深圳市骏鼎达新材料股份有限公司公开转让说明书_骏鼎达(837635)_公告正文
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司
SHENZHENJDDTECHNEWMATERIALCO.,LTD
公开转让说明书
二O一六年二月
公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
一、实际控制人不当控制风险
公司控股股东及共同实际控制人杨凤凯、杨巧云分别持有公司900.00万股股份，各占公司总股本的45.00%；公司单位股东新余博海投资合伙企业（有限合伙）持有公司200.00股股份，占公司总股本的10.00%，杨凤凯先生担任博海投资执行合伙人职务且占博海投资39.4750%的出资额。杨凤凯先生与杨巧云女士系夫妻关系，二人直接及间接合计持有股份公司93.9475%的股份并拥有股份公司100.00%的表决权。杨凤凯先生长期担任公司董事长（执行董事）、总经理兼法定代表人等重要职务，杨巧云女士担任公司董事、副总经理职务，二人对公司股东大会、董事会的重大决策和公司经营活动能够产生重大影响。若公司控股股东及实际控制人利用其对公司的实际控制权对公司经营和财务决策、重大人事任免和利润分配等方面进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。
应对措施：为有效降低控股股东不当控制风险，公司制定了“三会”议事规则，制定了《财务管理制度》、《关联交易管理制度》、《融资和对外担保管理制度》、《重大经营与投资决策管理制度》等，完善了公司内部控制制度。公司还将通过加强对管理层培训等方式，不断增强实际控制人和管理层的诚信和规范经营意识，督促大股东遵照相关法规规范经营公司，忠实履行职责。
二、非专利技术保护及技术优势保持风险
发行人目前拥有的核心技术为各种改性塑料产品的配方，大部分为非专利技术，不受专利法保护，不能排除技术人员违反有关规定向外泄露产品配方或被他人盗用的可能。
另外，随着时间的推移和公司承接业务的增加，该非专利技术被竞争对手模仿复制的风险加大。
随着技术的进步和发展，公司如不能继续加大研发投入并保持技术领先优势，将面临技术被赶超的风险，导致公司在未来的市场竞争中处于不利地位。
应对措施：1、公司已制定了严格的技术保密制度，产品配方研发过程中按研发阶段进行分解，由不同人员操作，对于该非专利技术的核心内容，只有核心技术骨干参与；2、公司对研发部门采购的关键原材料、生产设备的品牌、规格严格保密；3、公司与核心技术人员签署保密协议，加强非专利技术的保密力度，以防技术失密；4、关注行业技术前沿，加强技术研发力度，注重国外先进技术的引进与移植，从而保持公司的技术优势，提高公司的核心竞争力。
三、公司所租赁的部分生产经营场所尚未取得房屋所有权证的风险
公司目前租赁的深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区二栋共计4层的厂房因历史遗留问题未取得房屋的产权证书。
上述厂房属于《深圳市人民代表大会常务委员会关于农村城市化历史遗留违法建筑的处理决定》（日深圳市第四届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）（以下简称“《处理决定》”）第二条规定之“农村城市化历史遗留违法建筑”。
根据《处理决定》第四条“违法建筑建设当事人或者管理人应当在本决定实施之日起六个月内，按照普查工作要求向违法建筑所在街道办事处申报。”之规定，厂房的出租方深圳市沙井民主股份合作公司已于2009年底向宝安区沙井街道办事处进行了申报并取得了宝安区沙井街道农村城市化历史遗留违法建筑信息普查工作办公室出具的《深圳市农村城市化历史遗留违法建筑普查申报收件回执》（NO.0292327）。
根据《处理决定》第五条“经普查记录的违法建筑，市政府应当区别其违法程度，根据本决定以及土地利用总体规划、城市规划和土地利用计划的要求，分别采用确认产权、依法拆除或者没收、临时使用等方式，分期分批处理。”、第六条第二款“确认产权的条件、处罚和补收地价款的标准与程序、办理初始登记的条件与程序等具体办法由市政府另行制定。”之规定，农村城市化历史遗留违法建筑的确权、拆除或没收需由市政府确定条件、程序后分期分批处理，但截至本《公开转让说明书》出具之日，深圳市人民政府尚未就农村城市化历史遗留违法建筑确认产权的条件、处罚和补收地价款的标准与程序、办理初始登记的条件与程序等出台具体办法，出租方深圳市沙井民主股份合作公司尚未能取得位于深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区二栋厂房的产权证书。
深圳市宝安区城市更新局于日出具了证明文件，证明“深圳市骏鼎达新材料股份有限公司租赁的深圳市沙井民主股份合作公司的宝安区沙井街道民主西部工业园E区2栋厂房（坐标为X-，Y-；X-，Y-，X-，Y-；X-，Y-），尚未经我办纳入城市更新改造范围，也没有规划在未来五年内对其进行改造，但如果有关单位按照我市城市更新政策向相关部门提出改造申请，或因城市发展需要等，该地块仍然有可能在未来五年内被纳入更新改造范围进行改造。”
同时，根据深圳市城市规划委员会、深圳市规划和国土资源委员会于日公开展示的海上田园风光及周边片区法定图则（草案），前述厂房所在的03-07地块属于现状保留、功能置换的M0类用地。根据《深圳市城市规划标准与准则》中“表2.1.6深圳市城市用地分类和使用”之规定，M0类用地属于工业用地，使用范围为“融合研发、创意、设计、中试、无污染生产等创新型产业功能以及相关配套服务活动的用地”，主导用途为“厂房（无污染生产）、研发用房”，符合公司目前的生产经营现状。
公司存在因租赁的部分生产经营场所尚未取得房屋所有权证导致的生产经营场地可能发生不稳定情形的风险。
应对措施：目前公司与出租方签署的租赁合同已经主管机关备案，如发生拆迁、搬迁等事宜，公司仍有位于深圳市宝安区沙井后亭工业厂房及子公司昆山骏鼎达的厂房可用于生产，其拆迁不会对公司的生产经营能力产生重大影响，并且骏鼎达的控股股东和实际控制人已承诺因房屋产权瑕疵导致公司需要搬迁所产生的费用及损耗或其他损失由其承担。
四、税收优惠政策变化的风险
公司于日取得《高新技术企业证书》（证书编号：GR），有效期三年，将于日到期。公司2014年度和月期间享受高新技术企业减按15%征收企业所得税的税收优惠。
2014年和月，公司享受的所得税税收优惠分别为56.02万元和121.43万元，公司从该政策中减轻的税收金额占公司净利润的比重分别为7.91%和11.02%。若国家相关税优惠政策发生不利变化，或公司资质发生变化不再满足享受税收优惠的要求，将对公司的经营业绩产生不利影响。
应对措施：公司将进一步加大高技术人才引进和加大研发费用投入，以确保公司满足国家对高新技术企业认定的相关条件。此外，公司计划通过提高产品附加值、降低营业成本，以最大限度减轻税收优惠政策到期带来的负面影响。
五、汇率变动的风险
2013年度、2014年度和月，公司对外出口占总销售收入的比重分别为16.74%、19.48%和25.25%，呈逐年上升态势。因此，汇率的变动及国家外汇政策的变化，将对公司的产品销售收入产生一定的影响。
应对措施：公司根据汇率变动情况制定销售价格，并加快生产效率和应收账款周转效率，减少汇率波动的损失。
公司声明......2
重大事项提示......3
目录......6
释义......7
第一章基本情况......10
一、公司概况......10
二、股票挂牌情况......11
三、公司股权结构和股东情况......12
四、公司股本的形成及其变化情况......15
五、公司子公司情况......18
六、公司董事、监事及高级管理人员情况......21
七、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表......24
八、本次挂牌的相关机构......25
第二章公司业务......28
一、主营业务与主要产品......28
二、公司组织结构及主要生产流程......29
三、公司业务相关的关键资源要素......30
四、业务经营情况......46
五、商业模式......52
六、公司所处行业概况......56
第三章公司治理......64
一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......64
二、公司管理层对公司治理机制执行情况的评估......64
三、报告期内公司存在的违法违规及受处罚情况......66
四、公司独立运营情况......66
五、同业竞争情况......67
六、报告期内公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况...................................................................................68
七、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易情况......68
八、公司董事、监事、高级管理人员其他相关情况......70
九、公司董事、监事、高级管理人员近二年内的变动情况和原因......72
第四章公司财务......73
一、最近两年一期的审计意见及主要财务报表......73
二、公司的主要会计政策及会计估计......98
三、报告期内适用税率及主要财政税收优惠政策......108
四、非经常性损益情况......110
五、报告期利润形成的有关情况及盈利能力分析......110
六、管理层对最近两年一期公司财务状况分析......123
七、现金流量分析......144
八、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易......147
九、期后事项、或有事项、承诺事项及其他重要事项......152
十、资产评估情况......152
十一、股利分配政策和近两年一期的分配情况......152
十二、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......153
十三、特有风险提示......155
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
申请人、骏鼎达股份、股份公司、指
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司
骏鼎达有限/有限公司
骏鼎达股份的前身，即深圳市骏鼎达科技有限公司
《深圳市骏鼎达新材料股份有限公司公开转让说明
本说明书、本转让说明书
昆山骏鼎达电子科技有限公司及骏鼎达国际有限公
昆山骏鼎达
昆山骏鼎达电子科技有限公司
骏鼎达国际
骏鼎达国际有限公司
新余博海投资合伙企业（有限合伙）
香港骏鼎科技有限公司（JDDTECH（HK）CO.,LIMITED）
深圳市云博贸易有限公司
2013年度、2014年度、月份
