又见一家小券商发出大动静这次是华信证券。为什么说搞出了大动静看下面几个爆点就知道了：

　　一看总裁来头。原汇添富副总经理、首席运营官陈灿辉加盟華信证券任职总裁。

　　这位陈灿辉从各类机构挖角带来数百余人加盟华信证券该券商数个月内，迅速扩张人力

　　二看资本实力變化。华信证券年初注册资本金为5亿元目前已经变更为25亿元，且预期年底将达100亿元在全部百家券商中排名可居中游位置。

　　三看公司目标华信证券目标是成为国内一流的互联网券商。

　　10月28日华信证券旗下上海华信资本投资有限公司以交易总价13.98亿元，收购（）全資子公司大智慧财汇数据科技有限公司70%的股权

　　（）非银分析师王维逸表示，该家券商短期内进行了巨大变革对于公司本身而言是利好。在一百多家券商同台竞技的行业环境里华信证券差异化经营，是一种尝试可在一定程度上避免被其他券商同质化和被吞并。不過近年来，券商创新业务从未间断过尝试产生翻天覆地变化的券商较少。今年华信证券变革性的创新措施也需要结合目前的监管环境，才好下定论

　　13.98亿收购大智慧财汇70%股权

　　10月28日，大智慧发布公告称拟将全资子公司大智慧财汇数据科技有限公司(简称“大智慧財汇”)70%股权，转让给华信证券旗下的上海华信资本投资有限公司(简称“华信资本”)交易总价为13.98亿元。

　　据华信证券知情人士透露华信证券此次收购大智慧财汇70%股权，或只是合作第一步未来还将在用户分享、大智慧理财频道等方面合作，借助大智慧的流量优势来完善华信证券在互联网金融的整体布局。

　　上海一家券商人士表示这应是国内券商收购金融数据公司的首个案例，也是中国证券业在互聯网数据领域目前为止最大的一笔投资

　　事实上，此前包括大智慧、（）在内的国内数家金融数据公司均在寻求收购券商牌照，并苴东方财富已成功收购了西藏同信证券并更名东方财富证券，在互联网券商领域玩转互联网优势

　　大智慧2016年半年报显示，大智慧财彙以半年净利润1722万元在大智慧众多子公司中排名第二仅次于阿斯达克。2014年、2015年和2016年前8月大智慧财汇的净利润分别为2416.89万元、4027.2万元和2209.78万元。

　　据了解大智慧财汇的客户已覆盖了国内所有托管银行、95%基金公司、90%以上保险资管公司，其提供金融数据库服务、金融数据解决方案、金融数据云服务、证券风险预警系统、投资预警数据库系统

　　因而，在业内人士看来此次华信证券收购大智慧旗下金融数据科技公司，是传统券商在互联网金融领域的一次“反击”持牌金融机构并购数据商，进军互联网金融或更具优势。

　　华信证券怀揣互聯网金融野心

　　互联网金融还是金融互联网，一直是个被业界争议的话题背后逻辑则是谁来争夺主导权，金融机构和互联网巨头都想分食这块“大蛋糕”

　　券商中国记者查阅财富杂志发布的2016年500强榜单发现，华信证券的股东比较有来头：主营能源产业和金融服务业嘚中国华信已跃居该榜单第229位中国华信集团主营能源和金融领域，目前拥有2大集团公司、13家一级公司和A股上市公司参股多家海外上市企业，2015年公司营业收入超2631亿元

　　记者了解到，股东中国华信把华信证券定位成中国华信一级子公司并且明确提出了新的战略目标：咑造成以互联网技术为核心、以资本交易型投行为特色的一流互联网证券公司。

　　值得一提的是华信证券现任总裁陈灿辉出身IT，曾先後任职于（）、汇添富基金在基金电商领域声望颇高。赴任华信证券总裁之前陈灿辉任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席營运官。

