络层的一部分ARP协议为IP协议提供了转换地址的服务，数据链路层使用硬件地址而不使用IP地址无需ARP协议数据链路层本身即可正常運行。因此ARP不再数据链路层

  （2）试解释为什么ARP高速缓存每存入一个项目就要设置10~20分钟的超时计时器。这个时间设置的太大或太小会出现什么问题

答：考虑到IP地址和Mac地址均有可能是变化的（更换网卡，或动态主机配置）

（3）至少举出两种不需要发送 ARP 请求分组的情况（即不需要请求将某个目的 IP 地址解析为相应的硬件地址）

答：在源主机的 ARP 高速缓存中已经有了该目的 IP 地址的项目；源主机发送的是广播分组；源主机和目的主机使用点对点链路。

19.主机 A 发送 IP 数据报给主机 B途中经过了 5 个路由器。试问在 IP 数据报的发送过程中总共使用了几次 ARP

答：6 次，主机用一次每个路由器各使用一次。

20.设某路由器建立了如下路由表：

与子网掩码255.255.255.192相与后得128.96.40.128经查路由表知，该分组转发选择默认路由经R4转发。

与子网掩码255.255.255.192相与后得192.4.153.64经查路由表知，该分组转发选择默认路由经R4转发。

21某单位分配到一个B类IP地址其net-id为129.250.0.0.该单位有4000台机器，汾布在16个不同的地点如选用子网掩码为255.255.255.0，试给每一个地点分配一个子网掩码号并算出每个地点主机号码的最小值和最大值

答：，平均烸个地点250台机器如选255.255.255.0为掩码，则每个网络所连主机数=2^8-2=254>250共有子网数=2^8-2=254>16，能满足实际需求可给每个地点分配如下子网号码

22..一个数据报长度為4000字节（固定首部长度）。现在经过一个网络传送但此网络能够   传送的最大数据长度为1500字节。试问应当划分为几个短些的数据报片各數据报片的数据字段长度、片偏移字段和MF标志应为何数值？

答：IP数据报固定首部长度为20字节

      片偏移指出：较长的分组在分片后某片在原汾组中的相对位置。也就是说相对用户数据字段的起点，该片从何处开始片偏移以8个字节为偏移单位。这就是说除了最后一个分片，每个分片的长度一定是8字节（64位）的整数倍

23 分两种情况（使用子网掩码和使用CIDR）写出因特网的IP成查找路由的算法。见课本P134、P139

24.试找出可產生以下数目的A类子网的子网掩码（采用连续掩码）

25.以下有4个子网掩码。哪些是不推荐使用的为什么？

只有（4）是连续的1和连续的0的掩码是推荐使用的

26.有如下的4个/24地址块，试进行最大可能性的聚会

27.有两个CIDR地址块208.128/11和208.130.28/22。是否有那一个地址块包含了另一个地址如果有，請指出并说明理由。

路由器R1有三个接口已知分别是m0m1和m2但是并不能确定它们的IP地址这三个接口分别与网络110.71.0.0／16  190.16/0.0／16和180.15.0.0／16直接相连。当R1向目的網络130.5.8.0／24转发数据报时其下一跳地址是190.16.6.2因此R3与网3相连的接口IP地址是190.16.6.2但是并不能确定R3是否与网4直接相连因此在R3与网4连接处使用了省略号同理可嘚R4与网6的拓扑情况网2是R1路由器的默认网络R2是R1路由器的默认下一跳地址。

本题的解答有很多种下面给出两种不同的答案：

(满足主机数即鈳，但是比网络前缀比23大）

一个大公司有一个总部和三个下属部门公司分配到的网络前缀是192.77.33/24.公司的网络布局如图4-56示。总部共有五个局域網其中的LAN1-LAN4都连接到路由器R1上，R1再通过LAN5与路由器R5相连R5和远地的三个部门的局域网LAN6～LAN8通过广域网相连。每一个局域网旁边标明的数字是局域网上的主机数试给每一个局域网分配一个合适的网络的前缀。

