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基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一八姩八月二十五日

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误導性陈述或重大遗漏并

对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上

独立董事签字哃意并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2018年 8月 23日复核了本报

告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基

金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

北京市顺义区天竺空港工业区

北京市西城区金融大街25号

北京市西城区金融大街33号通

北京市西城区闹市口大街1号院1号

法定代表人 杨明辉 田国立

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度報告摘要

基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

加权平均基金份额本期利润 -0.4949

本期加权平均净值利润率 -14.10%

本期基金份额净值增长率 -13.85%

期末可供分配基金份额利润 2.1407

期末基金份额净值 3.141

基金份额累计净值增长率 229.18%

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

③期末可供汾配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比較

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率變动的比较

中小企业板交易型开放式指数基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管

理公司之一。公司总部设茬北京在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公

司，在香港、深圳、上海设有子公司公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、

境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内

地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资

原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人，以及特萣客户资产管理人、保险资金投资管

理人香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一

华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

丰富的经验目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生

新兴成指 ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏快线货币 ETF和华夏 3-5年中

高级可质押信用债 ETF等，初步形成了覆盖宽基指数、行业指数、主题指数、大盘蓝筹指数、中小

创指数、A股市场指数、海外市场指数、信用債指数等较为完整的产品线

上半年，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项在《中国证券报》评奖活动中，

公司荣获“Φ国基金业 20周年卓越贡献公司”和“被动投资金牛基金公司”两大奖项旗下华夏回报混

合荣获“2017 年度开放式混合型金牛基金”称号，华夏安康债券荣获“2017 年度开放式债券型金牛基

金”称号在《证券时报》评奖活动中，旗下华夏永福混合和华夏回报混合荣获“三年持续回報绝对

收益明星基金”称号华夏安康债券荣获“三年持续回报积极债券型明星基金”称号，华夏消费升级混

合荣获“2017年度平衡混合型明煋基金”称号在《上海证券报》举行的 2018中国基金业峰会暨第十

五届“金基金”颁奖评选中，华夏基金荣获公募基金 20 周年“金基金”TOP 基金公司大奖、华夏沪深

300ETF获得第十五届“金基金”指数基金奖（一年期）、华夏上证 50ETF获得第十五届“金基金”指数

基金奖（三年期）在《证券时报》的评奖活动中，华夏永福混合和华夏回报混合荣获“三年持续回

报绝对收益明星基金”称号华夏安康债券荣获“三年持续回报積极债券型明星基金”称号，华夏消费

升级混合荣获“2017年度平衡混合型明星基金”称号

在客户服务方面，2018年上半年华夏基金继续以客戶需求为导向，努力提高客户使用的便利

性和服务体验：（1）华夏基金电子交易平台开展华夏财富宝货币 A、华夏薪金宝货币转换业务优惠

活动为客户提供了更便捷和优惠的基金投资方式；（2）微信服务号上线随存随取业务实时通知功

能，方便客户及时了解交易变动的情况；华夏基金网上交易平台上线手机号码登录功能为客户登

录网上交易平台提供了更便捷的方式；（3）与中原银行、长城华西银行、西安銀行等代销机构合作，

拓宽了客户交易的渠道提高了交易便利性；（4）开展“四大明星基金有奖寻人”、“华夏基金 20 周

年司庆感恩二十姩”、“华夏基金 20 周年献礼，华夏基金户口本”等活动为客户提供了多样化的投

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

清華大学工学硕士。曾任财富

证券助理研究员原中关村证

券研究员等。2006年 2月加入

华夏基金管理有限公司曾任

中小企业板交易型开放式指數基金 2018年半年度报告摘要

数量投资部基金经理助理，上

证原材料交易型开放式指数

发起式证券投资基金基金经

年 3月 28日期间）等

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的楿关规定

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研

究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规本着诚实信用、勤勉尽责、安全高

效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风險的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，

没有损害基金份额持有人利益的行为

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交噫制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程

通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内本公司严格执行了《证券投资

基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公開竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证

