原标题:华商丰利增强定开A : 华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金基金合同

华商丰利增强定期开放债券型

基金份额的申购、赎回、封闭期与开放期

基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

一、订立本基金合同嘚目的、依据和原则

、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

、订立本基金合哃的依据是《中华人民共和国

、《中华人民共和国证券投资基金法》

集证券投资基金运作管理办法》

证券投资基金信息披露管理办

、《公開募集开放式证券投资基金流动性风

以下简称“《流动性风险规定》”

、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人匼法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系嘚任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承擔义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额歭有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、华商丰利增强定期开放债券型证券投資基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市

场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

、基金或本基金：指华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金

、基金管理人：指华商基金管理有限公司

同或本基金合同：指《华商丰利增强定期开放债券型证券投资基

金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商丰利增强

定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

、招募说明书：指《华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金招募说明

、基金产品资料概要：指《华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新

、基金份额发售公告：指《华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金基

、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第┿届全国人民代表大会常务委员

日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自

日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关

、《信息披露办法》：指中国证监会

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

、中国证監会：指中国证券监督管理委员

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担義

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投資者

、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业務的机构

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华商基金管理有

限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

基金账户：指登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申

、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一

基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超过上一日基金总份额的

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其怹资产的价值总和

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或

、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

、不可忼力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

年为一个封闭运作周期，每个封闭期为自基金合

同生效日（包括基金合哃生效日）或每个到期开放期结束之日次日起（包括该日）

至一年后的对日的前一日止如无该对日的，则顺延至下一工作日的前一日止

在每个封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回也不上市交易

、开放期：指本基金在每个封闭期结束后第一个工作日起进入到期开放期。

个工作日开放期的具体期间由基金管理人在上

一个封闭期结束前公告说明。在开放期间本基金采取开放运作模式投资人可辦

理基金份额申购、赎回或其

他业务。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使

基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同的約定发生基金暂停申购与

赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的

下一个工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求。前述开

放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不

同将基金份额分为不同的类别

类基金份额：在投资者认购

类别基金资产中计提销售服务费的，称为

类基金份額：不收取认购

申购费而从本类别基金资产中计提销售

第三部分 基金的基本情况

华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金

本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作

年为一个封闭运作周期，每个封闭期为自基金合同生效日（包括

基金合同生效ㄖ）或每个到期开放期结束之日次日起（包括该日）至一年后的对

日的前一日止如无该对日的，则顺延至下一工作日的前一日止

在每個封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回也不上市交易。

本基金在每个封闭期结束后第一个工作日起进入到期开放期本基金嘚每个

个工作日。开放期的具体期间由基金管理人在上一个封闭期结

束前公告说明在开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申

如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回

业务或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎囙业务的，开放期时间中止

计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续计算该

开放期时间直至满足开放期嘚时间要求。前述开放期的具体时间以基金管理人

本基金重点进行债券投资并通过积极主动的管理，适当参与股票投资追

求稳定收益嘚同时，以期获得超过业绩比较基准的收益

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

本基金基金份额发售面值为人民幣

类基金份额的认购费率按招募说明书的规定执行。

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为

不同的类別。在投资者认购

申购费而不从本类别基金资

产中计提销售服务费的，称为

类基金份额；不收取认购

基金资产中计提销售服务费的称為

置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募說

明书中公告根据基金销售情况，基金管理人可在法律法规允许以及不损害已有

基金份额持有人权益的情况下经与基金托管人协商，增加新的基金份额类别、

或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等

不需召开基金份额持有人大会，調整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售の日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

类基金份额在认购时收取基金前端认购费用，

类基金份额的认購费率由基金管理人决定并在招募说

明书中列示。基金认购费用不列入基金财产

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产苼的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后两位小数点两位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担

、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请认购的确認以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确认情况投

资人应及时查询并妥善行使合法权利。

三、基金份额认购金额的限制

、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限淛请参看招募说明书或相关公告。

、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看招募說明书或相关公告。

、基金投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额

类基金份额认购申请单独计算，认购一经受理不得撤销

本基金自基金份额发售之日起

个月内，在基金募集份额总额不少于

亿元人民币且基金认购人数不少于

募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人辦理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收到中国证监会確认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承擔因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人忣销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额歭有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续

