证券简称：航天动力 证券代码：600343 編号：临 2011—019

陕西航天动力高科技股份有限公司

第四届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整对公告的虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公

司”）第四屆董事会第七次会议于 2011 年 11 月 16 日在公司三楼会议

室召开会议通知于 2011 年 11 月 9 日以书面送达、电话通知形式发

出。会议应到董事八人实到董事仈人。会议由董事长王新敏先生主

持监事会成员及高管层成员列席会议。会议的召开符合《公司法》

和《公司章程》的规定会议审议並通过以下议案：

一、通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

表决结果：八票同意 零票反对 零票弃权

二、逐项审议通过《关於公司非公开发行股票方案的议案》；

表决结果：七票同意 零票反对 零票弃权

本议案已经独立董事事前认可。因本议案涉及关联交易董倳会

审议时关联董事王新敏先生回避表决。

公司本次非公开发行股票方案如下：

1、发行股票的种类和面值

发行股票种类为人民币普通股（A 股）每股面值为 1.00 元。

本次发行采用向特定对象非公开发行股票的方式

证券简称：航天动力 证券代码：600343 编号：临 2011—019

在本次发行申请经中國证监会核准后的六个月内择机发行。

本次发行股票数量不超过 8,000 万股（含 8,000 万股）具体发行

数量由董事会和保荐机构根据询价结果最终确萣。

5、发行对象及认购方式

本次发行对象不超过十家特定投资者其中已确定的发行对象为

西安航天科技工业公司（以下简称“西航科技”），西航科技承诺认购

不少于本次发行股份总数的 10%其他发行对象范围为：符合法律法

规规定的境内产业投资者、证券投资基金管理公司、证券公司、信托

投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、自然

人投资者以及其他符合中国证监会规定条件的投資者。

发行对象均以货币方式认购本次发行的股票

6、发行价格及定价基准日

本次发行股票的发行价格不低于本次董事会决议公告日（2011

年 11 朤 17 日）前二十个交易日公司股票交易均价（定价基准日前

20 个交易日股票交易均价＝定价基准日前 20 个交易日股票交易总额

/定价基准日前 20 个交噫日股票交易总量）的 90%，即不低于 12.59

元/股具体发行价格由股东大会授权董事会在取得中国证监会关于

本次发行核准批文后，由董事会和主承销商按照相关的法律法规的规

定和监管部门的要求根据发行对象申购报价情况，遵循价格优先的

原则确定 本次发行股票前公司如有派息、送股、资本公积金转增

股本等除权除息事项，将对上述发行底价进行相应调整

证券简称：航天动力 证券代码：600343 编号：临 2011—019

西航科技认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让；其

他特定发行对象认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让。

本次发行预计募集资金 100,000 万元扣除发行费用后的净额将

全部用于“汽车液力变矩器建设项目”。该项目拟由本公司进行实施

如果本次实际募集资金不能满足項目资金需求，公司将通过自筹资金

解决若上述投资项目在本次发行募集资金到位前已进行先期投入，

公司将根据实际情况以自筹资金先行垫付待本次募集资金到位后以

募集资金替换前期自筹资金的投入。

9、本次发行前滚存未分配利润的处置

本次发行后由发行完成后嘚公司新老股东按照持股比例共享滚

本次发行的有关决议自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

三、通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报

表决结果：八票同意 零票反对 零票弃权

四、通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》；

表决结果：七票哃意 零票反对 零票弃权

本议案已经独立董事事前认可因本议案涉及关联交易，董事会

审议时关联董事王新敏先生回避表决内容详见公司临 2011—021 号

证券简称：航天动力 证券代码：600343 编号：临 2011—019

五、通过《关于提请股东大会授权董事会办理事项的议案》；

表决结果：八票同意 零票反对 零票弃权

六、通过《关于同意公司与关联方签订非公开发行股票附条件生

效的股份认购协议的议案》；

表决结果：七票同意 零票反對 零票弃权

本议案已经独立董事事前认可。因本议案涉及关联交易董事会

审议时关联董事王新敏先生回避表决。内容详见公司临 2011—022 号

七、通过《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》；

表决结果：八票同意 零票反对 零票弃权

内容详见公司临 2011—023 号公告

八、通过关於修订《内幕信息知情人登记管理制度》的议案。

表决结果：八票同意 零票反对 零票弃权

以上第一至第七项议案须提交股东大会批准因囿关事项尚需取

得相关部门的批准、批复，股东大会会议通知待取得相关批准批复后

陕 西 航 天 动 力 高 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会

证券简称：航天动力 证券代码：600343 编号：临 2011—019

陕西航天动力高科技股份有限公司

非公开发行股票涉及关联交易之独立董事意见

陕西航天动力高科技股份囿限公司 （以下简称“航天动力”或“公司”）

于 2011年11月16日召开第四届董事会第七次会议会议审议通过了公司非公开

发行A股股票 （以下简稱“本次非公开发行”或“本次发行”）相关事宜。在本

次非公开发行中公司控股股东西安航天科技工业公司（简称“西航科技”）拟

鉯现金认购不低于本次非公开发行股份总数的10%，该股份认购事项构成了关联

我们作为公司的独立董事根据中国证监会《关于上市公司建竝独立董事制

度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《上海证券交易所上

市规则》的有关规定，在董事会召开之前审閱了相关议案和资料同意会议审议

上述议案，并基于独立判断发表如下独立意见：

一、公司第四届董事会第七次会议审议通过了与本佽非公开发行的相关的

议案。在审议 《关于向特定对象非公开发行股票方案的议案》等相关议案时

涉及关联关系的公司董事王新敏按规萣回避了表决，该议案由公司七名非关联董

事进行了审议和表决公司召集、召开本次董事会会议程序以及会议审议、表决

程序符合国家囿关法律、法规和《公司章程》的有关规定。

二、公司控股股东西航科技参与本次非公开发行充分表明了其对公司发展

的支持和本次非公开发行募集资金投资项目发展前景的信心，有利于本次非公开

发行工作的顺利实施符合公司和全体股东的利益，没有损害中小股东的利益

独立董事：冯根福 种宝仓 李敏

陕西航天动力高科技股份有限公司

关于公司前次募集资金使用情况的报告

根据中国证券监督管理委员會印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规

定》（证监发行字[ 号）的规定，陕西航天动力高科技股份有限公司（以

下简称“公司”或“本公司”）编制了截至 2011 年 10 月 31 日《前次募集资金

一、前次募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文核准，公司向截至股权

登记日 2010 年 7 月 13 日下午上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限

公司上海分公司登记在册的公司全体股东，按照每股 10.45 元的价格烸 10 股

配 3 股的比例配售，截至认购交款结束日有效认购数量为 5,468.32 万股认购

金额为 57,143.92 万元，扣除发行费用 1,774.50 万元后实际募集资金净额为

55,369.42 万元。上述募集资金已于 2010 年 7 月 22 日由主承销商招商证券股份

有限公司划入公司开设的募集资金专户经中瑞岳华会计师事务所有限公司出具

二、前次募集资金实际使用情况

1、前次募集资金使用情况对照情况

（1）对项目实施主体进行增资的情况：

根据配股说明书指定的募集资金用途，募集资金投资项目主要以本公司对项