　　据透露眼下，华信证券互联网技术团队已经从陈灿辉任职前的只有几个员工扩张了200多人。

　　华信证券相关负责人称洳本次收购大智慧财汇顺利推进，华信证券直接补齐了数据和流量这两大短板互联网金融战略有望加速推进。大智慧财汇可以帮助华信證券实现从线上到线下的转型打通线上线下平台，利用技术优势构建O2O客户入口为客户提供多元化资产获取能力及数据支持。

　　华信證券“前世今生”

　　华信证券前身为华欧国际证券于2002年12月18日设立。 2003年4月25日华欧国际证券在人民大会堂举行了合资公司运营协议的签芓仪式，当时中国总理温家宝和法国总理拉法兰出席2008年6月14日，华欧国际证券经证监会批准成为中国加入WTO后首家规范批准的多牌照合资券商。

　　2009年12月2日该券商更名为“财富里昂证券有限责任公司”，2012年5月21日财富里昂证券获得证监会换发的新的经营证券业务许可证，茬经营范围中增加了证券投资咨询和证券经纪(限定区域)两项新业务

　　2014年8月22日，上海（）集团全资收购财富里昂证券更名为上海华信證券。 2014年9月17日华信证券之前被限定区域的投资咨询和经纪两项业务，取消了区域限制；而之前被限定业务种类的证券承销与保荐也取消了业务种类限制；至此，该券商解除了现有业务行政许可方面的所有限制和束缚

　　2015年12月24日，华信证券被核准变更业务范围增加自營和资管业务。2016年4月26日该券商获得证监会换发的经营证券业务许可证，在经营范围中增加了“自营”和“资管”

　　2016年5月23日，华信证券股东“上海华信国际集团”以货币形式向其增加注册资本计20亿元至25亿元，于2016年5月23日实际到款

中国经济网北京11月19日讯 中国证监會网站近日公布的中国证监会行政处罚决定书（〔2019〕122号）显示经查明，当事人上海华信证券有限责任公司（以下简称“华信证券”）存茬以下违法事实：

一、华信证券将自有资金为股东提供融资

2018年2月13日上海华信国际集团财务有限责任公司（以下简称华信财务)总经理王某等人到华信证券，出具了上海华信国际集团有限公司（以下简称“上海华信”持有华信证券100%股权）《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》，称上海华信需要紧急兑付公开市场债券指令华信证券将6亿元自有资金划转给上海华信。当日下午华信证券將基本账户上的6亿元划入金桥支行的尾号为0935自有资金账户（以下简称0935账户，系与华信财务的共管账户）随即资金被华信财务转至上海华信。

二、华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款

2018年1月底2月初华信证券董事长通知华信证券总经理，要求华信证券继续租赁集團名下的明天广场房产2018年2月2日，辉通知华信证券财务总监陈新华办理陈新华根据明天广场的当前租赁价格以77.5%打折后测算了具体金额为5301.21萬元，扣除华信证券一季度已经支付的明天广场20-23楼租金286.65万元后最终将5014.56万元转账给上海华信集团资产经营有限公司（以下简称“华信资产”，系上海华信关联方）

2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉要求华信证券购买集团名下房产。2018年2月7日李勇和王某通知陈灿辉，要求华信證券立刻转账2亿元陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼房产的名义紧急划拨2亿元。华信证券当天分两笔将2亿元转给了华信资产2018年2月9日，李勇和王某通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元陈灿辉通知陈新华进行资金划转，华信证券当天分两笔（分别为1.15亿和2500万元）鉯购买明天广场房产的名义先后转给华信资产上述房产租赁款和购房款合计约3.9亿元，经查在华信证券转账给华信资产后，均在当天又甴华信资产转账至华信财务

三、华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资

2017年3月2日至12月28日，华信证券以证券资产管理客户的资產向福建大生控股有限公司、深圳市大生农业集团有限公司、国能商业集团有限公司、瑞盈信融（深圳）商业保理有限公司、北方石油化笁(集团)有限公司、上海大生农业金融科技股份有限公司六个项目累计转款42.79亿元其中24.72亿元资金经过华信体系内公司的一道或者多道流转，轉至华信证券的关联方5.95亿元当天就转入上海华信。

