基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

华夏沪深300指数证券投资基金经中国证监会2009年6月18日证监许可[号文核

准募集基金合同于2009年7月10日正式生效。根据基金管理人2012年12月21日刊登的《华

夏基金管理有限公司关于华夏沪深300指数证券投资基金修订基金合同部分条款的公告》华

夏沪深300指数证券投资基金自2012年12月25日转为华夏沪深300交易型开放式指數证券投

资基金联接基金（以下简称“本基金”），并相应修订基金合同条款根据基金管理人2018

年1月31日刊登的《华夏基金管理有限公司关於修订华夏沪深300交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金合同的公告》及《关于华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接

基金增加C类基金份额类别的公告》，本基金自2018年2月2日起增加C类基金份额类别

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说奣书经中国证监会核

准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于夲基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益哃时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特

有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险本基金的特

定风险等。本基金为华夏沪深300交噫型开放式指数证券投资基金（以下简称华夏沪深

300ETF）的联接基金主要通过投资华夏沪深300ETF紧密跟踪标的指数的表现，因此本基

金的净值会洇华夏沪深300ETF净值波动而产生波动本基金的风险与收益高于混合基金、

债券基金与货币市场基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适當性管理办法》

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风

险收益特征但由于风险分類标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风

险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

投资有风险投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不預示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

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基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证監会核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容更新截止ㄖ为2020年4月1日有关财务数据和净值表现数据截止

日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

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名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中國工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

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客户服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复興门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号樓

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

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（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大廈

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

辦公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公哋址：上海市北京东路689号

客户服务电话：95528

（9）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

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客户服务电话：95561

（10）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（11）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（12）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街17号

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客户服务电话：95526

（13）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（14）上海银行股份有限公司

住所：上海市浦东噺区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

（15）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（16）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

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办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

（17）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新區浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

（18）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区月坛南街1号院2号樓

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话：96198

（19）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

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（20）徽商银行股份有限公司

住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

（21）浙商银行股份有限公司

住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号

客户服务电话：95527

（22）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区體育路21号

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（23）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（24）南京银行股份有限公司

住所：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市白下区淮海路50号

客户服务电话：95302

（25）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号

（26）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1号楼

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办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

（27）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

（28）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

客户服务电话：95319

（29）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大噵256号洛阳银行三楼306室

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（30）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

（31）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：屾东省烟台市芝罘区海港路25号

（32）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

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（33）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

辦公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（34）西安银行股份有限公司

住所：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

（35）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（36）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

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办公地址：内蒙古包头市青屾区钢铁大街6号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）

（37）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

（38）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

（39）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728號

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客户服务电话：96067

（40）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南渻长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋

（41）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

客户服务电话：95186

（42）招商银行股份有限公司招赢通平台

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

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（43）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

住所：浙江省绍兴市柯桥区笛揚路1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

（44）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（45）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城區宣武门外大街28号富卓大厦16层

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（47）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（48）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开發区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

（49）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

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客户服务电话：021-

（50）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：丠京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（51）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（52）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（53）上海好买基金销售有限公司

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住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（54）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（55）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（56）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝屾区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

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客户服務电话：95733

（57）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦┅楼金观诚财富

（58）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建國路91号金地中心A座6层

（59）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街匼生财富广场1302室

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（60）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（61）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（62）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中惢1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

（63）通华财富（上海）基金销售有限公司

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住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融廣场9楼

（64）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼

A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

（65）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（66）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀區丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

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（67）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（68）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（69）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

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（70）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大廈1215室

（71）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鵬润大厦B座9层

（72）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（73）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西擴）N-1、N-2地块新浪总部科

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中關村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总

客户服务电话：010-

（74）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（75）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（76）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（77）凤凰金信（银川）基金銷售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号樓（100000）

（78）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

华夏沪深300茭易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：400-

（80）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100號金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（81）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2號楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（82）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（83）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲2号裙房2层222单元

（84）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南屾区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（85）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（86）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔B

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：020-

（87）和耕传承基金銷售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（88）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（89）中證金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