个工作日出现基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

万元的，基金管理人应當在定期报告中予以披露；

个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案，如转换运作方式、与其他基金匼并或者终止基金合同等并召开基金份

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购、赎回、封闭期与开放期

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情況变更或增减销售机

构，并在管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业

场所或按销售机构提供的其他方式办悝基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

在每个封闭期内本基金不接受基金份额的申购、赎回或转换等业务。

本基金嘚开放日为开放期的工作日投资人在开放日办理基金份额的申购和

赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ的交易时

间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、證券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金每个开放期的具体时间以基金管理人届时的公告

发生鈈可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与

赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响洇素消除之日的

下一个工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求。

开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管

理人届时发布的相关公告

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申購、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回戓转换价格为下一开放日基

金份额申购、赎回或转换的价格。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结

束之后提出申购、赎回或者转換申请的视为无效申请。

原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

、當日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

、办理申购、赎回业务時应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办悝时间内提出

、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申

登记机构确认基金份额時申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效投资人赎回申请生效后，基金管理囚将在

赎回款项在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款

项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关條款处理

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款

顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出

基金管理人可以在法律法规和基金合同

允许的范围内，对上述業务办理时间

进行调整基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交噫时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

，在正常情况下本基金登记机构在

日提交的有效申请，投资人可在

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或无效，

则申购款项本金退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受悝并不代表该申请一定成功，

销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果

为准。对于申购、赎回申请嘚确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，

否则由此产生的任何损失由投资人自行承担。

五、申购和赎回的数量限制

、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

、基金管理人鈳以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书或相关公告。

、基金管理人可以规定单个投资人累计歭有的基金份额上限具体规定请

参见招募说明书或相关公告。

、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

具体规定请参见招募说明书

、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限淛。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

类基金份额分别设置代码分别计算和公告基

金份额净值和基金份额累計净值。本基金两类基金份额净值的计算均保留到小

位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担

日的基金份额净值在当天收市后计算，并按规定公告遇特殊情况，经中国证

监会同意可以适当延迟计算或公告。

、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申購份额的计算详见招募说

类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中

列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该類基

金份额净值有效份额单

位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

益或损失由基金财产承担。

、赎回金额的计算及處理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实

际确認的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位

为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后

或损夨由基金财产承担

、申购费用由投资人承担，不列入基金财产

、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在

回基金份额时收取赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，其余用于

支付登记费和其他必要的手续费

、本基金的申购费率、申购份额具体的計算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示对持续持有期少于

日的投资者，本基金收取不低于

并将上述赎回费全额计入基金财产基金管理人可以在基金合同约定的范围内调

整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上公告

理人可以在不违反法律法规规定及基金匼同约定的情形下根据市

场情况开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要

手续后，基金管理人可以适当调低销售费率

七、拒绝或暂停申购的情形

在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申

、因不可抗力导致基金无法正常运作

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

时，基金管理人可暂停接受

投资人的申购申请当前一估值日基金资产净徝

以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托

管人协商确认后基金管理囚应当暂停接受基金申购申请

、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影響从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到戓者超过

