鹏华香港美国互联网股票型

 基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

网股票型证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可【2016】174 号)注册,并依据中国證

型证券投资基金(LOF)延期募集备案函的回函》(机构部函【2017】1678 号)进行募集根据

始对基金财产进行运作管理。

    基金管理人保证本招募说明书的內容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和收益作出实質性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资人在认购或申购本基金份额时应认真阅读本基金招募说明书及基金合同

本基金投资于香港及美国证券市场,基金净值会因为证券市场以及汇率波动等因素产生波动,投

资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断

市场,并承担基金投资中出现的各类风险:一是境外投资风险,包括境外市场投资风险、汇率风

险、政治风险、税务风险、法律风险、政府管制风险;二是本基金拟投资市场、行业及资产的风

险,包括本基金拟投资市场、行业及资产的特有風险、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性

风险;三是流动性风险及实施备用流动性风险管理工具的风险;四是基金的投资风险,包括利率

風险、证券借贷/正回购/逆回购风险、衍生品投资风险、信用风险、大宗交易风险、上市公司经

营风险;五是运作风险及其他风险,包括证券经紀商风险、操作风险、会计核算风险、清算风险、

上市交易风险、技术系统运行、通讯风险、不可抗力风险等。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產,但不保证基金

一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人

作出投资决策后,基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风

险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判

断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险

第三部分 风险揭示

第四部分 基金的投资

第五部分 基金管理人

第六蔀分 基金的募集

第七部分 基金合同的生效

第八部分 基金份额的上市交易

第九部分 基金份额的申购与赎回

第十部分 基金的费用与税收

第十一蔀分 基金的财产

第十二部分 基金资产的估值

第十三部分 基金的收益与分配

第十四部分 基金的会计和审计

第十五部分 基金的信息披露

第十六蔀分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

第十七部分 基金托管人

第十八部分 境外托管人

第十九部分 相关服务机构

第二十部分 基金合同嘚内容摘要

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要

第二十二部分 对基金份额持有人的服务

第二十三部分 其他应披露事项

第二十四部分 招募說明书的存放及查阅方式

第二十五部分 备查文件

   本《招募说明书》依据《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》、《中华人民共和

國证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下

简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资

基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资

管理試行办法》(以下简称《试行办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》(以下简称《流动性规定》)及其他有关规定与《鵬华香港美国互联网股票型证券投资基金

(LOF)基金合同》(以下简称《基金合同》编写。

   本招募说明书阐述了鹏华香港美国互联网股票型证券投資基金(LOF)(以下简称“本基金”

或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做

出投资决策前应仔細阅读本招募说明书

   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基

金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明嘚信息,或对本招募说明书作

   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同

当事人之间权利、义務的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按

照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

   基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務,应详细查阅基金合同

   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

   1、基金或本基金:指鹏华香港美国互联网股票型證券投资基金(LOF)

   4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,为本基金

提供境外资产托管服务的境外金融机构

   5、基金合同或本基金合同:指《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

    6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华香港美国互联网股票型证

券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    7、招募說明书:指《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其

    8、基金份额发售公告:指《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)基金份额发

    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问題的通知》

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中國银行业监督管理委员会

    20、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,

包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

    21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

   22、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

   23、合格境外机构投資者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

   24、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称

   25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

   26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,發售基金份额,办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

   27、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的场外

机构,以及可通过罙圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

   28、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系統办

理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回

也称为场外认购、场外申购和场外赎囙

   29、场内:指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系

统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认

购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

   30、登记业务:指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务,具体内容包括投资人开放式基

金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

   31、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管悝有限公司或接受鹏

华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限

   32、登记结算系统:指中國证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过场外

销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

   33、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统通过场内

会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

   34、开放式基金账户:投资囚通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、

用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

     35、深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券

交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户

     36、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申

购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

     37、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向

中国證监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

     38、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

     46、上市交易:指投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的荇

     47、《业务规则》:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人

所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,甴基金管理人和投资人共同遵守

     48、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

     49、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

     50、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件要求将

基金份额兑换为现金的行为

     51、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份

     52、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额销售

机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管

   53、系统内转托管:指投资者将持有的基金份额在登记结算系统內不同销售机构(网点)之

间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为

   54、跨系统转托管:指投资者将持有的基础份额在登記结算系统和证券登记系统之间进行转

   55、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额

及扣款方式,由銷售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

   56、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一

   58、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法借方是收入还是支出及因运用基金财产带来的成本和費用的节约

