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成功学术出版人的96个规定动作
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学术出版以严谨著称，因此，如果对大众出版商来说这些条目可有可无的话，对学术出版商则是日常规定动作。几年前，人们一再质疑学术出版商在基础的文字编辑、格式规范及组织同行评审外还能贡献什么价值。作为回应，2012年夏天，浸淫学术出版多年的肯特·安德森发表博文列举了出版商在学术出版中所做的60件事，被业界广为传阅、引用。此后这篇文章逐年更新，到今年出版商可为之事已增加到96件，我们在这里完整呈现。
【百道编按】学术出版以严谨著称，因此，如果对大众出版商来说这些条目可有可无的话，对学术出版商则是日常规定动作。几年前，人们一再质疑学术出版商在基础的文字编辑、格式规范及组织同行评审外还能贡献什么价值。作为回应，2012年夏天，浸淫学术出版多年的肯特·安德森发表博文列举了出版商在学术出版中所做的60件事，被业界广为传阅、引用。此后这篇文章逐年更新，到今年出版商可为之事已增加到96件，我们在这里完整呈现。
　　肯特·安德森浸淫学术出版业多年，曾先后担任美国科学促进会旗下《科学》杂志出版人、STRIATUS/JBJS出版人兼CEO、马萨诸塞州医学会国际业务和产品开发部常务董事、《新英格兰医学杂志》主管、美国儿科学会旗下《医学杂志》主管，创立学术出版独立博客TSK，同时经营着自己的个人博客。近来，这位老江湖又创立了一家出版咨询公司，给自己加了一个新身份——独立出版顾问。2012年夏天，肯特发表博文列举了出版商在学术出版中所做的60件事，被业界广为传阅、引用。当时，人们一再质疑学术出版商在基础的文字编辑、格式规范及组织同行评审外还能贡献什么价值。2013年，肯特更新了这篇博客，新增了13件出版商可为之事，2014年又加了9件，总量达到82件。时隔一年多，该篇博文最近推出更新版，列举了出版商经常为作者、读者所做的事以及其他工作事项，合计96件。若照此更新速率，预计到2025年，出版商将有200余事可做。 　　过去几年，学术出版界不断加强基础设施建设，ORCID（开放研究者与贡献者身份，是汤森路透和自然出版集团等单位于2009年共同发起的项目，其意义同科学文献领域的DOI（数字对象标识符）是一样的，DOI为科技文献的身份证，一文一证；ORCID为科研人员的学术身份证，一人一证。——译注）、CHORUS及FundRef（基金来源识别软件，其功能是将“基金资助机构”的信息与“被资助者产出的论文”信息相互链接。——译注）是其中的几个例子。出版工作流程及基础设施向线上转移给Publons、Overleaf等企业带来了机会。出版商不断监控、整合这些外部力量，并给出建议，借以优化自身流程，这种投资尚看不清回报，但肯定要在成本上加一笔。 　　作者常常指责期刊出版商所为甚少，这也情有可原，因为作者只是参与期刊出版流程中的一小部分，他们对编辑和格式最为看重，没有看到除此之外的“森林”。实际上，在期刊出版商的服务意识里，包含减少让作者忧虑的事务这一项，因而出版文章或著作所需投入的资源和努力很多对作者是不可见的。 　　以下我们呈现这一最新的出版商工作事项列表，新增项目前面会标注【新】，有所调整或加强的项目标注【增强】，涉及出版企业建设、运营及管理方面性质特征的标注【难度】、【时间】。 　　1受众和领域的侦查、培养 　　这是创立期刊的动因：随着时间的推移，总会有新的研究领域出现，旧有的领域也会分化、扩张，现存的出版体系难以满足新的需求。一家好的出版商应该发现并推动科学进程中的裂变与跃进。重要的不仅是找到新的受众，还要发觉具体领域内产生的新需求。新的学术潮流初现时分散而隐蔽，直到同一主题的若干不相关的研究都发表在同一本知名期刊上才会显现。伴随着开放获取期刊的出现，出版商能够很快感知各个专业领域学术研究成果输出的增加。这也是出版商的工作内容。 　　费用：$-$$$。难度：中等至困难。时间：不断变化 　　2. 期刊发行与登记 （例如ISSN、科学引文索引、PubMed） 　　【增强】这是一项小而细的工作，后续的行动非常重要。PubMed和MEDLINE都显得比原先更复杂和难以预测，即使对顶尖的出版商都需要更多时间和反复。