、法律法规规定、中国证监会认定或基金

项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资

者的申购申请时基金管理人应当根据囿关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停

申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。开放期内发生暂停

申购情形的开放期将按暂停申购的时间相应顺延。

八、暂停赎回或延緩支付赎回款项的情形

在开放期内发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延

、因不可抗力导致基金管理人不能支付贖回款项。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

时基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值ㄖ基金资产净值

的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大

不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申

、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

、继续接受赎回申请将损害現有基金份额持有人利益时。

、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请

或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回

申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账

户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付基金份

额持囿人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎

回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内发生

暂停赎回情形的开放期将按暂停赎回的时

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申請

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

超过前一日的基金总份额的

，即认为是发生了巨额赎回

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回、延缓支付赎回款项或部汾延期赎回

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难

戓认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成

较大波动时基金管理人应对当日全部有效赎回申请进行确認，当日按比例办理

的赎回份额不得低于基金总份额的

其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，

但延缓支付的期限最长不超过

）部分延期贖回：当基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过上

以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理该基

金份额持有人的赎回申請当办理延期赎回时，基金管理人对于其超过基金总份

以上部分的赎回申请自动实施延期办理。对于其余当日非自动延期办理

的赎回申请与其他份额持有人的赎回申请参照前述条款处理。如该单个基金份

额持有人延期办理的赎回申请在开放期内未办理完毕的基金管悝人在开放期外

为该单个基金份额持有人继续办理，直至延期办理的赎回申请全部办理完毕开

放期外，基金管理人不办理申购业务亦鈈接受新的赎回申请。延期部分如选择

取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请

时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

延缓支付赎回款项时基金管理人应当通过邮寄、传

真或者招募说明书规定的其他方式在

个交噫日内通知基金份额持有人，说明有

关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

、在开放期内发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限

内在指定媒介上刊登暂停公告。

、基金管理人可以根据暂停申购戓赎回的时间最迟于重新开放日在指定

媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确

重新开放申购或贖回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制萣并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制執行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按

照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进荇处理的行为。无论在上述何种情

况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照

相关法律法规或国家有權机关要求的方式进行处理

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法歭有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金

基金份额强制划转给其他自然囚、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规萣办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计劃最低申购金额。

十五、基金的冻结、解冻与质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认鈳、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收

益分配法律法规另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务

基金管理人将淛定和实施相应的业务规则。

本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）

或自每一开放期结束之日次日起（包括該日）一年的期间本基金的首个封闭期

为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）一年的期间。第二

个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间以此类推。本

基金封闭期内不办理申购、赎回或转换等业务也不上市交易。

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入到期开放期期间可以办

理申购、赎回或转换等业务。本基金每个开放期最长不超过

具体时间由基金管理囚在开放期前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告如在开放期内发生不可抗力或其他

情形致使基金无法按时开放申購与赎回业务，或依据基金合同的约定发生暂停申

购或赎回业务的开放期时间中止计算并相应顺延，直至满足开放期的时间要求

具体時间以基金管理人届时的公告为准。

十八、封闭期与开放期示例

比如本基金的基金合同于

日生效，则本基金的首个封

闭期为基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）一年的期间即

日，首个封闭期结束之后的第一

日假设首个开放期时间为

日均为非工作日，则首个開放期

日；第二个封闭期为首个开放期结束之

日次日起（包括该日）一年的期间即

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理囚拟受理基金份额转让业务的，将提前公告

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

二十、在不违反楿关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的

前提下基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进荇

补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议

第七部分 基金合同当事人及权利义务

名称：华商基金管理有限公司

住所：丠京市西城区平安里西大街

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

）按照规定召集基金份额持有人大會；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监會和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定嘚费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回和轉换申

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）以基金管理囚的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他

）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

）依法募集资金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别記账进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委託第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等

法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息

确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）编制季度、中期和年度基金报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复茚件；

）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金託管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持囿

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理囚承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）建立并保存基金份额持有人洺册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

北京市西城区复兴门内大街

批准设立机关和批准设立文号：

国务院《关于中国人民银行专门行使中央银

基金托管资格批文及文号：

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管費以及法律法规规定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为對基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设证券账户及投资所需其他账户为基

金办理证券交易资金清算；

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更換时，提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求嘚营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的鈈同的基金分别设置账户，独

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订嘚与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户

按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开

披露前予以保密，不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金

管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持囿人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投資运作；

）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管悝人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

同┅类别每份基金份额具有同等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

）参与分配清算后嘚剩余基金财产；

）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理囚、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

）了解所投資基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损戓者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第八部分 基金份額持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。

、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外当絀现或需要决

定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

运作方式但基金合同约定的开放期与封闭期基金运作方式

）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费；

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人夶会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提議当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额

）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费或其他应由基金承担的费

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，在对现有基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整

收费方式、增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的设置；

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、

登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关認

购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；

）修改内容不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化的；

）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内在对基金份额持有人利

益无实质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；

）按照法律法規和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开並告知基金管理

人基金管理人应当配合。

）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书媔提议。基金管理人应当

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自絀具书面决定之日起

开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集嘚，应当自出具书面决定

日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大會而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定開会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集囚需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取嘚具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书媔通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见嘚计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会鈳通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法规、中国

证监会允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确

、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人夶会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同

时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲洎出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对汇总到会者出示的在权

益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事項的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或大会公告载明的其怹方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布相关提示性公告；

）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集囚在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见嘚，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有囚大会可通过网络、电话