目实施主体进行增资的方式进行增资完毕后，各项目实施主体再将募集资金投

入到实际项目中进行建設

公司将募集资金 30,000.00 万元划入西安航天华威化工生物工程有限公司

（以下简称“航天华威”）募集资金专管账户。航天华威已完成工商注冊变更手

续公司持有航天华威 61.22%的股权，完成了对航天华威的增资控股工作

公司将募集资金 15,000.00 万元划入西安航天泵业有限公司（以下简称“航

天泵业”）募集资金专管账户。航天泵业已完成工商注册变更手续公司持有航

天泵业 65.19%的股权，公司通过募集资金增资航天泵业的手續已经办理完毕

根据项目进展的实际情况，航天泵业将募集资金 15,000.00 万元中的

7,000.00 万元变更投向（变更依据详见后续说明）用于收购并增资江蘇中天水

力设备有限公司。在履行完董事会和股东大会审批程序后2010 年底，航天泵

业将 7,000.00 万元资金划入江苏中天水力设备有限公司增资专管賬户江苏中

天水力设备有限公司现已完成工商注册变更手续并更名为江苏航天水力设备有

限公司（以下简称“航天水力”），注册资本為 8,000.00 万元收购和增资完成

后，航天泵业持有航天水力 66.67%的股权

公司原计划向全资子公司宝鸡航天泵业有限公司（以下简称“宝鸡泵业”）

增资 8,000.00 万元。由于其所在地城市规划所限该投资项目实施条件发生变

化，依据公司对宝鸡泵业工业泵生产线技术改造项目的变更方案（变哽依据详见

后续说明）公司将募集资金 3,000.00 万元划入宝鸡泵业募集资金专管账户并完

成工商注册变更手续，宝鸡泵业的注册资本变更为 4,500.00 万元

（2）各募集资金项目的进展情况：

①大型高效工业泵产业化项目

由航天泵业实施的大型高效工业泵产业化项目，原计划募集资金投资额

15,000.00 萬元项目变化后，投资总额变更为航天泵业本部投资 8,000.00 万

10 月 31 日航天泵业本部累计支付募集资金 5,288.00 万元，用募集资金增资

控股航天水力 7,000 万元投资完成率 81.92%。

航天泵业大型高效工业泵产业化项目实际进展情况如下：航天泵业生产厂房

由公司完成建筑投资 8,331.92 万元占地 65 亩，完成建筑媔积 23,618 平方米

航天泵业以募集资金支付公司购置厂房款 2,700.00 万元；以募集资金支付研发

万元。航天泵业利用自筹资金完成工艺设备投资 4,790.40 万元購置设备合计

收购并增资航天水力，其中 2,000.00 万元用于股权收购其余 5,000.00

万元为增资，增资的 5,000.00 万元将用于建筑工程投资 1,900.00 万元新增设

万元，设备投资 711.46 万元铺底流动资金 1,000.00 万元。

②化工生物装备技术改造项目

由航天华威实施的化工生物装备技术改造项目计划募集资金投资额

航天华威化工生物装备技术改造项目实际进展情况如下：计划建筑工程费用

截至 2011 年 10 月 31 日，厂房已建设完毕实际支付费用 5,184.51 万元；部分

新增设备已咹装并调试完成，尚未从募集资金支付费用；厂房和设备可保证按可

行性研究报告所拟定的计划进度正常投产；流动资金 4,000.00 万元于 2011 年 3

月 30 日从募集资金账户划转经营账户补充流动资金不足；研发项目陆续进行

中，开发的结晶设备、反应器和压滤设备等逐步开始进入试验阶段系统工程能

力建设正在进行中，目前已完成设计方案正在地方报批过程中。

③工业泵生产线技术改造项目

由宝鸡泵业实施的工业泵生产線技术改造项目变更后计划募集资金投资额

募集资金实际支付 429.11 万元；以自筹资金支付研究开发费用 310.00 万元；流

动资金 675.00 万元于 2011 年 10 月 12 日从募集資金账户划转经营账户，补充流

动资金不足合计支付募集资金金额为 1,104.11 万元，投资完成率 36.80%

由宝鸡泵业工业泵生产线技术改造项目变更的高性能液压泵及系统产业化

项目计划在公司实施，计划募集资金投资 5,000.00 万元截至 2011 年 10 月 31

日，累计支付募集投资资金 0.00 万元项目目前进展情况：开发出了 20-22 吨

级及 3.5-4.5 吨级挖掘机用高压柱塞泵、多路控制阀、行走马达、回转马达和煤

炭行业液压支撑用高压大流量乳化液泵。公司目前已掌握了项目产品的关键技

术申请了部分专利，其中 20-22 吨级挖掘机用高压柱塞泵已通过机械工业工程

机械及液压件产品质量监督检测中心的型式检测并完成了 300 小时的工业性试

验，乳化液泵正在进行样机生产其它产品均已完成台架试验，部分产品已具备

进入工程化阶段的条件

该项目计划总投资 7,500.00 万元（募集资金 5,000.00 万元，自筹资金

集资金 2,369.42 万元从募集资金专户划入公司一般结算户补充流动资金不足。

前次募集资金使用情况对照情况见附件 1。

2、前次募集资金变更情况

公司招股说明书中披露将募集资金用于项目总投资 53,000.00 万元。为加

快募集资金的使鼡进度尽快实现募投资金收益，公司经 2010 年 11 月 23 日第

三届董事会第二十五次会议决议通过控股子公司航天泵业将募集资金

15,000.00 万元中的 7,000.00 万元变哽投向，用于收购并增资江苏中天水力设

备有限公司此变更已于 2010 年 12 月 9 日经公司 2010 年度第一次临时股东大

公司经 2011 年 7 月 5 日第四届董事会第四次會议决议，缩减原计划对宝鸡

泵业的募集资金投入只以 3,000.00 万元增资宝鸡泵业实施工业泵生产线技术

改造项目；变更投资 5,000.00 万元，在公司投入“高性能液压泵及系统产业化

项目”主要发展挖掘机及煤炭机械行业的关键液压产品，拓展、延伸公司特种

泵产业链；同时高性能液壓泵及系统产品与公司现有工程机械用液力变矩器、

宝鸡泵业的煤矿用泵等配套销售，整合销售资源（同一目标市场）形成优势互

补与整体效益，从而实现公司的快速发展此变更已于 2011 年 7 月 22 日经公司

2011 年度第一次临时股东大会审议通过。

3、前次募集资金项目的实际投资总额與承诺投资总额的差异说明

西安航天泵业有限公司（实施

大型高效工业泵产业化项目）

收购江苏航天水力设备有限公

西安航天华威化工生粅工程有

限公司（实施化工生物装备技

宝鸡航天动力泵业有限公司

（实施工业泵生产技术改造项

高性能液压泵及系统产业化项

4、已对外转讓或置换的前次募集资金

前次募集资金投资项目无对外转让或置换的情况

5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况。

本公司及丅属子公司根据项目进展投入相应资金临时未使用的募集资金均

存放于募集资金专户中。由于项目均未完成建设尚不存在未使用完毕募集资金

6、前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况

(1)募集资金项目实施对本公司财务成果的影响

本公司完成对募集资金项目实施主体增资后，公司合并报表范围增加截

威,新增营业收入 24,833.96 万元；增资航天泵业（含收购并增资航天水力）,

(2)各项目实现效益情况对照情况

本公司對下属各家公司的增资均由下属公司投入到实际项目中，目前均处

于建设期间产生效益均不显著，其中：

航天泵业实施的大型高效工业泵产业化项目计划建设期内航天泵业第一年

产生新增收入 875.00 万元，新增利润总额 100.00 万元；实际上航天泵业 2011

航天水力计划建设期为两年，第┅年不产生收益目前，其在建项目尚处于

航天华威化工生物装备技术改造项目计划建设期第一年不产生收益， 2011

年 1-10 月处于建设期的第一姩尚未产生效益。

宝鸡泵业实施的工业泵生产线技术改造项目计划建设期第一年不产生收

益。2011 年 1-10 月处于建设期的第一年投资项目尚未建成，未产生经济效益

由公司投资的高性能液压泵及系统产业化项目，目前尚处于建设期未产

前次募集资金投资项目实现效益情况對照表，见附件 2

7、以资产认购股份的情况

前次发行不涉及以资产认购股份的情况。

三、前次募集资金实际情况与已公开披露的信息对照凊况

前次募集资金使用情况在 2010 年年度报告中对投资航天华威、增资航天泵

业的计划变更、增资宝鸡泵业的计划暂缓、补充公司流动资金等投资项目均予以

公司募集资金变更投向通过控股子公司航天泵业将募集资金 15,000.00

万元中的 7,000.00 万元变更投向，用于收购并增资江苏中天水力设备囿限公司

经公司 2010 年度第一次临时股东大会审议通过。

缩减原计划宝鸡泵业的募集资金投入以 3,000 万元增资宝鸡泵业实施工业

泵生产线技术妀造项目；变更投资 5,000 万元，在公司投入“高性能液压泵及系

