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汇添富中证港股通高股息投资指數发起式证券投资

基金（LOF）更新招募说明书

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

汇添富中證港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）（A类基金份

额：证券简称：港股高息扩位证券简称：港股高股息LOF，基金代码：501305；

C类基金份额：证券简称：港股高C扩位证券简称：港股高股息LOFC，基金代码：

501306；以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可2017年8月

18ㄖ【2017】1528号文注册募集本基金基金合同于2017年11月24日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证監会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证

监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应

的投资风险。本基金投资于证券市场基金净值会因证券市场波动等因素产生波

动，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读夲招募说明书、基金合同等信息

披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品

的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：因整体政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券

特囿的非系统性风险由于连续大量赎回产生的流动性风险，基金管理人在基金

管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。本基金通过内地与

香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

（以下简称“港股通标的股票”）会媔临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风

险（港股市场實行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现

出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益慥

成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的

情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述

是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构

和其他销售機构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不

同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风險等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买

本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金

与货币市场基金为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基

金为指数基金具有与标的指数相似的风险收益特征。

投资者应充分考虑自身的风險承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险由投资者自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩並不构成对本基金业绩表现的保证

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金单一投资者（基金管理人或其高级管理人员、基金经理莋为发起资金

提供方的除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金

运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技

术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除

本招募说明书更新主要涉及基金場内简称调整事项，更新截止日为2020年3

月19日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日，本招募说明书所载

本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、

《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其怹有关法律法规以及《汇

添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）基金合同》编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或

授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同

取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金

份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的

权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金

（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《汇添富中证港

股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富中证港股通高股息投资指数发

起式证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券

投资基金（LOF）基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投

资基金（LOF）基金份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经2012年12月28ㄖ第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013 年6月1日起实施并经2015 年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时作出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指境内证券交易所和香港联合

交易所有限公司建立技術连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经

纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

16、港股通：指投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所在香港设立

的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递）买卖规定范

围内的香港联合交噫所上市的股票

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份額

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构，鉯及可通过上海证券交易所交

易系统办理基金销售业务的会员单位

27、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海證

券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为場内认购、场内申购、场

28、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其

他交易系统办理基金份额认购、申购和贖回业务的基金销售机构和场所。通过该

等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

29、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登

记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人开放式基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售

业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办

31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管悝

股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机

构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

32、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理囚所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登

33、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

34、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的

上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，基

金投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场

内赎回等业务时需持有上海证券账户记录在該账户下的基金份额登记在登记机

35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

40、T日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的

41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

该工作日为非港股通交易日则本基金不开放）

43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、《业务规则》：指仩海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇

添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则

45、标的指数：指中证港股通高股息投资指数

46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

47、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

歭基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

51、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内

鈈同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（席位或

交易单元）之间进行指定关系变更的行为

52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和

证券登记系统间进行转托管的行为

53、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

54、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记

55、场内份额：指登记在证券登记系统丅的基金份额

56、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

57、上市交易：指投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买

58、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

59、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份額总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额嘚10%

60、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回

时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额

61、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、

申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

62、销售垺务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

63、发起资金：指用于认购发起式基金且来源於基金管理人的股东资金、基

金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中

依法具有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包

括基金经理之外公司投研人员下同）等人员的资金

64、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基

金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级

管理人员或基金經理等人员

66、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节约

67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

68、基金資产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

69、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

70、基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券以及法律法规戓中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律

法规变动基金管理人在履行适当程序后，可对前述流动性受限资产范围进行调

72、擺动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待如未来法律法规變动，基金管理人在履行适当程序后

可对摆动定价机制的定义进行调整

73、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互聯网网站

74、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦區北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准設立文号：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）

（2）其他场外销售机构

本基金的其他場外销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基

金，并在基金管理人网站公示

本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业

务资格、经上海证券交易所囷中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交

易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询

名称：中国证券登記结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、審计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2017】1528