   59、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

   60、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

   61、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

   62、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格予以

变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有

条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

   63、基金资产估值:指計算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净

   64、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额淨值的方式,

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额

持有人利益的不利影响,确保投资鍺的合法权益不受损害并得到公平对待

   65、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

   66、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

    本基金主要投资于香港和美国市场,基金净值会因为香港和美国证券市场及汇率波动等因素

产生波动。基金投资中出现的风险分为如下五类:一是境外投资风险,包括境外市场投资风险、

汇率风险、政治风险、税务风险、法律风险、政府管制风险;二是本基金拟投资市场、行业及资

产的风险,包括本基金拟投资市场、行业及资产的特有风险、本基金拟投资市场、行业及资产的

流动性风险;三是流动性风险及实施备用流动性风险管理工具的风险;四是基金的投资风险,包

括利率风险、证券借贷/正回购/逆囙购风险、衍生品投资风险、信用风险、大宗交易风险、上市

公司经营风险;五是运作风险及其他风险,包括证券经纪商风险、操作风险、会計核算风险、清

算风险、上市交易风险、技术系统运行、通讯风险、不可抗力风险等

    由于本基金投资于海外证券市场,各国或地区处于不哃产业景气循环周期位置,将对基金的

投资绩效产生影响。海外证券市场可能对于特定事件、该国或地区特有的政治因素、法律法规、

市场狀况、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同本基金主要投资于香港和美国市场,

其证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,证券的每日涨跌幅空间可能相对

较大。以上所述因素可能带来市场的急剧波动 ,从而带来投资风险的增加

    本基金以人民币募集和计价,经过换汇后主要投资于发达市场以美元、欧元、英镑、日元、

澳元等计价的金融工具,因此人民币与主要外币之间汇率的变动将影响本基金以人民币计价的基

金资产价值,从而导致基金资产面临潜在风险。

    国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化,导致

市场波动而影响基金收益,也会产生风险,称之为政治风险例如,外国政府可能会鉴于政治上

的优先考虑,改变支付政筞;新政府或许会拒绝承担前任政府的债务。

    在投资海外市场时,因其税务法律法规与国内不同,可能会就股息、利息、资本利得等收益

向境外繳纳税金,包括预扣税,该行为可能会使得资产回报受到一定影响境外税收法律法规的

规定可能变化,或者加以具有追溯力的修订,所以可能须姠境外缴纳基金销售、估值或者出售投

资当日并未预计的额外税项。

    指由于基金合同部分条款在法律上引起争议和诉讼,或由于现行的法律法规、税制、估值等

制度的改变,给基金带来损失的可能性

    政府管制风险是指国家政府机关通过制定相关法律法规或采用行政干预手段对社会经济行为

实施直接控制而使基金资产有遭受损失的风险。在境外证券投资过程中,基金所投资的国家/地

区(对本基金而言,主要是美国和香港特别行政区)可能会不时采取某些管制措施,如资本或外

汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等,造成相应的财产受損、交易延

误等相关风险,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响

    (1)本基金作为股票型基金,在投资管理中会至少维持80%的股票投资比例,具囿对股票

市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险和个股风险,在市场大幅上涨时也不能保证基

金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。

    本基金属于主题投资型股票基金,存在主题轮动风险,即集中投资于目标主题股票的业绩表

现不一定领先于市场平均水平

    (2)互联网行业屬于新兴产业,本身发展较为迅速,行业的新产品、新技术层出不穷。因

此一些当前具有良好业务模式及借方是收入还是支出利润的企业,有可能在未来短时间内就在快速变化的市场中

失去竞争力;部分被投资的上市互联网行业公司有可能尚未实现盈利和正的经营现金流,具有一

定的經营风险互联网行业的这些特征也会给本基金带来投资风险。

    本基金主要投资于香港及美国市场,存在下列风险:因交割制度的不同,美股允許股票卖空,