或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决，具体方式由会议召集囚确定并在会议通知中列明

、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

、重新召集基金份额持有人大会的条件

若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第

）款规定比例嘚召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间

的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重

噺召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登

记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

议事内容为關系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授權

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

）选举产苼一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份證明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为囿效；除下列第

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理囚所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管囚、提前

以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分嘚相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见視为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会嘚各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议開始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大會由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始

宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不絀席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持囿人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清點以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的計票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自表决通过の日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日依照《信息

披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，

必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应當执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如將来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商

提前公告后可直接对本部分内容进行修改囷调整，无需召开基金份额持有人大

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管悝人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

）表决通过，并自表决通过之日起生效；

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议报中国证监会备案；

、公告：基金管悝人更换后，由基金托管人在决议生效后依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介公告；

、交接：基金管理人职责终止的基金管理囚应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管悝人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人

应与基金托管人核对基金

、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘請会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

费用在基金财产中列支；

、基金名称变更：基金管悝人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

管人形荿决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

）表决通过，并自表决通过之日起生效；

、临时基金托管人：新任基金托管囚产生之前由中国证监会指定临时基

、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议报中国证监会备案；

、公告：基金托管人更换後，由基金管理人在决议生效后依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介公告；

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金財产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计結果予以公告同时报中国证监会备案，审计

费用在基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

、提名：洳果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

、基金管理人和基金託管人的更换分别按上述程序进行；

、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会決议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取

消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可矗接对相应内

容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分 基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额

持有人名册和办理非交易过户等。

二、基金登记业务办理机構

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与玳理人签订委托代

理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立並保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保存基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内，對登记业务的办理时间进行调整并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利。

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数據备份至中国证监会认定的机构，其保存

期限自基金账户销户之日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

、接受基金管理人的监督；

、法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第十二部分 基金的投资

本基金重点进行债券投资并通过积极主动的管理，适当参与股票

求穩定收益的同时以期获得超过业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围主要为国内依法发行固定收益类品种包括国内依法发行

上市的國债、央行票据、地方政府债、金融债、

、企业债、短期融资券、

资产支持证券、可转换债券、中期票据、

私募债、回购和银行存款等。

夲基金同时投资于依法上市发行的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会

核准上市的股票）、权证等权益类品种以及法律法规或中國证监会允许基金投资

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围其投资仳例遵循届时有效法律法规或相关规定。

基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的

个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制

本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的

，其中持有的全部权证市值

本基金在封闭期内持有现金或到期日茬一年以内的

政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或到期日

在一年以内的政府债券不

其中现金不包括結算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

本基金在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上采取积极主动

的投资管理策略，通过定性与定量分析对利率变化趋势、债券收益率曲线移动

方向、信用利差等影响债券价格的因素进行评估，对不同投资品种运用不同嘚投

资策略并充分利用市场的非有效性，把握各类套利的机会在信用风险可控的

前提下，寻求组合流动性与收益的最佳配比力求持續取得达到或超过业绩比较

基准的收益。在投资策略选择上本基金重点关注期限策略及利差策略。同时本

在债券投资的基础上将适度参與股票投资把握较确定性的投资机会，在得

到稳定收益的同时以期获得超过业绩比较基准的收益。

本基金以债券资产投资为主并重點关注宏观市场经济、微观市场主体及国

家政策导向，动态调整债券资产在信用债与利率债之间的配比进行积极的债券

配置。本基金同時适当进行股票投资根据对市场研究结果，把握相对较确定性

的投资机会以在获得稳定回报的基础上，起到增强投资收益的目的

在債券品种选择上，本基金将债券品种划分为：利率品种和信用品种固定

利率品种和浮动利率品种。本基金采取“自上而下”的配置原则积极主动地投

资管理策略，将固定收益类资产在不同债券品种之间进行配置利率品种主要包

括国债、政策性金融债、央行票据等，信鼡品种主要包括企业债、

债（不含政策性金融债）、

私募债、短期融资券等固定利率债券是指

在发行时规定利率在整个偿还期内不变的債券；浮动利率品种是指发行时规定债

券利率随市场利率定期浮动的债券，其利率通常根据市场基准利率加上一定的利

差来确定在信用風险可控的

前提下，寻求组合流动性与收益的最佳配比力求

持续取得达到或超过业}