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司股东大会、董事
会和监事会
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司股东大会
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司董事会
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司监事会
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司总经理、副总经
高级管理人员
理、财务总监
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司股东大会最新通
公司章程、章程
过的公司章程
全国股份转让系统公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
工商行政监督管理局
《公司法》
《中华人民共和国公司法》（2013年修订）
《证券法》
《中华人民共和国证券法》（2013年修订）
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
招商证券股份有限公司
会计师事务所
天健会计师事务所(特殊普通合伙)
律师事务所
广东华商律师事务所
人民币元、人民币万元
公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌转
本次挂牌转让
2013年度、2014年度、日至2015年
人民币元、万元
PolyethyleneTerephthalate，简称PET，为高聚合物，
由对苯二甲酸乙二醇酯发生脱水缩合反应而来
以PET树脂经过熔融纺丝而成的类似渔网丝的纤维
Polyethylene，聚乙烯，简称PE，是乙烯经聚合制
得的一种热塑性树脂
Polypropylene，聚丙烯，简称：PP，聚丙烯是聚α-
烯烃的代表，由丙烯聚合而制得的一种热塑性树脂
聚苯硫醚，是一种新型高性能热塑性树脂
由己二酸和己二胺两种单体缩聚而成的高聚物
UL1581中的电线燃烧方式，垂直燃烧以确定被测物
由己二酸和己二胺两种单体缩聚而成的高聚物
纳米分散技术指通过特定的加工设备、合适的分散
助，使阻燃剂及其他加工助剂以纳米级尺寸
纳米分散技术
（0.001u）分散于PA66树脂基体中，极大地保持
PA66材料机械、耐磨、耐化学药品性等
在聚合阶段把阻燃剂单体接枝或嵌段共聚在高聚物
阻燃共聚技术
长链上，提高阻燃效率，保持阻燃稳定性、耐析出
性的有效改性手段
科莱恩是瑞士一家生产磷系无卤阻燃剂和其他橡塑
加工助剂的全球领先特殊化学品公司。其生产的次
科莱恩OP系列阻燃剂
磷酸盐类阻燃剂因阻燃效率高、对聚合物物性损失
小、能做成各种浅色制品具有良好的着色性能。成
为行业的标杆。磷系阻燃剂系列商品名为OP
无卤阻燃体系中的不同种类，主要为磷系（P）和氮
系（N）。阻燃体系很多根据主要阻燃化学元素分类
有溴系、磷系、氮系、硅系等
PET树脂经过耐老化改性，并纺丝、编织成网管。
高耐老化光管
高耐老化网管（保护套管）具有长期的耐老化性能
Flammabilityofmaterialsusedintheoccupant
compartmentsofmotorvehicles，即交通工具车厢内
饰材料的燃烧测试
载客列车设计与构造防火通用规范；该标准向铁路
车辆制造商解释安全规定权威部门对防火性能的指
导，旨在加强铁路车辆设计者和制造商的责任
铁路车辆防火性能材料的选择；该标准根据材料燃
烧性及有关对火的反应，烟的不透性和气体毒性，
来制定与材料选择有关的规则；该标准适用于所有
非金属材料（油漆除外）
设备和电器的塑料零件的可燃性测试；UL94共12
个防火等级：HB，V-0，V-1，V-2，5VA，5VB，
VTM-0，VTM-1，VTM-2，HBF，HF1，HF2
电线的耐燃等级；UL,VW-1测试规定试样保持垂
直，用试验用的喷灯(火焰高度125mm，热功率
500W)燃烧15秒钟，然后停止15秒钟，反复5次。
UL,VW-1测试
合格标准为：1、余火焰不可超过60秒钟2、试样
不可烧损25%以上，3、垫在底部的外科用棉不可被
落下物引燃
矿业安全和健康管理方面的认证；矿业法案规定检
查员应检查每个露天矿山每年至少两次和每个地下
矿山至少每年4次以确定这些矿山是否遵守健康和
橡胶软管外覆层耐磨耗性能的测定方法及标准
注：除特别说明外，本说明书所有数值保留两位小数，若出现总数与各分数数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
一、公司概况
中文名称：深圳市骏鼎达新材料股份有限公司
英文名称：SHENZHENJDDTECHNEWMATERIALCO.,LTD
法定代表人：杨凤凯
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：2000.00万元
住所：深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区2栋工业厂房（在深圳市宝安区沙井街道后亭社区沙松路71号设有经营场所从事生产经营活动）。
所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司分类指引（2012年修订）》，公司所处行业为橡胶及塑料制品行业（C29）；根据《国民经济行业分类与代码》（GB/T），公司所处行业为塑料制品类（C292）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为制造业（C）橡胶和塑料制品业（C29）塑料制品业（C292）塑料丝、绳及编织品制造（C2923）。由于公司自成立以来，主营业务主要是各类保护套管的研发、生产与销售，行业划分隶属于塑料行业大类中的改性塑料子行业。
经营范围：塑胶产品、电子产品、绝缘材料、编织产品、灯饰配件、计算机软硬件的科技开发（不含生产、加工）与销售（不含国家限制项目）；国内商业、物资供销业（不含国家专营、专卖、专控商品）；信息咨询（不含国家限制项目）；生产编织产品、电子塑胶产品（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）。
主营业务及主要产品：主营业务是各类保护套管的研发、生产与销售；主要产品包括高性能编织网管、纺织套管、特种套管、波纹管等。
信息披露负责人：刘亚琴
电话号码：1
电子邮箱：
邮政编码：518104
组织机构代码：X
二、股票挂牌情况
（一）股票挂牌基本情况
股份代码：【】
股份简称：骏鼎达
股票种类：普通股
每股面值：1.00元
股票总量：20,000,000.00股
股票转让方式：协议转让
挂牌日期：【】
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、公司股份分批进入全国股份转让系统转让的时间和数量
根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。”根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。”
“挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。”
“因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
另据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.9条规定：“股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。”
公司股本总额为20,000,000.00股，现有股东持股情况及本次可进入全国股份转让系统公开转让的股份数量如下：
持股数量（股）
流通股数（股）
董事长、总经
9,000,000.00
董事、副总经
9,000,000.00
新余博海投资
合伙企业（有限
2,000,000.00
20,000,000.00
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺
除上述股份锁定限制外，公司股东未对其所持有本公司股份作出其他自愿锁定的承诺。
三、公司股权结构和股东情况
（一）公司股权结构图
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司
骏鼎达国际
昆山骏鼎达
（二）股东持股情况
持股数量（股）
持股比例(%）
质押情况（股）
9,000,000.00
9,000,000.00
新余博海投资
有限合伙企
合伙企业（有
2,000,000.00
20,000,000.00
上述股东中，杨凤凯与杨巧云为夫妻关系，杨凤凯持有新余博海投资合伙企业（有限合伙）39.475%的出资份额，并担任其执行合伙人职务。
（三）主要股东情况
1、控股股东和实际控制人
公司共同实际控制人为杨凤凯、杨巧云，杨凤凯、杨巧云二人系夫妻关系，杨凤凯先生持有公司9,000,000.00股股份，杨巧云女士持有公司9,000,000.00股股份，新余博海投资合伙企业（有限合伙）持有公司2,000,000.00股股份，杨凤凯先生担任新余博海投资合伙企业（有限合伙）执行合伙人职务且占博海投资39.4750%的出资额，杨凤凯、杨巧云二人直接及间接合计持有股份公司93.9475%的股份并拥有股份公司100.00%的表决权。杨凤凯先生长期担任公司董事长（执行董事）、总经理兼法定代表人等重要职务，杨巧云女士担任公司董事、副总经理职务，二人对公司股东大会、董事会的重大决策和公司经营活动能够产生重大影响。因此，杨凤凯、杨巧云夫妇为公司的共同实际控制人。
杨凤凯，男，1981年9月出生，中国国籍，无境外居留权，2001年7月毕业于盘锦北方工业学校机电一体化专业，中专学历。2001年8月至2004年9月，任深圳市锐洋贸易有限公司销售经理；2004年9月至2015年8月，任深圳市骏鼎达科技有限公司法定代表人兼总经理；2013年7月至2015年3月，任昆山骏鼎达电子科技有限公司监事；2015年3月至今，任昆山骏鼎达电子科技有限公司执行董事、总经理兼法定代表人；2015年3月至今，任骏鼎达国际有限公司董事；2015年5月至今，任新余博海投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司董事长、总经理兼法定代表人。杨凤凯先生现持有公司45.00%的股份。
杨巧云，女，1981年9月出生，中国国籍，无境外居留权，2000年毕业于衡阳医学院，中专学历。2001年11月至2002年6月，任东莞市华源包装有限公司业务经理；2002年6月至2004年9月，任深圳市锐洋贸易有限公司采购经理；2004年9月至2015年8月，任深圳市骏鼎达科技有限公司监事；2009年3月至2015年8月，任香港骏鼎科技有限公司董事；2013年6月至2015年3月，任昆山骏鼎达电子科技有限公司执行董事、总经理兼法定代表人；2015年3月至2015年9月，任昆山骏鼎达电子科技有限公司监事；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司董事、副总经理。
