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增强合规意识强化过程控制
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加强合规意识,防范突出风险
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&&切​实​控​制​和​防​范​案​件​风​险​,​增​强​员​工​学​制​度​、​抓​内​控​、​防​案​件​的​意​识​,​筑​牢​案​件​防​范​的​思​想​防​线​,​促​进​支​行​风​险​防​范​能​力​的​提​升
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如何加强合规管理
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&&如​何​加​强​合​规​管​理
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浅谈农发行应加强合规管理
来源： 中华网
所谓合规,是指银行的经营活动必须符合法律法规、监管规定和行业准则;同时也必须与银行自身业务活动的行为准则相一致。合规经营是通过建立一套使机构能够有效识别、评估、监测合规风险的机制,主动避免违法违规行为发生,从而免受法律制裁或财务、声誉等方面损失的一个基础管理过程。坚持合规经营,强化合规管理既是现代银行的客观要求,也是实现有效发展的必由之路。就如何加强合规管理浅谈个人观点。
------加强合规教育，强化员工合规意识。首先按照合规经营总体要求,在系统加强员工职业道德教育;贯彻落实总行《廉洁办贷“十不准”》,认真执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》等,开展典型案例分析和警示教育,使广大干部职工特别是领导干部切实转变经营思想,增强合规意识,规范从业行为，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。同时，以业务制度为重点，突出总行整合的16项信贷基本制度、银监会“三个办法一个指引”，加强农发行业务经营密切相关的法律法规、监管要求、职业准则和规章制度的学习，夯实员工日常经营管理活动合规的前提和基础;建立“学习日”制度，统筹安排学习内容和时间;采取组织内部培训和外请专家辅导相结合，领导带头讲和业务骨干示范讲相结合，学习与考试、竞赛相结合等多种形式，强化和巩固了学习成果。
------健全完善各项规章制度，着力规范业务经营。适应业务发展需要，建章建制，不断完善制度体系和业务流程，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各业务的流程和规章制度的约束之内进行。
------强化业务监督检查，提高风险管控能力。强化监督检查，就是强化风险控制的执行力，而执行力就是日常工作的点滴落实和积累。监督检查要体现全员参与、上下互动、尽职履责。在业务操作环节，必须抓住合规风险点，严格审查;合规部门和业务条线，要开展事后合规检查和评价，及时发现和纠正违规行为;要把内部的检查与外部检查指导结合起来，特别要重视和利用好外部检查的成果。正确对待检查发现的问题，认真查处，主动整改。要层层签订安全防控责任书，把安全防控责任分解到每个单位，每个部门，每个员工和每个岗位。按照银监部门和上级行的相关要求，全面深化风险防控工作，提升风险防控水平，实施营运全过程动态安全预防，开展动态循环检查督导。
------严格责任追究，建立激励约束机制。一是加大岗位责任追究处理力度。按照“尽职免责,失职追究”的原则,依据总行资金信贷管理、财务会计管理、组织人力资源管理和安全保卫等《四个处理办法》和《违反业务规章制度行为经济处罚规定》,检查发现违规违纪问题。对检查发现的违规违纪问题,要视情况对相关责任人进行责任追究。二是将合规经营情况纳入综合绩效考核。对内外部检查发现的违规违纪问题,根据问题性质和损失大小设置一定分值,作为扣分项目纳入全行综合经营绩效考核,与单位、个人的考评和经济利益挂钩。
------培育合规文化，营造合规氛围。在全行牢固树立“合规人人有责”、“合规从领导做起”、“合规创造价值”的理念，不断强化广大员工的合规意识，增强全员合规经营的自觉性和主动性，通过合规文化引导和职业道德约束，实现全体员工从各自的业务活动中全面遵循合规性要求。同时，将合规文化融入企业文化建设的全过程。通过深入开展合规教育、研讨、演讲等形式多样、贴近员工的活动，不断完善规章制度，加强合规工作检查督导，交流合规经营、科学发展的经验，开展对违规行为的惩戒警示，不断深化合规理念，强化全员合规意识，培养员工良好合规习惯。
(钟占伟 房明海)
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