好在ISSN现在可以在线登记了。其他需要登记的系统还在出现，不断增加进待办清单中，也给新书出版增加了新的工作细节。 　　费用：$。难度：比以往更难。时间：比过去需要的时间更长。 　　3. 创建一个可行的品牌（包括商标的申请、保护和维护） 　　【增强】这是许多人认为理所当然的一个步骤，但很可能非常昂贵和费时。首先，你的品牌是什么？你如何决定？有的咨询顾问，有的内部进行头脑风暴，有的采用个人的灵感。一旦有想法，就必须将其视觉化呈现。假如要进行保护，你必须在许多市场注册商标，并且常规续展。初次申请商标注册通常最耗费时间。假如注册失败，就会限制你的品牌发展。维护品牌也是步骤之一。联合期刊和开放存储导向品牌的趋势让品牌管理越来越重要。 　　费用：$$。难度：困难。时间：持续 　　4. 在学术成果系统中持续盈利 　　【增强】赚到足够的钱保持生存并避免现金短缺是所有生意的基础。这对建立在质量和声誉上的系统而言更为重要。这需要出版商在赚到足够的钱维持运营的同时做其他的事情，包括获取利润或盈余以弥补销量下滑、大的技术变革（许多组织的资本支出预算在膨胀）、领域扩张以及上级机构（社会或学校）的衰退。赚钱对非营利性出版商也很重要，假如没有利润，政府部门会变得不可预测，筹资机构将本能地进行自我保护。 　　费用：$$。难度：困难。时间：持续 　　5. 为未来规划和创建战略 　　【增强】有一个很有名的玩笑，古登堡印刷的第二本书名字是《现在怎么办？出版业的末日就在眼前》。出版商是有理由担忧的：内容一直稀缺，技术持续变革，风险如影随形。为了生存，对未来做规划要比以往任何时候都更为关键。这个层面的规划也有了新的维度，包括全球视角，更核心的技术战略，新进入者带来的制约和机遇，以及从而带来的更多不确定性。 　　费用：$$。难度：中等。时间：多变。 　　6. 树立、培养和保持良好的声誉 （这对吸引论文以及为作者建立声誉非常重要） 　　【增强】对于品牌来说，声誉非常重要。你也许会说《自然》和《科学》杂志在某些方面差不多，但对许多人来说，两者的声誉有着细微的差别。而且声誉是一个集合，每个机构中编辑、商业、管理等等，只要做的足够好都可以为人称道，扬名于外。声誉往往比品牌更易遭受影响，如果编辑的名声很好而商业声誉不佳，就要对症下药采取不同的战略方针。良好的管理是建立好名声的前提和基础。 　　费用：$$。难度：中等。时间：持续。 　　7. 新项目、新书、新杂志和教育计划筹资 （通常需要3-5年才能达到收支平衡，投资回收需要更长时间） 　　【增强】这是风险落地的地方：费用支出了，财务规划激活了，人员招聘了。假如没有这个阶段，就不会有新的出版项目或新的杂志。出版商的主要作用之一是为作者承担风险。 　　费用：$$$$$。难度：中等至困难。时间：不定时。 　　8. 基础设施系统和合同的建立、整合、升级与监测 　　【增强】建立这些系统是一个周而复始的过程。新基础设施需求及选择的不断增多带来了更多义务，同时也增加了管理时间和财务支出。供应商的选择更让人伤透脑筋。 　　费用：$$$。难度：越来越难。时间：持续。 　　9. 征稿 　　【增强】如何得到首发论文？这通常是思想领袖的责任。由于种种原因，人们对新期刊的信任减弱，现有的出版商需要更多地依靠会议和个人关系获得投稿。这样一来支出必然会增加。现在，产品组合势头越来越强，一投多越来越常见，作者更为倦怠，出版商若不主动征集稿件更是不可行。 　　费用：$-$$。难度：中等至困难。时间：持续。 　　10. 拒稿（有时是多次拒稿） 　　有些首发论文会被拒，成功的出版商收到的论文远远超出自身需求，此时就要筛除不合适以及低质量的文章。这些文章必须拒绝，甚至有时还要拒绝多次。与作者进行沟通，一个公平的评估体系，不要忘记以前看过的文章，这几点都非常重要。 　　费用：$-$$$。难度：中等至困难。时间：经常。 　　11. 手稿“不流外人田” 　　【新】过去几年，尤其是过去2-3年里，很多出版商把提交的手稿圈在自己的产品组合中，不流外人田。开发相关的系统流程、编辑的支持、制定政策以向作者解释这种做法等等都是需要花费的项目。虽然这种做法需要成本支出，但却使出版商手头有必要的备稿供子期刊使用。 　　费用：$。难度：开始的难度最大。时间：经常 　　12. 投稿采用 　　【增强】幸运的是有些投稿真的很好，理应得到更多的关注。