谁了解追加保证金通知？
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谁了解追加保证金通知？
提问者：马韶仪|
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追加保证金通知指结算所或经纪行在客户的保证金水平低于最低保证金要求时，通知客户增加保证金·
1.证券公司向投资者发出的追加保证金或出售部分股票的通知。要求投资者在账户中增加资金或证券，以达到保证金账户的最低要求。保证金不足通常是由于市场变化，投资者的股票市值下跌。如果投资者不能满足追加保证金的要求，证券公司可强行平仓，补足保证金。保证金最低要求是美国联邦储备局制定的，所以也称为联储通知。
2.期货交易过程中经纪商要求投资者追加保证金的通知。
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所有的交易者都非常讨厌追加保证金通知，当投资者的经纪商注意到保证金存款跌至要求的最低水平之下时，就会要求投资者追加保证金，这种情况发生在市场与投资者的持有头寸相反运动时。
虽然以保证金交易是一个赢利的投资策略，但是更为重要的是投资者要花时间仔细了解其中蕴藏的风险。投资者要清楚地了解自己的保证金账户是如何运作的，并且理解经纪商的保证金协议。如果对协议存有疑问，一定要弄得非常清楚才可以。
如果投资者账户中的保证金下降到一个预定基准，那么已经建立起的头寸将被部分或者全部强行平仓。或许在头寸被清算之前不会收到任何的追加保证金通知。如果投资者有规律地监视账户盈亏并且为每个头寸设立停损订单，那么就不会陷入上述困境，因为停损订单可以限制头寸带来的风险。
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1、客户有及时查询自己保证金及交易持仓的义务期货公司与客户可以通过经纪合同来灵活约定通知方式目前结算结果每日只公布一次。 我们认为，虽然新的《期货交易管理条例 》规定了客户有及时查询自己保证金及交易持仓的义务，但是如何通过合理的方式，使所有客户能够履行自我查询的义务还是有待商榷的。由于客户量众多，期货公司有时来不及按照约定通知到每一个需要追加保证金的客户。一般认为，
2、在期货公司与客户订立的《经纪合同》中，可约定“客户有及时查询自己保证金及交易持仓的义务”，并通过约定“客户应自行登陆保证金监控中心自行查询”，可将通知义务转为由客户自行承担。但是，如果客户不懂网上交易，如一些年长的投资者，很有可能也来参与股指期货交易，如果合同中强行约定其自行登陆查询，显然其是无法做到的，该事先拟订的合同条款也极有可能被认为是免除期货公司自身义务、
3、加重对方义务的格式条款而被认为无效。所以，期货公司有必要在规定“客户有及时查询自己保证金及交易持仓的义务”之外，再与客户约定补充
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（二）金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。
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入市前应该做的功课什么是期货？期货的英文为Futures，是由"未来"一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来某一时候交收实货，中文译为"期货"。期货的本质是买卖的一份标准化合约。什么是保证金及保证金的种类有哪些？客户开户后所存入的资金都可以叫保证金，一般刚存入的还没有产生交易时的保证金叫初始保证金。在产生交易的开仓后保证金概念一般有三种，即持仓保证金：指买卖合约后所占用的保证金。核算公式持仓保证金＝股指期货动态点位X合约乘数X合约张数X保证金比率。可用保证金：指未被持仓保证金所占用的那部分资金。核算公式可用保证金=初始保证金—持仓保证金+浮动盈亏—手续费。权益保证金：指包括持仓保证金在内的所有的资金之和是多少。其算法是权益保证金=持仓保证金+可用保证金什么是结算价及结算价的作用结算价是期货市场收盘后期货公司计算客户实际盈亏和风险率的主要依据，并根据以此计算的盈亏决定是否让客户追加保证金等风险控制行为。所以有着非常重要的位置。其计算方法是；合约每日结算价格为当日最后1小时的成交量加权平均价。特殊情况交易所有权调整计算方法。每日结算价一般都是在尽量防操纵的前提下尽可能接近收盘价。持仓量概念指交易结束市场上留下来的未平仓的合约量，持仓量增加一般是由新开空和新开多的交易者成交的合约造成，持仓量减少指已经开仓后的合约产生的平仓行为。主力合约概念指所有正在交易的合约月份当中成交量和持仓量最大的合约月份。一般主力合约的特点是成交量密集市场连续性更强，流动性也更强，比较适合短线的交易。