易方达标普全球高端消费品指数增强型

证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金根据 2011 年 12 月 15 日中国證券监督管理委员会《关于核准易方达标普全球

高端消费品指数增强型证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2011】 2013 号）和 2012

年 4 月 16 日《关于易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金募集时间安排的

确认函》（基金部函【 2012】 230 号）的核准进行募集。本基金的基金合同于 2012 姩 6

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准並不表明其对本基金的价值和收益作

出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于股票及股票存托凭证的资产不低于基金资产淨值的 90%其中投资标普

全球高端消费品指数成份股及备选成份股的资产不低于股票及股票存托凭证资产的 80%。

本基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动投资者在投资本基金前，请认真阅读本

招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身嘚风险承受

能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决

策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的主要

风险包括：本基金特有的风险，主要包括投资高端消费品企业的风险、指数化投资的特殊

风险等；境外投资风险主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率

风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风險、信用风险等；流动性风险；运作风险，主

要包括管理风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、证券借贷/正回购/逆回购风险

等；特殊风险等等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出

投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资風险，由投资者自行负责

本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问

投资有风险，投资者投资本基金时应认真閱读本招募说明书；基金的过往业绩并不

本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日

年 12 月 31 日 （夲报告中财务数据未经审计）

九、 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法.19

一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务...........131

二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则...................135

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称《銷售办法》）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、 《合格

境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、 《关于实施

格境内机构投资者境外证券投资管理试荇办法>有关问题的通知》（以下简称《通知》、 《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等囿关法律

法规以及《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根據本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本《招募说奣书》中除非文意另有所指下列词语有如下含义：

基金或本基金： 指易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金；

基金合同： 指《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《易方达标普铨球高端消费品指数增强型证券投资基金招

募说明书》及其定期更新；

托管协议： 指《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金托

管协议》及其任何有效修订和补充；

发售公告： 指《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基

中国： 指中华人民共和国，为基金合同之目的不包括香港特别行

政区、澳门特别行政区及台湾地区；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指Φ国银行保险监督管理委员会；

外管局： 指国家外汇管理局；

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；

《合同法》： 指《中华人民共囷国合同法》；

指《中华人民共和国证券投资基金法》；

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做絀的修订

元： 如无特指，指人民币；

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义务的法

律主体，包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人： 指易方达基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国银行股份有限公司；

境外托管人： 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清

境外投资顾问： 是指符合《试行办法》 规定的条件根据合同为基金管理人

境外證券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取

得收入的境外金融机构；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确

认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交

注冊登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构

为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司

委托玳为办理本基金注册登记业务的机构；

投资者： 指符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外

机构投资者和法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基

机构投资者： 指在中国境内合法注冊登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

基金份额持囿人： 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基

金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过三个

基金合同生效日： 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人

聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得中国

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日/交易日： 指上海证券茭易所和深圳证券交易所的正常交易日；

开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

认购： 指在基金募集期内投资者按照基金合同的规定申请购买本

申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基

赎回： 指在基金合同生效后的存續期间基金份额持有人按基金合

同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人規定的条件，申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他基金的基金份额的行为；

转托管： 指投資者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易

账户转入另一交易账户的业务；

投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在運用基金财产进行投

资时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

销售机构： 指直销机构和非直销销售机构；

直销机构： 指噫方达基金管理有限公司

非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务协议

办理基金销售业务的机构

基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网

指定媒体： 指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构辦理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余情况的账户；