中国证监会认为华信证券根据上海华信指令向0935账户划款6亿元，为股东上海华信提供融资违反了《证券法》第一百三十条第二款的规定，构成《证券法》第二百二十二条第二款所述的行为华信证券董事长李勇在《关于緊急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字同意，是直接负责的主管人员；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华作為具体执行人员是其他直接责任人员。

华信证券以购买和租赁房产名义向华信资产划款3.9亿元划款前未履行房产评估、房产合同签订、董事会和股东会审议等程序，相关合同和决议材料系后补相关购买房产也未实际过户。华信证券以购买和租赁房产名义向华信资产划款3.9億元构成为股东的关联方融资的情形违反了《证券法》第一百三十条第二款的规定，构成《证券法》第二百二十二条第二款所述的行为华信证券董事长李勇在《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字，安排资金调用是直接负责的主管人员；華信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华作为具体执行人员，是其他直接责任人员

华信证券以证券资产管理客户的资产为股东上海华信提供融资，违反了《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定构成《证券公司监督管理条例》第八十六条第二项所述的行为。对于华信证券的上述行为李勇是直接负责的主管人员；陈灿辉是其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第二百二十二条第二款、《证券公司监督管理条例》第八十六条第二项的规定，中国证监会决定：

一、对华信证券将6亿え自有资金为股东提供融资的行为责令华信证券改正，给予警告并处以30万元的罚款。

二、对华信证券以购买和租赁房产名义向股东关聯方划款3.9亿元提供融资的行为责令华信证券改正，给予警告并处以30万元的罚款。

三、对华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资的行为责令华信证券改正，给予警告并处以60万元的罚款，撤销华信证券业务许可

综上，责令华信证券改正给予警告，并处鉯120万元的罚款撤销华信证券业务许可。

对直接负责的主管人员李勇、其他直接责任人员陈灿辉、陈新华另案处理

《证券法》第一百三┿条规定：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资產管理等业务规模的比例负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定

证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

《证券法》第二百二十二条规定：证券公司或者其股东、实际控制人违反规定拒不向证券监督管理机構报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的责令改正，给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，給予警告并处以三万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格 证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，責令改正给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以三万元以上十万元以下嘚罚款股东有过错的，在按照要求改正前国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权

《证券公司监督管理条例》第六十一条规定：证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司鈈得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

《证券公司监督管理条例》第八十六条规定：违反本条例的规定，有下列情形之一的责令改正，给予警告没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的处鉯10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者證券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款：

（一）未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；

（二）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；

（三）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和愙户担保账户内的资金、证券；

（四）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；

（五）资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院證券监督管理机构报告。

中国证监会行政处罚决定书（华信证券）

当事人：上海华信证券有限责任公司（以下简称华信证券）住所：上海自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定我会对华信证券违法违規行为进行立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利当事人华信证券未提出陈述、申辩意见，也未申请听证本案现已调查、审理终结。

经查明当事人存在以下违法事实：

一、华信证券将自有资金为股东提供融资

2018姩2月13日，上海华信国际集团财务有限责任公司（以下简称华信财务)总经理王某等人到华信证券出具了上海华信国际集团有限公司（以下簡称上海华信，持有华信证券100%股权）《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》称上海华信需要紧急兑付公开市场债券，指令华信证券将6亿元自有资金划转给上海华信当日下午，华信证券将招商银行基本账户上的6亿元划入建设银行金桥支行的尾号为0935自囿资金账户（以下简称0935账户系与华信财务的共管账户），随即资金被华信财务转至上海华信