保证金制度致使收益和亏损放大效应（以小博大）因仅需缴纳期货合约价值的7-15%左右的保证金，相当于股票中的1：10左右的透支交易。可见股指期货具有"以小博大"的特点，同时为资金比较少的中小投资者提供了在资本市场中搏杀的途径。双向交易机制：股票没有卖空机制，但股指期货可以先买后卖，也可以先卖后买。T+0交易：当天可以进行多次买卖。同时也体现了期货风险可控程度的及时性追加保证金和强制平仓制度股指期货市场实行强制平仓制度。如果风险率小于100％。即客户权益小于持仓保证金时，期货公司将向客户发出追加保证金通知书。客户有义务在通知书规定时间内存入资金或主动平仓，使其帐户的风险率回升到100%以上。通常期货公司与客户在期货合同上约定，当风险率下降到某个水平时，期货公司有权强制平仓。一般单一合约持仓情况下不能低于交易所收取的保证金，多品种多合约情况下，持仓风险率不能低于期货合同上约定的强平风险率（各公司有所不同）。强制平仓一般分批进行，直到客户持仓风险率回升到强平风险率之上。此时，期货公司将继续向客户发出追加保证金通知书，直至风险率大于100％。最后结算价和现金交割制度股指期货市场实行的是现金交割制度。最后结算价格是合约到期时对未平仓合约进行现金结算划拨盈亏的现货价格。沪深300指数期货交割月最后交易日现货指数最后2小时指数点的算术平均价。股指期货合约最后交易日闭市后，了解所有未平仓合约，交易所以最后结算价为基准，划付持仓双方的交割盈亏。最后结算价的"现货定价机制"和股指期货的先进交割制度可以保证股指期货的价格发现功能和套期保值功能的正常实现。股指期货市场实行每日无负债结算制度：期货交易由于是保证金交易，为控制客户的风险所以都是实行每日无负债结算制度。既每天核算客户的风险率是否超过了客户开户合同所约定的标准。核算公式：客户持仓风险率＝（客户权益/持仓保证金）X100％，通常情况下客户总权益不能小于持仓保证金，既风险率不能小于100%。否则就会通知追加保证金或者强制平仓。了解开户的相关知识1、国家机关和事业单位；&2、中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其&&&&&&&配偶；&3、证券、期货市场禁止进入者；&4、未能提供开户证明材料的单位和个人；&5、无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；&6、期货公司的工作人员及其配偶；&7、证券公司从事中间介绍业务的工作人员；&8、因异常交易行为而被禁止开户的单位或个人；&9、被纳入国家有权机关发布的反洗钱或反恐怖融资监控名单的单位或个人；&10、国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。&1、符合国家法规和政策规定的入市交易资格；&2、有从事交易必须的资金或资产；&3、有良好的信誉；&4、申请开立期货账户的个人须是年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民。开户（商品期货）所需客户资料个人客户:1. 中华人民共和国居民身份证；&2. 工商银行、农业银行、建设银行、交通银行、中国银行5家银行中至少1家或多家的同名银&&&&&&&&&&行卡；&3. 指定指令下达人（如有）、资金调拨人（如有）、结算单确认人（如有）的身份证明文&&&&&&&&&&件。机构客户:1. 中国法人资格或者其他经济组织的注册登记或批准成立的合法证件及其最新年检证明：&&&&客户为企业法人的,应提供工商行政管理部门核发的营业执照副本；&&&&客户为其他经济组织的,应提供有关部门批准或登记成立的有关文件；&2. 组织机构代码证（副本）及最新年检证明；&3. 国家或地方税务部门年检合格的税务登记证（副本）；&4. 法人或其他经济组织的银行账户证明文件；&5. 法定代表人或其他经济组织负责人的身份证明文件；开户代理人、指令下达人、资金调拨&&&&&&&&&人、结算单确认人中华人民共和国居民身份证；&6. 授权委托书（期货公司存留原件）；7. 法定代表人或负责人证明书（期货公司存留原件）。客户申请开立股指期货账户，须已在我司开立商品期货账户或满足上述开户条件，且同时满足以下条件：个人客户:1. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；&2. 具备股指期货基础知识，通过相关测试；&3. 具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔&&&&&&&&&以上商品期货交易成交记录；4. 通过股指期货投资者适当性综合评估（如表一）；&5. 不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制&&&&&&&&&从事股指期货交易的情形。机构客户:1. 