【券说证券】证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问？你说呢？？
4988人入驻
10928篇文章
43今日回复
【券说证券】证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问？你说呢？？
证券公司与财务顾问之间有着千丝万缕的关系，所以证监会对证券公司从事财务顾问及独立财务顾问的要求是十分严格的，今天证券君就为大家总结了一下，证券公司可以从事财务顾问及独立财务顾问业务的条件，还有证券公司在什么情形下不可以从事该项任务。专项练习：1.下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于3人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违纪记录2.上市公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件（）。I.申请报告 II.营业执照复印件和公司章程 III.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 IV.律师出具的法律意见书A.II.III.IVB.I.II.IIIC.I.II.III.IVD.I.III.IV参考答案：1.答案：B【解析】财务顾问主办人不少于5人2.答案：C【解析】题干所述四项均为证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当提交的材料。-------------------------------------随时随地 & & &嗨学证券证券帮QQ群：
戳我评论... 请先
提示：正文中输入网址后，加空格自动转化为链接
用微信扫描二维码分享至好友和朋友圈> 问题详情
下列情形中，不能担任独立财务顾问的有（)。A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
悬赏：0&答案豆
提问人：匿名网友
发布时间：
下列情形中，不能担任独立财务顾问的有()。A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
为您推荐的考试题库
您可能感兴趣的试题
1财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有(　　)。A．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务C．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见D．接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复2财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向(　　)报告。A．部门负责人B．当地行政主管机构C．内部核查机构负责人D．当地证券业协会3关于持续督导，下列说法正确的有(　　)。A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告4在我国，财务顾问的监管主体包括(　　)。A．国务院B．证监会C．证券交易所D．中国证券业协会
我有更好的答案
请先输入下方的验证码查看最佳答案
图形验证：
验证码提交中……
找答案会员
享三项特权
找答案会员
享三项特权
找答案会员
享三项特权
选择支付方式：
支付宝付款
郑重提醒：支付后，系统自动为您完成注册
请使用微信扫码支付(元)
支付后，系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服QQ：
请您不要关闭此页面,支付完成后点击支付完成按钮
遇到问题请联系在线客服QQ：
恭喜您！升级VIP会员成功
常用邮箱：
用于找回密码
确认密码：& & & & & &
您当前的位置：&>&
关于2014年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的公告
　　根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求,现公告2014年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。
　　财务顾问分为A、B、C类,其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
　　2014年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下:
证券公司（按拼音排序）
2014年分类结果
爱建证券有限责任公司
安信证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
财达证券有限责任公司
财富里昂证券有限责任公司
财通证券股份有限公司
大通证券股份有限公司
德邦证券有限责任公司
第一创业摩根大通证券有限责任公司
东北证券股份有限公司
东方花旗证券有限公司
东莞证券有限责任公司
东海证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
高盛高华证券有限责任公司
光大证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
广州证券有限责任公司
国都证券有限责任公司
国海证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
国开证券有限责任公司
国盛证券有限责任公司
国泰君安证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
国元证券股份有限公司
海际大和证券有限责任公司
海通证券股份有限公司
恒泰证券股份有限公司
红塔证券股份有限公司
宏源证券股份有限公司
华安证券有限责任公司
华创证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
华林证券有限责任公司
华龙证券有限责任公司
华融证券股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司
华西证券有限责任公司
华英证券有限责任公司
江海证券有限公司
金元证券股份有限公司
民生证券股份有限公司
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
南京证券股份有限公司
平安证券有限责任公司
齐鲁证券有限公司
日信证券有限责任公司
瑞信方正证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
申银万国证券股份有限公司
世纪证券有限责任公司
首创证券有限责任公司
太平洋证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
万联证券有限责任公司
西部证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
湘财证券股份有限公司
新时代证券有限责任公司
信达证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司
英大证券有限责任公司
长城证券有限责任公司
长江证券承销保荐有限公司
招商证券股份有限公司
浙商证券股份有限公司
中德证券有限责任公司
中国国际金融有限公司
中国民族证券有限责任公司
中国银河证券股份有限公司
中国中投证券有限责任公司
中航证券有限公司
中山证券有限责任公司
中信建投证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
中银国际证券有限责任公司
中原证券股份有限公司
　　特此公告。
　　中国证券业协会
　　&2014年10月10日
中国证券业协会　京ICP备号
京公网安备请问公司付证券公司的财务顾问费入哪个会计科目?管理费用吗?谢谢
可以计入“管理费用--顾问费或其他”科目。
我国证券法上规定的证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。
证券服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的...
如果想找免费的话，可以去银行咨询一下。他们可以帮你做理财，当然是银行的相关业务部分。
/link?url=RszRfhjRTs-H4p9Ymnukya9WIckkKFzKUGCe7KhKFy_r1gZ6...
尊敬的客户:
您好！5173客户服务041很高兴为您服务！请您登入5173账户，进入“我的5173”在左边找到我所购买的商品清单，您就可以查看到购买的订...
聘请一位技术顾问每月支付的工资，对企业来讲属于人工成本、费用，按照企业会计准则的规定，应属于职工薪酬。职工薪酬包括：1、与企业订立劳动合同的所有人员，含全职、兼...
#三亚大东海温馨假日海景公寓#付房费可以用信用卡吗？开发票慢不慢，需要加税吗？
答: 工行有个理财产品，月存.每年利息好几百。连存10年有分红，我算了一下很划算，比基金和单纯的存款都好，你去了解一下。
答: 工行有个理财产品，月存.每年利息好几百。连存10年有分红，我算了一下很划算，比基金和单纯的存款都好，你去了解一下。
答: 工行有个理财产品，月存.每年利息好几百。连存10年有分红，我算了一下很划算，比基金和单纯的存款都好，你去了解一下。
大家还关注
确定举报此问题
举报原因(必选)：
广告或垃圾信息
激进时政或意识形态话题
不雅词句或人身攻击
侵犯他人隐私
其它违法和不良信息
报告，这不是个问题
报告原因(必选)：
这不是个问题
这个问题分类似乎错了
这个不是我熟悉的地区}