杨巧云女士现持有公司45.00%的股份。
2、控股股东、实际控制人最近二年内变化情况
公司控股股东、实际控制人最近二年内未发生变化。
3、前十名股东及持有5%以上股份股东基本情况
杨凤凯，持有公司45.00%股份，情况详见本说明书之“第一章基本情况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（三）主要股东情况”之“1、控股股东和实际控制人”部分。
杨巧云，持有公司45.00%股份，情况详见本说明书之“第一章基本情况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（三）主要股东情况”之“1、控股股东和实际控制人”部分。
新余博海投资合伙企业（有限合伙），持有公司10.00%股份。新余博海基本情况如下：
新余博海投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用
执行事务合伙
新余市劳动北路42号
200.00万元
企业投资、投资管理及咨询（除金融、证券期货、保险业务）。（依法须经批准的项经营范围
目经相关部门批准后方可开展经营活动）
出资额（万元）
出资份额（%）
博海投资为公司员工持股平台，经核查博海投资合伙协议、合伙人身份信息、出资凭证，博海投资对公司的投资均来源于各位合伙人的自有资金，博海投资股份清晰，不存在股份代持的情形，不存在以非公开方式向投资者募集资金的情形，亦不属于私募基金管理人，不符合中国证券投资基金业协会对私募投资基金的认定标准，不属于私募投资基金，不需要取得私募基金备案。
四、公司股本的形成及其变化情况
（一）2004年9月，有限公司成立
深圳市骏鼎达新材料股份有限公司的前身深圳市骏鼎达科技有限公司系由杨凤凯、杨巧云于日共同出资设立的有限责任公司，有限公司设立时，公司注册资本为50.00万元。
日，深圳中法会计师事务所出具《验资报告》（深中法验字【2004】第1510号），确认截至日，骏鼎达有限已收到全体股东缴纳的注册资本人民币50.00万元，全部以货币出资。
日，骏鼎达有限取得深圳市工商局核发的《企业法人营业执照》，注册号为：3；注册资本为50.00万元；住所为“深圳市宝安区沙井镇中心区路富通丽沙花都C栋C2座1单元102号”；经营范围为：塑胶产品、电子产品、绝缘材料、编织产品、灯饰配件、计算机软硬件的科技开发（不含生产、加工）与销售（不含国家限制项目）；国内商业、物资供销业（不含国家专营、专卖、专控商品）；信息咨询（不含国家限制项目）。
骏鼎达有限成立时的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
（二）2013年1月，第一次增资
日，骏鼎达有限作出股东会决议：同意将公司注册资本增加至1000.00万元，新增注册资本950.00万元由原股东杨凤凯、杨巧云各缴纳475.00万元。
同日，全体股东就本次变更签署《深圳市骏鼎达科技有限公司章程修正案》。
日，深圳市市场监督管理局向骏鼎达有限换发《企业法人营业执照》，核准本次增资事宜。
本次增资完成后，骏鼎达有限的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
日，深圳博诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具“深博诚验字[号”《验资报告》，确认截至日止，骏鼎达有限已收到杨凤凯、杨巧云缴纳的增资款合计人民币950.00万元，其中：杨凤凯、杨巧云分别出资人民币475.00万元，全部以货币出资。
（三）日，第二次增资
日，骏鼎达有限作出股东会决议：同意将公司注册资本由原来的1000.00万元增加至2000.00万元，新增注册资本1000.00万元由原股东杨凤凯出资500.00万元、由原股东杨巧云出资500.00万元。
日，深圳市市场监督管理局向骏鼎达有限换发《营业执照》，核准上述增资事宜。
本次增资完成后，骏鼎达有限的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
就本次增资事宜，股东杨凤凯、股东杨巧云已于日前通过各自在中国工商银行开立的账户，分别将500.00万元增资款项转账至骏鼎达有限账户，此次增资款项已由股东足额出资到位。
（四）2015年5月，第一次转让股权
日，骏鼎达有限作出股东会决议：同意股东杨凤凯将其持有的骏鼎达有限5.00%的股权以人民币100.00万元的价格转让给博海投资；同意股东杨巧云将其持有的骏鼎达有限5.00%的股权以人民币100.00万元的价格转让给博海投资。
同日，上述股权转让各方签署《股权转让协议书》，约定杨凤凯、杨巧云分别将各自持有的骏鼎达有限5.00%的股权转让给博海投资。
日，骏鼎达有限全体股东签署新的《公司章程》。
日，深圳市市场监督管理局向骏鼎达有限换发《营业执照》，核准骏鼎达有限上述变更事宜。
本次股权转让完成后，骏鼎达有限的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
（五）2015年8月，有限公司整体变更为股份公司
日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大华审字【号”《审计报告》，经审计，截至日，公司经审计的净资产为40,500,505.31元。
日，国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具“国众联评报字(2015)第2-410号”《评估报告》，经评估，截至日，骏鼎达有限的净资产账面值为4,050.05万元，评估值为4,538.76万元。
日，骏鼎达有限作出股东会决议：同意将骏鼎达有限整体变更为股份有限公司，以骏鼎达有限截至日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为大华审字【号《审计报告》所确认的账面净资产40,500,505.31元中的20,000,000.00元折为股份公司的等额股份20,000,000.00股，余额部分20,500,505.31元计入股份公司的资本公积金，变更后各股东对股份公司的持股比例与变更前各股东对骏鼎达有限的持股比例保持一致。
日，各发起人共同签订《发起人协议》，一致同意以发起方式设立股份有限公司。
日，骏鼎达有限召开职工代表大会，选举黄莉为股份公司（筹）的职工代表监事。
日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大华验字【号”《验资报告》，确认截至日，骏鼎达股份（筹）已收到各发起人缴纳的注册资本（股本）合计人民币2,000.00万元，均系以骏鼎达有限截至日止的净资产折股投入，共计2,000.00万股，每股面值1.00元。净资产折合股本后的余额人民币20,500,505.31元转为资本公积。
日，骏鼎达股份召开创立大会暨股份公司第一次股东大会，审议通过了《关于深圳市骏鼎达新材料股份有限公司筹备工作情况的报告》、《深圳市骏鼎达新材料股份有限公司章程》等与本次设立相关的议案，并选举杨凤凯、杨巧云、杜鹃、杨波、陈永喜为股份公司第一届董事会董事及选举张宝辉、刘中仁为股份公司第一届监事会的股东代表监事，与职工代表监事共同组成公司第一届监事会。
日，骏鼎达股份取得深圳市市场监督管理局颁发的《营业执照》（统一社会信用代码：7564XH）。
整体变更完成后，骏鼎达股份的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
五、公司子公司情况
报告期内，骏鼎达股份拥有两家全资子公司，即昆山骏鼎达和骏鼎达国际。
（一）昆山骏鼎达电子科技有限公司
昆山骏鼎达电子科技有限公司成立于日，是由自然人杨凤凯与杨巧云共同出资50.00万元设立的有限责任公司。
截至本说明书出具之日，昆山骏鼎达注册资本（实收资本）为300.00万元，由骏鼎达股份全部认缴并持有其100.00%的股权；住所为：昆山开发区六时泾路109号2号房；经营期限为：自日起至日止；经营范围为：“电子产品的研发；编织产品、电子塑胶产品生产；塑胶产品、电子产品、绝缘材料、编织产品、灯饰配件、计算机软硬件的开发与销售；货物及技术的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”；执行董事、总经理兼法定代表人为杨凤凯，监事为雷永强。
1、设立情况
日，江苏金陵会计师事务所有限责任公司出具“金会苏内验字[2013]第0824号”《验资报告》，确认截至日止，昆山骏鼎达已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币50.00万元。各股东以货币出资50.00万元。
日，苏州市昆山工商行政管理局核准昆山骏鼎达设立，颁发《企业法人营业执照》（注册号：016），注册资本为人民币50.00万元；法定代表人为杨巧云；住所为：昆山开发区六时泾路109号2号房；经营范围为：电子产品的研发；编织产品、电子塑胶产品生产；塑胶产品、电子产品、绝缘材料、编织产品、灯饰配件、计算机软硬件的开发与销售；货物及技术的进出口。
昆山骏鼎达设立时，各股东出资情况如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
2、历次股权变更情况
（1）第一次股权转让
日，昆山骏鼎达作出股东会决议，同意股东杨凤凯将其持有的昆山骏鼎达50.00%的股权（即25.00万元的出资）转让给骏鼎达有限；同意股东杨巧云将其持有的昆山骏鼎达50.00%的股权（即25.00万元的出资）转让给骏鼎达有限。
日，上述股权转让各方分别就本次股权转让签署《股权转让协议》，约定的股权转让价格均为对应的出资额25.00万元。
日，昆山骏鼎达全体股东签署新的《公司章程》。
日，苏州市昆山工商行政管理局核准了上述变更事项。
本次变更完成后，昆山骏鼎达股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
深圳市骏鼎达科技有限公
（2）第一次增资
日，昆山骏鼎达作出股东会决议：同意增加注册资本250.00万元，由股东骏鼎达有限以货币方式出资，增资后的注册资本为300.00万元；同意就上述变更事项修改公司章程相应条款。
日，上海力鼎会计师事务所（普通合伙）出具“沪力鼎内验字（2015）第W0081号”《验资报告》，确认截至日止，昆山骏鼎达已收到股东骏鼎达有限缴纳的新增注册资本（实收资本）人民币250.00万元，出资方式为货币出资。变更后的累计注册资本（实收资本）为人民币300.00万元。
日，昆山骏鼎达完成本次变更的工商核准登记手续。
本次变更完成后，昆山骏鼎达股权结构如下：
出资比例（%）
深圳市骏鼎达科技有限公
（二）骏鼎达国际有限公司
1、设立情况
日，深圳市经济贸易和信息化委员会核发“境外投资证第N9号”《企业境外投资证书》批准，同意骏鼎达有限在香港设立骏鼎达国际有限公司。