文章被采用之前或之后都有很多工作要做。文章采用变得越来越复杂，因为批准、公开、作者认证的各种伦理等等问题越来越突出，与此同时与在线基础设施（例如ORCID）的融合也成为了常态。多数问题将在后文提及。 　　费用：$（仅录用）。难度：简单。时间：持续。 　　13. 自始至终对投稿进行跟踪 　　【增强】随着投稿的需求越来越复杂，投稿环节基础设施的建设也愈发复杂。光是系统和技术还不够。作者要拿得出让人惊艳的稿件，编辑也会有新的需求。级联评审系统使用的增加也带来了复杂性和费用的攀升。 　　费用：$-$$。难度：中等。时间：永久。 　　14. 跟踪著述业环境的变化 　　在许多领域，作者需求、资金公开、技术需求、出资人需求的规则变了，可作者往往不知道。出版商需要跟踪这些变化，从而提供有用的建议和计划，比如让作者的写作符合出资人的预期。 　　费用：$。难度：简单。时间：不定时。 　　15. 抄袭检测 　　【增强】用抄袭检测软件比对手稿已经成为常态，不过最终还是少不了人工判断，做出定论。其他出版商开创并广为应用的流程还有数据伪造检测。 　　费用：$。难度：中等。时间：不定时。 　　16. 版权登记和保护 　　【增强】虽然很多出版商愿意授权，但大多数出版商还是要求或倾向于版权转让。这对作者而言是非常有价值的。调查结果也证明了这一点。不过，新的授权选择及其不断变化的性质同时增加了记录和监测的负担。 　　费用：$$。难度：简单（登记）至困难（保护）。时间：持续。 　　17. 编辑和评审人员的招聘及保留 　　【增强】编辑和评审人员并非俯首可得，他们往往是专业的、时间不够分派的大忙人。如何让他们领导一个期刊或如何让他们为投稿进行专业的评审？为编辑和评审人员评定信用等级的进一步增加了管理费用和流程的复杂性。 　　费用：$-$$$。难度：中等至困难。时间：不定时。 　　18. 关心和培养评审人员 　　【增强】有了评审人员还不够，他们需要沟通、辅助、支持，并获得广泛认可。出版商擅长于此，现在他们还需要整合最新的评审信用系统。 　　费用：$。难度：简单。时间：持续。 　　19. 同行评审的培训 　　同行评审需要培训，以学会正确使用技术系统和分类系统。 　　费用：$$。难度：中等。时间：不定时。 　　20. 管理统计评审及评论 　　不同领域有不同的情况，有些可以直接接进行观察的领域不需要使用统计评审；而像是医药和公共健康领域，则一直采用统计评审。他们通常比同行评审更重要，而且很大的决策权。 　　费用：$$$。难度：简单。时间：持续。 　　21. 管理技术评审及评论。同上。 　　22. 编辑的培训 　　某一领域的专家需要学习如何成为一名好编辑。有些人自然而然可以做到，有些人稍显困难，还有的人永远成不了合格的编辑。企业人事会提供许多的培训和监测，这在某种程度上是保密工作，毕竟没有人想丢面子。 　　费用：$$-$$$。难度：中等。时间：持续。 　　23. 编辑会议 　　【增强】通常会在这种会议上选定的高级评审、统计员、技术评审以及编辑。人事需要和编辑主管一道计划、运作和管理这些会议。人们对编辑流程的期望越来越高，要保证评价的多样性、对论文的吸引力，还要保持市场形象，这些因素都会增加支出和流程的复杂性。 　　费用：: $-$$$$。难度：简单至困难。时间：不定时。 　　24. 同行评议流程管理 　　同行评议过程并非一成不变，而是会有新的元素加入，例如新的披露规则，新的分级和评价方法，以及新的媒体形式。这些因素如何整合在一起至关重要，当然也是出版商的工作内容之一。 　　费用：$-$$，难度：简单至中等。时间：经常。 　　25. 道德调查 　　【新】当有人指控存在学术不端或渎职行为时，出版商需要进行调查。这些调查虽然费时费力，且牵涉到出版机构内外各方利益相关者，但却并不总能收到成效。如果律师也介入了的话，就必须坚持做下去。 　　费用：$-$$$$。难度：中等至困难。时间：不定时。 　　26. 员工培训 　　【新】随着出版实践、政策、技术、商业模式的日新月异，员工培训越发重要，尤其是他们还与作者、读者和编辑打交道。 　　费用：$-$$。难度：中等。时间：持续。 　　27. 利益冲突和决算内容公开 　　在很多领域里利益冲突和决算内容披露越来越重要。保持与时俱进，规范作者手稿格式，跟进不合作的或健忘的作者，这些都需要大量工作。 　　