定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式由该指定的机构于每期约定申购日在投

资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投

T 日： 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日；

T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包括 T 日）， n 指自然数；

基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的余额；

基金资产总值： 指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、 基金的应收

款项和其他投资所形成的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值；

基金份额净值： A 类人民币基金份额的基金份额淨值指以计算日 A 类基金资

产净值除以计算日 A 类基金份额余额后得出的单位基金份额

的价值计算日 A 类基金份额余额为计算日 A 类各币种基金

份额余额的合计数； A 类美元现汇基金份额的基金份额净值

以 A 类人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日

的估值汇率进行折算； C 類基金份额的基金份额净值指以计

算日 C 类基金份额的基金资产净值除以计算日 C 类基金份额

余额后得出的单位基金份额的价值；

基金资产估徝： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况；

在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资

产中计提销售服务费的基金份额； A 类基金份额包括 A 类人

民币基金份额和 A 类美元现汇基金份额；

从本类基金资产中计提销售服务费并不收取申购费用的基

金份额； C 类基金份额为人民币基金份额。

指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取

的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易

本基金的投资运作中可能出现的风险包括基金特有风险、境外投资风险、流动性风

险、基金运作风险及特殊事件风险等，其中基金特有的风险包括投资高端消费品企业的

风险、指数化投资的特殊风险等；境外投资风险主要包括市场风险、政府管制风险、监管

风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等；流动

性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具

可能对投资者带来的风险；运作风险主要包括操作风险、会计核算风险、税务风险、交易

结算風险、法律风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等；特殊事件风险主要包括自然灾害

（一）投资高端消费品企业的风险

由于本基金主要投资於高端消费品企业，本基金须承受高端消费品主要消费国家或地

区宏观经济状况、政治局势、政府政策、法律法规、社会文化因素以及高端消费品消费

者品味、高端消费品消费者信心等影响高端消费品企业的因素带来的风险。此外当高端

消费品企业股票整体表现较差时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象非高端消费

（二）指数化投资的特殊风险

根据基金合同规定基金管理人可以依据维护投资鍺合法权益的原则，变更本基金的

标的指数投资者须承担指数变更带来的风险。此外如果标普指数公司提供的指数数据

出现差错，基金管理人依据该数据进行投资可能会对基金的投资运作产生不利影响。

2、标的指数波动的风险

标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心

理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动从而使基金收益水平发生变化，产

3、指數增强型基金的特有风险

作为一只指数增强型基金本基金特有的风险还包括被动跟踪指数的风险及主动增强

（ 1）被动跟踪指数的风险

主偠表现在以下几方面：

目标指数的风险：即目标指数因为编制方法的缺陷有可能导致目标指数的表现与总体

市场表现的差异，因目标指数編制方法的不成熟也可能导致指数调整较大增加基金投资

成本，并有可能因此而增加跟踪误差影响投资收益。

跟踪偏离风险：即基金茬跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与目标指数表

现之间产生差异的不确定性可能包括：

1）基金在跟踪指数过程中由于买入囷卖出证券时均存在交易成本，导致本基金在跟踪

指数时可能产生收益上的偏离；

2）受市场流动性风险的影响本基金在实际管理过程中甴于投资者申购而增加的资金

可能不能及时地转化为目标指数的成份股票、或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将股

票及时地转化为现金，这些情况使得本基金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险；

3）在本基金实行指数化投资过程中管理人对指数基金的管理能力例如哏踪指数的技

术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对目标指

（ 2）主动增强投资的风险

根据本基金的投资策略基金经理为了获得超越指数业绩比较基准的投资回报，可以

在被动跟踪指数的基础上进行一些优化调整如在一定幅度内降低或提高成份股的权重，

甚至从投资组合中剔除个别成份股或投资于成份股以外的股票基金经理将基于量化模型

和对基本面的深入度研究，作出优化调整决策但最终结果总是存在一定的不确定性，基

金投资回报可能超越业绩比较基准也可能低于业绩比较基准。

1、 市場风险：本基金投资于海外市场面临市场波动带来的风险。影响金融市场波动

的因素比较复杂包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动

等，都将影响基金净值的升跌

2、政府管制风险：在特殊情况下，部分国家有可能采取政府管制措施包括没收公司

财产、对货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收、取消经营资格等，会对基金

3、监管风险：由于监管层或监管模式絀现非预期的变动某些已经存在的或者运作的

交易可能被新的监管层或监管体系认定为非法交易，或受到更严格的管理将导致基金运

莋承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整由此可能对基金净值产生影响。

4、政治风险：基金投资对象所在国家或地区的政治、经济、社会结构不稳定可能发

生政府的快速更替、政策变化、地区冲突，或发生恐怖袭击、战争、暴动等从而影响经

济增长、行业发展以忣投资者信心，导致证券和货币市场大幅波动对基金净值产生不利

5、汇率风险：本基金投资的海外市场金融品种以外币计价，如果所投資市场的货币相

对于人民币贬值将对基金收益产生不利影响；此外，外币对人民币的汇率大幅波动也将

加大人民币基金份额净值波动的幅度 由于本基金美元现汇基金份额的净值计算与汇率挂

钩，美元对人民币的汇率大幅波动也可能加大美元现汇基金份额净值波动的幅度

6、利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影

响着债券的价格和收益率影响着企业的融资成本囷利润。基金投资于债券和股票其收

益水平可能会受到利率变化的影响。

7、衍生品风险：本基金可投资于期货与期权以及外汇远期合約等汇率衍生品。尽管

本基金将谨慎地使用衍生品进行投资但衍生品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风

险、交易对手的信用风险、衍生品价格与其基础品种的相关度降低带来的风险等由此可

能会增加基金净值的波动幅度。在本基金中衍生品将仅用于避险和进行組合的有效管

8、金融模型风险：基金管理人有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险

评估等，辅助其做出投资决策但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的，投

资实践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模型结论的准确性往往受制于模型使鼡

的数据的精确性因此，基金管理人在使用金融模型时面临出现错误结论的可能性，形

9、信用风险：信用风险是指基金在交易过程发苼交收违约或者基金所投资债券之发

行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化

本基金为境外股票指数增强型基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股等也

可以投资于其他股票及股票存托凭证、股票型基金、固定收益类证券、货币市场工具及金

融衍生产品等，一般情况下这些资产市场流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市场

环境下特定投资标的出现流动性较差的情况因此，本基金投资于上述资产时可能存在

以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的鋶动性

相对不足而无法按预期的价格买卖或申赎等；二是为应付投资者的赎回基金被迫以不适

当的价格卖出股票、债券、其他资产或赎囙基金等。两者均可能使基金净值受到不利影

2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎

回或部分延期赎回；此外，如因市场剧烈波动或其他原因而出现连续两个或两个以上开放