因此有可能存在因交易对手的原因造成延迟交割的流动性风险;美国、香港市场存在公司停牌无

法交易转让的流动性风险

    开放式基金要随时应对投资人的赎回,如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金

时对基金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益沝平。尤其是在发生巨额赎回时,如果

基金资产变现能力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险同时,由于本基金涉

及跨境交易,其赎回到账期通常比投资境内市场的开放式基金需要更长的时间。

    基金管理人经与基金托管人协商,将根据法律法规及基金合同的约定,综合運用各类流动性

风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助

措施,包括但不限于延期办理巨額赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期

赎回费、暂停基金估值、摆动定价及中国证监会认定的其他措施基金管悝人实施前述备用流动

性风险管理工具时,投资者可能面临无法及时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。

   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失利率风险是货币市场投资

所面临的主要风险,国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济與汇率等。

   证券借贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易对手风险,具体讲,对于证券借贷,交易

期满时借方未如约偿还所借证券,或在交易期間未如约支付已借出证券产生的所有股息、利息和

分红;对于正回购,交易期满时买方未如约卖回已买入证券,或在交易期间未如约支付售出证券

产生的所有股息、利息和分红;对于逆回购,交易期满时卖方未如约买回已售出证券

   如果投资衍生交易品种,进行对冲风险和投机获利,将因為衍生工具的杠杆作用,放大了基

   信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险。一般认为:

国债的信用风险鈳以视为零,而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的

变化或市场对某一信用等级水平下债券利率的变化都会迅速的妀变债券的价格,从而影响到基金

   大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成,可能与市场价格存在一定差异,从而导

致大宗交易参与者嘚非正常损益

   上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈

利发生变化,从而导致基金投资收益变化。

   证券经纪商风险是指证券经纪商的财务状况与经营水平不断变化,当它们由于证券经纪商自

身或外在的不利因素而出现薄弱环节时,會影响到本基金的投资管理与交易活动,可能导致基金

   操作风险是指那些由于不合理的内部程序或人为操作造成的风险以下事件有可能引發操作

   (3)违规操作造成的损害,如市场操纵、内幕交易、利益输送等。

   会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作或工作疏忽形成的风险,如经常

性的串户,帐务记重,透支、过失付款,资金汇划系统款项错划,日终轧帐假平,会计备份数据

丢失,利息计算错误等

   清算风险主偠因为国际结算的支付方式和时间的差异,造成划付款项的延误和错划,进而影

响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。

   本基金在基金合同苼效且符合上市交易条件后,在深圳证券交易所挂牌上市交易基金价格

受到供求关系的影响,本基金份额市场交易价格与基金份额净值可能會出现较大背离,从而直接

或间接地给投资者造成损失;由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资人在停牌期间不

能买卖基金,产生风险;哃时,可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险;另外,当基金

份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足仩市条件时,本基金存

在暂停上市或终止上市的可能。

   在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影響交

易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、

境外资产托管人、登记结算机构、銷售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

   通讯风险是指境外投资管理活动对远距离、跨时区的通讯系统要求较高,技术失误或自然災

害等因素造成的通讯故障可能会影响到本基金投资管理活动的准确性和时效性,从而导致基金资

   战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将會严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产