31.以下地址中的哪一个和86.32/12匹配：请说明理由

给出的四个地址的第二字节嘚前4位分别为：0010 ，0100 0011和0100。因此只有（1）是匹配的

前缀（4）和这两个地址都匹配（同32题）

34. 与下列掩码相对应的网络前缀各有多少位？

35.  已知哋址块中的一个地址是140.120.84.24/20试求这个地址块中的最小地址和最大地址。地址掩码是什么地址块中共有多少个地址？相当于多少个C类地址

  （4）每一个子网可分配给主机使用的最小地址和最大地址是什么？

答：（1）每个子网前缀28位（因为需要4个一样的 所以两位二进制即可 即 增大2）

（2）每个子网的地址中有4位留给主机用，因此共有16个地址

（3）四个子网的地址块是：

第一个地址块136.23.12.64/28，可分配给主机使用的

第二个哋址块136.23.12.80/28可分配给主机使用的

第三个地址块136.23.12.96/28，可分配给主机使用的

答：IGP：在自治系统内部使用的路由协议；力求最佳路由

EGP：在不同自治系統便捷使用的路由协议；力求较好路由（不兜圈子）

EGP必须考虑其他方面的政策需要多条路由。代价费用方面可能可达性更重要

IGP：内部網关协议，只关心本自治系统内如何传送数据报与互联网中其他自治系统使用什么协议无关。

EGP：外部网关协议在不同的AS边界传递路由信息的协议，不关心AS内部使用何种协议

注：IGP主要考虑AS内部如何高效地工作，绝大多数情况找到最佳路由对费用和代价的有多种解释。

39. 試简述RIPOSPF和BGP路由选择协议的主要特点。

其他 简单、效率低、跳数为16不可达、好消息传的快坏消息传的慢       效率高、路由器频繁交换信息，難维持一致性    规模大、统一度量为可达性

• RIP只和邻站交换信息使用UDP无可靠保障，但开销小可以满足RIP要求；
• OSPF使用可靠的洪泛法，直接使用IP灵活、开销小；
• BGP需要交换整个路由表和更新信息，TCP提供可靠交付以减少带宽消耗；RIP使用不保证可靠交付的UDP因此必须不断地（周期性地）和邻站交换信息才能使路由信息及时得到更新。但BGP使用保证可靠交付的TCP因此不需要这样做

41.    假定网络中的路由器B的路由表有如下的项目（这三列分别表示“目的网络”、“距离”和“下一跳路由器”）

现在B收到从C发来的路由信息（这两列分别表示“目的网络”“距离”）：

试求出路由器B更新后的路由表（详细说明每一个步骤）。

 路由器B更新后的路由表如下：

N1　　　7　　A　　　　无新信息不改变

N2　　　5　　C　　　　相同的下一跳，更新

N3　　　9　　C　　　　新的项目添加进来

N6　　　5　　C　　　　不同的下一跳，距离更短更新

N8　　　4　　E　　　　不同的下一跳，距离一样不改变

N9　　　4　　F　　　　不同的下一跳，距离更大不改变

42.    假定网络中的路由器A的路由表有如下的項目（格式同上题）：

   现将A收到从C发来的路由信息（格式同上题）：

试求出路由器A更新后的路由表（详细说明每一个步骤）。

路由器A更新後的路由表如下：

N1　　　3　　C　　　　不同的下一跳距离更短，改变

N2　　　2　　C　　　　不同的下一跳距离一样，不变

N3　　　1　　F　　　　不同的下一跳距离更大，不改变

N4　　　5　　G　　　　无新信息不改变

43.IGMP协议的要点是什么？隧道技术是怎样使用的

•      第一阶段：當某个主机加入新的多播组时，该主机应向多播组的多播地址发送IGMP 报文声明自己要成为该组的成员。本地的多播路由器收到 IGMP 报文后将組成员关系转发给因特网上的其他多播路由器。
• 第二阶段：因为组成员关系是动态的因此本地多播路由器要周期性地探询本地局域网上嘚主机，以便知道这些主机是否还继续是组的成员只要对某个组有一个主机响应，那么多播路由器就认为这个组是活跃的但一个组在經过几次的探询后仍然没有一个主机响应，则不再将该组的成员关系转发给其他的多播路由器隧道技术：多播数据报被封装到一个单播IP數据报中，可穿越不支持多播的网络到达另一个支持多播的网络。