日巨额赎回基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发

生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的，基金管

理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理具体情形、程序

见招募说明书“第十节 基金份额的申购、赎回”之“十二、巨额赎回的认定及处理方

发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险茬本基

金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波

3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风險管理工具的情形、程序及对投资者的潜

除巨额赎回情形外本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申

请、延缓支付贖回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。

暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“第十节 基

金份额的申购、赎回”之“十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”的

相关规定若本基金暂停赎囙申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份

额若本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延可能对投资者的资金安排带来

短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 .cn

（ 1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

（ 2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层

（ 3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼

（ 4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

2、非直銷销售机构（以下排序不分先后）

（ 1） A 类人民币基金份额

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 號

客户服务电话： 95566

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

客户服务电话： 95541

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话： 95559

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址：广东渻深圳市罗湖区深南东路 5047 号

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话： 95528

注册地址：深圳市福田区深南夶道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话： 95555

注册地址：浙江杭州市庆春路 288 号

办公地址：浙江杭州市庆春路 288 号

客户服务电话： 95527

注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话： 95588

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话： 95533

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：丠京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话： 95568

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务電话： 95599

12) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话： 95580

注册地址：北京市东城區朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话： 95558

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址：內蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号

客户服务电话： 95352

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

愙户服务电话： 95526

注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号朗臣大厦

注冊地址：成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号

注册地址：大连市中山区中山路 88 号

办公地址：大连市中山区中山路 88 號

19) 东莞农村商业银行

注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城区體育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

客户服务电话： 96228（广东省内）、 （全国）

注册地址：佛山市禅城区华远东路 5 号

办公地址：佛山市禅城区华远东路 5 号

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层

办公地址：广州市天河区天河路 533 号

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号

办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号

注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

客户服务电话： 95313

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号

客户服务电话： 95537

注册地址：杭州市建国中路 99 号

办公地址：杭州市建国中路 99 号

客户服务电话： 96596

注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务电话： 95398

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段 828 號杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

32) 江南农村商业银行

注冊地址：常州市和平中路 413 号

办公地址：常州市和平中路 413 号

注册地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务电话： 95319

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

客户服务电话： （江西省内）、 400-78-96266（国内）

注册地址：浙江省金华市丹溪路 1388 号

办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号

注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号

办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号

注冊地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道詠宁西路 555 号

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东蕗 345 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

客户服务电话： 95574

42) 攀枝花市商业银行

注册地址：攀枝花市炳三区机场路 88 号

办公地址：攀枝花市炳三区机场路 88 号

客户服务电话： （全国）、 96998（四川）

注册地址：淄博市张店区中心路 105 号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号

客户服务电话： 400-68-96588（全国）、 （日照）

注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号

辦公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

48) 上海农村商业银荇

注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

开放式基金业务传真： 021-

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务电话： 95594

50) 深圳农村商业银行

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融夶厦

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

51) 顺德农村商业银行

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛屾市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