费用：$。难度：可变的。时间：经常。 　　28. 实施并执行编辑政策和程序 　　需要实施并执行的编辑政策及程序的清单越来越长，这也导致给作者的指导更长更复杂。将这些政策和程序应用于每份手稿中是很困难的，需要工作人员勤奋、训练有素并且经验丰富。政策需要经常重新讨论，对作者的指导也需要定期更新。 　　费用：$。难度：困难。时间：持续。 　　29. 合规性 　　【新】在确保研究人员顺从出资人，保持既定存取策略等方面，期刊的作用越来越关键。比方说，PubMed Central（美国国立卫生研究院提供的一项服务，收录存档生物、医学文献，以电子副本的形式存储——编注）中约75%的内容来自于出版商。假如没有出版商，PMC的作用和可行性都将大打折扣。CHORUS服务于许多美国筹资机构并支持其他公共或私人出资人，是由出版商建立并维护的。为了保持作者的合规性，政策会不断被更新和修订。 　　费用：$$。难度：中等。时间：持续。 　　30. 作者证实 　　造假和影子作者的丑闻让作者有必要证明署了自己名字的文章确为本人所写。随着作者越来越多，这一环节的工作量也会越来越大。 　　费用：$。难度：中等。时间：持续。 　　31. 处理作者问题
　　作者会犯错，作者也会造假。如果作者被起诉，编辑和出版商要设法核实指控的真实性，如果是正当的则应作出回应——或是撤回文章，或是表达关切。在极端情况下，作者会在一段时间内禁止发表作品，出版商需要不断跟踪这些禁令。 　　费用：$-$$$。难度：困难。时间：不定时。 　　32. 文字编辑、校对和稿件格式
　　【增强】这些都是基础编辑工作。好的文字编辑或校对会发现重要的矛盾或错误、逻辑缺陷和数据问题。采用统一的设计指南能帮助读者阅读，有时也会暴露稿件的问题。 　　费用：$-$$$。难度：中等。时间：经常。 　　33. 语言编辑和深度编辑
　　【新】一些期刊聘用在特定领域有经验的编辑，这些编辑经验丰富，能让文字表述更为清楚准确，能自信地修订文章，并能发现错误和逻辑缺陷。被这些编辑处理过的稿件篇幅更短、表述更清晰，更易阅读，但费用不菲。在人文学科里，这方面的工作无论对最终成稿的质量还是对出版社、编辑、作者的声誉而言都非常重要。 　　费用：$$-$$$$。难度：困难。时间：经常。 　　34.插图处理
　　有一些高端期刊会为作者提供图表插图规范与模板，特别是同行评议论文与期刊。还有一些期刊会对作者提供的图表与插图 进行完善，以使其清晰、体例一致。 　　费用：$$$。难度：中等。时间：持续。 　　35.数据处理
　　作者并不能够总是遵循指示来投稿，他们有时提交的数据存在错误，有时提交的数据又太多，或者在评议以及编辑后需要提交新的数据对文本进行支撑与完善。 　　费用：$。难度：中等。时间：不定时。 　　36.多媒体处理
　　参见上文。这是一个新的领域，所以略有不同。 　　费用：$$。难度：难 。时间：不定时。 　　37.排版布局与组稿
　　无论是否是纸质期刊，对PDF格式文件的需求都居高不下，因此仍然需要排版布局。幸运的是，通过电脑操作可以简化，但再简单也无法实现自动处理，还是需要人来操作。调整图片大小、分页、以及其他一些工作都需要知识渊博者进行操作。 　　费用：$$-$$$. 难度：中 时间：持续。 　　38.对纸质版以及各种在线版本进行设计
　　期刊设计已经成为一个突出问题。纸质版需要设计，而鉴于期刊在线化趋势，各种在线版本也需要进行设计，包括主页以及文章页面等，还要适应手机、平板电脑以及社交网页等，都需要额外注意。保持各个终端版本的互补与一致性需要花费大量工作，更别提这背后的创意工作了。一些期刊对纸质期刊和在线期刊分别进行设计，以提升用户体验。 　　费用：$$ - $$$$。难度：中等。时间：不定时转为持续。 　　39.XML生成和DTD迁移
　　现在，除了制作网页，出版商还需要生成XML，并追踪DTD迁移。 　　费用：$-$$$$。难度：难。时间：持续（生成）、不定时（迁移）。 　　40.格式迁移
　　仅在过去二十年里，文档类型从经历了SGML到XML到NLM到DTD以及现在到JATS的迁移。从一种内容呈现形式到另一种绝非易事，而且并不便宜。想做到这一点，需要规划、资金和管理。内容存储正越来越大，成本也越来越高。 　　费用：$$ - $$$$。难度：难。时间：比预想的长。 　　41.标记