日，香港特别行政区公司注册处向骏鼎达国际有限公司颁发《公司注册证明书》，注册号2217489，注册地址为Rm18D,27/F,HoKingCommCtr,2-16FaYuenStreet,Mongkok,Kowloon,HongKong，公司董事为杨凤凯，法定股本为1.00万美元，骏鼎达股份持有其100.00%的股权。
骏鼎达国际有限公司的出资情况如下：
认缴出资额
出资比例（%）
深圳市骏鼎达科技有限公
截止本转让说明书出具之日，骏鼎达国际没有其他股权变更情况。
根据香港林李黎律师事务所律师于日出具的《有关骏鼎达国际有限公司之法律意见书》：骏鼎达国际是依法有效存续的私人股份有限公司，骏鼎达国际取得独立法人资格，可以依法自主经营、自负盈亏；骏鼎达国际不存在未决诉讼或清算等纠纷，不存在因未缴税费受处罚的情况。
六、公司董事、监事及高级管理人员情况
（一）公司董事情况
公司董事会由5名董事构成，即杨凤凯（董事长）、杨巧云、杜鹃、杨波、陈永喜，公司董事会人员均由股份公司创立大会选举产生，任期三年，可连选连任。
杨凤凯，董事长，情况详见本说明书之“第一章基本情况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（三）主要股东情况”之“1、控股股东和实际控制人”部分。
杨巧云，董事，情况详见本说明书之“第一章基本情况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（三）主要股东情况”之“1、控股股东和实际控制人”部分。
杜鹃，女，1982年9月出生，中国国籍，无境外居留权，2000年6月毕业于河南机电中专学校电子电器专业，中专学历。2000年3月至2005年5月，任深圳市天马微电子有限公司计调员；2005年6月至2010年1月，自由职业；2010年3月至2015年8月，任深圳市骏鼎达科技有限公司市场部经理；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司董事、副总经理、市场部经理。
陈永喜，男，1980年3月出生，中国国籍，无境外居留权，1999年6月毕业于上海理工大学工业企业管理专业，大专学历。1999年8月至2003年11月，任惠阳市仁镁科技有限公司人事行政助理、副总经理助理；2003年12月至2007年12月，任深圳市龙盛源五金制品有限公司运营厂长；2007年12月至2008年2月，自由职业；2008年2月至2009年11月，历任东莞市朝日集团有限公司计划部经理、人事经理、人事副总监；2010年3月至2011年12月，任东莞市优邦材料科技集团有限公司人事总监；2011年12月至2012年3月，自由职业；15年8月，任深圳市骏鼎达科技有限公司人事总监；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司董事、人事总监。
杨波，男，1981年11月出生，中国国籍，无境外居留权，2000年6月毕业于湖北枣阳师范学院，中专学历。2000年6月至2002年6月，自由职业；2002年6月至2004年10月，历任广州多力隆化纤厂助理工程师、工程师；2004年11月至2006年10月，自由职业；2006年11月至2007年10月，任广州骏丰科技有限公司研发工程师；2007年11月至2008年5月，任深圳市振恺塑胶有限公司高级工程师；2008年8月至2015年8月，历任深圳市骏鼎达科技有限公司生产主管、研发部经理；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司董事、技术负责人。
（二）公司监事情况
公司监事会由3名监事构成，即刘中仁、黄莉、张宝辉（监事会主席）。其中，刘中仁、张宝辉由股份公司创立大会选举产生；黄莉由公司职工代表大会选举产生。公司监事任期三年，可连选连任。
监事会主席
职工代表监事
张宝辉，男，1983年8月出生，中国国籍，无境外居留权，2004年9月至2006年6月，就读于宝鸡市铁路技工学院，中专学历。2003年10月至2004年8月，任广东德昌电机有限公司深圳分公司物料员；2004年9月至2006年6月，就读于宝鸡市铁路技工学院；2006年1月至2008年4月，任广东德昌电机有限公司深圳分公司样品技术员、研发工程师助理；2008年5月至2010年3月，任深圳市杰比电器有限公司助理工程师、产品工程师；2010年4月至2015年8月，任深圳市骏鼎达科技有限公司工程师；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司监事、工程师。
黄莉，女，1976年12月出生，中国国籍，无境外居留权，1992年6月毕业于西充县关凤乡初级中学，初中学历。1992年6月至2004年8月，自由职业；2004年9月至2006年8月，任深圳市中日龙制品有限公司品检员；2006年9月至2015年8月，任深圳市骏鼎达科技有限公司生产部组长；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司监事、生产部组长。
刘中仁，男，1986年5月出生，中国国籍，无境外居留权，2009年6月毕业于河南省商业高等专科学院，大专学历。2009年6月至2010年1月，任郑州花园贸易有限公司业务员；2010年4月至2015年8月，任深圳市骏鼎达科技有限公司业务员；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司监事、市场部主管。
（三）公司高级管理人员情况
公司共有7名高级管理人员，总经理为杨凤凯，副总经理为杨巧云、杜鹃、王朵、袁昌根，财务负责人为陈莉，技术负责人为杨波。公司高级管理人员都是由股份公司第一届董事会第一次会议选举产生。公司高级管理人员任期三年，可连选连任。
杨巧云、杜鹃、
王朵、袁昌根
财务负责人
技术负责人
杨凤凯，总经理，情况详见本说明书之“第一章基本情况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（三）主要股东情况”之“1、控股股东和实际控制人”部分。
杨巧云，副总经理，情况详见本说明书之“第一章基本情况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（三）主要股东情况”之“1、控股股东和实际控制人”部分。
杜鹃，副总经理，情况详见本说明书之“第一章基本情况”之“六、公司董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事情况”部分。
王朵，女，1986年6月出生，中国国籍，无境外居留权，2005年6月毕业于河南省经理管理学校，获中专学历；2011年6月毕业于南阳师范学院，获大专学历。2006年8月至2015年8月，历任深圳市骏鼎达科技有限公司业务员、市场部组长、市场部经理；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司副总经理、市场部经理。
袁昌根，男，1982年11月出生，中国国籍，无境外居留权，2004年6月毕业于江西科技师范大学土木工程专业，大专学历。2004年10月至2006年4月，任LG电子（惠州）有限公司品质工程师；2006年4月至2008年3月，任东莞市群翰电子有限公司品质工程师；2008年3月至2012年1月，历任东莞市杰彩塑胶制品有限公司品质部主管、品质部副经理；2012年3月至2015年8月，历任深圳市骏鼎达科技有限公司品质部经理、计划部经理、市场部经理、厂长；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司副总经理、市场部经理。
陈莉，女，1976年8月出生，中国国籍，无境外居留权，1996年6月毕业于湖北省孝感市工业技术学校工业会计专业，获中专学历；2010年6月毕业于湖北省职业技术学院会计学专业，获大专学历。1996年5月至2000年6月，任广东德昌电机有限公司深圳分公司生产及物料控制员；2000年6月至2005年10月，任深圳市宝安区福永骏达制造厂费用、成本会计；2005年10月至2009年3月，任安东尼澳科技（深圳）有限公司全盘会计；2009年11月至2015年8月，任深圳市骏鼎达科技有限公司财务部经理；2015年8月至今，任深圳市骏鼎达新材料股份有限公司财务负责人。
杨波，技术负责人，情况详见本说明书之“第一章基本情况”之“六、公司董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事情况”部分。
七、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东权益
合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每股
净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利
润（万元）
扣除非经常性损益后的净利润
归属于申请挂牌公司股东的扣除
非经常性损益后的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收益
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量净
额（元/股）
注：1、公司报告期内，股本按每股1元计算。
2、除特别指出外，上述财务指标以合并财务报表的数据为基础进行计算。主要财务指标计算方法如下：
（1）每股净资产=净资产/期末总股本
（2）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产=归属于申请挂牌公司股东的净资产/期末总股本；
（3）资产负债率＝总负债/总资产；
（4）流动比率＝流动资产/流动负债；
（5）速动比率＝（流动资产-存货净额）/流动负债；
（6）毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；
（7）应收账款周转率＝营业收入/应收账款期初期末平均余额；
（8）存货周转率＝营业成本/存货期初期末平均余额；
（9）每股经营活动产生的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末总股本；
（10）加权平均净资产收益率（ROE）的计算公式如下：
ROE=P0（E0+NP2+EiMiM0CEjMjM0EkMkM0）
其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；
NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的年初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Ek为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期年末的月份数。
（11）每股收益的计算方法如下：
1）基本每股收益
基本每股收益=P0S