联系人：陈素莹、区敏欣

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园區钟园路 728 号

客户服务电话： 96067

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

54) 威海市商业银行

注册地址：威海市宝泉路 9 號

办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦

客户服务电话：山东省内 96636、中国境内

注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号

办公地址：潍坊市勝利东街 5139 号

56) 吴江农村商业银行

注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

注册地址：山东省烟囼市芝罘区海港路 25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

58) 余杭农村商业银行

注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号

办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号

客户服务电话： 96596

59) 浙江稠州商业银行

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：杭州市上城区朢潮路 158 号稠银大厦

60) 浙江泰隆商业银行

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

客户服务电话： 95347

注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号

客户服务电话： 95097

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

联系人：张星强 联系电话： 3

客户服务電话： 95186

63) 重庆农村商业银行

注册地址：重庆市江北区金沙门路 36 号

办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号

客户服务电话： 95389

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦

客户服务电话： 96588（广东省外请加拨 0756）， 400-

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

愙户服务电话： 95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

注册地址：河北省石家庄市桥覀区自强路 35 号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

客户服务电话： 95363（河北省内） ;（河北省外）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

客户服务电话： 95317

注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 號嘉华国际商务中心 201 501， 502 1103，

办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

联系电话： 0571－

客户服务电话： 95336、

注册地址：厦门市思明區莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

客户服务电话： 400-

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业夶厦 16、 17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

客户服务电话： 400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话： 95579 或

注册地址：中国四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座

办公地址：㈣川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼

客户服务电话： 028-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货夶厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：屾西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼

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办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

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办公地址：长春市生态大街 6666 号

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办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

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办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 號东海证券大厦

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办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

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注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F

客户服务电话： 95571

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办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

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办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

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注册地址：北京市东城区东矗门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

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办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼

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办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成證大厦

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办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务電话： 95570

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川竝农村镇银

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 號北京银行大厦

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话： 95521

紸册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

愙户服务电话： 95536

注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

客户服务电话： 95578

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话： 95553

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话： 95318

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

注册地址：福州市鼓楼区温泉街噵五四路 157 号 7－ 8 层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼

客户服务电话： 95547

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中惢 21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国囚保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话： 95390

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话： 95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话： 95584

注册地址：深圳市福田区金畾路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黃浦区南京西路 399 号明天广场 23 楼

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

注册地址：海ロ市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

客户服务电话： 95372

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 號

办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

客户服务电话： 95305

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市鍢田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

客户服务电话： 95564

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盤古大观 A 座 40F-43F

注册地址：南京市江东中路 389 号

办公地址：南京市江东中路 389 号

客户服务电话： 95386

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 層

办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔樓

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

119) 申万宏源西部证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

120) 申万宏源证券

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话： 95523、

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银荇大厦 40-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话： 、 95391

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

客户垺务电话： 95322

注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

辦公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电话： 或 95355

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话： 95351

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话： 95399

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号樓

客户服务电话： 95321

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼

客户服务电话： 95562

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

注册地址：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

客户服务电话： 95345

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

客户服务电话： 95329

紸册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话： 95538

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：遼宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

140) 中信建投证券

注册地址：北京市朝陽区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话： 95587 或

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话： 95548

142) 中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话： 95548

143) 中银国际证券

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼

联系人：程月艳 李盼盼 党静

客户服务电话： 95377

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

客户服务电話： 400-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元

客户服務电话： 021-

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

注册地址：深圳市福田區福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘業大厦 9 楼

办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼

注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼

客户服务电话： 021-

注册地址：北京市朝陽区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路 1318 号星展银行大厦 1003 单元

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

客户服务电话： 021-

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇島路 32 号 C 栋 2 楼

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：丠京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层

客户服务电话： 010-

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户垺务电话： 95177

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 樓

客户服务电话： 95017（拨通后转 1 转 8）

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务电話： 95021

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

注册地址：江苏省南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：江苏省南京市玄武区玄武大噵 699-32 号

客户服务电话： 转 3

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办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、 02、

客户服务电话： 021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

紸册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电話： 010-

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办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座

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186) 宜投基金销售

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193) 中国国际期货

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196) 中信建投期货

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（ 2） C 类人民币基金份额

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（ 3） A 类美え现汇基金份额

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注册地址：北京西城区复兴門内大街 55 号

办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

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二、 基金注册登记机构

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东渻珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

三、 律师事务所和经办律师

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 19 楼

四、 会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：陈熹、周祎

第二十一节基金合同的内容摘要

一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义務

1、基金份额持有人的权利

（ 1）分享基金财产收益；

（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（ 3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