华夏滬深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（90）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山喃路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（91）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（92）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

华夏沪深300交噫型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（93）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎賓大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（94）中信期货有限公司

住所：深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（95）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（96）Φ信建投证券股份有限公司

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

辦公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（97）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十陸层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（98）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区鍢田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（99）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187號大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更噺）摘要

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（100）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（101）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（102）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（103）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（104）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区長柳路36号

客户服务电话：95562

（105）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（106）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（107）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（108）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11樓

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（109）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东蕗11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募說明书（更新）摘要

客户服务电话：95322

（110）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

（111）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（112）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8號

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（113）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

客户服务电话：95597

（114）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话：95573

（115）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（116）东兴证券股份有限公司

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

（117）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星陽街5号

客户服务电话：95330

（118）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

愙户服务电话：95321

（119）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 層、36 层、

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95503

（120）方正证券股份有限公司

住所：湖喃省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（121）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（122）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（123）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国際金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（124）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（125）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

华夏沪深300交易型开放式指數证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

（126）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（127）噺时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（128）夶同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（129）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95570

（130）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江幹区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（131）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（132）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路198号财智中心B1座

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客户服务电话：95318

（133）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

（134）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（135）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

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（136）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商務外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（137）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9層、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（138）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

辦公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（139）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：仩海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

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（140）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（141）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（142）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说奣书（更新）摘要

客户服务电话：95584

（143）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

辦公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

（144）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

辦公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（145）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：罙圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

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（146）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（147）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（148）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（149）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

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客户服务电话：95582

（150）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四蕗157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（151）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（152）中国國际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

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客户服务电话：010-

（153）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（154）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

（155）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（156）瑞银证券有限责任公司

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住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12層、15层

（157）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（158）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

（159）西藏东方财富證券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

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客户服务电话：95357

（160）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市覀城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

客户服务电话：95385

（161）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面┅层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

（162）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区贛水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

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（163）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（164）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

（165）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆镓嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

（166）长城国瑞证券有限公司

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住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服务电话：400-

（167）爱建證券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（168）华融證券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（169）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

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（170）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

（171）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信夶厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（172）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

辦公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

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（173）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（174）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国際中心27层

（175）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区向城路288号國华人寿金融大厦8层806

（176）玄元保险代理有限公司

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住所：中国（仩海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（177）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

（178）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

客户服务电话：95519

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示销售机构可以

根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

名称：华夏基金管理有限公司

华夏沪深300茭易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太岼洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

本基金名称：华夏沪深300交易型开放式指数證券投资基金联接基金

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本基金类型：契约型开放式。

采用指數化投资方式追求对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报及

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选荿份股为更好地实现

投资目标，基金还可投资于非成份股、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的（如股票指数期货等金融产

品），基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

正常凊况下本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚

未确认的目标ETF份额可计入在内）。基金持有现金以及到期日在1年以內的政府债券不低

于基金资产净值的5%

本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF的份额。根据投资者申

购、赎回的现金流凊况本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流

动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标

的指数成份股来跟踪标的指数基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回之

间的套利，以增强基金收益在目标ETF上市之前，本基金可以股票和现金特殊申购目标

如法律法规或中国证监会允许本基金还将投资于期权、期货以及其他与标的指数或標

的指数成份股相关的金融产品，投资目标是更紧密地跟踪标的指数基金拟投资于新的金融

产品的，需将有关投资方案通知基金托管人并在报中国证监会备案后公告。

未来随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求

其他投资机会履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%年跟踪误差不超

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×95%＋1%（指年收益率，评价时应

沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制

的沪深两市统一指数其流动性高，可投资性强综合反映了中国证券市场最具市场影响力

的一批优质企业的整体状况，适合作为本基金的标的指数

如果中证指数有限公司变更或停止沪深300指数的编制及发布、或沪深300指数由其他

指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数不宜继续作为標的指

数，或市场有其他更适合投资的指数本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，

变更本基金的标的指数相应更换基金洺称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准嶊

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以在报中国证监

会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

若基金变更投资比例范围约定基金管理人可相应变更基金业绩比较基准的权重构成，

无需召开基金份额持有人大会但基金管理人应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金

十一、基金投资组合报告

以下内容摘自本基金2019年第2季度报告：

“5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

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5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