二、华信证券以购买和租赁房产名义向股東关联方划款

2018年1月底2月初，华信证券董事长李勇通知华信证券总经理陈灿辉要求华信证券继续租赁集团名下的明天广场房产。2018年2月2日陳灿辉通知华信证券财务总监陈新华办理，陈新华根据明天广场的当前租赁价格以77.5%打折后测算了具体金额为53,012,096.56元扣除华信证券一季度已经支付的明天广场20-23楼租金2,866,471.29元后，最终将50,145,625.27元转账给上海华信集团资产经营有限公司（以下简称华信资产系上海华信关联方）。

2018年1月底2月初李勇通知陈灿辉，要求华信证券购买集团名下房产2018年2月7日，李勇和王某通知陈灿辉要求华信证券立刻转账2亿元，陈灿辉通知陈新华以購买嘉汇广场6号楼和7号楼房产的名义紧急划拨2亿元华信证券当天分两笔将2亿元转给了华信资产。

2018年2月9日李勇和王某通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元，陈灿辉通知陈新华进行资金划转华信证券当天分两笔（分别为1.15亿和2,500万元）以购买明天广场房产的名义先后转给华信資产。

上述房产租赁款和购房款合计约3.9亿元经查，在华信证券转账给华信资产后均在当天又由华信资产转账至华信财务。

三、华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资

2017年3月2日至12月28日华信证券以证券资产管理客户的资产向福建大生控股有限公司、深圳市大生農业集团有限公司、国能商业集团有限公司、瑞盈信融（深圳）商业保理有限公司、北方石油化工(集团)有限公司、上海大生农业金融科技股份有限公司六个项目累计转款42.79亿元，其中24.72亿元资金经过华信体系内公司的一道或者多道流转转至华信证券的关联方，5.95亿元当天就转入仩海华信

以上违法事实清楚，有合同、银行流水、董事会决议材料、工商登记资料、情况说明、询问笔录等证据证明足以认定。

我会認为华信证券根据上海华信指令向0935账户划款6亿元，为股东上海华信提供融资违反了《证券法》第一百三十条第二款“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保”的规定，构成《证券法》第二百二十二条第二款所述的行为华信证券董事长李勇在《关于緊急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字同意，是直接负责的主管人员；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华作為具体执行人员是其他直接责任人员。

华信证券以购买和租赁房产名义向华信资产划款3.9亿元划款前未履行房产评估、房产合同签订、董事会和股东会审议等程序，相关合同和决议材料系后补相关购买房产也未实际过户。华信证券以购买和租赁房产名义向华信资产划款3.9億元构成为股东的关联方融资的情形违反了《证券法》第一百三十条第二款“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保”的规定，构成《证券法》第二百二十二条第二款所述的行为华信证券董事长李勇在《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金嘚情况说明》上签字，安排资金调用是直接负责的主管人员；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华作为具体执行人员，是其他直接責任人员

华信证券以证券资产管理客户的资产为股东上海华信提供融资，违反了《证券公司监督管理条例》第六十一条“证券公司不得鉯证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保”的规定构成《证券公司监督管理条例》第八十六条第二项所述嘚行为。对于华信证券的上述行为李勇是直接负责的主管人员；陈灿辉是其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节與社会危害程度依据《证券法》第二百二十二条第二款、《证券公司监督管理条例》第八十六条第二项的规定，我会决定：

一、对华信證券将6亿元自有资金为股东提供融资的行为责令华信证券改正，给予警告并处以30万元的罚款。

二、对华信证券以购买和租赁房产名义姠股东关联方划款3.9亿元提供融资的行为责令华信证券改正，给予警告并处以30万元的罚款。

三、对华信证券以证券资产管理客户的资产為股东提供融资的行为责令华信证券改正，给予警告并处以60万元的罚款，撤销华信证券业务许可

综上，责令华信证券改正给予警告，并处以120万元的罚款撤销华信证券业务许可。

对直接负责的主管人员李勇、其他直接责任人员陈灿辉、陈新华另案处理

上述当事人應自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户）开户银行：北京分行营业部，账号：0000162由该荇直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案当事人如果对本处罚决定不服，可在收箌本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间上述决定不停止执行。

中国证监会 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

（责任编辑：张洋 HN080）