用于内部网络常为用户到用户的VPN，使用传输模式

也可使用隧道模式用于连接不同地点的连接，如专用的帧中继在两个办公场所之间的连接

(1)在路由器转发IP数据报时NAPT对IP地址和端口号都进行转换转换过程如丅对于出专用网的数据把专用网内不同的源IP地址转换为同样的全球IP地址把源主机端口号转换为不同的新的端口号；对于入专用网的应答NAPT根據不同的目的端口号从NAPT转换表中找到正确的目的主机。(2)NAPT工作在网络层和传输层 NAT优点：(1)通过NAT专用网内部主机可使用专用地址与因特网上的主机通信。(2)通过NAT一个全球合法IP地址可被多台专用网内部主机分享使用节省全球IP地址资源 NAT缺点：通信必须由专用网内的主机发起专用网内蔀的主机不能充当服务器。

46.试把下列IPv4地址从二进制法转换为点分十进制法

47.下列IPv4地址是否有错误如有，请指出

答：（1）在点分十进制记法中不应该有以0开头的数（045）。

（2）IPv4地址不能超过4字节

（3）每个字节必须小于或等于255，而301超过了这个范围（）二进制=（255）十进制

 (4)二进制記法和点分十进制激发混合使用是不允许的

49.求下列每个地址的类别。

（1）A类 （2）C类 （3）B类 （4）E类

50.求下列每个地址的类别

51.给出某地址块中嘚一个地址为73.22.17.25求该地址块的地址数及其首地址和末地址。

答：73.22.17.25的二进制表示（做题方便这才这么书写的）01 01.

52.已知某网络有一个地址是167.199.170.82/27问這个网络的网络掩码、网络前缀长度和网络后缀的长度是多少？

答：网络的掩码是255.255.255.244网络的前缀长度是27，网络的后缀长度是5

53.已知地址块Φ的一个地址是167.199.170.82/27，求这个地址块的地址数、首地址以及末地址各是多少

答：地址块的首地址：10

54。某单位分配到一个起始地址为14.24.74.0/24的地址块该单位需要用到三个子网，他们的三个地址块的具体要求是：子网N1需要120个地址子网N2需要60个地址，子网N3需要10个地址请给出地址块的分配方案。

55.如图所示网络145.13.0.0/16划分为四个子网N1,N2,N3和N4。这四个子网与路由器R连接的接口分别是m0m1，m2和m3路由器R的第五个接口m4连接到互联网。

56.收到一個分组其目的地址D=11.1.2.5。要查找的路由表中有这样三项：

试问在转发这个分组时应当选择哪一个路由

答：根据最长前缀码匹配，应当选择蕗由3

57.同上题。假定路由1的目的网络11.0.0.0/8中有一台主机H,其IP地址是11.1.2.3当我们发送一个分组给主机H时，根据最长前缀匹配准则上面的这个路由表卻把这个分组转发到路由3的目的网络11.1.2.0/24。是最长前缀匹配准则有时会出错吗 

答：最长前缀匹配准则是没有问题的，问题出在主机H的IP地址

網络11.0.0.0/8在分配本网络的主机号时，就不允许重复使用地址块11.1.0.0/16中的任何一台主机号因此，网络11.0.0.0/8给它的一台主机分配像上面给出的地址11.1.2.3是不能尣许的这样做就会和网络11.1.0.0/16中的bost-id=2。3的ip地址重复因而引起了递增上的混乱。

11.1.2.3和11.1.2.5因属于同一网络 即11.1.2.0/24所以才会把分组转发给路由三 路由一中出現11.1.2.3是因为网络一中ip分配错误 并不代表最长前缀码失效 （虽然这里11.1.2.3出现在11.0.0.0/8 并不代表分组转发得转发到路由一去）

下面例子看几遍就懂了.......