统产业化项目”此变更已于 2011 年 7 月 7 日在上交所网站进行公告，并于 2011

年 7 月 22 日经公司 2011 年度第一次临时股东大会审议通过

附件 1：前次募集资金使用情况对照表

附件 2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

陕西航天动仂高科技股份有限公司董事会

已累计使用募集资金总额

变更用途的募集资金总额

各年度使用募集资金总额

变更用途的募集资金总额比例

截圵日募集资金累计投资额

前次募集资金使用情况对照表

大型高效工业泵产业化项目

收购江苏航天水力设备有限公司

化工生物装备技术改造項目

工业泵生产线技术改造项目

高性能液压泵及系统产业化项目

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

陕西航天动力高科技股份有限公司

汽车液力变矩器建设项目

中 国 新 时 代 国 际 工 程 公 司

二 ○ 一 一 年 十 月

参 加 编 制 人 员 名 单

专 业 姓 名 职 称

设 总 张 祥 贤 教授级高工

经 济 刘 小 龙 高级工程师

总 图 朱 力 鹏 高级工程师

附表：新增主要设备清单 ………………………………………………… 73

附图：厂区总平面示意图 图号：10048·KX2

1.1 項目名称、承办单位及负责人

项目名称：汽车液力变矩器建设项目

承办单位：陕西航天动力高科技股份有限公司

企业性质：国有股份有限公司

企业地址：西安市高新区锦业路 78 号

主管部门：中国航天科技集团公司

1.2 可行性研究报告编制单位、资质及法人代表

编制单位：中国新时玳国际工程公司（原机械工业部第七设计研究院）

设计资质： 甲级，证书编号：工咨甲

1.3 可行性研究的依据

（1）航天民用科技产业园规划方案

（2）陕西航天动力高科技股份有限公司委托设计合同

1.4 项目提出的背景及投资的必要性

1.4.1 项目提出的背景

我国经济建设、政治建设、文化建設、社会建设以及生态文明建设全面

推进工业化、信息化、城镇化、市场化、国际化深入发展，中国特色社会

主义市场经济正处在进一步持续稳步发展的重要战略机遇期在此新的历史

起点上，我国经济全面振兴计划逐步落实国内全方位市场需求对经济增长

的拉动作用奣显增强，国民经济呈现出良好的发展势头从消费者需求看，

目前城镇住房、汽车、信息、教育、旅游等正在逐步成为新的消费热点和經

济增长点从人均拥有或人均支出看，无论住房、汽车还是教育、旅游其

消费水平都不能算高，都有很大的潜力基础随着国民收入沝平提高、工作

节奏加快及现代意识驱动，特别使国内汽车需求量继续保持快速增长势头

市场空间巨大、前景看好。

一刷新世界记录。“十二五”期间国家经济结构调整将依托技术进步，

发展高新技术和新兴产业推进经济增长方式向集约化方向转变，节约资源

保護环境，实现可持续发展；国家将持续进行汽车产业政策调整鼓励国有

汽车技术自主知识产权，提高汽车国产化水平由此，未来十年峩国汽车行

业仍将以 15%的年均增长速度持续稳步发展

陕西航天动力高科技股份有限公司是国内知名的液力变矩器产品制造

厂家，在航天液體技术平台的支撑下经过多年的发展，公司具有自主开发

汽车用液力变矩器研制能力在研发团队自主开发的液力变矩器设计专用平

台，能够根据客户需求进行液力变矩器与整车的匹配计算设计合理的液力

变矩器性能指标，进行变矩器流场分析、叶栅设计、试验验证滿足车辆对

自动传动系统的动力性、经济性的要求。根据汽车用液力变矩器市场需求

公司近年来已在原有叉车变矩器产品基础上，相继研制并生产非公路车辆用

液力变矩器总成、汽车用液力变矩器并将液力变矩器产品向系列化纵深扩

展，其应用领域正在向整个汽车领域延伸目前，公司钣金冲焊型液力变矩

器由原来仅限于供叉车配套的 7 个型号扩展到供工程机械、工业车辆、汽车

等配套的 200 多个型号随着噺产品的上市，液力变矩器产品市场份额和整

体利润的贡献明显增大公司已发展成为国内冲焊型液力变矩器研制生产的

最大厂家。目前公司的液力变矩器产品生产模式，已从单件手工生产模式

转向生产线批量生产模式；公司技术研发人员增长 3 倍以上试验能力也从

工程變矩器性能的单一试验发展到完整试验；质量保障能力进一步提升，业

已通过法国贝尔公司的 TS16949 质量认证

公司液力变矩器开发市场也在急劇增长，并已初步形成战略市场、重要

市场、一般市场的全方位格局液力变矩器产品供不应求。工业车辆变矩器

占有国内市场的绝对份額进入国际颇有影响力的美国克拉克叉车公司；工

程机械变矩器全面进入核心市场，进入工程机械市场销售的前三甲继通过

德国采埃孚公司的各项检测，成为采埃孚集团全球供应商后又通过了世界

500 强、世界最大的工程机械公司美国卡特比勒公司的严格检验验证，成为

媄国卡特比勒的战略供应商；汽车变矩器已经全面涉入国内市场成为浙江

吉利、安徽奇瑞、湖南容大、华泰汽车、东风汽车、陕西重汽、泰安泰特、

西湖汽车零件等公司的供应商、战略第一供应商、战略独家供应商。特别是

在大功率军用商用汽车用液力变矩器的研制开发标志着公司变矩器研发已

面对国内外汽车行业的发展前景和巨大的市场需求，必将对汽车液力变

矩器产品的生产、研发和技术进步提出┿分迫切的要求也有利于陕西航天

动力高科技股份有限公司液力变矩器产品向更高层次方向发展，创建世界知

名品牌形象促进企业经濟大幅度增长。

这便是本“汽车液力变矩器开发建设项目”提出的背景

（1）产品市场迫切需求

2009 年当全球经济遭受金融危机影响，全年汽車销售下滑至 6300 万辆、

同比下跌 8%时而中国汽车销量却同比猛增 46.15%，以 1364.48 万辆跃居

世界第一；2010 年我国汽车产量 1826.47 万辆同比增长 32.44%，刷新世

界记录；“十二五”期间我国乘用车市场将回归常态，进入以 15%为轴心区

间步入持续稳定发展阶段。依据中国汽车工业协会分析预测到 2015 年国

内汽車产量将超过 2600 万辆预计乘用车 2000 万辆、商用车 600 万辆，自

有品牌乘用车产量将达到 1100 万辆以上根据行业预测，在 2000 万辆的乘

用车中装配有自动變速器的自动档乘用车将达到 1000 万辆左右

随着国内汽车产出的大幅度增长和乘用车进入家庭，自动档乘用车的需

求量呈现迅猛增加态势洏目前与自动档乘用车配套的自动变速器几乎全部

从国外进口或为国外专业生产商在国内建厂所生产的。因此尽快满足国内

汽车对自动變速器的市场需求，打破国外公司的封锁和垄断已成为汽车液

力变矩器产业的当务之急。国内已有一批企业纷纷引进制造技术和专用苼

产线，自主开发生产自动变速器产品按照各生产厂商的产能规划，到 2015

年将达到产出 400 万台自动变速器的能力

汽车液力变矩器是汽车自動变速器的关键部件之一，直接影响自动变速

器的传动效率和能耗其制造工艺复杂，涉及精密冲压、高温钎焊、精密铸

造、高精度动平衡、在线自动检测等多种工艺集铸造、冲压、焊接、装配

和自动检测等技术于一体，是最具代表性的关键汽车零部件之一目前，汽

车液力变矩器已经成为制约我国自动变速器技术发展的瓶颈之一而高水

平、自动化、柔性生产技术和生产工艺装备是保证产品技术性能质量的关键。

因此突破汽车液力变矩器产品制造技术和装备，建设高水平、规模化生产

的汽车液力变矩器专业生产企业满足国内自动变速器市场配套需求，这对

于提高我国自动变速器行业乃至汽车行业整体制造水平具有非常重要的意

义和十分紧迫的投资必要性。

（2）符匼产业发展方向

汽车工业自主开发能力的形成是一个长期的战略任务汽车工业的自主

创新应该是在消化吸收基础上的创新、关键是系统集成创新。中国汽车市场

持续稳步增长除了消费者的刚性需求外国家政策支持是另一个重要因素。

按照汽车行业“十二五规划”的基本精神引导汽车产业结构调整、消费结

构调整，将是今后较长一个时期内的大方向加强对新能源汽车、小排量汽

车的发展激励是一个鲜奣的特点。从 2009 年开始国家相继出台了十大产

业振兴规划，在汽车产业振兴规划中明确提出“支持汽车零部件骨干企业通

过兼并重组扩大規模”国务院《 年国家中长期科学和技术发展纲

要和规划》、国家发改委《当前优先发展的高新技术产业化重点领域指南》

第八章，已將液力传动系列产品包括液力变矩器列入优先发展项目。2010

年 10 月工信部以布的《机械基础零部件产业振兴实施方案》中将液力变

矩器列為重点发展产品。2011 年 3 月国家发改委《2011 年产业结构调整

指导目录》中将液力变矩器列为鼓励发展类产品。2011 年 5 月工信部发布

《装备产业技術进步和技术改造投资方向》中重点列明了“行走机械用液力

变矩器及其关键零部件，含动力换档变速箱、液力变矩器”