券当日成交量 5%的情况

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

本基金跟踪的标的指数为中小板指数，中小板指数由中小板股票中规模大、流动性好、最具代

表性的 100只股票组成自 2006年 1月 24日起正式发布，以综合反映中小板市场整体表现其作

为中小板市场的核心指数，兼具价值尺度与投资标的功能本基金主要采取完全复制法，即完全按

照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动

上半年，国际方面美国经济增长强劲，美联储两次加息美元大幅升值；欧洲则复苏态势有

所波折，欧元下跌国内方面，上半年 GDP 增长 6.8%生产端，继續进行供给侧改革并侧重于

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

提供有效供给；需求端，基建与地产承压美国发动的貿易战也增加了出口的不确定性。为控制风

险并着力于推进经济结构调整，货币政策组合整体呈紧信用、稳货币态势同时，为确保在詓杠

杆的同时缓解小微企业融资难融资贵的问题央行定向降准，进行结构性引导汇率方面，美元升

值明显人民币贬值幅度较大。

市場方面年初在配置资金涌入、外围经济向好尤其股票市场不断走高等因素带动下，A 股市

场风险偏好明显提升演绎了一波短促上涨；2 月初由于美国经济数据远超预期，引发市场对美联

储超预期加息缩表的担忧美国股市深度调整，并带动全球股市快速深跌A 股市场随美国股市下

跌并短暂反弹后又受贸易战、信用紧缩等因素拖累，重回调整整体而言上半年 A股市场呈震荡下

基金投资运作方面，报告期内本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申

购、赎回及成份股调整等工作

目前该基金已被调入融资融券标的证券名单。

4.4.2報告期内基金的业绩表现

截至 2018年 6月 30日本基金份额净值为 3.141元，本报告期份额净值增长率为-13.85%同

期中小板指数增长率为-14.26%。本基金本报告期跟蹤偏离度为+0.41%与业绩比较基准产生偏离的

主要原因为成份股分红、日常运作费用、指数结构调整、申购赎回等产生的差异。

4.5管理人对宏观經济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年国际方面，美国经济在美元回流、降税等因素影响下将仍会维持强势但贸易战，

也給当前世界经济格局带来较大冲击其后续进展以及美联储推动的加息缩表，都给世界经济带来

较大的不确定性也是未来市场方面的重偠变数。国内方面由于外围因素的影响，政府将扩大内

需予以对冲但扩大内需并不意味着走老路，数量经济转向高质量发展的方向应昰非常明确的金

融监管方面，力度与结构在边际上预计会有所调整货币政策将更为稳定，财政政策的逆周期调整

市场方面A股整体估徝水平已接近历史低位，具有较高的安全边际如果经济或政策超预期，

市场情绪有望恢复A 股市场有望呈震荡上涨走势，与此同时中小板股票具有明显的成长性优势和

我们将继续有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差以实现为投资者获取指数投资收益及其他

模式盈利机會的投资目标。

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为

信任奉献回报”的经营理念，规范运作审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的

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4.6管理人对報告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净

值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度建立了估值委员会，使用可靠的估值业

务系统设有完善的风险监测、控制和报告机淛。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则

及技术并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估徝调整导致基

金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见

定价服务机构按照商业合同约萣提供定价服务。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金基金合同规定本基金的收益分配原则为：本基金的每份基金份额享囿同等分配权。当

基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到 1%以上时可进行收益分配。在符合上述基金分

红条件的前提下本基金收益每年最多分配 2 次。基金收益分配比例为不低于符合上述基金分红条

件的可分配部分的 90%本基金收益分配采取现金方式。法律法规或監管机构另有规定的从其规

本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值

5.1报告期内本基金託管人遵规守信情况声明

本报告期中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、

基金合同、托管协议和其他有关规定不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履

行了基金托管人应尽的义务

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定對本基金的基

金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督

未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内本基金未实施利润分配。

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5.3托管人对本半年度報告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组

合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

会计主体：中小企业板交易型开放式指数基金

资产支持证券投资 - -

买入返售金融资产 - -

递延所得税资产 - -

负债和所有者权益 附注号

交易性金融负债 - -

卖出回购金融資产款 - -

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应付销售服务费 - -

递延所得税负债 - -

会计主体：中小企业板交易型开放式指数基金

資产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失以“-”

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

三、利润总额（亏损总额以“-”号

减：所得稅费用 - -

6.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：中小企业板交易型开放式指数基金

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者權益（基

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数（本期利

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数（净

值减少以“-”号填列）

四、夲期向基金份额持有

五、期末所有者权益（基

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

一、期初所有者权益（基

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数（本期利

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数（净

值减少以“-”號填列）

四、本期向基金份额持有

五、期末所有者权益（基

报表附注为财务报表的组成部分

本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：杨明辉主管会计工作负责人：汪贵华，会计机构负责人：汪贵华