申请开通股指期货交易权限的一般法人或其他经济组织净资产不低于人民币100万元；&2. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；&3. 具有相应的决策机制和操作流程--决策机制应包括决策的主体与决策的程序，操作流程应明&&&&&&&&&确业务、岗位职责以及相应的制衡机制；&4. 相关业务人员通过股指期货基础知识相关测试；&5. 具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔&&&&&&&&&以上商品期货交易成交记录；&6. 不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制&&&&&&&&&从事股指期货交易的情形；7. 申请开通股指期货交易权限的特殊法人还需通过相关监管机构、主管机关的批准。表1：股指期货投资者适当性综合评估证明材料明细表基本情况身份证明本人身份证原件学历证明毕业证书或者学位证书相关投资经历商品期货交易经历证明最近三年内加盖期货公司结算专用章的商品期货交易结算单证券交易经历证明最近三年内加盖相关证券营业部专用章的股票对账单财务状况（财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月）金融类资产存款证明加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明股票资产证明加盖证券营业部专用章的对账单融资融券资产证明加盖证券营业部专用章的《客户信用账户资产负债情况》基金资产证明加盖基金公司专用章的基金份额证明期货权益证明加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明债券资产证明加盖银行或证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明黄金资产证明加盖银行业务章的纸黄金证明理财产品（计划）资产证明商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或资产证明文件收入证明收入纳税证明税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单工资流水单银行出具的近期连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等其他收入证明当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明诚信评估诚信状况证明近两个月内中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件信用风险信息中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息除了上述客户资料以外，需在开户现场采集客户影像资料个人客户:1. 开户人头部正面照、身份证正反面扫描件；&2. 指定指令下达人（如有）、资金调拨人（如有）、结算单确认人（如有）的头部正面照、&&&&&&&&&身份证正反面扫描件；&3. 申请开通股指期货交易权限的客户还需按股指期货投资者适当性要求扫描学历或学位证&&&&&&&&&明、财务状况证明、诚信状况证明等资料机构客户:1. 开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件；&2. 法定代表人身份证明文件扫描；指定指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的头部正面&&&&&&&&&照、身份证正反面扫描件；&3. 营业执照（副本）组织机构代码证、税务登记证（国税或地税）、银行账户证明文件的扫&&&&&&&&&描件。选择正确的交易方式网上自助委托；客户登录招商期货网站（.cn），在软件下载栏目中选择行情、交易软件进行下载并安装、通过您安装的行情交易软件进行自助委托。人工应急电话委托：当交易系统因不可抗力影响，造成客户无法通过交易软件自助委托时，可通过期货公司人工应急电话委托（95565-人工服务-期货咨询-3）进行委托。客户在进行人工应急电话委托时，需向应急电话委托工作人员提供包含但不仅限于客户的资金帐号、交易密码、以及其它个人信息等资料。期货公司根据客户所提供资料，通过验证客户身份后决定是否受理客户的委托指令。书面委托；客户可在期货公司营业场所现场进行书面委托，客户进行现场书面委托需携带相关身份证明文件并现场签署《期货交易指令单》。期货公司工作人员接到客户书面委托单据后，对客户进行身份验证，在保护客户交易安全的原则下，有权根据身份验证情况决定是否受理客户的书面委托指令。书面委托中的指令内容仅限当日一次性有效，至当日交易结束时仍未成交或通过任何方式针对该委托内容发出撤单等其它新委托内容的，该书面委托内容自动失效。