S=S0＋S1＋SiMiM0CSjMjM0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
2）稀释每股收益
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋SiMiM0CSjMjM0CSk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
八、本次挂牌的相关机构
（一）主办券商
名称：招商证券股份有限公司
法定代表人：宫少林
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
联系电话：6
项目小组负责人：陈雅依
项目小组成员：沈毅（行业分析师）、张小波（律师）、陈雅依（注册会计师）
（二）律师事务所
名称：广东华商律师事务所
负责人：高树
住所：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦22-23（A）层
联系电话：5
经办律师：欧阳方亮、杨文杰
（三）会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：张希文
住所：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦16层
联系电话：66
经办注册会计师：张希文、陈启生
（四）资产评估机构
名称：国众联资产评估土地房地产估价有限公司
负责人：黄西勤
住所：深圳市罗湖区深南东路2019号东乐大厦1008室
联系电话：6
经办评估师：陈军、张明阳
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
负责人：王彦龙
住所：北京市海淀区地锦路5号1幢401
联系电话：010-
传真：010-
（六）拟挂牌场所
名称：全国中小企业股份转让系统
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号
联系电话：010-
传真：010-
一、主营业务与主要产品
（一）主营业务
公司主营业务为各类保护套管的研发、生产与销售。主要产品包括纺织套管、编织网管、波纹管、特种套管、单丝等，公司生产的保护套管具有防火阻燃、耐磨、屏蔽、降噪、隔热保护等特性，广泛应用于轨道交通、汽车、通讯电子、机械设备等领域。
公司自成立以来主营业务没有发生重大变化。
（二）主要产品功能、用途
公司各主要产品其对应的功能和用途如下表所示：
功能特性及应用领域
开口式自卷套管由于具有较好的防火性、耐磨性、
防尘性、耐油性等特征，被广泛应用于保护高铁、
汽车、自动化设备、仪表等设备的电线、电缆、扁
平线束和软管。产品通过特殊成型工序制作而成，
整体呈现出中空管状，沿经线方向轴部开口，方便
安装和被保护线束的改装、检修和更换。为了适应
自卷套管） 不同行业的需求，公司研发了两款开口式快装套
管：汽车行业用降噪自卷管和高铁行业的散热自卷
管。此外，公司配套开发了产品的T型安装工具，
工具轻便，方便携带和使用。
编织网管由于具有耐磨、阻燃的特点，起到线束保
护以及线束整理的作用，主要应用于开关柜、轨道
交通、汽车、航空航天等行业。产品采用双层编织
结构，扩充性好，扩充比例可以达到3:1，同一规
格的编织网管可以套用在不同规格的线束上，且产
品表面平滑，易于通过一些具有连接件的线束和胶
产品具有波峰和波谷结构，具有柔韧性好、耐磨、
耐酸碱的优点，公司可根据客户需要生产不同性能
的波纹管，如阻燃型、剖开型波纹管；也可生产不
同材质的波纹管满足不同行业的需求，如聚乙烯、
聚丙烯或尼龙波纹管等。
公司研发的特种套管包括空心织带、热收缩编织套
管、快装屏蔽套管，三种套管的功能和应用各有不
同：空心织带具有表面光滑、抗拉力强、防爆防腐、
防磨降噪、吸湿防尘的特点，应用于机械设备的液
压管、油管、气管的耐磨及防爆保护；热收缩编织
套管在使用时需要加热，加热后收缩倍率达到2:1，
主要应用于汽车胶管、塑料管的保护，起到耐磨和
降噪的作用；快装屏蔽套管具有很强的电磁屏蔽效
果，同时可以起到降噪、防尘、阻燃、耐磨的作用，
主要应用于轨道交通行业。
二、公司组织结构及主要业务流程
（一）公司内部组织结构图
深圳市骏鼎达新材料
股份有限公司
公司主要内部机构职责如下：
公司的最高权利机关，对公司重大事项进行决策
制定公司的战略规划、经营目标、重大方针和管理原则，协调公司与股东、管理部门
与股东的关系
负责监督董事、经理等管理人员有无违反法律、法规、公司章程及股东大会决议的行
为，负责核会计报告、营业报告和利润分配等财务资料
公司各部门的协调、内部运作管理
负责协调生产、资材、品质、设管、研发部的关系
控制公司的物料跟进、制程排单、出货跟进，协调采购、计划、仓储工作
负责对供应商进行管理及日常采购工作
将市场订单转换成内部制令单，进行生产计划排程、交期回复和跟进
负责产品的制造、制造成本的控制与降低、生产效率的提高以及生产设备管理等工作
对工厂原料、成品、辅料等的进、销、存进行管理
核心配方研发及工艺研发
参与制定本公司财务制度及相应的实施细则、财务管理工作等
全面计划、安排、管理市场部工作等
（二）主要业务流程
公司的主要业务流程如下：
提交生产定
下达生产任
小批量试产
跟单，收款
公司及子公司昆山骏鼎达在生产过程中无工业废水产生及排放，有少量注塑工序产生的有机废气（主要为非甲烷总烃）及机械噪声产生，有关公司及子公司昆山骏鼎达环境保护及安全生产情况详见本转让说明书“第二章公司业务”之“三、公司业务相关的关键资源要素”之“（八）环境保护和安全生产”。
三、公司业务相关的关键资源要素
（一）产品所使用的主要技术资源
1、产品所使用的主要技术
公司通过持续的科研投入和经验积累，逐步围绕公司主要产品形成了三大核心技术：无卤高阻燃技术、耐老化技术和产品结构及性能改进工艺。具体介绍如下：
专有核心技术
公司研发的高阻燃PET单丝，主要以磷酸酯、结晶促进剂、流动改性
剂等共混改性成阻燃母粒，再与PET树脂切片共同纺丝，其可以保持
阻燃性与可纺性（加工性能）的合理平衡。单丝编织的网管垂直燃烧
滴落不燃棉，基本可以通过VW-1测试；网管氧指数达到34-35。单
丝物性损失少，拉伸强度达3.5Kg以上。
公司尼龙网管高阻燃技术特点如下：
1、工艺独特性
摒弃传统的共混改性工艺路线，用纳米分散技术及阻燃共聚技术相结
合，使阻燃剂在树脂基体中达到良好的分散，极大地改善了聚合物的
成型加工性能。
2、配方技术集成度高
相比国内外普遍应用的科莱恩OP系列阻燃剂，公司的系列产品配方
以P、N阻燃为主要体系，树脂分子量的选择、辅以成炭剂、相容剂、
偶联剂、润滑剂等多种功能性助剂的配合，调整最佳的螺杆组合，做
到工艺、配方、设备的高度统一。
3、产品性能突出
网管氧指数32-33，，垂直燃烧滴落燃棉。如果控制氧指数在28，网
管垂直燃烧滴落不燃棉，可以通过VW-1测试.
阻燃性好，波纹管垂直燃烧滴落不燃棉，基本离火灭。达到UL94-V0
高低温性能优异，日系波纹管通过120℃，1000H高温老化测试，-40℃
低温耐弯折测试。大众波纹管通过150℃，500H高温测试，-40℃低
温耐弯折测试。
网管在158℃，168H高温老化后，保持良好的韧性及强度。单丝经过
老化后拉伸强度保持率在90%以上，断裂伸长率保持率在75%以上，
基本达到了国外同类产品水平。国内同类产品基本没有耐老化性能，
同等条件下产品严重老化变脆，失去使用价值。
公司在优化产品性能同时，通过不断创新产品生产工艺丰富产品特性
来满足不同类型客户需求。
传统的保护套管都是中空的双层结构，普遍采用的工艺是直接编织、
挤出成型。公司自主研发了各种自卷式结构的多层保护套管，产品整
体呈现中空管状且沿轴向开口。相较于传统的闭口式双层中空保护套
管，这种套管易于打开和安装，产品有一定的重合率可以有效的套用
在被保护线束上而不脱落。产品的工艺简单说明：片材的制作→平整
度的整理→一次过热成型。同时为了适应不同行业的要求，公司在这
种结果的基础上做出了产品细分，如：纺织套管隔音效果好，全胶丝
套管散热性好和柔软性好，另有专门针对大众车系的针织类套管。
此外，保护套管一般都采用塑料原料制作而成，不具备屏蔽电磁波的
功能。公司自主开发了一种将塑料原料与金属材料结合而成的保护套
管，该保护套管兼具轻巧、耐高温、屏蔽电磁波特质。公司将塑胶原
料制成的单丝或复丝与金属材质钩织成网通过压合形成一种双层的
保护套管，或将单丝与金属丝进行混合编织后加热成型为中空保护套
管，由于金属丝与塑料丝的拉力差异比较大，二者混编过程中金属丝
容易断线，公司通过工艺改良，在产品编织过程中加入拉力控制器并
严格控制弹簧的精度，确保编织过程顺利进行。
2、公司产品所通过的重要测试
公司通常根据客户对产品性能的要求，在第三方测试机构对产品性能进行测试，以证明公司产品所具备的特性能够满足客户对产品性能的要求，公司产品所通过的重要测试情况如下：
测试时间及单
测试名称及编号
测试重要性及用途
通过耐磨测试数据来反应
GMW14327测试；
该产品能达到一些汽车厂
编织网管（138225）
上海瀚海检测
标准；通过该测试的产品
技术有限公司
能有效保护汽车胶管的安
为美国交通工具车厢内饰
材料的燃烧测试，该标准
说明了汽车乘客车厢使用
材料的阻燃性要求。该标
准的目的旨在减少车辆发
FMVSS302测试；
通标标准技术
生火灾时所造成的伤亡，
服务有限公司
（PP材质）
尤其是那些起源于车厢内
部如火柴或香烟引起的火
灾。FMVSS302标准适用
于客车、多用途客车、卡
车以及公共汽车。
通过该测试的保护套在与
汽车油剂接触时，可以确
耐汽车内部油剂测试报
保其保护性能不会缺失；
通标标准技术
全胶丝自卷套管
为标致雪铁龙标准相关测
服务有限公司
试，是目前市场上使用较
广泛的标准之一。
BS6853为英国载客列车设
计与构造防火通用规范，
标准的目的在于保证旅客
自卷式套管
在载客列车的车辆上或周
BS6853测试
（SELF-ClOSING
通标标准技术
围的安全。本标准加强了
WRAP）／自卷式纺
服务有限公司
铁路车辆设计者和制造商
的责任，鼓励他们使用在
火焰中释放较小有毒物质
的更为安全的材料。
为法国轨道车辆防火标准
测试，本标准的目的是根
全聚酯套管（PET
NFF16101测试；
据材料燃烧性及有关对火
SleeveTube
的反应，烟的不透性和气
product）／PET高
体毒性，来制定与材料选
择有关的规则。
为德国轨道车辆防火测试
标准相关测试。该标准对
材料和构件的燃烧特性和
燃烧并发现象（烟雾形成、
熔滴特性）进行分类，从
自卷式套管
DIN5510测试；
而产生了易燃性、冒烟和
（SELF-ClOSING
通标标准技术
熔滴等级并以允许曝光时
WRAP）／自卷式纺
服务有限公司
间的形式确定毒性指数。
这些等级用来确定对制造
车辆所用材料和构件的易
燃性和燃烧并发现象的要
求。我国铁道部对铁道客
车尼龙软管及软管接头规
定其燃烧性能必须通过该
为欧盟轨道交通车辆材料
防火测试，EN45545-2标准
规定了如下车辆（地铁、
自卷式套管
EN45545测试；
动车、高铁、磁悬浮列车、 （SELF-ClOSING