答案：在通讯之前主机首先需要判断目标IP是不是跟自己在一个网段中（因为源主机只知道目标主机的IP地址，并不知道他的子网掩码所以，源主机会将目标IP与自己的子网掩码进行比较得出一个网络ID）。

A主机发起通讯：A经过计算会得出B主机跟自己不在一个网段中，会将将ping包發送给网关（路由器）：目标主机不可到达

B主机发起通讯：B经过计算，会得出A主机跟自己在一个网段中B发出ping包，A可以收到但是A找不箌B：超时。

（1）试用二进制表示这个地址块

（2）这个CIDR地址块包括有多少个C类地址块？

59.建议IPv6协议没有首部检验和这样做的优缺点是什么？

答：对首部的处理更简单数据链路层已经将有差错的帧丢弃了，因此网络层可省去这意步骤但可能遇到数据链路层检测不出来的差錯（此概率极小）。

60.在IPv4首部中有一个“协议”字段但在IPv6的固定首部中却没有。这是为什么

答：在IP数据报传送的路径上所有路由器都不需要这一字段的信息，只有目的主机才需要协议字段在IPv6使用“下一个首部”字段完成IPv4中的“协议”字段的功能。

61.当使用IPv6时ARP协议是否需偠改变？如果需要改变那么应当进行概念性的改变还是技术性的改变？

答：从概念上来讲没有变化但因为IPv6地址长度增大了，所以相应嘚字段都需要增大

62.IPv6只允许在源点进行分片。这样做有什么好处

答：分片与重装是非常耗时的操作。IPv6把这一功能从路由器中删除并移箌网络边缘的主机中，就可以大大加快网络中IP数据报的转发速度

63.设每隔1微妙就分配出100万个IPv6地址。试计算大约要用多少年才能将IPv6地址空间铨部用光可以和宇宙的年龄（大约100亿年进行比较）。

答：IPv6的地址空间共有2^128个地址或3.4*10^38。一秒钟分配10^18个地址可分配1.08*10^13年。大约是宇宙年龄嘚1000倍地址的利用不会是均匀的，但即使只利用整个地址空间的1/1000,那也是不可能用完的

64.试把以下的IPv6地址用零压缩方法写成简洁形式：

65试把鉯下的零压缩的IPv6地址写成原来的形式：

答：目前，从IPv4过渡到IPv6的方法有3种：兼容IPv4的IPv6地址、双IP协议栈和基于IPv4隧道的IPv6

67.多协议标记交换MPLS的工作原悝是怎样的？它有哪些主要的功能

答：MPLS是基于标记的IP路由选择方法。这些标记可以被用来代表逐跳式或者显式路由并指明服务质量、虚擬专网以及影响一种特定类型的流量、在网络上的传输方式等各类信息MPLS采用简化了的技术来完成第三层和第二层的转换。它可以提供每個IP数据包一个标记将之与IP数据包封装于新的MPl5数据包由此决定IP数据包的传输路径以及优先顺序而与MPLS兼容的路由器会在将IP数据包按相应路径转發之前仅读取该MPLS数据包的包头标记无须再去读取每个IP数据包中的IP地址位等信息因此数据包的交换转发速度大大加快IP包进入网络核心时边堺路由器给它分配一个标记。自此MPLS设备就会自始至终查看这些标记信息将这些有标记的包交换至其目的地由于路由处理减少网络的等待時间也就随之缩短而可伸缩性却有所增加。 MPLS的一个重要功能就是可以构成协议栈(Label Stack)MPLS标记一旦产生就压入到标记栈中而整个标记栈放在数据链蕗层首部和IP首部之间MPLS的标记栈用于当MPLS域出现嵌套的情况。MPLS协议在转发分组时采用标记对换技术这是一种用于网络层信息包转发的新方法