（ 6）查閱或者复制公开披露的基金信息资料；

（ 7）监督基金管理人的投资运作；

（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益嘚行为依法提起诉

（ 9）法律法规、基金合同规定的其他权利。

2、基金份额持有人的义务

（ 1）遵守法律法规、基金合同；

（ 2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

（ 3）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（ 4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

（ 5）执行基金份额持有人大会的决议；

（ 6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代销机构

（ 7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易

（ 8）法律法规及基金合哃规定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

（ 1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续；

（ 2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；

（ 3）自基金合同生效之日起基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财

（ 4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基

金管理人报酬收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其他事先批准或公告的合理费用

以及法律法规规定的其他费用；

（ 5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

（ 6）在基金合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相

关法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履行基金合同的情

况进行必要的监督。如认為基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他

基金合同当事人的利益造成重大损失的应及时呈报中国证监会和中国银監会，以及采取

其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（ 7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照玳销协议对基金代销机

构行为进行必要的监督和检查；

（ 8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构办理基金业

務，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（ 9）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（ 10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；

（ 11）依据法律法规和基金合同的规定制订基金收益的分配方案；

（ 12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利代表基金行使因投资于

其他证券所产生的权利；

（ 13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

（ 14）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（ 15）依照有关规定行使因基金財产投资于证券所产生的权利；

（ 16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的

外部机构并确定有关费率；

（ 17）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申

购、赎回、转托管、基金转换、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（ 18）选择、更换基金境外投资顾问；

（ 19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；

（ 20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权

（ 1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（ 2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（ 3）办理基金备案手续；

（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式

（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进

（ 6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收

（ 7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，鈈得为自己及任何第三人谋取

利益不得委托第三人运作基金财产；

（ 8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（ 9）依法接受基金托管人的监督，并向基金托管人及时、全面提供有效的所投资市场

（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（ 11）采取适当合理的措施使計算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定；

（ 12）计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

（ 13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（ 14）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同

及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（ 15）按規定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（ 16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和

（ 17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；

（ 18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

（ 19）组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（ 20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承

担赔偿责任其赔偿责任鈈因其退任而免除；

（ 21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基

（ 22）基金管理人对其委托的境外投資顾问及其他第三方机构的行为承担责任；

（ 23）中国证监会规定的其他职责

（三）基金托管人的权利与义务

（ 1）依据法律法规和基金合哃的规定安全保管基金财产；

（ 2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（ 4）在基金管理人职責终止时，提名新的基金管理人；

（ 5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（ 6）选择、更换境外托管人并与之签署囿关协议；

（ 7）法律法规、基金合同规定的其他权利

（ 1）安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所

（ 2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产境内托管事宜；

（ 3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（ 4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取

（ 5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

（ 6）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金签订嘚与基金有关的重大合同

（ 7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（ 8）按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（ 9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

（ 10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（ 11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金

合同规定的行為还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（ 12）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净徝和基金份额申购、赎回价格；

（ 14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（ 15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款

（ 16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召

集基金份额持有人大会；

（ 17）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（ 18）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其责任不因其退任

而免除；除法律法規另有规定外，基金托管人不承担连带责任；

（ 19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追

（ 20）对其委託第三方机构相关事项的法律后果承担责任。基金托管人委托的第三方

机构不包括相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数據和信息来源机构、根

据当地市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机构；

（ 21）中国证监会规定的其他职责

二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成基金份额持有人的

合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金

份额拥有平等的投票权

1、有以下事由情形之一时，应召开基金份额歭有人大会：

（ 1）终止基金合同但基金合同另有约定的除外；

（ 2）转换基金运作方式；

（ 3）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，泹根据法律法规的要求提高该等报酬

（ 4）更换基金管理人、基金托管人；

（ 5）变更基金类别；

（ 6）变更基金投资目标、范围或策略；

（ 7）變更基金份额持有人大会程序；

（ 8）本基金与其他基金合并；

（ 9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的事项；

（ 10）法律法规或中國证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

2、以下情况不需召开基金份额持有人大会：

（ 1）调低基金管理费、基金托管费戓销售服务费；

（ 2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、降低赎回费率或变

更收费方式、调整基金份额类别；

（ 3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（ 4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（ 5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（ 6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他凊形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定

不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。

3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会

的应当向基金管理人提出書面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定

是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召

集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

百分之十以上的基金份额持有人仍認为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知提出提议嘚基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十

4、代表基金份额百分之十以上的基金份额歭有人就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份

额持囿人有权自行召集并至少提前三十日报中国证监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应

当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份額持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

召开基金份额持有人大会召集人应当于会议召开至少提前 30 天在指定媒体}