通标标准技术
机车火车、轻轨、有轨电
WRAP）／自卷式纺
服务有限公司
车、无轨电车、长途汽车
进行）的防火燃烧测试性
能、烟雾毒性等性能。
通过屏蔽率测试的产品，
能有效保护轨道车辆信号
线不受外界干扰，对车辆
屏蔽率测试
的安全性起到保护作用；
魔术贴屏蔽套管材
上海市计量测
ASTMD4935是美国关于
试技术研究院
平面材料的电子屏蔽效应
的测试方法，在轨道车辆、
军工行业使用广泛。
UL安全试验所是美国最有
权威的，也是世界上从事
安全试验和鉴定的较大的
民间机构，是一个独立的、
非营利的、为公共安全做
自卷式套管
试验的专业机构。主要从
（SELF-ClOSING
美国保险商实
事产品的安全检测和经营
WRAP）／PET伸缩
安全证明业务，其最终目
的是为市场得到具有相当
安全水准的商品。是消除
国际贸易技术壁垒的有效
UL安全试验所是美国最有
权威的，也是世界上从事
安全试验和鉴定的较大的
民间机构，是一个独立的、
非营利的、为公共安全做
试验的专业机构。主要从
普通热缩管、薄壁
美国保险商实
事产品的安全检测和经营
安全证明业务，其最终目
的是为市场得到具有相当
安全水准的商品。是消除
国际贸易技术壁垒的有效
UL安全试验所是美国最有
权威的，也是世界上从事
波纹管（PA材质）
美国保险商实
安全试验和鉴定的较大的
民间机构，是一个独立的、
非营利的、为公共安全做
试验的专业机构。主要从
事产品的安全检测和经营
安全证明业务，其最终目
的是为市场得到具有相当
安全水准的商品。是消除
国际贸易技术壁垒的有效
UL94为设备和电器的塑料
零件的可燃性测试，UL94
自卷式套管
V-0测试为垂直燃烧，通过
UL94V-0测试；
（SELF-ClOSING
通标标准技术
该测试要求对样品进行两
WRAP）／自卷式纺
服务有限公司
次10秒的燃烧测试后，火 织套管
焰在30秒内熄灭，且不能
有燃烧物掉下。
为美国矿业安全和健康管
理认证，根据法规规定，
煤矿及含瓦斯的非煤矿山
所用安全产品，必须由
MSHA进行测试、评价与
MSHA测试；
审批，并颁发统一的
涤纶不收缩纺织套
MSHA安全标志，方可使
管（NSSP）／
MineSafetyand
用。安全管理的产品涉及
尼龙不收缩纺织套
到矿山生产的各个方面，
Administration
管（NSSN）
除对矿用新产品严格管理
外,对在用产品、产品维修、
产品报废均有明确的管理
普通编织套管
（Polyester
通过该测试的公司相关产
Non-heatShrinkable
ISO6945测试；
石油和化学工
品可以直接进入美国市
WeavingSleeving）
业新材料与制
场；主要应用于煤矿安全
／涤纶不收缩纺织
品质量监督检
类耐磨产品防护。
3、公司所聘请的技术顾问
（1）基本信息
主要业务经历及职务
1、1962年9月至2001年10月任天津市化工研究
所（后更名为天津合成材料工业研究所）任技术
员、工程师、高级工程师；
2、2001年10月至2011年10月，退休；
3、2011年10月至今担任骏鼎达公司技术顾问；
（2）张怀礼主要技术成果及荣誉
1、项目名称：HC-3塑料垂直燃烧测定仪；
（1991年9月）
国家科技成果完成者证书
2、完成者：张怀礼（第1完成人）
日，受聘为全国塑料标准化技
全国塑料标准化技术委员会委员
术委员会塑料和树脂物理、力学性能试验方
法标准分技术委员会委员。
1983年，所承担的阻燃剂（四溴双酚―A）
天津市优秀科技成果二等奖
项目，被天津市人民政府评为优秀科技成果
1、项目名称：塑料燃烧性能试验方法垂直
然手法；（1986年）
塑料燃烧性能试验方法获三等奖
2、中华人民共和国化学工业部授予张怀礼
1、论文名称：用氧指数法―测试塑料燃烧
性能的研究；（1981年）
天津市化工学会年度二等优秀学术论文
2、天津市科学技术委员会评选；
（二）主要无形资产情况
截至日，公司现拥有注册商标8件，在受理的申请商标1项，已授权实用新型专利15项，在受理的专利注册申请3项，已登记的法人作品着作权1项。
1、注册商标
截至本说明书签署之日，公司已取得的8项注册商标及1项已取得商标注册受理通知书的在申请商标，子公司未持有任何商标。具体如下所示：
（1）已获授权的商标
注册有效期
（2）正在申请的商标
商标注册证
截至本说明书出具日，以上注册商标正在办理注册人由有限公司变更为股份公司的手续。
2、专利技术
截至本说明书签署之日，公司拥有实用新型专利15项，已申请并获受理发明专利3项。
（1）已获授权的实用新型专利
专利有效期
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
骏鼎达股份
（2）已申请并获受理的发明专利
发明创造名称
申请号或专利号
自卷式屏蔽套管
骏鼎达股份
热收缩结构、套管、保护带及热收缩
骏鼎达股份
结构生产方法
复合型套管、复合型波纹管套管及其
骏鼎达股份
截至本说明书出具之日，公司已取得如下1项着作权：
截至本说明书出具日，以上法人作品着作权正在办理着作权人由有限公司变更为股份公司的手续。
（三）业务许可资格或公司资质情况
截至本说明书出具之日，公司取得的业务许可资质情况如下：
证书颁发日
《对外贸易
对外贸易经营备
经营备案表》
案登记机关
《中华人民
经营类别：
共和国海关
中华人民共和国
海关注册编码：
进出口货物
报关单位注
册登记证书》
《出入境检
中华人民共和国
验检疫报检
深圳出入境检验
企业备案表》
深圳科技创新委
员会、深圳财政委
《国家高新
员会、深圳市国家
技术企业》
税务局、深圳市地
（四）特许经营权情况
截至本说明书出具之日，公司未取得任何特许经营权。
（五）公司主要固定资产
公司主要固定资产包括机器设备、运输设备、电子及办公设备、其他设备等，截至日，其账面原值、账面价值及成新率情况如下表所示：
账面原值（元）
账面价值（元）
成新率（%）
11,356,316.09
6,769,559.33
366,698.25
126,552.62
电子及办公设备
816,185.55
260,739.78
893,250.89
467,416.35
13,432,450.78
7,624,268.08
（六）资产租赁情况
截至本说明书签署之日，公司租赁的经营性资产主要包括：
1、公司租赁房屋的情况
（1）日，公司与深圳市沙井民主股份合作公司签署了《房屋租赁合同》，约定深圳市沙井民主股份合作公司将位于深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区二栋共计4层的厂房租赁给公司使用，租赁期自日至日。
（2）日，公司与深圳百财盛世商业发展有限公司签署了《房屋租赁合同》，约定深圳百财盛世商业发展有限公司将位于深圳市宝安区沙井街道后亭社区沙松路71号的工业厂房租赁给公司使用，租赁期自日至日。
2、子公司租赁房屋的情况
日，昆山骏鼎达与昆山市惠生金属容器再生有限公司签署了《厂房租赁合同书》，约定昆山市惠生金属容器再生有限公司将位于昆嘉路六时泾路109号的厂房租赁给昆山骏鼎达使用，租赁期自日至日止。
经核查，除公司向深圳市沙井民主股份合作公司承租的位于深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区二栋共计4层的厂房未取得产权证书外，其他租赁房屋均取得了房屋行政主管部门颁发的产权证书，相关租赁合同也在各房屋租赁主管部门办理了租赁备案登记。
公司向深圳市沙井民主股份合作公司承租的位于深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区二栋共计4层的厂房因为历史原因未取得产权证书，属于《深圳市人民代表大会常务委员会关于农村城市化历史遗留违法建筑的处理决定》（日深圳市第四届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）（以下简称“《处理决定》”）第二条规定之“农村城市化历史遗留违法建筑”，根据《处理决定》第四条“违法建筑建设当事人或者管理人应当在本决定实施之日起六个月内，按照普查工作要求向违法建筑所在街道办事处申报。”之规定，厂房的出租方深圳市沙井民主股份合作公司已于2009年底向宝安区沙井街道办事处进行了申报并取得了宝安区沙井街道农村城市化历史遗留违法建筑信息普查工作办公室出具的《深圳市农村城市化历史遗留违法建筑普查申报收件回执》（NO.0292327）。
根据《处理决定》第五条“经普查记录的违法建筑，市政府应当区别其违法程度，根据本决定以及土地利用总体规划、城市规划和土地利用计划的要求，分别采用确认产权、依法拆除或者没收、临时使用等方式，分期分批处理。”、第六条第二款“确认产权的条件、处罚和补收地价款的标准与程序、办理初始登记的条件与程序等具体办法由市政府另行制定。”之规定，农村城市化历史遗留违法建筑的确权、拆除或没收需由市政府确定条件、程序后分期分批处理，但截至本说明书出具之日，深圳市人民政府尚未就农村城市化历史遗留违法建筑确认产权的条件、处罚和补收地价款的标准与程序、办理初始登记的条件与程序等出台具体办法，出租方深圳市沙井民主股份合作公司尚未能取得位于深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区二栋厂房的产权证书。
深圳市宝安区城市更新局于日出具了证明文件，证明“深圳市骏鼎达新材料股份有限公司租赁的深圳市沙井民主股份合作公司的宝安区沙井街道民主西部工业园E区2栋厂房，尚未经我办纳入城市更新改造范围，也没有规划在未来五年内对其进行改造，但如果有关单位按照我市城市更新政策向相关部门提出改造申请，或因城市发展需要等，该地块仍然有可能在未来五年内被纳入更新改造范围进行改造。”同时，根据深圳市城市规划委员会、深圳市规划和国土资源委员会于日公开展示的海上田园风光及周边片区法定图则（草案），前述厂房所在的03-07地块属于现状保留、功能置换的M0类用地。根据《深圳市城市规划标准与准则》中“表2.1.6深圳市城市用地分类和使用”之规定，M0类用地属于工业用地，使用范围为“融合研发、创意、设计、中试、无污染生产等创新型产业功能以及相关配套服务活动的用地”，主导用途为“厂房（无污染生产）、研发用房”，符合公司目前的生产经营现状。
此外，公司控股股东、实际控制人杨凤凯、杨巧云出具《承诺函》，承诺“若公司因租赁房产存在产权瑕疵而导致该等租赁房产发生被拆除或拆迁等情形、或者该房产租赁合同被认定为无效、或者出现任何因该等房产引发纠纷，因此而给公司造成经济损失或其他损失的（包括但不限于被拆除、被处罚等直接或间接损失，或者因拆迁可能产生的搬迁费用、固定配套设施损失、停工损失，或者被有权部门处以罚款或者被有关利害关系人追索而支付的赔偿等），本人愿在毋须公司支付对价的情况下承担该等责任”。
（七）公司人员结构以及核心技术人员情况
1、公司人员构成情况
截至日，公司和子公司共有员工266名。构成情况如下：
（1）按职务划分：
（2）学历分布：公司员工中具有研究生学历1人，本科学历的20人，大专学历66人，大专以下179人。员工学历结构图如下：
学历占比（%）