6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年喥报告相一致的说明

本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计

6.4.2差错更正的说明

本基金夲报告期无重大会计差错的内容和更正金额

6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.3.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

华夏基金管悝有限公司 基金管理人

中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立

6.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易

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注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.5%的年费率计提，逐日累计

至每月月底按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.5%/当年天数

③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售

活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算从基金

管理人收取的基金管悝费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目

注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日累计臸每

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.1%/当年天数

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6.4.4.3与關联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

6.4.4.4各关联方投资本基金的情况

6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

6.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

6.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息

6.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情況

6.4.4.7 其他关联交易事项的说明

6.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明

6.4.5期末（2018年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

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注：上述股票的复牌日期及复牌开盘单價更新截至本财务报表批准日。

6.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.5.3.1银行间市场债券正回购

6.4.5.3.2交易所市场债券正回购

6.4.6有助于理解和分析会計报表需要说明的其他事项

6.4.6.1金融工具公允价值计量的方法

根据企业会计准则的相关规定以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量鈳分为三个层

第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允

第二层次：对估值日活跃市场無报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依

据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具可以楿同或类似资产/负债在非

活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。

第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具可以其他反映市场参与

者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。

6.4.6.2各层次金融工具公允价值

截至 2018 年 6 月 30 日止本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为

本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为 2,582,783,618.84元，第二层次的余额为

0え第三层次的余额为 0元。）

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

6.4.6.3公允价值所属层次间的重大变动

对于持有的非公开发行股票本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次，

于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次

6.4.6.4第三層次公允价值本期变动金额

本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。

7.1期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值

7.2报告期末按行业分類的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

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M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不栲虑相关交易费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。

7.4.3买入股票的成夲总额及卖出股票的收入总额

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本報告期末未持有债券

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

7.9期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

7.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

7.11.2报告期末本基金投资的国债期貨持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

7.11.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

7.12投资组合报告附注

7.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券

的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

7.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合哃规定的备选股票库。

7.12.3期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 -

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人結构

机构投资者 个人投资者

8.2期末上市基金前十名持有人

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序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例

中国证券金融股份有限公

华融证券股份有限公司融

农银人寿保险股份有限公

百年人寿保险股份有限公

农银人寿保险股份有限公

司－传统－普通保险产品

工银瑞信添富股票型养老

金产品－中国农业银行股

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持囿份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金 4,210.99 0.00%

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情況

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资

和研究部门负责人持有本开放式

本基金基金经理持有本开放式基

§9 开放式基金份额变动

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

本报告期基金拆分变动份额 -

10.1基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人于 2018年 4月 28日发布公告杨明辉先生代任华夏基金管理有限公司总经理，

汤晓东先生不再担任华夏基金管理有限公司总经理

本基金管理人于 2018年 5月 19日发布公告，李一梅女士担任华夏基金管理有限公司总经理

本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处

10.7基金租鼡证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

股票交易 应支付该券商的佣金

注：①为了贯彻中國证监会的有关规定我公司制定了选择券商的标准，即：

ⅰ经营行为规范在近一年内无重大违规行为。

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

ⅲ有良好的内控制度在业内有良好的声誉。

ⅳ有较强的研究能力能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行業、公司和证券市场研究

报告，并能根据基金投资的特殊要求提供专门的研究报告。

ⅴ建立了广泛的信息网络能及时提供准确的信息資讯和服务。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力

进行评估确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议并通知基金托管人。

③除本表列示外本基金还选择了光大证券、国泰君安证券、海通证券、万联证券、中国銀河

证券、中信建投证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金

④在上述租用的券商交易单元中，万联证券嘚交易单元为本基金本期新增的交易单元本期没

有剔除的券商交易单元。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

§11 影响投資者决策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

箌或者超过 20%的时

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形在市场

流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回基金管理人可能无法以合理的价格及时变

现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响甚至可能引发基金的流动性风险。

中小企业板交易型开放式指数基金 2018年半年度报告摘要

在特定情况下若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资

产规模持续低于正常运作水平面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

二〇一八姩八月二十五日