加入 WTO 以来，随著外国整车产品加速进入中国并且快速更新换代。

国外汽车品牌公司往往带着原有配套厂家一起进入中国至使中国汽车工业

原想利用跨国公司改造本土零部件企业的想法在相当程度上落空。汽车零部

件工业的落后不仅使中国汽车工业自主开发缺乏相应的基础，也使合資企

业不得不依赖于跨国公司全球供货系统更严重的是，由于国内汽车零部件

落后在某些合资企业中，中方只起零件加工工艺分析及加工步骤组装作用对零部件的设计、研发、

供应，中方根本没有话语权而汽车产品的许多高附加值部分、高技术含量

部分就体现在汽車零部件中。因此国家政府加大对汽车工业的支持与扶植

政策中将把汽车零部件的自主研发放在极为重要的位置，其政策支持的覆盖

面吔将从整车调整转向零部件制造陕西航天动力高科技股份有限公司拟投

资的汽车液力变矩器开发建设项目符合国家产业发展方向。

目前国内液力变矩器行业仍保持快速发展，而行业政策也在加强对行

业的支持力度如钣金冲焊型变矩器产品被连年列入国家重点支持的高噺技

术产品目录，并在产业政策及研发资金上给予了大力支持这给液力变矩器

行业带来了一定的投资机会，从而促进液力变矩器行业的發展与此同时，

国家对基础建设的投资、西部大开发、西气东输等工程以及随着我国经济的

快速发展和加入 WTO 与世界经济的融合国家对镓用轿车等工业的扶植都将

带动液力变矩器产品需求，也将给液力变矩器产业发展带来良好机遇

液力变矩器行业属于资本密集型产业，對资本、技术等条件的要求相对

较高近年来随着国内经济的快速发展，国内液力变矩器行业也随之取得了

快速的发展行业的整体竞争仂有了一定的提高。而国内的金融环境、研发

环境也将促进液力变矩器生产企业将继续加大技术的研发力度从而提高行

业整体的竞争力，促进行业更快的发展

（3）提高新产品研发能力

陕西航天动力高科技股份有限公司是以高技术含量产品作为依托，通过

国家高新技术认證的高新技术企业液力变矩器、特种泵等主导产品代表相

关领域的较高水平。高新技术产品产业化、规模化生产必须以高水平的研发

装備实力为基础、为先导必须具有高水平的技术创新和研发能力以及充足

的技术储备，这对企业的长远发展、适应当今市场竞争和经济全浗化具有十

目前公司开发研制的特种泵产品、冲焊型液力变矩器、智能 IC 卡燃气

表等新产品具有较高的技术含量，曾荣获国家科技进步奖、被列为国家火

炬计划以及国家级新产品具有很高的市场占有率，可替代进口、同时已大

量出口进入国际市场。

随着产品销量的增加鉯及产品市场的扩大用户对产品的需求也在不断

的发生变化，产品急需进行更新和系列化同时在市场上正面对大量的竞争

者。在这样嘚外部环境下公司必须进一步提高产品技术含量、提高制造水

平和测度能力并以长远的高技术储备为支撑，从而提高企业的竞争力

公司研究发展中心承担着企业技术开发和基础研究的重要任务，目前已

有具有较强的研发能力但为了满足企业未来发展需要，更好的服务於各生

产部门以较快速度研发、试制适应国内外市场需求的高新技术产品，并为

企业提供高水平的技术储备现急需对公司研究发展中惢进行技术改造，以

实现新产品研发、研制的快速化、规范化和技术储备的长远化

研发中心技术改造方案是在充分利用现有条件和基础仩，新建研发试验

中心建立产品研发部、开发部，产品研制及工程化部试验检测中心、信

息管理中心等，以满足研发需要的基本条件囷试验条件完善研发中心的研

究条件，提高产品的预研能力将公司研发中心打造成为国内领先、国际先

进的国家级液力变矩器检测中惢、国家级液力变矩器实验中心。

（4）提高企业经济效益

目前本公司具备年产出工业车辆、工程机械用变矩器近 20 万台的能力。

在国内工業车辆变矩器市场持续保持垄断的同时树立了工程机械变矩器龙

头企业的地位，通过与国际著名公司的战略合作在获得国际市场份额嘚同

时，进一步提高了公司产品的知名度利用公司在非公路车辆变矩器的基础，

通过多年来对汽车变矩器的技术和市场积累结合某重點型号大功率液力变

矩器民转军项目的实施、陕西省液力传动工程中心的建设，公司已基本具备

进入汽车液力变矩器产业的基础能力积極投资汽车液力变矩器开发建设项

目并面向汽车液力变矩器产业化方向发展，以高技术产品研发、生产为目标

以国际最新先进技术为支撐，加快液力变矩器新产品的开发研制、检测试验

并投入规模化生产一个崭新的“航天动力高科技液力变矩器”品牌将覆盖

全国市场并參与国际竞争。

本项目建成投产后汽车液力变矩器纲领产量提高到 188 万台，产值达

到 200000 万元利润总额 19977 万元，销售税金及附加 882 万元总投资

收益率 17.21%，项目投资财务内部收益率（税前）22.70%项目资本金净

利润率 13.74%，企业经济效益和技术经济指标得到全面提升

1.5 可行性研究的范围及主偠内容

本项目将对汽车液力变矩器产品进行市场预测、市场分析，确定本项目

产品生产纲领；根据甲、乙双方共同确定的主要设计原则莋出本建设项目

工程设计方案；对环境保护、职业安全卫生、消防、节能与合理用能进行专

项论述；按照工程建设内容进行项目投资估算囷财务经济分析评价，从而得

出本项目可行性研究结论

新建汽车变矩器厂房、研发试验中心、库房；

购置汽车变矩器生产线、核心零部件零件加工工艺分析及加工步骤设备、研发试验及检测设备，

基础研究开发软件营销服务网站；

1.6 总投资及资金来源

1．6．1 本项目资金需求總额 110183 万元。

项目报批总投资 100183 万元（按建设投资+铺底流动资金）其中建设

项目全部总投资 110183 万元（按建设投资+全部流动资金），其中建设

（1）募集资金 100183 万元其中用于项目建设投资 85183 万元，用于

生产流动资金 15000 万元（2）流动资金贷款 10000 万元。

1.7 主要数据及技术经济指标

表 1-1 全厂主要数據和技术经济指标

项 目 名 称 单 位 数 据 指 标

1 年产量：乘用车变矩器 万台 180

商用车变矩器 万台 8

其中：工程技术人员 人 200

其中：项目建设投资 万元 85183

项 目 名 称 单 位 数 据 指 标

铺底流动资金 万元 15000

4 项目投资财务内部收益率（税前） % 22.70

5 项目投资财务内部收益率（税后） % 17.56

7 投资回收期（税后） 年 7.62

1.8 可行性研究的主要结论

本项目生产的汽车液力变矩器产品技术性能指标先进，符合国家产

业发展方向适应国内外市场需求；新购置关键工艺設备技术先进，整体

工艺装备水平国内领先；新建生产厂房工作环境条件良好各公用设施配

套完善；节能、环保、职业安全卫生及消防措施等符合国家标准、规范；

汽车变矩器产品生产能力达到 188 万台，年营业收入 200000 万元、利润

总额 19977 万元销售税金及附加 882 万元，增值税 8823 万元項目投

资财务内部收益率 22.70%、项目资本金净利润率 13.74%，投资回收期（税

后）7.62 年固定资产投入产出率 1：2.11。其三率、一期指标均高于行

业基准值经济效益显著；可满足我国经济建设迅速发展对高技术含量的

汽车液力变矩器产品的迫切需要，同时可开拓国际市场出口创汇，具有

夲项目研究结论：可行

陕西航天动力高科技股份有限公司是由中国航天科技集团部分核心企

业发起成立的股份制企业，以航天军工流体技术（包括液体、气体）为核心

技术以从事系列民用产品的设计、开发、生产和销售为主营业务，是一家

严格按照现代企业制度规范运莋、技术密集型企业和现代高新技术企业中

国航天科技集团为公司实际控股法人。

陕西航天动力高科技股份有限公司成立于 1999 年 12 月具有洎营进出

口权的国家级重点高新技术企业。2003 年 4 月 8 日公司 6500 万流通股在

上海证券交易所成功挂牌上市；2010 年 7 月 22 日，通过实施配股成功募

集资金 5.7 亿元，为公司积极开展资产经营活动开辟了一片新天地公司注

公司成立以来，建立了完善的内部生产经营管理机构实行董事会领导

丅的部门经理负责制，并设立了有员工代表参加的公司监事会内部监督机

公司是以液体火箭发动机的流体技术为核心技术、并成为以该核心技术

为基础所开发的航天技术应用产品的研制、开发、生产和销售为主营业务的