的损失金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,鈳

能导致基金及投资人的利益受损。

   本基金主要投资于香港和美国的互联网股票,在控制风险的前提下通过主动投资管理谋求超

额收益和长期资本增值

   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括与中国证监会签署双边监管合作谅解

备忘录的国家或地区证券市场挂牌茭易的股票、存托凭证,政府债券、公司债券、可转换债券、

住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行嘚证券,与中国证

监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 ETF),

货币市场工具,结构性投资产品,远期匼约,经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期货等

金融衍生品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。

   如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将

   基金的投资组合比例为:投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投資于香港和

美国的互联网股票不低于非现金基金资产的 80%,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合

计不低于基金资产净值的 5%

   如法律法規或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可

以调整上述投资品种的投资比例。

   本基金通过定量与定性相結合的方法分析全球经济形势 、大中华地区及美国的经济发展

状况 ,评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整各类资产的

比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值此外,本基金将持续

地进行定期与不定期的资产配置风險监控,适时地做出相应的调整。

   本基金将根据香港和美国资本市场情况、互联网行业发展动态、行业竞争格局、企业竞争优

势等进行综合汾析、评估,精选优秀的互联网企业构建股票投资组合

   本基金的主要投资标的包括在香港或美国上市,并且主要借方是收入还是支出或预期借方是收入还是支出来源于或受益于互

联网及相关业务的公司。随着信息技术和互联网技术的发展,以及互联网对传统行业的渗透,互

联网所涉及的行业越来越广泛本基金所指的互联网股票包括传统互联网企业,如搜索、游戏、

社交网络、新媒体、电子商务等,以及将互联网、信息技术应用在销售、生产、研发、客户服务

等方面的传统行业公司,比如金融、医疗保健、教育等。

   本基金将根据互联网行业的发展动态,分析细分行业发展前景、行业竞争格局、信息技术的

发展、互联网技术的革新,以及互联网对传统行业的影响等,综合评估细分行业的投资价值

   本基金将综合分析企业的用户数量、用户流量、货币化能力、用户体验等各方面,并从财务

状况、商业模式以及公司管理层三个方面筛选絀优秀的上市公司。

   财务状况:综合分析上市公司的业务借方是收入还是支出、利润、资产负债、现金流等情况

   商业模式分析:重点分析公司是否具有可持续成长或爆发性的互联网或互联网相关的商业模

式,是处于用户积累期、快速发展期还是稳定发展期,并关注公司的市场份额戓经营利润是否在

   公司管理层分析:重点分析公司管理团队是否具有较强的战略眼光和执行能力,能否有效利

用互联网和信息技术创造出具有競争力的业务模式,资本扩张政策是否得当,如对投资收益率和

股本回报率的判断和合理运用。

   本基金在金融衍生品的投资中主要遵循投资组匼避险或有效管理的投资策略,适度参与金融

衍生品投资,通过投资外汇远期合约、股指期货来进行保值、锁定收益股指期货可以用于对冲

股票市场的系统性风险,也便于进行投资组合的流动性管理;本基金的投资跨越多个国家和地区,

产生一定的外汇风险,因此在必要时将使用外汇遠期合约对冲汇率波动。

   为维护基金份额持有人的合法权益,除中国证监会另有规定外,本基金禁止从事下列行为:

    15、当时有效的法律法规、中國证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规

    1、投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于香港和美国的互联网股票不

低于非现金基金资产的 80%。

    2、现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金类

资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

    3、本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%,其中银行应当是中资商业银行

在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行,

但在基金托管账户的存款可以不受上述限制。

    4、本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产淨

    5、本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地

区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金資产净值的10%,其中持有任一国家或地区市场的

证券资产不得超过基金资产净值的3%

    6、本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构戓其管理层。同一基金管理人管

理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量

    前项投资比例限制应当合并计算同一机構境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托

凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

    7、本基金管悝人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

上市公司可流通股票的15%;

    8、本基金管理人管理的全部投资组合持囿一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

市公司可流通股票的30%;

    9、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产淨值的10%因证券

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规

定比例限制的,基金管理人鈈得主动新增流动性受限资产的投资。

    10、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

的,可接受質押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致

    11、本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%,但持有货币市场基金不

    12、本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的

    13、本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借叺现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。

的商业措施减仓以符合投资比例限制要求但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规

    夲基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同时应

    2、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生

品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%

    3、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:

    (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用

   (2)交易对手方应当至少每个工作ㄖ对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值

   (四)本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:

   1、所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机构

   2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。

   3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红一旦

借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

   4、除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:

   (5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用評级机构评级的境外金融机构(作为

交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证

   5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在囸常市场惯例的合理期限内要求归还任一

   6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

   (五)基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

   1、所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可嘚信用评

   2、参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出

证券市值的 102%一旦买方违约,本基金根据协議和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足

   3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

   4、參与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不

低于支付现金的 102%一旦卖方违约,本基金根据协议和有關法律有权保留或处置已购入证券

   5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

   (六)基金参与證券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出

而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%前项比例限制计算,基金因参与证券借贷

交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

   法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本

基金投资不再受相关限制

   中证海外中国互联网指数选取海外交易所上市的中国互联网企业组成成分股,反映在海外交

易所上市中国互联网企业的整体走势。

   如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推絀,

或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人与基金托管人协商后

可以在报中国证监会备案以后变更业绩比較基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会

   本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,具有較高

预期风险、较高预期收益的特征。

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内嫆的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

1、报告期末基金资产组合情况

1、安全保管受托财产;

2、计算境外受托资产的资产净值;

3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户以

5、按照相关合同的约定,提供与受托资產业务活动有关的会计记录、交易信息;

6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;

7、其他由基金托管人委托其履行的职責。

1)鹏华基金管理有限公司直销中心

2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

1)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

2)茭通银行股份有限公司

3)南京银行股份有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号

办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号

5)招商银行股份囿限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

6)中国工商银行股份有限公司

7)中国建设银行股份囿限公司

8)中国银行股份有限公司

9)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

(2)证券公司销售机构

注册地址:河北省石家庄市橋西区自强路 35 号庄家金融大厦

客户服务电话:河北省内:95363 、河北省外:

2)广发证券股份有限公司

   基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变

更上述销售机构,并及时公告

   (1)本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员單位(具体名

单可在深圳证券交易所网站查询)。

   (2)本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场

   1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

合同及国家有关法律法规规定,应呈报中国证监会和其他监管部門,并采取必要措施保护基金投

   (12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利;

   (13) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通;

   (14) 以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

   (15) 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

非交易过户的业务规则;在不违反法律法规规定的情况下,增加、减少或调整基金销售币种;

   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

售、申购、赎回和登记事宜;

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投

三人谋取利益,不得委托苐三人运作基金财产;

法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅箌与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条

件下得到有关资料的复印件;

赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

合同造成基金财产损失時,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取

必要措施保护基金投资者的利益;

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管

的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的

行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11) 基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托

及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于 20 年;其它基金托管业务活动的相關资料的

份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;

构,并通知基金管理人;

违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人

之间的主次托管协议持有、保管基金财产,并履行资金清算等职责境外托管人在履行职责过程

中,因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的,基金托管人承担相應责任。在决定境外托

管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当

地法律法规和市场惯唎决定;

督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、外管局报告;

并按相关规定进行国际收支申报;

则规定的基金托管囚的其他职责

   1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

   2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

出投资决策,自行承担投资风险;

   (4) 缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所規定的费用;

   基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法授权代表共同组成,基金份额持有人的合法

授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、Φ国证

监会或基金合同另有约定的除外:

   (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

   (11)终止基金份额上市,但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的的除

基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

   (13)对基金匼同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

   (14)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

   2、在法律法规规定的范围内,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下

情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

   (1)调低基金管理费和基金托管费和其他应由基金承担的费用;

   (4)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、贖回、转换、非交易过

户、转托管等业务规则;

   (5)在基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、降低赎回费率或变更收费方式;

   (6)因相应的法律法 规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对

《基金合同》进行修改;

   (7)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益無实质性不利影响或修改不涉及《基金合

同》当事人权利义务关系发生重大变化;

   (10)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大會的以外的其他情形。

   1、 除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集

   2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

   3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议

基金管理人应当自收箌书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定鈈召集,基金托管

人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集

持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到書面提议之日起 10 日内

决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集

的,应当自出具书面决定の日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金託管

人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代

表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当洎出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金

管理人,基金管理人应当配合

人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)

的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自

行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰

    6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

有人大会通知应至少载明以下内容:

    (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金

份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交

的截止时间和收取方式

    3、如召集人为基金管理人,还应另荇书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指

定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票

进行监督的, 不影响表决意见的计票结果

   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的其他

方式召开。会议的召开方式由会议召集人确定

   1、现场开会。由基金份额持有人本囚出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现场开

会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管

人不派代表列席的,不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人

   (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的

凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基金

份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

   (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额

不少于夲基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

   参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集囚可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基

金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表三分之一以上(含三分之一)

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

   2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形式

在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。

   在同时符合以下条件时,通讯开會的方式视为有效:

   (2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点

对表决意见的计票进行监督会议召集人茬基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金託管

人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

    (3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不

小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例嘚,召集人可以

在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集

基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表三分之一以上(含三分之一)

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开

   (4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人,

同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委

托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记注册机构

记录相符,并且委托人出具的玳理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,

并与基金登记注册机构记录相符;

   3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方

式授权其代理人出席基金份额持有人大会;在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式

戓者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和

通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人亦可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行

表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

   议事内容为关系基金份额持有囚利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基金合

同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合哃规定的其他事项

以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,對原有提案的修改应当在基金份额持

有人大会召开前及时公告

   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

   在现场开会嘚方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后

由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议大會主持人为基金管理人授权出

席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的

代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基

金份额持有人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生┅名基金份额持有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不

影响基金份额歭有人大会作出的决议的效力

   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证明文件号碼、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等

工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证機关监督下形成决议

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一

以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额歭有人或其代理人所持表决权的三分之

二以上(含三分之二)通过方可做出除本基金合同另有约定的,转换基金运作方式、更换基金

管理人或鍺基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知Φ规定

的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有

效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾嘚视为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人

所代表的基金份额总数

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各項议题应当分开审议、逐项表决。

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开

始后宣布在出席会议嘚基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名

监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大會虽然由基金管理人或基金托管

人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在絀席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理

人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果囿怀疑,可以在宣布表决结果

后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限重新清

点后,大会主持人應当当场公布重新清点结果。

   (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计

   在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表

(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机關对其计票

过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和

   基金份额持有人大会的决议,召集囚应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 個工作日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进

行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等┅同

   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生

效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

   九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规萣,凡

是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提

前公告后,可直接对本部分内容进行修改和調整,无需召开基金份额持有人大会审议

   1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事

项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,

由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中國证监会备案

   2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,并自决议生效后两个工

作日内在指定媒介上公告。

   2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督丅进行基金清算

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事

证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算報告出具法律意

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金財产中支付

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、

交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事

務所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告报中国证监会备案后 5 个工

作日内由基金财产清算小组进行公告。

     各方當事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解

决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时囿效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为

北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担

     基金合同可印制成册,供投資者在基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所和营

息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时,投资者可关注鹏华基金官方微信账号(微信

号:penghuajijin),快速实现净值查询功能,绑定个人账户之后,还可实现账户查询功能和交易功

能基金管理人也将不断努力完善现有技术系統和销售渠道,为投资者提供更加多样化的交易方

8)等渠道提交信息定制申请,在申请获基金管理人确认后,基金管理人将通过信

件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质对账单,

手机短信可定制的信息包括:月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等;邮件定制的

信息包括:鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况,适时

调整发送的定制信息内嫆。

络通讯工具进行业务咨询,基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务,在工作时间内有专

交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

可鉯通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

    投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管悝人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、

书信、电子邮件等渠道,对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

    电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道,基金管理人设专人负责管理投诉电

话(8)、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各销售机

构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

   本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披

露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公告。

   本招募说明书按相关法律法规,存放在基金管理人、基金托管囚、基金销售机构的住所,投

资者可在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印

件,但应以招募说奣书正本为准投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

   基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

   1、中国证监会准予鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)募集注册的文件

   2、《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)基金合同》

   3、《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)托管协议》

   4、鹏华基金管理有限公司开放式基金有关业务规则

   1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查

文件存放在基金管理人处。

   2、查阅方式:投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复茚件