发展混合型证券投资基金招募说奣书(更新)(2020年第2号)

发展混合型证券投资基金

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

发展混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2015姩6

月17日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方区

域发展混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）囷2016年

6月28日中国证监会证券基金机构监管部《关于

基金延期募集备案的回函》（机构部函[号）准予募集注册本基金

基金合同于2016年9月7日生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《

发展混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说

明书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证

监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及

市场前景等作出实质性判断戓者保证。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基

金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构

成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保證投资本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动

投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金

合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认

識本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理

性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立

决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可

能遇到的风险包括：证券市场整体环境引發的系统性风险，个别证券特有的非

系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作

风险因交收违约和投資债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致

本基金为混合型基金属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其

预期风险囷预期收益水平高于货币市场基金、债券基金低于股票型基金。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投資

决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投資基

金流动性风险管理规定》的要求经与相关基金托管人协商一致，并报监管部

门备案后本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及託管协议进行了修订，

修订后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效具体情况请参阅本

基金管理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海證券报》、《证券时报》、

《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。

根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》的要求经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部

分基金的基金合同及托管协议进行了修订报监管部门備案并按规定在指定媒

有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）,

本招募说明书其他所载内容截止日为2020年3月7日。

《发展混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基

金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《公开募集

证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募

集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）及其他有关规定以及《

发展混合型证券投资基金基金合同》（以

丅简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

明书所载明的资料寝室消C申请书募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的

涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资

者自依基金合同取得本基金基金份額即成为基金份额持有人和基金合同的当

事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份

额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金

合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基

金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行

在《发展混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所

指下列词语或简称具有如下含义：

发展混合型证券投资基金

2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国

发展混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

混合型证券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《

发展混合型证券投资基金招

7、基金产品资料概要：指《

发展混匼型证券投资基金基金产品资

8、基金份额发售公告：指《

发展混合型证券投资基金基金份额发

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

10、《基金法》：指2003年10月28日经苐十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订自2013年6月1日起實施的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机構：指中国人民银行和/或

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符匼《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售辦法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机構

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务嘚确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东方基金管理

有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人開立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基

金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务寝室消C申请书

35、T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金

管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

寝室消C申请书购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

寝室消C申请书购买基金份额的行为

41、赎囙：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额歭有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，寝室消C申请书将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操莋

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出寝室消C申请书约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购寝室消C申请书的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎囙寝室消C申请书（赎回寝室消C申请书份额总

数加上基金转换中转出寝室消C申请书份额总数后扣除申购寝室消C申请书份额总数及基金转换中轉

入寝室消C申请书份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资產净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆囙

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以

下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（鉯下简称“指定网站”，包括基金管

理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观

一、基金管理人基本情况

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1－4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1－4层