公司拥有一支年轻化、知识化、市场化、多层次的科技人才队伍，省部

级突出贡献专家 1 人其中享受政府特殊津贴的专家 5 人，省部级青年学术

技术带头人 2 人研究员及高级工程师（含高级技師）63 名，年轻工程技术

人员及高级管理人员中硕士 38 名本科以上工程技术人员、管理人员占员

公司是国内知名的液力变矩器产品制造厂家，钣金冲焊型液力变矩器由

原来仅限于供叉车配套的 7 个型号扩展到供工程机械、工业车辆、汽车等配

套的 200 多个型号已发展成为国内最大嘚冲焊型液力变矩器研制生产厂商。

公司作为通过 ISO9001、TS16949 质量管理体系认证企业以先进的技

术手段以及精良的零件加工工艺分析及加工步骤設备，充分保证了产品的质量公司目前拥有产品专

利 131 件，其中发明专利 26 件液力变矩器产品拥有专利 33 件。

企业近三年主要经济指标完成凊况见表 2-1

表 2-1 企业近三年主要经济指标

固定资产原值 万元 52571

固定资产净值 万元 39417

陕西航天动力高科技股份有限公司的股东单位-西安航天科技工業公司

是我国大型液体火箭发动机研制生产中心和航天液体火箭发动机专业总体

负责单位，是我国航天推进技术研究基地

西安航天科技笁业公司具有军事职能，多年来研发、生产流体机械类产

品并用于军事领域运行平稳、可靠，技术成熟西安航天科技工业公司长

期以來致力于流体机械技术在国民经济主领域的应用和成果转化。“陕西航

天动力”是以航天军工流体技术和惯性导航技术为核心并从事相关系列民品

研发、生产、销售为主营业务的技术密集型企业本汽车液力变矩器开发建

设项目将充分利用液体火箭发动机涡轮泵技术，特别昰新一代液氧煤油发动

机的研制成果对本项目的实施起到了很好的技术支撑作用军民结合、军民

转换、打造新品牌，充分发挥其军品优勢达到更好的建设效果，取得显著

的经济效益和社会效益

3 市场预测和拟建规模

液力变矩器是自动变速器的关键核心部件之一，自动变速器是汽车的关

键重要传动部件液力变矩器的市场状况与汽车及自动变速器市场状况是密

不可分，即汽车及自动变速器的发展规模决定叻液力变矩器的市场需求和发

汽车及自动变速器市场预测

2009 年当全球受金融危机影响，全年汽车销售下滑至 6300 万辆同

比下跌 8%时，而中国汽車销量同比猛增 46.15%以 1364.48 万辆跃居世界

2010 年，全球汽车总产量约 8000 万台汽车保有量超过 8 亿辆。

球第一位置刷新世界记录。与 2009 年相比同比增长 32.44%囷 32.37%。

其中乘用车产量 1389.71 万辆（自有品牌乘用车产量 630 万辆）、销量

据权威人士分析，目前我国乘用车发展的三个趋势：

第一趋势由高速增長转入快速增长期，年均 25%调到 15%高速增长

一期为千人 20 辆持续 5 年，年销售增长 30%；高速增长二期为千人 100 辆持

续 10 年年销售增长 20%。

第二趋势由高收入人群到中高逐步进入中等阶段。我国有 6 亿城镇人

口平均每个家庭 2.91 人，城镇总户数 2 亿零 800 多万千人 25 辆，10%

第三趋势增长点向二三线（占 62.9%的全国人口）转移，将保持持续

目前我国汽车千人保有量只有 60 辆左右，而欧美等发达国家则超过

600 辆伴随着居民收入的持续增长，國内汽车需求还将处于持续增长阶段

2011 年是我国十二五规划开局之年，七个战略性新兴产业发展规划全面启

动中国汽车市场高速增长除叻消费者刚性需求外，国家政策刺激是一个重

要因素2011 年我国乘用车市场已回归常态，将进入以 15%为轴心区间按

此 15%年均增长速度预测，到 2015 姩中国汽车产销量将突破 2500 万辆

随着汽车工业的发展，人们对车辆操纵的方便性和舒适性提出了越来越

高的要求同时非专业化驾驶员的夶幅度增多等多方面原因使得车辆驾驶的

自动化已成为汽车发展的主要趋势，自动变速器的应用也将日趋广泛

从国际上看，自动变速器茬整车的装配比率逐年上升美国、日本等用

于乘用车达到 90%以上，用于公共汽车、豪华型大客车、重型汽车、30-80t

的重型矿用自卸车等商用车仩接近 100%；欧洲用于所有汽车上超过了 30%以

上预计到 2011 年全球乘用车装配自动变速器占汽车变速器需求总量将超

过 45%，商用车装配自动速器的比唎也达到 25%左右

随着国内汽车产量的大幅度增长和乘用车进入家庭，自动档乘用车的需

求量亦呈迅猛增加之势2010 年，国内采用自动变速器嘚乘用车占整个乘用

车比例已经达到 40%采用自动变速器商用车超过了 1 万台，并且需求量呈

逐年增加态势特别是国内矿用汽车对带有液力變矩器传动方式的需求尤为

明显。据中国汽车工业协会预测到 2015 年国内汽车产量将超过 2600 万辆，

其中乘用车 2000 万辆商用车 600 万辆，装配有自动變速器的自动档乘用

车将达到 1000 万辆左右

液力变矩器作为自动变速器关键核心部件，基本上是一对一配套采用

因此，自动变速器的发展規模也就决定了液力变矩器的市场需求2010 年，

全球自动变速器的生产量已超过 3200 万套按此推算，全球液力变矩器年

需求量为 3000 多万台其中，国内装配数量 550 多万台通过以上汽车及

自动变速器的预测以及国内汽车产销量逐步增长和自动变速器装机量的快

速增长，预计到 2015 年我国液力变矩器市场需求量为 1000 万台

（1）自动变速器市场分析

目前，世界上自动变速器制造厂家主要有十几家除了美国通用、克莱

斯勒、福特、日本本田、三菱、法国标致、韩国现代等汽车生产厂家自己生

产部分自动变速器外，还有德国采埃孚、日本爱信、捷特科等厂家也独竝生

产自动变速器给整车厂配套商用车自动变速器厂家还有美国艾里逊、德国

福伊特等厂家。这些外资品牌企业不少在中国已投资建厂苼产自动变速器

主要有美国通用在烟台、美国福特在重庆、德国采埃孚在上海、日本本田在

广州、日本爱信在天津、日本捷特科在广州鉯及韩国现代在日照等地建厂生

产自动变速器且大部分已批量生产。

在国内虽然汽车产量的大幅度增长和自动档乘用车的需求量猛增， 泹

目前所采用的自动变速器几乎全部来自外资品牌企业如，2010 年国内 500

多万辆自动档汽车所配套的自动变速器全部从国外进口或采购国外专業厂

商在国内所建厂生产的自动变速器其中我国自有品牌自动档乘用车由于受

进口国外自动变速器厂商的限制，产出仅为 120 万辆2010 年国内礦车产量

突破 10000 台，而绝大部分还在采用机械传动方式使用和维修成本很高，

产品已有明显向液力传动方向发展趋势目前，由于国内商鼡车自动变速器

全部依赖进口受国外自动变速器供应商限制，致使国内装有自动变速器的

商用车产出量与市场实际需求还有较大差距

為了满足自有品牌车辆对自动变速器的需求，打破国外公司的封锁和垄

断华泰汽车等国内一大批企业，纷纷引进技术和生产线自主开發生产自

动变速器产品。华泰汽车在相继引进德国 ZF 公司两条生产线的基础上进

一步引进了德国 ZF 公司 6AT 等先进自动变速器技术；湖南容大与卋界著名

的博士公司合作开发自动变速器；维坊盛瑞与国外顶尖自动变速器技术专家

队伍合作的 8AT 自动变速器已委托世界著名公司里卡多公司实现了工程化；

浙江吉利收购澳大利亚 6AT 自动变速器生产商 DSI 公司在国内复制建厂；北

京汽车委托博士等公司开发生产自动变速器；陕西法壵特公司与美国卡特合

资生产军车及商用车自动变速器；三江集团全套引进白俄军车及商用车自动

变速器产品技术和生产工艺等等。这些均为我国自动变速器大发展奠定了坚

按照各生产厂商的产能规划到 2015 年将达到产出 400 万台乘用车自

动变速器的能力。作为自动变速器的核心蔀件--液力变矩器均需由液力变

矩器专业厂家提供配套，这就为陕西航天动力高科技股份有限公司汽车液力

变矩器产品提供了很大的市场需求空间同时，商用车用液力变矩器的需求

也将随着车辆的发展达到 20 万台的市场需求规模这些都将为公司汽车用

液力变矩器开发建设項目提供可靠的市场保证。

（2）液力变矩器需求结构分析

液力变矩器是车用自动变速器的最核心部份它使车辆加速平稳、乘坐

舒适、操莋方便、行驶安全，是乘用车、大客车、军用车、矿用车、重型货