　　【增强】为了产生良好的元数据，文章和元素需要用语义或者自定义分类进行标记，当然，也可能是两者都有。有时，标记是手动的，有时是自动的，有时抑或二者兼有，但不会自行标记，也不能自行进行维护、提高、拓展、迁移或者自我纠正。如Mendeley、Academia.edu和ResearchGate等社交协作网站的出现正在增加标记的压力，你需要标记每一个元素，从数据到PDF。 　　费用：$ - $$$。难度：中等。时间：持续。 　　42.DOI注册
　　通常情况下这是次要任务，并可以轻松完成。但毕竟也是需要处理的一项工作。 　　费用：￠。难度：易。处理过程：全程。 　　43.搜索引擎优化
　　【增强】SEO的黑魔法可以吸干团队与预算。谷歌使事情变得有趣。就在去年，谷歌实施移动搜索算法调整，当用户在手机上搜索时，那些没有对网页进行移动优化的网站就会被排到后面去。许多没有通过这一测试的出版商（/webmasters/tools/mobile-friendly/）不得不采取高成本措施或者眼睁睁看着自己的 流量急剧下滑。但作者希望自己的论文可以被更多人发现，因此出版商不得不妥协“上船”。 　　费用：$$$。难度：中等至难。时间：不定时。 　　44.搜索引擎营销
　　【新】内容越多意味着噪音也越多，所以一些出版商正在通过搜索引擎营销（SEM）进行过滤。虽然这样做的成本居高不下，但其终生价值是有意义的，而且实践中往往可以压低每次付出的成本。 　　费用：$$。难度：中等。时间：不定时转为持续。 　　45.整合与跟踪指标及越来越多的评价指标
　　互联网抛出了数据，而现在出版商正在向数据密集型企业靠拢。此外，这些数据正在与更多的机构和个体分享，从图书馆（计数器报告）到作者（使用指标和评价指标）。 　　费用：$$。难度：中等。时间：持续。 　　46.快速出版实践
　　现如今已经司空见惯。大多数期刊都有自己的快速出版路径，这往往涉及专人和相应流程。 　　费用：$$。难度：中等。时间：不定时。 　　47.数据出版
　　【新】数据是研究出版的新领域，而出版在此方面受限最小（相对于政府、资助者和大学来说），也就更有动力寻找新的方法来推动数据出版工作。 　　费用：$$ - $$$$。难度：非常难。时间：持续。 　　48.出版
　　终于到了出版这一步！这里涉及到的工作前所未有的多（至少包括接下来的几个步骤）。 　　费用：$$$。难度：非常难。时间：持续。 　　49.印刷
　　很多期刊仍然印刷纸质版。尽管随着纸质市场的萎缩，印刷、造纸、邮寄设施都随之发生变化，但流程可一点都没有简化。 　　费用：$$ - $$$$。难度：中等。时间：持续。 　　50.物流调运
　　【增强】在一些地方，邮寄更为复杂，因为邮寄系统已经不如往昔那样强大，并且受紧缩政策以及变化莫测的消费经济影响，公共邮政系统也只在苦苦挣扎。减少印量则使得邮寄费忽高忽低，变化不定。 　　费用：$$ - $$$$。难度：中等。时间：持续。 　　51.供应管理
　　出版日益转向技术驱动，趋向复杂化，且随着图书馆和研究机构预算的压缩，成本压力也越来越大，出版商不得不外包更多业务。管理各种服务供应商也就成为一项新的、成本并不低的内部任务。假设如果是国际外包的话，问题随时可能出现，有时候免不了长途差旅。 　　费用：$-$$。难度：简单到困难。时间：经常。 　　52.媒介关系与宣传
　　媒体报道会增加品牌认知，重要作者的重要研究应该有媒体报道。同时，假如有丑闻发生，你最好知道应该找谁和说什么。 　　费用：$$$。难度：简单至非常难。时间：不定时。 　　53. 社交媒介发布与管理
　　【增强】Twitter和Facebook带来了新的预期和渠道，YouTube的价值也在攀升。现在，越来越多的编辑和营销时间花在了这些渠道上。评测观点、流量、价值等事物需要占用工作人员的时间，甚至需要专人负责。 　　费用：$$。难度：简单至中等。时间：持续。 　　54. 内容和数据的存储
　　【新】文章和数据的后期存储可以帮助作者向出资人要求或社群规范靠拢，出版商正在这一环节发力，毕竟他们是保证学术出版合规的主要负责人。如果在出版过程中，出版商不为作者提供数据存储服务，也不要求作者保存数据，类似GenBank（基因银行）这样的项目就不可能蓬勃发展。这需要设置和监测相关生产系统和工作流程，持续管理，并且在走向有所偏离时进行干预。 　　费用：$-$$。难度：简单至中等。时间：持续。 　　55. 整合新标准