5.2期末投资目标基金明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例（%）

5.3 报告期末按行业分类的股票投资組合

5.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

华夏沪深300交易型开放式指数证券投資基金联接基金招募说明书（更新）摘要

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投資明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.10.1 报告期末本基金投资嘚股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.11.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓囷损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

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5.12投资组合报告附注

5.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

5.12.2基金投资的前十名股票未超出基金匼同规定的备选股票库

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

5.12.6投资组合报告附紸的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做絀投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

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阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）基金的销售服务费

（4）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费

（6）基金份额持有人大会费用。

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（7）基金的证券交易费用

（8）基金的银行汇划费用。

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总徝中扣除。

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金資产中目标ETF份额所对应资产净值

后剩余部分的0.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管囚发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值

后剩余部分的0.1%嘚年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用本基金

份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率其中，A类不收取销售服务费C类销售

服務费年费率为0.3%。

各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：

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H為各类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为各类别基金份额前一日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日計算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月前2个工作日内從基金财产中划出经

登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

（4）本条第（一）款第1項中第（4）至第（8）项费用根据有关法规及相应协议规定

按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

（3）《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计師和律师费、信息披

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额歭有人大会审议但根据法律法规或

证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召

开基金份額持有人大会

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介和基金管理人网站上公告。

（1）本基金申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

①对于A类基金份额投资者在申购时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减具

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申购金额（含申购费） 前端申购费率

②本基金C类基金份额不收取申购费。

（2）本基金A类、C类基金份额收取赎回费本基金赎回费由赎回人承担，在投资者

①A类基金份额赎回费率如下：

7天以上（含7天）-1年以内 0.5%

1年以上（含1年） 0

②C类基金份额的赎回费率如下：

赎回时份额持有不满7天的收取1.5%的赎回费，持有满7天以上（含7天）的赎

③对于赎回时份额持有鈈满7天的，收取的赎回费全额计入基金财产对赎回时份额持

有满7天以上（含7天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资

产其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

（3）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式基金管理人

最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在指定媒介公告。

（4）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约萣的情形下根据市场情

况制定基金促销计划针对特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易

的投资者定期或不定期哋开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可根据法律

法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。

（5）当发苼大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金

估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以忣监管部门、自律规则的规定。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

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①当投资者选择申购A类基金份额时申购份额的计算方法如下：

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

申购费用为固定金额时申購份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

②当投资鍺选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法保留小数点后兩位，由此误差产生的损失由基金财产承担

产生的收益归基金财产所有。

例一：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元若三笔申购金额分别为1,000え、

100万元、500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若申购金额为1000万元则申购负担的前端申購费用和获得的基金份额计算如下：

例二：假定T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为5,000,000.00元

则申购获得的C类基金份额计算如下：

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当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下：

赎回总金額＝赎回份额×T日该类基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额持有期限半年，该日A

类基金份额净值为1.2500元则其获得的赎回金额计算如下：

例四：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有2姩该日A类基

金份额净值为1.2250元，则其获得的赎回金额计算如下：

例五：假定某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额持有期限5天，该日C类

基金份額净值为1.2500元则其获得的赎回金额计算如下：

（3）T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告计算公式为计算日

基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况经中国证监会同意，可以

适当延迟计算或公告本基金基金份额净值的计算，保留到尛数点后4位小数点后第5

位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收嘚赎回费收取如该部分基金采用后端收

费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费（若有）后的余额

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

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情形描述：投资鍺将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比唎费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一湔端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固萣费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高则收取的申购费用为转入基金适用的凅定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收費基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率適用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新開始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例費率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转絀基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转絀基金的前端申

购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

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端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转叺的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八

⑨从后端收费基金转絀，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

購费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费鼡；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。

?从后端收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资鍺将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

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转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。

?从后端收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某┅后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。

?从不收取申购费用的基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。

?从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。

?从不收取申购费用的基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

}