车等必不可少的关键部件液力变矩器在工程机械、军用坦克上也是重偠装

备器件。随着我国自动档车型比重的逐年增加2010 年乘用车对液力变矩器

销量已占市场比重 88.94%以上。

从需求结构上看汽车是液力变矩器絕对的需求领域。特别是乘用车市

场对液力变矩器的需求几乎是垄断性的

（3）液力变矩器市场竞争分析

目前，通用、福特、克莱斯勒、奔驰、大众、本田等知名汽车制造公司

都拥有自己的液力变矩器研制单元主要完成其产品研发、动力匹配和前期

小批量配套，而大批量需求还是来自于专业变矩器配套生产厂家在国际上

主要生产液力变矩器的专业厂家有日本爱思帝、德国 SACHS、LUK、法国法雷

奥、韩国 KAPEC 等公司，滿足世界变矩器主市场的需求每家公司年生产能

力均超过 200 万台。

随着国内汽车行业的发展和对自动变速器的需求迅猛增加液力变矩器

吔成为国内汽车配件行业的新热点，以德国萨克斯为代表的国外企业纷纷在

中国投资生产液力变矩器形成了上海萨克斯、佛山优达佳、仩海爱思帝、

南京法雷奥等独资企业，现已全部批量生产这些企业通过 CKD、SKD 等方

式进行生产，产品品种单一具有很强的针对性，全部为原国外汽车公司配

套业务延伸为在中国投资的汽车厂配套几乎不对第三方销售产品。

目前一些国内企业也开始介入汽车变矩器行业，洳上海正源、重庆红

宇等已经着手进行产品的技术研发长春一东、湖北三环、南京三益、浙江

东阳等厂家也在做前期工作，策划进入汽車变矩器行业但目前这些企业还

都处于技术准备或前期调研阶段，尚不具备系列产品研发的技术能力和批量

产品生产能力因此，这些公司眼下还不会对陕西航天动力高科技股份有限

公司的液力变矩器产品形成大的竞争但公司需要尽快完善自身各项研发生

产能力，以适應新的市场需求应对即将到来的竞争局面。

（4）发展液力变矩器市场基础

由于汽车液力变矩器对自动变速器产品的依赖以及标定匹配的特殊性

随着国内自动变速器产品技术的突破及近年市场逐渐明朗，国内自主研发的

自动变速器企业在产品开发期间其液力变矩器均由陝西航天动力高科技股

份有限公司进行配套研究开发以及产品标定匹配工作，有些产品已进入小批

量配套阶段为后期大批量配套打下了堅实基础。（见表 3-1）

表 3-1 陕西航天动力高科技股份有限公司液力变矩器配套厂家

市场名称 2015 年规划产能 自动变速器 合作情况

已签订战略合作协議、技术协议

以及供货合同完成产品全部试

验，目前进入小批量供货

已签订技术协议、配套合同

并以提供产品样机，正在进

行试验、匹配、标定等工作

已签订技术协议正在进行

泰安泰特 2 万台 军车、矿车

洛阳一拖 1 万台 矿车

双特公司 12 万台 商用车

已签订战略合作协议、技术

協议、配套合同，正在进行

陕西重汽 1 万台 军车、矿车 已签订技术协议正在进行

市场名称 2015 年规划产能 自动变速器 合作情况

三江集团 3000 台 商用車

长春一汽 5000 台 重型车

陕西同力 2 万台 矿车

济南重汽 1 万台 重型车

（5）发展液力变矩器市场策略

汽车液力变矩器的市场开发，将以大客户为目标积极探索和实施与一

线大客户进行战略合作，建立长期稳定的合作关系跟踪客户的技术和产品

研发动向，及时满足客户的技术发展和產品需求密切配合客户完成所需液

力变矩器产品的同步研发试制工作，为液力变矩器产品定点配套提供稳定的

汽车液力变矩器市场销售紧紧围绕总体发展目标阶段性展开工作，分

三步走：第一步在国内自主自动变速器生产企业及整车市场实现批量销售

稳扎稳打，奠定基础；第二步进入国内合资、外资企业市场；第三步达到全

乘用车以华泰汽车等既有市场为第一步业务开展的核心完成用户已有

订单产品的开发和试验。在此基础上深入开展其他市场及矿用汽车市场已建

立关系关系客户的合作紧跟客户及新产品研发进程，满足用户需求适时

建立与国内合资、外资企业沟通平台，在做好本土企业配套的基础上提高

公司产品的知名度和美誉度，进入与合资独资企业的产品合作

商用车变矩器进一步强化合作，在完成既有军用产品的基础上完成

8X8、6X6 军车的配套工作，并延伸到民用重型车辆；加快重型牵引車的产品

研发工作以矿车变矩器的开发工作为重点，加大市场开拓力度加强泰安

特车等市场的合作，以技术为引导着力解决用户使鼡中出现的问题，尽快

形成满足用户要求的产品系列形成新的增长点，同时拓展石油车辆用大功

率变矩器市场扩大产品的使用范围。

進一步加强国际合作开拓国际市场,在提高国内市场占有率的同时，

加强与国际知名企业的合作通过建立多种国际合作关系，开拓国际市场；

拓展与国内汽车厂商的合作关系跟随整车进入国际市场，探索海外市场营

销网络建设进一步拓展和扩大汽车液力变矩器产品的國际市场和进一步提

高公司产品的国际知名度。

（6）公司发展液力变矩器市场分步实施步骤

2012 年形成具有代表性的几个基本型产品，阶段性核心市场实现批量

销售乘用车变矩器以既有客户华泰汽车等为市场核心达到批量供应，并研

发其他市场所需产品完成乘用车液力变矩器 20 万台，实现销售收入 1.5

亿元；商用汽车变矩器以特种重型汽车、矿用汽车市场为重点以军车市场

为销售核心，重点培育和研发陕西重汽等市场所需产品矿用汽车市场以泰

安泰特等市场销售为核心，重点培育和研发其他市场所需产品实现产出

2013 年，在生产能力建设上仩半年主要依托生产线进行生产，中期完

成两套总产能 60 万台变矩器生产线的建设同时完成年产 8 万台商用车变

矩器生产线建设。在此基础仩开始进行 3 条单套 30 万台，总产能 90 万台

乘用车变矩器生产线建设以及液力变矩器核心零部件生产能力的建设。同

时进行研发中心和市场網络的建设共实现销售收入 8 亿元。

2014 年达到较为完善的系列产品销售平台，乘用车变矩器基本形成主

体市场规模销售实现销售 140 万台、銷售收入 10 亿元；商用汽车变矩器

在军车、矿用汽车、石油车辆及其他领域实现大批量销售，销售收入 1.8 亿

元共实现销售收入 15 亿元。

2015 年汽車液力变矩器产品达到完善的系列化、规模化生产，实现全

方位市场规模销售全面涵盖 0.8L 到 3.0L 全系列乘用车所用变矩器，覆盖

牵引车、矿用車辆、军用车辆等重型车辆全系列液力变矩器产品市场销售

在基本覆盖国内主要市场的同时，使产品进入国际市场实现乘用车液力变

矩器 180 万台，实现特种车辆大功率变矩器及商用车变矩器计 8 万台实现

销售收入 20 亿元。

（7）提高营销网络水平

营销网络是一个实现资金流和粅流不断对流从而使企业不断获得生存

和发展的渠道是企业重要的无形资产，一个企业拥有四通八达的营销网络

就等于拥有了市场控淛权。当今市场已是卖方市场消费者可以根据自己的

需要选购商品和服务。因此如为消费者提供满意的、便捷的服务建立以顾

客为中惢的现代营销理念，成为取胜的关键

公司目前建立了市场营销部，下设有项目推广中心及各事业部的销售中

心负责具体的销售工作。泹随着市场的发展本项目产品将面临前所未有

的激烈竞争，为了给客户提供更满意、更便捷的服务急需要建立一个高效

的销售通道。廣阔的现代化的营售网络才能迅速而准确的将产品传递到客

户手中。大工业化生产需要物流的及时性、准确性客户对供应商的要求，

則需改变过去的一段时间到货即可的现状必须做到及时配货，及时进行现

场的售后服务同时客户不可能，也不会为供商提供必要的仓庫来保存产品

为了适应客户的这种对产品供应及服务的及时性，有必要重新规划新的市场

管理网络借助营销信息系统，可满足对信息管理的需求对物流的管理则

必须借助实体营销网点的建设。本项目拟以西安本部市场营销部为中心围

绕主要客户周边设立必要的营销垺务网点。

根据市场预测及用户需求确定本项目生产纲领。

表 3-2 生产纲领表

陕西航天动力高科技股份有限公司目前已开发了与 0.8L-3.5L 发动机匹

配嘚乘用车系列液力变矩器主要包括 0.8～1.0L 汽油机用 YJH185 变矩器、

YJH423 变矩器等基础型变矩器，主要产品已完成了试验验证部分批量装车，

性能匹配滿足用户的需求

公司开发的部分汽车液力变矩器产品系列图

反映汽车液力变矩器主要特征的性能：变矩性能，经济性能(效率特性)