　　【新】新标准不断涌现（例如CHORUS、ORCID、Credit、FundRef、机构标识符），它们需要被整合入工作流程和技术堆叠当中。此外，标准的修订不可避免也不可预测，这也会带来重复的工作。 　　费用：$-$$$。难度：中等。时间：偶尔。 　　56. 第三方授权和转让
　　【增强】你的直接受众不是你唯一的受众。有的公司愿意付费在其刊物上收录你的内容，或将你的内容卖到其他相关市场。这些合作的谈判和管理需要时间。类似EBSCO、OVID、ProQuest、JSTOR等等文献数据服务提供商依旧很受欢迎。 　　费用：$。难度：中等。时间：不定时。 　　57. 托管和归档
　　托管平台会很昂贵，因为其能支持许多功能。归档是数字时代的新需求，也不是简简单单就能做好的。不过，CLOCKSS和Portico等提供的解决方案的确有所帮助。 　　费用：$$-$$$$。难度：中等。时间：不定时。 　　58. 平台的升级和迁移
　　【增强】这需要很大的工作量，加上可能出现故障停机，这个任务就更棘手了。最近业界环境的变化让出版商加速了动作。 　　费用：$$$$。难度：非常困难。时间：比想象的要长。 　　59. 本地搜索引擎的改进
　　这对每家期刊网站都是个麻烦的事情。本地搜索引擎一直是个“冲突制造者”，用户、编辑、作者和其他人不断发现“问题”并反馈，期待能够轻松解决，但却往往落空。基础内容和用户搜索行为的易变性让这些问题的解决相当困难。 　　费用：$-$$。难度：中等至困难。时间：不定时。 　　60. 期刊包装和销售
　　越来越多的期刊以套餐或者数据库包的形式销售，至少在某些细分客户领域（机构、企业）是如此。出版商要理解销售流程和方法，让包装和定价与其产品匹配，再完成销售。数据库产品的建立尤其复杂。 　　费用：$-$$$$。难度：简单至困难。时间：多变。 　　61.评论管理
　　【增强】文章有了评论功能之后，出版商就要派专人进行管理并制定评论政策。在这上面要投入不菲的资金购买相关技术，而且要使之适用于学术出版还需要些额外的支出以及更多的工作量。 　　费用：$-$$。难度：简单。时间：不定时。 　　62.管理相互关联的服务
　　在互联网环境下，关联成为了新的需求。出版商需要和供应商一起将他们所提供的内容套餐和服务项目的各个节点关联起来。这些连接需要定期重新评估，部分数据也需要跟踪。 　　费用：$。难度：简单。时间：不定时。 　　63. 打击盗版
　　【新】作者、编辑和出版商都很担心盗版，出版商更是首当其冲。识别盗版作品，发出下架通知并监督执行，审查相关报告，所有这些都需要时间和精力。有时候盗版事件会升级。从更大的层面来讲，出版商会相互合作以确保行业在一个能够降低盗版可能性的框架下运营。 　　费用：$。难度：通常较低，有时会较高。时间：不定时。 　　64. 增补申请
　　有的期刊允许增补内容，单是处理增补申请就是个苦差事。出版增补内容牵涉到前前后后许多环节。但由于申请可能由重要作者发起，因此需要谨慎处理。 　　费用：$。难度：“政治任务”。时间：不定时。 　　65. 管理或增加CE/CME/CLE或其他教育产品
　　无论是医疗保健还是法律领域，许多期刊都对旗下教育产品进行了整合或建立关联。这些项目的开发、实施和管理可能相当复杂，需要大量细致的工作，以及与编辑和监督部门的沟通。 　　费用：$$-$$$。难度：中等转为困难。时间：持续，间或有高强度工作需求 　　66. 分析以及监控
　　你的网站被攻击过吗？有没有人剽窃论文，在商业网站上颠倒其义发布呢？好的出版商会观察这些，并建立预警网络，在问题出现时及时发出通知。此外还要做编辑和商业部门需要的很多常规分析工作。 　　费用：$$-$$$$。难度：中等。时间：不定时。 　　67. 财务记录的管理和保护
　　【增强】出版商及其平台可能会被黑客攻击，因此所有相关的人都要建立防火墙以保护信用卡交易、工资簿等信息。随着网络空间的“冷战”升级，且黑客不断在其他行业领域得手，这类攻击会越来越多。 　　费用：$$-$$$。难度：正在增加。时间：经常。 　　68. 用户记录的管理和保护
　　假如你有订阅用户，就必须保护其记录不受窥视，并防范侵犯隐私条款的风险。 　　费用：$。难度：增加。时间：持续。 　　69. 编辑记录的管理和保护