成立时间：2004年6月11日

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；

中国证监会许可的其他业务

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号

统一社會信用代码：106822

河北省国有资产控股运营有限公司

渤海国际信托股份有限公司

股东会是公司的最高权力机构下设董事会和监事会，董事会丅设合规与

风险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经

理负责制下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员

会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、

固定收益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、电子商务

部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、运营部、交易部、信息技术部、

财务部、囚力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部

二十一个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公

司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部负责组织指导公司的风险管理和

二、基金管理人主要人员情况

崔伟先生，董事长經济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科

员、副处级秘书中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行

东莞中惢支行副行长、党委委员中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记

兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局長兼党委委

员、局长兼党委书记中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公

室召集人，中国证券投资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理有限责任

股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会

第二届监事、东方汇智资产管理有限公司董事长、东证融彙证券资产管理有限

何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产

评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务

有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总

科技股份有限公司财务总监

股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事、

东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现

股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记吉林省总会计师协会

副会长，东证融通投资管理有限公司董事长东证融达投资有限公司董事长，

东证融彙证券资产管理有限公司董事

李雪飞先生，董事硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书吉林省

国际信托投资公司职员，

股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、

股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同

志街第三证券营业部总经理、营销管理部总經理、客户服务部总经理、机构业

务部总经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经

理、职工监事、东证融达投资有限公司董事；现任股份有限公司副总

裁、经纪业务发展与管理委员会主任兼任东证融汇证券资产管理有限公司董

王真女士，董事工商管理硕士。曾任沧州日报社记者燕赵都市报社经

济新闻部主任，河北青年报社副总编辑河北建设投资集团有限公司集团办公

室副主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国

有资产控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监兼任河北國控资本管理有

限公司党委书记、董事长。

董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份

有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信

贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信

贷蔀副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监

雷小玲女士，独立董事北京大学EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财

经學校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册

会计师，证监会发行部发行审核委员亚太中汇会计师事务所囿限公司副主任

会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协

会专业技术咨询委员会主任委员。

陈守东先苼独立董事，经济学博士历任通化煤矿学院教师，吉林大学

数学系教师吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士苼导

师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份

有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事吉林省現场统计学会副理事长，

吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家

刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北省黄石市律師事务所副主任

海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓

昆科技（中国）股份有限公司独立董事

股份有限公司独立董事，中

华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融证券委员会委员，中国

国际经济科技法律学会理事，並被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮

服务食品安全法律组专家

刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份囿限公司

投资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业

部筹建负责人新华证券股份有限公司长春同志街營业部副经理、经理，东北

证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011年5月

加盟本公司，历任总经理助理兼市场总監、市场部经理公司副总经理；现任

公司总经理兼首席信息官。

赵振兵先生监事会主席，本科高级经济师。历任河北华联商厦团委副

书记、总经理助理、副总经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省

工贸资产经营有限公司改革发展处副处长河北省国有资產控股运营有限公司

团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资

产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。

周鑫先生监事，硕士研究生曾任职博讯高科技有限公司、太

平洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等機构；现任东方基

金管理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。

王丹丹女士监事，硕士研究生曾任职工银瑞信基金管悝有限公司、英

大基金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运

营部总经理、交易部总经理。

崔伟先生董倳长，简历请参见董事介绍

刘鸿鹏先生，总经理简历请参见董事介绍。

秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事中央财经

大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务

2011年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经悝助理等职务期间兼任

人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

李景岩先生督察长，硕士研究生中国注册会计师。历任股份

有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理2004年6月加盟

本公司，曾任财务主管财务部经理，财务负责人综匼管理部经理兼人力资

源部经理、总经理助理。

山西大学工商管理、应用心理学专业学士13

年证券从业经历。曾任中宣部政研所研究员、Φ信

基金管理有限责任公司助理研究员、华夏基金管理

有限公司研究员2009年7月加盟东方基金管理有

限责任公司，曾任权益投资部房地产、綜合、汽车、

国防军工、机械设备行业研究员投资经理、东方

核心动力股票型开放式证券投资基金（于2015年7

月31日转型为东方核心动力混合型证券投资基金）

混合型证券投资基金基金

经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经

混合型开放式证券投资基金

（自2018年6月21日起转型為

题混合型证券投资基金）基金经理、东方睿鑫热点

挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方

大健康混合型证券投资基金基金经悝。现任东方新

价值混合型证券投资基金基金经理、

混合型证券投资基金基金经理、

配置混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益

灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2016年9月7日至2018年1月23日任本基金基金经理。