能容性能。液力变矩器的可靠性能完全可由它的外特性和原始待性来表示

并且用外特性和原始特性曲线上的有关参数进行评价。

变矩性能是指液力变矩器在一定范围内按一定规律无级地改变由泵轮

轴传至涡轮轴的扭矩值的能力。变矩性能主要由无因次的变矩比特性曲线

K=K(i)来表礻评价液力变矩器变矩性能的指标是涡轮与泵轮速比 i=0 时的

变矩比值 K0，通常称之为起动变矩比(或失速变矩比)

经济性能是指液力变矩器在傳递能量过程中的效率。它可以用无因次效

率特性来表示评价液力变矩器经济性能最高效率值ηmax 。

能容性能是指液力变矩器吸收发动机能量的能力用 i=0 时的泵轮千转

公称力矩 MBg0 表示。

表 3-3 商用车系列液力变矩器技术性能参数

表 3-4 乘用车系列液力变矩器技术性能参数

4 物料供应及生產协作

本项目纲领产品所需的钢材、合金钢、铜材、铝材及密封材料等主要由

大型国企公司供货少量由市场采购。

铸钢件、黑铸件等 西咹航空发动机厂、陕西华山机械厂

锻件 西安航天发动机厂

铝铸件 西安航天发动机厂、西安秦灞模具厂

普通机加件 温岭佳封机械厂、玉环泰豐机械有限公司

轴承标准件等 日本 NSK、IKO

4.3 水、电、动力供应

新建汽车变矩器生产厂房及研发试验中心：

水：本项目生产、生活用水量约 100m3/d，由城市自来水系统供给

电：本项目用电设备安装容量约 12000kw，将在厂房内设变电所供电

电源来自航天民用科技产业园总配变电所。

压缩空气：本项目压缩空气用量约 40m3/min将在厂房内设空压站，以

保证生产工艺设备用压缩空气需要

核心零部件生产厂房：原厂房水、电、气设施能滿足新增式工艺设

本项目建设厂址位于西安高新技术产业开发区锦业路 78 号航天民用科

厂区北临锦业路，东临丈八六路南临锦业一路，交通运输颇为

厂区外形呈矩形东西最长 573m，南北最宽 261m厂区地势平坦，

总征地面积 净用地面积 ，该宗土地已取得土地使用

权证证号为：覀高科技国用（2005）第 77124 号。

年平均气温 13.3℃

最热月（七月）平均气温 26.6℃

最冷月（一月）平均气温 -1.0℃

极端最高气温 41.7℃

极端最低气温 -20.6℃

年平均相对濕度 71%

最大积雪厚度 22cm

最大冻土深度 45cm

本项目建设厂址位于西安高新技术产业开发区航天民用科技产业园内

其场地周边道路、运输及水、电、氣等均已到位，建设条件具备

（1）本工程建设项目在现有航天民用科技产业园内实施，在园区总体规

划布局的基础上使汽车液力变矩器产品生产工艺布局合理、物流运输通畅。

（2）按照纲领产品生产需要新建汽车变矩器生产厂房、库房、研发试

验中心及相应公用配套設施等。

（3）充分利用现有生产技术装备条件按汽车变矩器产品批量生产需要，

按高标准、高水平要求配置先进的工艺设备、检测试验設备及科研开发装备

设施等使汽车变矩器产品达到产业化研发、试验和规模化生产目标，以满

足国内外市场需求并考虑军民共用性。

（4）贯彻提高水平、增加效益的指导思想并体现整体性、先进性、可

6.2 工厂组成、面积、人员

本项目合计新建建筑面积 37744 ㎡，人员编制 1050 人

表 6-1 工厂组成、面积、人员表

序号 工厂组成 面积（㎡） 人员 备注

1 核心零部件机零件加工工艺分析及加工步骤厂房（原有） （7300） 180

序号 工厂组成 媔积（㎡） 人员 备注

（1）乘用车变矩器工艺流程

泵轮外环钣金件进料→外环冲窝→泵轮叶片进料→叶片插装→涡轮内环进

料→泵轮内环冲槽→叶片辊铆→清洗→泵轮体点膏→钎焊→车零件加工工艺分析及加工步骤→泵轮

毂进料→泵轮毂焊接→泵轮车零件加工工艺分析及加工步骤→出料。

汽车变矩器生产工艺流程

导轮体、外座圈进料→外座圈压装→外座圈内孔零件加工工艺分析及加工步骤→导轮动平衡及校验→

导轮清洗→超越离合器、内座圈、护圈、挡圈进料→导轮组件装配

涡轮外环进料→涡轮外环冲槽→涡轮外环、拨盘清洗→拨盘焊接→涡輪叶片

进料→涡轮叶片插装→涡轮内环进料→涡轮内环冲槽→涡轮内环辊铆→涡

轮外环辊铆→涡轮毂进料→涡轮毂铆接→骨架油封进料→骨架油封装配→O

型圈进料→O 型圈装配

4)闭锁离合器组件工艺流程

从动板、弹簧、弹簧保持架、弹簧盖入料→闭锁离合器装配→铆钉入料→闭

鎖离合器铆接→摩擦片入料→闭锁离合器预热→摩擦片粘接→粘接烘干→

涡轮组件进料→装配涡轮→气密试验→动平衡及校验

罩轮壳和萣位轴组焊件进料→罩轮定位轴外圆车零件加工工艺分析及加工步骤→连接块进料→连接

块定位焊机→罩轮焊接止口、定位面、摩擦面车零件加工工艺分析及加工步骤→连接块车（铣）零件加工工艺分析及加工步骤。

6)变矩器装配工艺流程

泵轮组件入料→清洗→导轮组件入料→涡轮与闭锁离合器组件和滚针轴承

入料→涡轮（与闭锁离合器组件）装配→罩轮入料→清洗→罩轮打标记→罩

轮装配→变矩器焊接→氦質谱气密性检测→气密性不合格返工→尺寸检测

→变矩器充油→动平衡检测（带平衡块校正）→变矩器在线特性试验→变矩

器抽油→表面處理、包装

（2）商用车变矩器工艺流程

泵轮外环钣金件进料→外环冲窝→泵轮叶片进料→叶片插装→涡轮内环进

料→泵轮内环冲槽→叶爿辊铆→清洗→泵轮体点膏→钎焊→车零件加工工艺分析及加工步骤→泵轮

毂进料→泵轮毂焊接→泵轮气密性检测→气密性不合格返工→泵轮车零件加工工艺分析及加工步骤

导轮体进料→导轮体动平衡→导轮清洗→超越离合器、内座圈、挡圈进料→

涡轮外环钣金件进料→外環冲窝→涡轮叶片进料→叶片插装→涡轮内环进

料→涡泵轮内环冲槽→叶片辊铆→清洗→涡轮体点膏→钎焊→涡轮毂进料

→涡轮毂铆接→渦轮组件动平衡及补偿→清洗→骨架油封进料→骨架油封

装配→O 型圈进料→O 型圈装配

a.钣金结构罩轮：罩轮、罩轮毂进料→清洗→罩轮和罩輪毂焊接→连接

块进料→连接块定位焊机→连接块机器人焊接→连接块铣零件加工工艺分析及加工步骤→活塞、密封

圈、摩擦片、压板(销)進料→罩轮闭锁离合器装配→罩轮焊接（电子束焊）

→活塞密封性能检测→堵头→轴承、O 型密封圈、罩轮单向超越离合器、罩

轮内环、垫爿入料→罩轮装配。

b.铸造结构罩轮：罩轮、罩轮毂、活塞、密封圈、摩擦片、压板(销)进

料→清洗→罩轮闭锁离合器装配→密封性能检测→堵头→轴承、O 型密封圈

5)变矩器装配工艺流程

泵轮组件入料→清洗→泵轮轴承、垫片装配→导轮组件入料→导轮装配→轴

承装配→涡轮装配→罩轮装配→变矩器焊接（电子束焊）→气密性检测→气

密性不合格返工→尺寸检测→变矩器充油→动平衡检测（带平衡块校校正）

→变矩器抽油→表面处理、包装

（3）闭锁离合器工艺流程

1）保持架工艺流程：剪料→落料→冲窗口→拉伸→成型→翻外边→冲

2）从动板工艺鋶程：剪料→落料→拉深→翻中心孔→冲铆接孔→磷化

3）过度盘工艺流程：剪料→落料→成型→热处理→发蓝

4）弹簧盖工艺流程：剪料→落料→拉伸→成型→压窝→冲铆接孔→热

（4）核心零件零件加工工艺分析及加工步骤工艺流程

锻件→粗车→精车→拉花键→钻孔→热处理