　　【增强】同行评议是机密。有关被拒稿件的记录不仅机密而且敏感。现在的网站一般都可以留言评论，或允许对文章进行匿名讨论。监控这些第三方网站也成了苦差事。 　　费用：$。难度：增加。时间：持续。 　　70. 应对法律诉讼
　　有时作者被起诉会牵连出版商，反之亦然。无论是哪种情况，事情都会很麻烦。 　　费用：$-$$$$。难度：不一定，通常很困难。时间：不定时。 　　71. 基本的管理职能
　　出版商需要具备人力资源、法务等职能以及建立企业规章制度。 　　费用：$$-$$$。难度：简单至困难。时间：持续 　　72. 建立年度预算和财务预测
　　这份清单此前忽略了这个基本职能。出版工作人员每年都需要提交支出预算和营收预测。增加在线业务以后就变得更加复杂了。 　　费用：$。难度：增加。时间：每年一次。 　　73. 延伸的管理职能
　　很多出版公司像一个社会体系那样需要承担一些延伸的管理角色，包括内部报告、战略咨询、内部资源谈判、基本的办公沟通以及处理更为复杂的合同。 　　费用：$。难度：简单至复杂。时间：持续 　　74. 团体/协会的合作
　　【新】财务支持只是出版商为团体或协会所能提供的支持之一。大多数出版商积极推动社团拓展成员、丰富日程，帮助成员形成战略，为他们创造机会（同行评议培训、发行机会、编辑机会）并提供营销辅助，共享专业技术。 　　费用：$。难度：可变的。时间：持续 　　75. 内部培训
　　【新】机构中的各个利益相关者，从同事到领导层再到更高的管理层，对于目前环境下出版是什么，出版商应该做什么都可能持有一些过时、陈腐的观念。在迅速变革的环境中，让整个机构与时俱进，了解行业动态非常重要。 　　费用：$。难度：中等。时间：持续。 　　76.董事会沟通
　　出版公司内都有董事会或理事会，有关预算、战略等议题都需要与他们沟通。由于战略多变，这类沟通变得更为频繁，气氛也更为凝重。好的董事会能为好的战略或领导提供强大的支持。 　　费用：$$。难度：简单至困难。时间：不定时。 　　77. 建立和维护电商系统
　　不论你的商业模式是什么（订阅、开放存取还是混合式[版面费、彩图收费、订阅费]），都需要接受网上订单。这些系统可能很简单也可能很复杂，但其必须有足够能力达到信用卡交易要求，这些要求正变得越来越严格。此外，电商的国际化还需要出版商处理增值税事宜。 　　费用：$$-$$$$。难度：困难。时间：连续不断 　　78. 广告、再版和单篇销售
　　不是所有的出版商或期刊都能从广告、再版或单篇文章销售中赚到很多钱，但一旦他们能做到的话，订阅费或论文发表费就能降低。果真如此的话就能实现双赢——出版商分散了风险，读者或作者的支出减少。 　　费用：$$。困难：增加。时间：持续。 　　79. 管理销售队伍
　　无论销售的是订阅服务、广告、配套产品还是授权许可，你都必须有一个内部或外部或混合的销售队伍。 　　费用：$$。难度：增加。时间：持续。 　　80. 报告
　　【增强】市场人员必须提交报告分析其营销活动的效果；生产部门必须报告其表现；出版商必须定期向社会合作伙伴、大学、母公司或股东报告，此外还需就点击量等向广告商报告，就网络流量向图书馆员报告。税务或其他政府要求的报告必须准确、完善。非营利性出版商每年都要上报相关文件。有的新生非营利性期刊由于没有履行好这些义务而失去了非营利性资质。 　　费用：$。难度：中等。时间：持续。 　　81. 与机构和个人销售代理商沟通
　　【增强】除了直销以外，代理商能带来另一个层面的销售支持，通常能提供从电话营销到店端营销等不同的服务和方法。当SWETS这类代理商破产时，出版商需要跟踪其所涉及的记录并收拾残局。 　　费用：$-$$$。难度：简单。时间：不定时。 　　82. 创建或整合教育产品
　　在某些领域，CME（继续医学教育）或CE学分通常以这样那样的方式与期刊出版挂钩。在其他领域，独立的出版项目围绕教育形式而建立，通常以期刊作为支柱。 　　费用：$$。难度：中等至困难。时间：不定时。 　　83. 为学术界提供资金
　　【新】有的学术出版商隶属于大学，为后者提供直接的资金支持。其他出版商通过奖学金、非限制性经济补助或配给基金来给学术机构提供资金援助。 　　费用：$-$$。难度：简单。时间：不定时转为持续 　　84. 财务预测并据此定价