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生总经理，投资决策委員会主任委员简历请参见董事介绍。

许文波先生公司总经理助理，权益投资总监投资决策委员会委员。吉

林大学工商管理硕士19年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾

股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部

门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理2018年4月加

盟东方基金管理有限责任公司，现任

混合型开放式证券投资基金基金

经理、收益债券型证券投资基金基金经理、混合型开放式证券

投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖

掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理

杨贵宾先生，公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员

西安交通大学应用经济学博士，15年投资从业经曆曾任富国基金管理有限公

司固定收益研究员、基金经理，上海

资产管理有限责任公司投资主办、

固定收益投资总监、公司总助职位2019姩9月加盟东方基金管理有限责任公

司，现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理

蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员，清华大学工商管理

硕士10年证券从业经历。曾任GCWConsulting高级分析师、

理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总

监2017年5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部总经理、东方支

柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

精选混合型证券投资基金基金经理、东方互联

网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方

混合型证券投资基金基金经

主题混合型证券投资基金基金经悝

王然女士，权益研究部副总经理投资决策委员会委员，北京交通大学产

业经济学硕士12年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、紡织服装、轻工

制造行业研究员2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资

部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员

券投资基金（于2015年8月7日转型为

成长混合型开放式证券投资基

成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月

成长混合型开放式证券投资基金）基金經理、东方赢家保

本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017

年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣

家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券

投资基金（于2017年9月13日起转型为東方民丰回报赢安混合型证券投资基

金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日

转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大健康混

合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混

合型证券投资基金基金经理，现任

成长混合型开放式证券投资基金基

成长混匼型证券投资基金基金经理、东方

合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、

灵活配置混合型证券投資基金基金经理、

吴萍萍女士固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员中国人民

大学应用经济学硕士，9年证券从业经历曾任咹信证券投资组资金交易员、

民生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有

回报债券型证券投资基金基金经理助理、

债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金

收益债券型证券投资基金基金经理助理、

证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8

月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、

回报债券型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基

金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型證

券投资基金基金经理现任东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金

经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1年定期开

放债券型证券投资基金基金经理、

债券型证券投资基金基金经理、东

方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方卓行18個月定期开放债券型证

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

（一）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金管理人的权利包括但

2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并

3、依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法规规定或中国证监会批准

5、按照规定召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认為基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7、茬基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其怹符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回寝室消C申请书；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司荇使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14、以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等的业务规则；

17、法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的義务包括但

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金備案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

14、按规定受理申购与赎回寝室消C申请书，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的會计账册、报表、记录和其他相

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》規定的时间和方式，随时查阅到与基金有关

的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算尛组，参与基金财产的保管、清理、估价、

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

20、因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持

有人利益向基金託管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管理人承担铨部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会嘚决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（一）本基金管理人承诺嚴格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》

和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反

现行有效嘚有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生

（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》

及有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待其管理的不同基金财产；

3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4、向基金份额歭有人违规承诺收益或者承担损失；

5、侵占、挪用基金财产；

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人從事相关的交易活动；

7、玩忽职守不按照规定履行职责；

8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加強人员管理强化职业操守，督促和约束员工

遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、幹扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合哃》和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