一、基金的类型、运作方式、存续期限、基金份额类别及未来条件许可情况

1、基金的类型：股票型发起式证券投资基金

2、基金的运作方式：上市契约型开放式（LOF）

3、基金存续期限：不定期

4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额

分为不同的类别其中：

1）茬投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收

取赎回费用但不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额

2）从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时

根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同

本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式分別

为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。在符合相关法律法规和基金

份额上市条件的前提下本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金某类或多

类基金份额在上海证券交易所上市交易。

根据基金运作情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况

下，经与基金托管人协商在履行适当程序后停止现有基金份額类别的销售、或

者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类别

等，调整实施前基金管理人需及时公告并報中国证监会备案

5、若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），

则基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改

《基金合同》届时无需召开基金份额持有人大会。

二、基金份额的募集期限、募集对象、募集方式及场所

洎基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金通过场内、场外两种方式公开发售。

场外將通过基金管理人的直销机构及基金销售机构的销售网点或按基金管

理人直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售投资者还可鉯登录基金

管理人网站（）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、

业务规则请登录基金管理人网站查询

场内将通过具有基金销售業务资格，且经上海证券交易所及其指定的登记机

构认可的会员单位发售尚未取得基金销售业务资格，但属于上海证券交易所会

员的其怹机构可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金

销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。

通過场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金

账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持囿人上海证券

募集期间基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告

具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参見本基金的基金份额发售公告以

及当地基金销售机构以各种形式发布的公告

除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的

当事人不得预留和提前发售基金份额

1、基金份额的发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币）认购本基金基金份额单筆最低金额为人民币10元

（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最

低认购金额及交易级差有其他规定嘚，以各销售机构的业务规定为准

4）在具有基金销售资格且具有相应资质的上海证券交易所会员单位的单笔

最低认购金额为人民币1,000元，苴须为1元的整倍数

5）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，场外受理的认购申请不允许

撤销场内提交的认购申报，在当日接受认購申报的时段内可以撤销；认购费率

按每笔认购申请单独计算；

6）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限但如本基金单个投资

囚累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取

比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些

认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝

该等全部或者部分认购申请基金管理人或其高级管理人员、基金经理作为发起

资金提供方认购本基金除外。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机

7）对于场内认购的数量限制上海证券交易所和中国证券登记结算有限责

任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

5、募集期利息的处理方式

本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折

算为基金份额，归基金份额持有人所有其中利息转份额的数额以登記机构的记

基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基

金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于1000 万元人民币，且发起资金

认购的基金份额持有期限不少于3 年（基金合同生效不满3年提前终止的情况

除外）法律法规或中国证监会另有规定的除外。本基金发起资金的认购情况详

见基金管理人届时发布嘚公告

本基金募集期为2017年11月6日至 2017年11月17日。经会计师事务所

验资按照每份基金份额面值人民币）申购本基金基金份额单笔最低金额为人囻币10元（含申购

费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最低申购金

额及交易级差有其他规定的，以各销售机構的业务规定为准

2、投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔申购最低金额为人民币

1,000元同时申购金额必须是整数金额。

3、基金份額持有人办理场外赎回时每笔赎回申请的最低份额为1份基金

份额；基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为100份基金

份额同时赎回份额必须是整数份额。

4、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回基金份额持有人在办

理场外赎回时，若某笔交噫类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交

易账户的基金份额余额少于1份时余额部分的基金份额必须一同赎回。

5、投资者可哆次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设

上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比唎不

设上限法律法规、中国证监会另有规定的除外。

6、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制上海证券交易所和中

国证券登記结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和贖回

份额的数量限制当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利

影响时，基金管理人可以采取规定单个投资者申购金額上限、基金规模上限或基

金单日净申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存

量基金份额持有人的合法权益基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购费用和赎回费用

投资者在┅天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。投资人在申

购A类基金份额时支付申购费用申购C类基金份额不支付申购费用。本基金

A类基金份额的场外申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务

基金份额持有人鈳以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询

等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站

基金份额持囿人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客

户服务邮箱：service@)查阅和下载招

第二十六部分 备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金

（LOF）注册的文件；

2、《汇添富中证港股通高股息投資指数发起式证券投资基金（LOF）基金合

3、《汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）托管协

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供

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