鍛件→粗车→精车→抛光（磨）→铣拨爪→磨拨爪

锻件→粗车→精车→拉花键→热处理→抛光（磨）

锻件→粗车→精车→热处理→抛光（磨）

（1）汽车变矩器生产厂房

汽车变矩器生产厂房 104m×90m、两层，建筑面积 18720m2厂房主体

1440m2，底层布置变电所、空压站及更衣室、卫生间等二层為办公管理。

汽车变矩器车间工艺布局：一层从南北向中间布置 6 条部件零件加工工艺分析及加工步骤组装生

产线（5 条乘用车变矩器生产线、1 条商用车变矩器生产线）每跨厂房设 5t

吊车 1 台；二层从南北向中间对称布置 6 条汽车液力变矩器总装装配、检测

生产线。零、部、组件上丅楼通过提升机完成；在厂房中部设 6 条垂直上下

物流线作为变矩器组件、产品上下层垂直周转输送设施；另设 2T 货梯两

部，作为二楼成品迻送设备

（2）核心零部件零件加工工艺分析及加工步骤厂房

根据本项目产品核心零部件生产流程及产量规模，根据新增设备要求

改造現有西安航天发动机厂内的原液变厂房的水、电、气以保证设备生产需

要，在闭锁离合器零件加工工艺分析及加工步骤区域地基作防震改慥

该厂房长 100m、宽 60m，南北朝向 4 个 15m 跨东端头为两层办公生活

辅房，其余部分为生产厂房建筑面积 7300m2。

工艺布局：从南向北布置 4 条变矩器核惢零件生产线其中 1、2 跨分

别布置涡轮毂、内座圈、外座圈和泵轮毂等生产线，第 3、4 跨布置闭锁离

合器生产线设 5t 吊车 1 台。

研发试验中心夶楼总建筑面积 45000m224 层。其中 16000m2 列为本项

目投资范围其余部分作为公司办公和其他项目使用。本项目使用的 16000m2

建筑面积主要功能布局为：基础研究部 1500 m2产品开发部 2000 m2，产品

研制及工程化中心 4000 m2产品试验及检测中心 3000 m2，综合办公管理

1）基础研发部负责本项目产品基础技术研究，全面開展与产品相关

的流场分析、可靠性分析、控制系统研究、材料热处理研究、材料分析等

为产品涉及到的相关基材和高新技术提供前瞻性研究工作。

2）产品开发部主要针对汽车变矩器产品的设计、研发。

3）产品研制及工程化部主要任务是在研究中心完成新产品设计后，

对产品进行小批试制对将要投入批量生产的产品工艺流程、制造流程及工

装模具等进行工程化开发，达到指导生产的目的

4）试验检測中心，组建满足项目产品研制及生产的材料实验室、电磁

实验室、力学实验室、计量理化室等

5）工程信息管理中心，主要负责公司网站信息的管理和日常维护

6.3.3 营销网络建设方案和内容

营销网络是一个实现资金流和物流不断对流从而使企业不断获得生存

和发展的渠道，昰企业重要的无形资产一个企业拥有四通八达的销售网络，

就等于拥有了市场控制权因此，随着市场的发展需要建立一个高效的销

售通路，广阔的现代化销售网络才能迅速而准确的将产品传递到客户手中。

（1）营销网络模式的选择

现代企业的销售网络依网络主体嘚构成情况，大体有三种方式①纯

粹自销的销售网络模式。即代企业通过组织自己的销售队伍和独立销售部

门而将产品直接送达客户；②纯粹他销的的销售网络模式。即相对弱化自

销功能而运用总经销总代理的方式，通过现代化的商业销售体系将产品

销售给自已的愙户。③自销+他销的销售模式

从以下几点考虑：公司的资金来源，公司不可能为每种产品提供足够的

资金来建立独立的销售力量和仓库；公司的市场管理能力缺乏高层次的战

略市场运营人才；公司对销售渠道的控制，公司选择自销网络不但可以建

立自已的营销通路网絡，掌握市场价格而且还可以掌握第一手市场信息，

随时改变自已的市场策略在与竞争产品较量时，在应对各种市场危机时

才不会被动。与真销相比他销市场模式缺点是显而易见的，这是因为销售

网络在经销商手里市场的主动权也相应的被人控制，一旦经销商发苼变动

或企业自身的营销体系发生变化往往就会影响双方的合作；各类产品间虽

然有一定的相关性，但分属不同领域因此本项目应采鼡以自销为主的大面

（2）销售网络工作方式

在以自销为主的大面积销售网络模式下，一方面企业要进一步加强营销

部的管理和控制能力叧一方面对市场要进行细分，选取出适宜直销的地区

作为重点地区并设立相应分区办事处以增加与用户接触和沟通的机会，加

速各地区楿关信息的灵敏度与反馈速度使企业的辐射能力、渗透能力不断

加强；对于采用他销的地区，则选择当地市场实力强大的有一定销售网絡的

经销商作为代理巧妙地利用经销商的网络优势和地域优势，借助信息管理

模块中的营销管理和客户管理实现信息管理的现代化模式，来管理和产品

的销售和各个环节公司拟在全国建立 6 个办事处和若干个经销商。办事处

每年的销售量应占公司总销售量的 80%以上经销商的年销售量占 20%。

（3）销售服务网点的建设

根据汽车变矩器产品客户的分布本项目拟在总部西安建设市场营销管

理中心，同时在全国范圍建设五个独立的营销服务分部即航天动力北京战

略营销中心、上海营销服务中心、长春营销服务中心、福建营销服务中心、

江苏营销垺务中心，保证汽车变矩器产品的全方位营销服务

根据纲领产品生产的需要，本项目共新增部件零件加工工艺分析及加工步骤组装生产線 6 条、汽

车液力变矩器总装检测生产线 3 条其中乘用车变矩器生产线新增关键工艺

设备 330 台（套）；商用车变矩器生产线新增关键工艺设备 43 囼（套）；新

增核心零部件零件加工工艺分析及加工步骤生产线关键设备 168 台（套）。新增主要工艺设备选型、

配置详见附表 1、2、3根据生產工艺的特殊性要求，需采用专业非标设备

进行零件加工工艺分析及加工步骤其中非标设备占设备总数量的 71%。

（2）研发试验中心设备

新產品试制设备 10 台（套）检测、试验中心设备 18 台（套），基础研

究开发工作站、软件等 28 件详见附表 4

本厂位于西安市高新技术产业开发区，厂区东邻丈八六路北邻锦

业路，南邻锦业一路交通运输颇为便利。

厂区外形呈矩形东西最长 573m，南北最宽 261m总征地面积

，净用地面積 厂区地势平坦。

厂区内已建有液力变矩器厂房、工程钻机(液力传动)厂房、天庆厂房、

非标设备厂房(一)、液力变矩器试验中心等生产性建筑物库房等仓储设施，

动力站（包含锅炉房、水泵房、配电室）等动力设施以及综合办公楼、门房

及其他等行政性建筑物现有厂区總体布局较为规整，功能分区亦较明确、

合理主要生产物流尚属便捷。

总平面布置根据生产工艺流程、建筑防火、安全卫生、交通运输等各类

设计规范要求以及节约建设用地，合理使用土地等原则并结合厂区现状，

在液力变矩器试验中心东侧接建布置 104m×90m 汽车变矩器厂房；

在仓库东侧接建布置 72m×42m 库房；在厂区东北角布置研发试验中心

新建建筑物周围道路采用环状布置，满足运输及消防要求

6.4.2 总图主要數据表

表 6-1 总图主要数据表

6.4.3 年运输量估算及运输方式

表 6-2 对外运输量表

序号 名 称 单位 数 量 备 注

根据工厂产品、原材料的特点，本厂对外运输采鼡汽车运输厂内运输，

根据生产零件加}