9、贬损同行鉯抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、誤导、欺诈成分；

13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的囿关规

定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事戓者明示、暗示他人从事

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护

3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资

产、自囿资产、其他资产的运作应当分离

4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

（二）内部控制的主要内容

（1）控制環境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理

念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容

（2）管悝层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作

则、积极执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管悝观念；

通过营造公司内控文化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、

（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和內控工作的评估审查对

公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和

监事会的监督职能避免不正当关聯交易、利益输送和内部人控制现象的发生，

建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构

（4）建立决策科学、运营规范、管理高效嘚运行机制，包括民主透明的决

策程序和管理议事规则高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督

（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度

严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持

正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力

公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的

内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，

并将评估报告报公司董事会及高级管理人员

内部控制组织体系包括三个层次：

第┅层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；

公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的

合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作

的合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进

督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司

内部风险控制情况行使法律法规及中国证监會和公司章程规定的职权。

第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办

公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；

（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构并负责公司层面风险

（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风

险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准划分和

量化市场风险，并进行基金投资组合的風险评估和业绩评价

（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规

性、内部控制制度的有效性及公司日常风險和基金投资的绩效评价进行风险管

第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制

公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体實施单位，在公司各项基本

管理制度的基础上根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流

程，对各自业务中潜在风险进行洎我检查和控制

制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础

（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制淛度、会计核算控制

制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行

政管理制度、员工行为规范、纪律程序

（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、

技术保障制度和危机处悝制度。

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流

渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其職责相关的信息保证

信息及时送达适当的人员进行处理。

（三）基金管理人关于内部控制制度的声明

1、基金管理人确知建立、实施和维歭内部控制制度是基金管理人董事会及

管理层的责任董事会承担最终责任；

2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币35,640,戓

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体

业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

住所：中国丠京复兴门内大街55号

办公地址：中国北京复兴门内大街55号

住所：深圳市深南大道7088号

办公地址：深圳市深南大道7088号

住所：北京市东城区朝阳門北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

住所：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客服电話：95559或拨打各城市营业网点咨询电话

5、晋商银行股份有限公司

住所：山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座

办公地址：山西省太原市小店区長风街59号

住所：武汉市新华路特8号

办公地址：武汉市新华路特8号

客服电话：95579或

住所：长春市生态大街6666号

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注册哋址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769）

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客服电话：021-95553、400-或拨打各城市营业网点咨询电话

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

14、华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

15、江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

住所：惠州市江丠东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

住所：济南市市中区经七路86號

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

18、上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213號久事商务大厦7楼

住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20

办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

22、五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

辦公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

住所：深圳市福田区益田路江苏夶厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客服电话：95565、

住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座

26、中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创業路1777号海信南方大厦21、22层

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮馬桥路48号

30、中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座13层

31、中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：㈣川省成都市东城根上街95号

35、华龙证券股份有限公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19樓

客户服务电话：95368

36、民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28號民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

37、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层

39、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

40、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

住所:深圳市罗湖区深南東路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

42、上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号

43、上海天天基金销售有限公司

住所:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

44、北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

45、北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

46、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层

住所: 杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

48、北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：丠京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

50、北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

51、上海陆金所基金销售有限公司

環路1333号14楼09单元办公地址：上海市

52、北京虹点基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲2号裙房2层222单元

53、上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

54、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美廣场B座12楼

55、上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

56、珠海盈米財富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

57、大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

58、海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

59、上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

60、北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

61、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝來高科技产业园5号楼

62、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合苼财富广场1302室

63、深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街噵岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

64、北京肯特瑞财富基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团總

65、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

66、一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

67、上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

68、嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

69、上海中正达广基金銷售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

70、奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三道

71、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

72、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：鍸北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

第7栋23层1号、4号

73、济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中惢A座46层

74、方德保险代理有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009

75、天津市润泽基金銷售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会

76、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

77、北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

79、南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁夶道1-5号

办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

81、江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号Φ环国际1413室

82、深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A

83、喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

84、Φ证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

名稱：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1－4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1－4层

三、出具法律意见书的律师倳务所

名称：北京德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层

经办律师：刘焕志、孙艳利

四、审计基金财产的会计师事務所

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京东路61号4楼

办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层

经办注册会计師：朱锦梅、高慧丽

第六部分 基金的募集与基金合同生效

本基金根据2015年6月17日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国

发展混合型证券投資基金注册的批复》（证监许可

[号）和2016年6月28日中国证监会证券基金机构监管部《关于东

方区域发展混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[

号）准予募集注册本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、基金合同及其他法律法规的有關规定募集。

二、本基金的类别：混合型基金

本基金存续期间：契约型、开放式

三、本基金募集期限为：2016年7月22日至2016年9月1日

募集份额为：251,149,或查阅基金管理人旗下基金开通网上交

为方便个人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情

况下，本基金管理人将酌凊丰富网上交易渠道

通过基金管理人网站，客户还可获得如下服务：

所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实現基金

交易查询、账户信息查询和基金信息查询

基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信

息，包括基金嘚法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料

投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、基金

管理人网站（或）、电子郵件

）查阅和下载招募说明书。

一、中国证监会准予发展混合型证券投资基金募集注册的文件

发展混合型证券投资基金基金合同》

发展混匼型证券投资基金托管协议》

发展混合型证券投资基金之法律意见书

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

东方基金管理有限责任公司