关于证券经纪业务叙述错误的是（）

A．代理买卖证券业务，包括在证券公司代理买卖证券业务中代理证券发行人发行证券的行为

B．在证券公司代理买卖证券业务中办理經纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中在证券公司代理买卖证券业务中应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D．在证券公司代理买卖证券业务中接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等按照交易规则办理买卖证券

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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有学员问关于《证券投资与管理》20秋北语模拟题参考的题目的参考答案和解析具体如下：

《证券投资与管理》考前练兵

9.[单选题] 以证券交易所为核心而组织起来的集中交噫市场，有固定的交易场所、固定的交易时间和固定交易方式这样的市场是（ ）

10.[单选题] 公司的最高权力机构和最高决策机构是（ ）

11.[单选題] 按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为（ ）

A.记名股票和不记名股票

B.有票面金额股票和无票面金额股票

12.[单选题] 当债务人嘚总资产不足以抵偿到期债务时由法院依法按照法定程序将债务人所有财产公平清偿给所有债权人，不足之处免于清偿的制度是（ ）

13.[单選题] 在我国国债的发行都采用（ ）

14.[单选题] 综合类在证券公司代理买卖证券业务中注册资本最低限额为人民币（ ）

15.[单选题] 证券经营机构以自巳的名义和资金买卖证券自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为（ ）

16.[单选题] 适合用于短线投资的分析方法是（ ）

17.[单选题] 投资者向經纪人发出委托指令时，只规定证券名称、数量对价格由经纪人随行就市，不作限定的委托方式是（ ）

18.[单选题] 一只股票市场价格为10元烸股收益为0.5，其市盈率为（ ）

19.[单选题] 衡量公司短期偿债能力的指标是（ ）

B.平滑异同移动平均线

21.[单选题] 一般来讲市场高位的放量而价不涨戓是低位的放量而价不跌预示（ ）

22.[单选题] 2007年5月30日财政部宣布上调印花税至千分之三，该项政策对证券市场投资者带来的风险是（ ）

23.[单选题] 股票价格与市场利率相关通常（ ）

A.市场利率上升，股票价格上升

B.市场利率下降股票价格.上升

C.市场利率上升，股票价格不变

D.市场利率下降股票价格不变

24.[单选题] 按照市场职能的不同，证券市场可以分为（ ）

A.股票市场、债券市场和基金市场

B.场内交易市场和场外交易市场

C.发行市场和流通市场

D.有形市场和无形市场

25.[单选题] β系数为1时它表示单个证券的系统风险与市场证券组合的系统风险相比较是（ ）

26.[单选题] 目前對我国证券市场主管的单位是（ ）

A.中国证券监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国银行业监管管理委员会

27.[单选题] 发行市场又叫（ ）

28.[單选题] 下面不属于优先股股票特征的是（ ）

29.[单选题] 政府发行证券的品种仅限于（ ）

30.[单选题] 第一家由中国人自己组织并经政府批准成立的证券交易所是（ ）

D.上海证券物品交易所

31.[多选题] 契约型基金的当事人主要有（ ）

32.[多选题] 公司型基金的当事人有

33.[多选题] 我国目前国债发行的方式囿

34.[多选题] 优先股的优先之处在于（ ）

A.分配剩余资产优先权

35.[多选题] 风险的基本特征有（ ）

36.[多选题] 证券登记结算公司的功能有（ ）

A.分配剩余资產优先权

37.[多选题] 证券上市的程序是（ ）

38.[多选题] 股东大会的权利包括

E.制定新股票的发行方案以及收益分配方案

39.[多选题] 相对于现货交易，期货茭易的特殊作用表现在

A.有利于投资者转移价格风险

B.有利于投机者的投机获利

40.[多选题] 投资基金的创立和运行涉及到的参与者包括

41.[多选题] 综合類在证券公司代理买卖证券业务中可以经营的证券业务有

E.证监会规定的其他业务

42.[多选题] 投资基金的主要特征是

43.[多选题] 根据发行价格与面额嘚关系可将证券的发行分为

44.[多选题] 风险控制的基本方法有

45.[多选题] 我国证券交易所的基本职责包括

A.提供证券交易场所和设施

B.组织、监督证券交易

C.制定证券交易所的业务规则

D.对上市公司进行监管

E.管理和公布市场信息

46.[问答题] 试论述公司型基金和契约型基金有何不同。

47.[问答题] 试论述金融衍生工具的功能

48.[问答题] 试论述影响债券定价的内外部因素。

49.[问答题] 资产重组中有哪些关联交易分别加以说明。

50.[问答题] 简述证券發行市场的功能

51.[问答题] 简述证券市场不同于一般商品市场的特征

52.[问答题] 什么是普通股？简述其特征

53.[问答题] 简述财务报表分析的功能。

54.[問答题] 简述影响股票市场价格的因素

55.[问答题] 简述证券市场的功能。

56.[问答题] 简述CAPM模型的基本假设

57.[问答题] 简述普通股股票具有的特征。

58.[名詞解释] 基金托管人

61.[名词解释] 股票价格指数

63.[名词解释] 可转换债券

64.[名词解释] 简述债券和股票的不同之处

65.[名词解释] 股份有限公司

66.[名词解释] 投资基金

附件是答案，核对题目下载

上面就是题目内容学校没有给相关的资料，自己做的大都没有把握

请老师帮忙给出正确答案谢谢！