　　【增强】除了每年的滚动预算，出版商必须不断根据市场变化更新预测。新产品开发、升级和基础设施的资金、新员工聘任以及各类其他职能都需要财务预测，价格也要根据预测情况加以调整。和所有企业一样，出版商希望基业长青，这就需要进行规划。 　　费用：$。难度：中等至困难。时间：不定时 　　85. 保养办公场所
　　出版商需要办公场地，通常希望能有一个激发工作热情、让人印象深刻的办公室。这也是出版商声望的重要组成部分，对于作者和编辑双方的交流也很有益处。至少要像大学那么漂亮。 　　费用：$$-$$$$。难度：简单至困难。时间：不定时。 　　86. 积极开发产品
　　事物在不断变化，互联网或智能手机的微小改变都会成为产品迭代的驱动。无论有哪些新技术出现，一些出版商都会尝试应用，借此开发和推出整套新产品。 　　费用：$$-$$$$。难度：中等至困难。时间：不定时转为持续 　　87. 尝试使用新技术
　　【增强】从播客到Kindle到移动设备到PPT再到RSS，每样新技术的出现期刊都没有错过。如今，Digital Science、SAGE分别投资了PeerJ和Publon，美国科学促进会（AAAS）收购了PRE，爱思唯尔投资了Sciencescape并收购了Mendeley，所有这些都显示出出版商乐于尝试的积极态度，这对整个学术交流系统都有好处。 　　费用：$-$$$。难度：可变的。时间：不定时转为持续。 　　88. 开展市场调研
　　【增强】很多编辑和商业规划以市场调研为基础，成功的案例比比皆是，进一步激发了出版商发起新的调研项目的兴趣，以借此了解各种类型的客户。 　　费用：$$-$$$。难度：中等至困难。时间：现在不定时，但应该持续进行。 　　89. 营销革新和保持
　　【增强】市场营销和销售密切相关。改革营销方式能够黏着受众，为将来的作者打下群众基础。营销逐渐向线上转移，新技术带来了新的功能，自然也就需要新的测评和管理方法。 　　费用：$$。难度：中等。时间：持续。 　　90. 新客户营销
　　【增强】不论采用的是何种商业模式，增加受众都很重要。搜索引擎营销（前文所述）、社交媒介、电子邮件、网络营销都变得越来越复杂，竞争也越发激烈。 　　费用：$$$-$$$$。难度：增加。时间：持续。 　　91.创建、管理和监测客户数据存储和数据库
　　【新】客户数据对出版商而言越发重要，不论这些客户是作者、机构、会员、代理商、广告商还是个人。随着新竞争者和新需求的出现，以及新的数据源被开发出来，增补客户数据成为了保持领先优势的必要条件。 　　费用：$$-$$$$。难度：困难。时间：持续。 　　92.购买或租赁邮件列表
　　为了增加受众，市场营销人员需要寻找和获得潜在客户的邮件列表，进行电邮或传统邮件营销，并在一段时间内跟踪结果。 　　费用：$$-$$$。难度：增加。时间：不定时。 　　93.尊重隐私，遵守《反垃圾邮件法》及其他相关法规
　　关于线上广告和营销有许多标准和规则需要遵守，出版商必须熟知。 　　费用：$。难度：增加。时间：不定时。 　　94.购买保险并遵守保险条款
　　出版中，作者的某些不合规行为会给出版商带来很大风险，因此我们要买保险。 　　费用：$$。难度：简单。时间：不定时。 　　95.合作解决常规获取和公平等问题
　　【增强】出版商通过合作来解决行业共性问题有许多先例，包括数字对象唯一标识符（DOIs）、开放式参考链接系统（CrossRef）、反剽窃文献检测系统（CrossCheck）、HINARI数据库、Research4Life、INASP、低收入国家免费获取、FundRef 、CHORUS、Dryad、 CASRAI 等等。出版商都希望内容被无障碍获取并公平使用，他们为此做出了很多努力。 　　费用：$-$$$。难度：简单至困难。时间：持续。 　　96.确立比较基准和交流思想
　　出版商喜欢与其他出版商比较以确保自己没有落后，在进展困难时会去寻求建议，并乐此不疲地寻找做事情的更好方式。他们会参加会议和在线研讨会以获悉前沿动态。在迅速变革的环境下，需要在这方面投入的时间更多。 　　费用：$$。难度：简单至困难。时间：不定时。 　　（本文编辑 晨瑾）
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