证券基础知识判断题及答案：证券与证券市场
判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。( )[2010年5月真题]
【解析】证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
2.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。( )[2010年5月真题]
【解析】通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
3.上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。( )[2010年5月真题]
【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
4.证券市场是价值直接交换的场所。( )[2010年3月真题]
【解析】有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值直接交换的场所。
5.封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。( )[2010年5月真题]
【解析】封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。此外，近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
6.证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。( )[2010年3月真题]
【解析】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。
7.证券发行市场都是有形市场。( )[2010年5月真题]
【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。通常人们也把有形市场称作为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。一般而言，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。
8.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。( )
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
9.证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。( )
10.在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。( )
【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括商业证券和银行证券，其中银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。银行发行的股票，债券应属于资本证券。
11.购物券是一种有价证券。( )
【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式，而购物券属于真实资本，不属于有价证券。
12.封闭式基金属于非上市证券。( )
【解析】上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。封闭式基金主要通过交易所挂牌交易，因此属于上市证券。
13.主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( )
【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。其中，公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
14.我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公募证券。( )
【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。
15.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。( )
16.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。( )
【解析】证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，但它本身没有价值。
17.证券的收益性是指证券变现的难易程度。( )
【解析】证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券的流动性是指证券变现的难易程度。
18.证券的流动性不能通过承兑的方式实现。( )
【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
19.有价证券可以买卖和自由转让。( )
【解析】有价证券具有流动性，其流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
20.证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。( )
21.证券市场是价值、财产、风险直接交换的场所。( )
【解析】证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利，如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所，而非财产直接交换的场所。
22.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )
【解析】证券发行市场是证券交易市场的基础和前提;证券交易市场是证券发行市场得以持续发行的必要条件。
23.证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。( )
【解析】证券市场是货币市场上的资金需求者。证券的发行通常要有证券经营机构的垫款，垫款所需要的资金通常依赖于货币市场的资金供给。
24.证券市场与商品市场的交易方式基本相同。( )
【解析】一般来说，证券市场采取竞价的交易方式，商品市场采用定价的交易方式。
25.证券市场根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。( )
【解析】根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司的规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。
26.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )
【解析】证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
27.封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。( )
【解析】封闭式基金在证券交易所挂牌交易，由投资者相互买卖转让，封闭式基金在封闭期内不得申购、赎回。开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
28.发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资成本也较低。( )
【解析】能提供高报酬率的证券一般来自那些经营好、发展潜力巨大的企业，或者是来自新兴行业的企业。由于这些证券的预期报酬率高，其市场价格相应也高，从而筹资能力就强。
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判断题购物券是一种有价证券。(
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一、单选题
１、证券按其性质不同，可以分为 （
Ａ.凭证证券和有价证券
Ｂ.资本证券和货币证券
Ｃ.商品证券和无价证券
Ｄ.虚拟证券和有价证券
２、广义的有价证券包括 （
）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券
Ｂ.凭证证券
Ｃ.权益证券
Ｄ.债务证券
３、有价证券是（
）的一种形式。
Ａ.商品证券
Ｂ.权益资本
Ｃ.虚拟资本
Ｄ.债务资本
４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（
）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券
Ｂ.保险公司证券
Ｃ.投资公司证券
Ｄ.金融机构证券
５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（
Ａ.买卖差价
Ｂ.利息或红利
Ｃ.生产经营过程中的价值增值
Ｄ.虚拟资本价值
６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（
二、多选题
１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ＢＣ
Ａ.商业汇票
Ｂ.证据证券
Ｃ.凭证证券
Ｄ.资本证券
２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ＡＣＤ
Ａ.商品证券
Ｂ.凭证证券
Ｃ.货币证券
Ｄ.资本证券
３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（
Ａ.商业汇票
Ｂ.商业本票
Ｃ.银行汇票
Ｄ.银行本票
４、下列属于货币证券的有价证券是（
Ｄ.定期存折
５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（
Ａ.银行证券
Ｄ.基金证券
６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ＡＢＣ
Ａ.非挂牌证券
Ｂ.非上市证券
Ｃ.场外证券
Ｄ.场内证券
三、判断题
三、１、２、３、４、５、６、７、８、９、１０、
１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（
２、购物券是一种有价证券。（错
３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（错
４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（错
５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（
６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（
７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（
８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（对
９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 （
１０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（
第二章债券
一、单选题
１、债券是由（ C
）出具的。
Ｄ.代理发行者
２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（
Ｂ.资产所有权
Ｃ.财产支配权
Ｄ.资金使用权
３、债券根据（
）分为政府债券、金融债券和公司债券。
４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（
Ａ.贴现债券
Ｂ.复利债券
Ｃ.单利债券
Ｄ.累进利率债券
５、贴现债券的发行属于（ C
Ａ.平价方式
Ｂ.溢价方式
Ｃ.折价方式
６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（
Ａ.券面形态
Ｂ.发行方式
Ｃ.流通方式
Ｄ.偿还方式
７、公债不是（
Ａ.有价证券
Ｂ.虚拟资本
Ｃ.筹资手段
Ｄ.所有权凭证
８、安全性最高的有价证券是（
Ｃ.公司债券
Ｄ.金融债券
９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（
Ａ.信用公司债
Ｂ.承保公司债
Ｃ.参与公司债
Ｄ.收益公司债
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