查询结算账账单查询地址（1）. 通过登陆期货业协会的期货保证金查询中心/查询&（2）. 通过登入招商期货网站.cn首页，期货保证金监控中心查询&（3）. 交易软件查询客户交易结算单解读盯市结算：也叫每日无负债结算。是指每日交易结束后，期货公司按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费等，相应增加或减少客户下一日的可开仓资金。这种结算方式，昨日持仓价就是昨日结算价，当日的持仓平均价就是当日的结算价。结算价：当日结算价是指某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交价格的，以上一交易日结算价作为当日结算价。客户号：客户在期货公司开户时的资金账号。客户名称：为方便界面显示，需设置一个简称代替全称。简称一般为1~4个汉字，查询的结果显示一般采用客户简称。客户全称：客户完整的名称，一般为1~20个汉字。在打印一些正式表格（如客户交易结算单）时使用。可用资金：指下一个交易日可用于开仓的资金=上日结存＋ 当日出入金＋平仓盈亏＋浮动盈亏＋未交割平仓盈亏－手续费－持仓保证金－其他费用。出入金：客户当日对账户的资金存取。风险度：客户权益 / 客户保证金。手续费：客户实际成交的手续费。保证金占用：历史持仓的客户保证金（客户上一日结算后的持仓保证金）+当天新增持仓的保证金。追加保证金：&当客户保证金低于期货公司规定的最低限额时，期货公司向该客户发出追加保证金通知，要求其在规定的时间内将资金补足至期货公司规定的最低限额。交割保证金：&未交割持仓的客户保证金（客户上一日成交单的客户保证金）+当天持仓保证金。平仓赢利：&当日平仓产生的赢利1、平仓盈亏＝平当日仓盈亏+平历史仓盈亏（1）平当日仓盈利＝当日开仓价与平仓价之差×手数×交易单位（2）平历史仓盈利＝平仓价与昨日结算价之差×手数×交易单位平仓亏损：&当日平仓产生的亏损1、平仓亏损＝平当日仓亏损+平历史仓亏损（1）平当日仓亏损＝当日开仓价与平仓价之差×手数×交易单位（2）平历史仓亏损＝平仓价与昨日结算价之差×手数×交易单位盯市盈亏汇总：指在逐日盯市的结算方式下，由于客户的持仓结算价上下变动而引起的持仓盈亏，每日直接结转到客户权益中。上日结存：&上一个交易日的当日结存〔上一日账单上的结存值〕客户权益：当日结存=上日结存＋今日入金＋平仓盈亏（盯）＋持仓盈亏（盯）－今日出金－手续费质押金：&客户以仓单抵押在交易所按比例所释放的保证金。总盈亏&:&平仓盈亏+浮动盈亏。可提资金:&客户权益-客户保证金。2015年期货从业《基础知识》考点：结算_中大网校
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2015年期货从业《基础知识》考点：结算
发表时间： 12:58:33 来源：互联网
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（一）结算概念及程序
1、大商所、郑商所、上交所采用全员结算制度，交易所对所有会员的账户进行结算。
2、中金所实行会员分级结算制度，交易所只对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算
3、保证金分为结算准备金（可用资金）和交易保证金（保证金占用）。
结算准备金：未被合约占用的保证金
交易保证金：已被合约占用的保证金
4、结算程序：
(1)交易所对会员结算
1）交易结束后，交易所对会员盈亏、交易手续费、交易保证金结算
2）会员获取交易所结算数据，妥善保管（2年）
3）如有异议，下一交易日开市前30分钟书面通知交易所
4）交易所在交易结算结束后，将会员资金划转数据传递结算银行
5）会员资金按当日盈亏划转，盈利划入会员结算准备金，亏损则扣划
6）结算完毕后，对结算准备金低于最低金额会员发出追加保证金通知，会员必须在下一交易日开始前补足
（2）期货公司对客户结算
1）交易结束后，期货公司对客户盈亏、交易手续费、交易保证金结算
2）期货公司将结算单发至保证金监控中心
3）对结算准备金低于最低金额客户按期货经纪合同约定发出追加保证金通知，
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为什么我接到追加保证金的通知？我的期货账户会因此而被强行平仓吗？
& &当您的期货账户资金低于期货交易保证金最低要求时，我公司将发出追加保证金的通知，请您及时追加保证金，如在约定时间内未及时追加并且没有自行减仓，我公司将对您持有的期货合约强行平仓。 总结：相信大家阅读完文章后，对于“”也有深入的了解。本文摘自于
(发布人：客户经理)
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