（3）年龄分布：公司29岁及以下员工135人，30岁至39岁员工96人，40岁至49岁员工34人，50岁以上员工1人。人员年龄段结构图如下：
29岁及以下
30岁至39岁
50岁及以上
29岁及以下
30岁至39岁
50岁及以上
公司经过10余年发展，积累了丰富的行业经验和技术成果，也储备了技术人才和业务骨干，为公司后续进一步发展提供了重要保障，公司员工状况与公司业务较为匹配、互补性强。
2、核心技术人员情况
公司核心技术人员有5人，其具体情况如下：
主要业务经历及职务
1、1994年7月毕业于天津科技大学塑
料工程专业，本科学历。
2、1994年7月至2001年8月，任巴
陵石化岳阳石油化工总厂（岳阳石油化工
总厂）工程师；
3、2001年8月至2001年12月，待业；
4、2001年12月至2005年6月任东
莞延盛塑料有限公司工程师；
5、2005年6月至2005年9月，待业；
6、2005年9月至2009年8月，任广
东三凯新材料股份有限公司材料研究院工
7、2009年8月至2011年8月任东莞
劲胜精密组件股份有限公司高级工程师；
8、2011年9月至2014年7月，任东莞百
思特塑胶有限公司技术总监；
9、2014年7月至2014年9月，任东
莞市聚诺高分子材料有限公司工程师；
10、2014年9月至2015年8月，任深
圳市骏鼎达科技有限公司研发工程师；
2015年8月至今任深圳市骏鼎达新材料股
份有限公司研发工程师。
1、1987年7月毕业于中国纺织大学高
分子材料与工程系，本科学历。
2、1987年7月至2001年3月，任广
西塑料研究所办公室主任；
3、2001年3月至2003年5月，任深
圳现代宝实业有限公司项目研发工程师；
4、2003年5月至2004年1月，待业；
5、2004年1月至2008年6月，任深
圳市三和化工有限公司高级开发工程师；
6、2008年6月至2010年6月，任深圳市
亚塑科技有限公司任研发部经理；
7、2010年6月至2012年6月，任古
道尔工程塑胶（深圳）有限公司生产部经
8、2012年6月至2012年9月，待业；
9、2012年9月至2014年12月，任
惠州新大都合成材料科技有限公司技术部
10、2014年12月至2015年8月，任
深圳市骏鼎达科技有限公司研发工程师；
日至今任深圳市骏鼎达新材
料股份有限公司研发工程师。
详见转让说明书“第一章基本情况”
之“六、公司董事、监事及高级管理人员
情况”之“（一）公司董事情况”。
1、2005年06月至2006年3月，历任
长营电器（深圳）有限公司工程部技术员、
助理工程师；
2、2006年3月至2011年3月，历任
大统营科技（惠州）有限公司助理工程师、
开发工程师、工程组长；
3、2011年4月至2011年8月，任密
胜（重庆）科技有限公司工程主管；
4、2011年8月至2011年11月，待业；
5、2011年11月至2015年8月，历任
深圳市骏鼎达科技有限公司产品工程师、
工程部主管；2015年8月至今任深圳市骏
鼎达新材料股份有限公司研发部工程师。
详见转让说明书“第一章基本情况”
之“六、公司董事、监事及高级管理人员
情况”之“（二）公司监事情况”。
上述核心技术人员与其原就职单位均未签订竞业禁止条款或协议，不存在有关竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷，且不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。
（八）环境保护和安全生产
1、公司的环境保护
按照《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司及公司子公司所处的行业为橡胶和塑料制品业（C29），根据原环保部下发的《上市公司环保核查行业分类管理名录》，公司及公司子公司所属行业不在上述名录中；同时，根据《企业环境信用评价办法（试行）》，重污染行业包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业16类行业以及国家确定的其他污染严重的行业，公司所属行业也不包括在前述行业中。因此，公司及公司子公司所处行业根据国家规定不属于重污染行业。
公司主营业务为研发、生产与销售各类保护套管，生产过程中无工业废水产生及排放，有少量注塑有机废气及机械噪声产生，根据深圳市宝安区环境保护和水务局于日出具的《关于深圳市骏鼎达新材料股份有限公司办理排污许可证的批复》，骏鼎达不属于《中华人民共和国大气污染防治法》中规定的实行排污许可管理的单位，无需办理排污许可证。
日，公司取得深圳市宝安区环境保护局出具的《深圳市宝安区环境保护局建设项目环境影响审查批复》（深宝环批【号）；2010年6月，因公司搬迁至深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区二栋厂房一、二层，公司就生产迁建、扩建项目编制了《建设项目环境影响报告表》，并取得了深圳市宝安区环境保护局于日出具的《深圳市宝安区环境保护局建设项目环境影响审查批复》（深宝环批【号）；2015年4月，因公司生产场地扩建为深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区二栋厂房、深圳市宝安区沙井后亭第二工业区74号厂房，公司就生产扩建项目编制了《建设项目环境影响报告表》，并取得了深圳市宝安区环境保护和水务局于日出具的《深圳市宝安区环境保护和水务局建设项目环境影响审查批复》（深宝环水批【号）。
日，深圳市宝安区环境保护和水务局出具《关于深圳市骏鼎达新材料股份有限公司无须办理环保竣工验收的批复》：“根据《深圳市建设项目竣工环境保护验收管理办法》，贵司属于编制环境影响报告表且环境影响报告表认定不需配套建设污水、废气等污染防治措施，且未要求纳入“三同时”管理的污染类建设项目，属于III级建设项目，可免于办理建设项目竣工环境保护验收手续。”
同时，公司环境管理体系已通过SiraCertificationService的评审，符合GB/TidtISO标准，并已取得《环境管理体系认证证书》。
2、公司子公司――昆山骏鼎达的环境保护合法合规
公司子公司――昆山骏鼎达主营业务为研发、生产与销售各类保护套管，生产过程中无工业废水产生及排放，有少量废气无组织排放，根据昆山市环境保护局通过在线办事系统批复，昆山骏鼎达无需办理排污许可证。
2013年6月，就昆山骏鼎达生产建设项目，昆山骏鼎达编制了《建设项目环境影响报告表》，并取得了昆山市环境保护局于日出具的《关于对昆山骏鼎达电子科技有限公司建设项目环境报告表的审批意见》（昆环建【号），日，昆山骏鼎达生产建设项目通过了昆山市环境保护局组织的竣工验收并取得了昆山市环境保护局出具的《关于对昆山骏鼎达电子科技有限公司建设项目竣工环境保护验收申请登记卡的审核意见》（昆环验【号）。
3、公司子公司――骏鼎达国际的环境保护合法合规
公司子公司――骏鼎达国际主营业务为各类保护套管的转口贸易，不存在研发、生产环节，业务过程中不会产生破坏环境的废水、废气、噪声等污染物。
综上所述，结合公司的业务流程，公司及各子公司严格按照国家相关环保法律法规的要求进行生产经营。报告期内，公司及子公司不存在排污许可、环评等行政许可手续未办理或未办理完成等等环保违法情形，没有出现违反国家和地方有关环保法规的行为，没有发生过重大环境污染事件，也没有受过环保部门的处罚。公司在环境保护方面符合相关法律、法规的规定。
4、安全生产
公司及子公司昆山骏鼎达主营业务为各类保护套管的研发、生产与销售。按照《安全生产许可证条例》第二条“国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。”之规定，公司及子公司不属于前述规定中需要办理安全生产许可证企业的范围，无需办理安全生产许可证。
公司及子公司没有需要取得相关部门的安全生产许可和建设项目安全设施验收的情况。公司制定了安全生产管理制度，对生产流程和劳动安全、风险防控等作出了较为详尽的细节性的规定，配备了具备相应安全生产知识和管理能力的安全生产管理人员，公司及子公司日常业务环节安全生产、安全施工防护、风险防控等措施能够满足公司的安全生产需要。
同时，深圳市宝安区安全生产监督管理局、昆山市安全生产监督管理局已出具《证明》，证明公司及其子公司在报告期内无安全生产违法违规记录。
（九）质量标准
日，公司取得通标标准技术服务有限公司（SGS）颁发的质量管理体系认证证书（证书编号：CN12/31620,有效期：日至日）：认定公司在线束和软管用保护套管的制造方面的质量管理体系符合标准（ISO）。公司严格遵守质量管理体系标准进行产品制造.
日，公司取得通标标准技术服务有限公司（SGS）颁发的质量管理体系认证证书（证书编号：IATF0208286SGSCN12/30510.01,有效期：日至日）：认定公司在汽车线束和软管用保护套管（不包括7.3产品设计）的制造方面的质量管理体系符合标准（ISO/TS）。公司严格遵守质量管理体系标准进行产品制造。
日，公司取得上海赛瑞质量认证有限公司颁发的环境管理体系认证证书（证书编号：130883有效期：日至日）：认定公司在汽车线束编织套管和软管用的编织套管的生产方面的环境管理体系符合标准（GB/TidtISO1）。公司严格遵守环境管理体系标准进行产品生产。
根据深圳市市场和质量监督管理委员会、昆山市市场监督管理局出具的证明文件，公司及昆山骏鼎达报告期内不存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规而受到处罚的情形。
四、业务经营情况
（一）报告期营业收入构成及各期主要产品或服务的销售收入
25,186,182.29
24,857,251.34
13,575,169.89
27,115,401.69
25,905,021.23
22,344,505.30
4,298,465.82
2,250,769.29
1,913,324.06
3,986,793.13
3,469,904.23
3,142,920.15
11,550,476.01
10,701,920.86
7,479,132.24
72,137,318.95
67,184,866.94
48,455,051.63
（二）产品或服务的主要消费群体，及报告期前五大客户的销售额情况
从细分产品来看，公司客户所属的行业主要包括汽车行业、通讯行业、轨道交通行业、电力行业、消费电子行业，具体的销售产品参见下表：
骏鼎达供应产品
热收缩编织套管、PET编织网管、波纹管、自卷式纺织套管、
普通热缩管
拉链屏蔽套管、PET编织网管、自卷式纺织套管、魔术贴屏蔽
轨道交通行业
自卷式纺织套管、PET编织网管、普通热缩管
普通热缩管
消费电子行业
PET编织网管、普通热缩管、波纹管、自卷式纺织套管
涤纶不收缩纺织套管、尼龙不收缩纺织套管
1、报告期内各期前五名客户的销售情况
（1）月前五名客户情况
占公司全部
营业收入（元）
营业收入的比例
山东美晨科技股份有限公司
5,481,124.92
东莞东源光电有限公司
5,241,838.21
X&CGROUPCO，LIMITED
5,106,846.47
唐山市博业科技开发有限公司
3,681,044.86
BigmaAsiaTradingLimited.
1,856,394.90
21,367,249.36
（2）2014年前五名客户情况
占公司全部
营业收入（元）
营业收入的比例（%）
深圳市云博贸易有限公司
4,714,354.32
唐山市博业科技开发有限公司
4,504,473.71
东莞东源光电有限公司
4,464,680.50
上海安纬汽车电器有限公司
4,116,598.29
BigmaAsiaTradingLimited.
2,766,006.97
20,566,113.79
（3）2013年前五名客户情况表
占公司全部
营业收入（元）
营业收入的比例
深圳市云博贸易有限公司
8,284,487.68
上海安纬汽车电器有限公司
5,809,988.06
东莞东源光电有限公司
4,951,398.24
大连长之琳科技发展有限公司
1,248,966.02
广州市睿宝机械有限公司
1,202,518.47
21,497,358.47
2013年、2014年和月公司向前五大客户销售额占当期营业收入的比例分别为44.37%、30.62%和29.62%，经核查，公司2013年、2014年、月不存在对单一客户的销售额占当期营业收入的比例超过50%或严重依赖少数客户的情形。
（三）报告期内主要服务的原材料供应情况及前五大供应商采购额情况
报告期内，公司向供应商采购的主要原材料包括塑胶原料（PET、PE、PP和PPS）、涤纶复丝、防滑花纹管、普通热缩管、纸盘、钩织网、单壁热缩管等常规产品。报告期内，公司向前五名供应商采购金额占当期采购总额的情况如下：
（1）月前五大供应商情况表
占公司全部采购总
供应商名称
供货金额（元）
深圳市沃尔核材股份有限公司
2,477,412.00
广州泛亚聚酯有限公司
2,384,040.00
东莞三联热缩材料有限公司
1,833,187.20
佛山市南海汇成隆纺织原料有限公司
785,147.90
常熟市航宇玻纤绝缘材料有限公司
745,939.08
8,225,726.18
（2）2014年前五大供应商情况表
占公司全部采购总
供应商名称
供货金额（元）
珠海华润包装材料有限公司
3,709,841.89
深圳市沃尔核材股份有限公司
3,213,436.78
东莞三联热缩材料有限公司
2,841,278.59
广州泛亚聚酯有限公司
2,514,589.46
上海易科达汽车零部件有限公司
1,598,365.97
13,877,512.69
（3）2013年前五大供应商情况表
占公司全部采购总
供应商名称
供货金额（元）
东莞三联热缩材料有限公司
2,741,578.79
深圳市沃尔核材股份有限公司
2,373,487.24
广州泛亚聚酯有限公司
2,041,256.56
广州市汇邦聚合物有限公司
1,442,765.69
广州市邦泰电气有限公司
1,333,698.33
9,932,786.61
2013年、2014年及月公司向前五大供应商采购额占当期采购总额的比例分别为36.81%、47.57%及32.59%，不存在对单一供应商的采购金额占当期采购总额的比例超过50%或严重依赖少数供应商的情形。
（四）对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况
1、报告期重大销售框架协议
公司主要根据客户订单需求进行备货及销售，由于所签订订单批次较多且单笔订单规模相对较小，公司将已签订框架协议的客户，且报告期内累计交易金额超过500万元以上的框架协议及相关内容披露如下：
签订日期及
塑胶套管、
（有效期一
CABLENETTINGFOR
年，合同期满后如各
东莞东源光
BUNDLEMATERIAL(OD
方未提出书面异议
14,657,916.95
电有限公司
16MM),YELLOW；CABLE
的，合同效力延续一
NETTINGFORBUNDLE
年并以此类推）
MATERIAL(OD10MM)等
（有效期一
深圳市云博
塑料编织套管（10-30mm）、套
年，合同期满后如各
贸易有限公
12,998,842.00
管（25-95mm）、塑料编织套管
方未提出书面异议
（5-30mm）、热收缩套管
的，合同效力延续一
（6-150mm）
年并以此类推）
（有效期一
上海安纬汽
年，合同期满后如各
车电器有限
尼龙编织网管、PET编织管
方未提出书面异议
10,514,191.37中
的，合同效力延续一
年并以此类推）
（有效期一
唐山市博业
年，合同期满后如各
拉链屏蔽套管、
科技开发有
方未提出书面异议
8,185,518.57中
网状伸缩网管
的，合同效力延续一
年并以此类推）
（有效期一
年，如合同到期后没
山东美晨科
热缩布护套、铝箔纤维护套、尼
有续签合同，但仍继
技股份有限
5,481,124.92
龙编织网护套
续发生业务往来，双
方的权利、义务适应
该合同其他各条款）
（有效期一
年，合同期满后如各
塑料编织套管
方未提出书面异议
5,106,846.47
的，合同效力延续一
年并以此类推）
2、报告期重大采购框架协议
由于公司采购所签订订单批次较多且单笔订单规模相对较小，公司将已签订框架协议的供应商，且报告期内累计交易金额超过100万元以上的框架协议内容及相关内容披露如下：
签订日期及
报告期累计金
（有效期一年，
绝缘套管、防滑花纹管
合同期满后如各方未提
6,899,389.25
（25mm/BK/L=120mm/WR） 出书面异议的，合同效力
延续五年并以此类推）
（有效期一年，
绝缘套管、普通热缩管
合同期满后如各方未提
（20mm/CL/2:1/不印字/SL/
6,384,636.44
出书面异议的，合同效力
环保无卤）
延续五年并以此类推）
--（有效期一
年，合同期满后如各方未
聚酯切片水料、PET原料
5,931,526.51
提出书面异议的，合同效
力延续五年并以此类推）
（有效期一年，
合同期满后如各方未提
尼龙丝/PET纱线
1,366,124.76
出书面异议的，合同效力
延续五年并以此类推）
聚酯切片、PET原料
（有效期两年）
1,233,133.07
（PET/CR-8816/聚酯切片）
塑料波纹管、固定支架/快速
软管接头、波纹管（7*10mm/
黑色/PA/阻燃/不剖开/BT(200
（有效期三年）
1,153,429.51
米/卷无接头)、波纹管
（7*10mm/BK/PP/环保/阻燃/
五、商业模式
公司自成立以来，主营业务是各类保护套管的研发、生产与销售。主要产品包括高性能编织网管、纺织套管、特种套管、波纹管等，其中高性能编织网管具有耐磨、阻燃等特点，对电脑电源线、线束、胶管等起到保护和美化作用，主要应用于轨道交通、汽车、航空航天行业的线束保护以及线束整理；纺织套管具有防火性、耐磨性、防尘性、耐油性，开口式的结构则有利于保护内部线束的改装、重装、保养和检修，应用于保护高铁、汽车、自动化设备、仪表等设备的电线、电缆、扁平线束和软管，尤其适用于不规则形状的线束领域；特种套管可用于机械设备的液压管、油管、气管的耐磨及防爆保护，汽车胶管、塑料管的保护等；波纹管可以用来保护电线和电缆不受划断，割裂等机械损害，具有柔韧性好、弯曲性好、耐酸、耐磨等特点，广泛应用于机械设备、自动化控制、汽车、地铁等。
公司通过参加国内外展会，例如汽车配件展、轨道交通展和网络推广等方式线上线下结合进行宣传，确定潜在客户后进行签约洽谈，生产部门主要根据销售订单确定采购订单，对采购订单通过物料需求分析，根据所需物料的种类和数量确定所选供应商的范围，通过询价、比价、议价的方式选取最优供应商进行采购，并安排组织生产，公司给客户发货后，依据内销和外销两种模式下的收入确认时点确认收入。
（一）销售模式
报告期内，公司产品销售模式为以直接销售为主，买断式经销为辅。公司的销售模式有利于根据市场和客户的需求对产品进行开发和优化，提供及时的售后服务，在巩固现有客户的基础上进一步拓展新客户。
公司的营业收入按销售模式划分如下：
55,306,497.62
48,880,880.66
31,674,158.23
16,830,821.33
18,303,986.28
16,780,893.40
72,137,318.95
67,184,866.94
48,455,051.63
报告期内，公司与经销商的合作模式为买断式经销，经销商自行负责客户资源的开发和维护。公司直接与经销商结算，不与终端客户发生结算关系。经销商结算方式主要为电子汇款，账期为月结30~60天付款。公司不允许非质量问题的退货。报告期内不存在销售退回的情形。
公司产品定价时主要根据产品类别、公司的生产成本、市场价格、客户能够承受的价格区间等来确定最终的价格。
公司的产品应用领域广泛，其中2013年、2014年和月应用于轨道交通、汽车、通讯和电子行业销售额占总体销售额比例分别为81.94%、75.76%和65.49%，公司产品的应用领域集中度逐年下降，显示公司向多方面应用领域发展的意图。目前公司生产的保护套管产品质量处于国内领先水平。
公司具体销售流程图如下：
接受回签单
公司的内销产品发货到指定收货地址后，由客户现场验货签署确认，货物移交客户保管；产品外销情况下，公司与客户签订FOB价合同，通常客户先到公司现场验货，货物离港后公司不再承担产品保管责任。结合公司的销售模式，公司具体收入确认原则为：
1）国内销售：公司在货物发出、客户收到货物签收后作为收入确认的时点。
2）国外销售：公司以FOB形式出口，出口商品以报关离港日作为收入确认的时点。
（二）采购模式
公司由采购部从市场部获取销售订单，根据销售订单确定采购物料规格、数量。通过询价、比价、议价选定供应商后，由采购部下达采购订单并执行采购，采购物料到货后品管部进行检验入库。
公司主要采购流程如下：
第一阶段为编制《物料请购单》。市场部提供销售订单后，计划部依据销售订单的内容进行物料需求分析，首先查清现有的库存，在优先扣除现有库存的基础上确定外购产品用料额和自产用料额，各自所需采购的原料和辅料的种类，编制《物料请购单》。
第二阶段为选择供应商。采购部根据采购申请，通过询价、比价、议价环节后最终择优选择供应商并下达采购订单。
第三阶段为采购部进行物料采购。采购部收到供应商的交期回复后进行采购，并跟进采购订单的进度直至品管部检验。
第四阶段为采购物料交货入库。采购的物料在入库前须由品管部进行检验，如果品管部发现原材料异常，则发出品质异常单，并进一步调查异常原}