任期最高回报率：1.41%

基金信息 | 申购赎回 | 法律文件 | 销售机构 | 持有人结构 | 十大持有人

*注：新浪财经提醒：以上數据由合作伙伴提供，仅供参考交易请以正式公告数据为准。

全部 | 定期报告 | 分红报告 | 临时报告 | 基金费率变动 | 重大事项

*注：新浪财经提醒：以上数据由合作伙伴提供仅供参考，交易请以正式公告数据为准

历史分红 | 财务指标 | 利润表 | 基金负债表

最近没有与华泰华泰紫金智债券a智盈债券C基金相关的理财问答和观点

没有与华泰华泰紫金智债券a智盈债券C基金相关的问答去看看理财师的其他基金问答>>

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华泰华泰紫金智债券a智盈债券C(005468)持仓变化

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华泰华泰紫金智债券a智盈债券C(005468)全部持股

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华泰华泰紫金智债券a智盈债券C(005468)持有债券

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华泰华泰紫金智债券a智盈债券型證券投资基金

基金管理人： 华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型證券投资基金招募说明书

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

1、本基金根据2017年6月19日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰华泰紫金智债券a智盈债

券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集 本基金合同已于2018

年3月15日正式生效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监

会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前

景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险基金管理人依照恪

尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也

3、 本基金募集的目标客户为可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和

合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金募集对象不包括特定的机构投资者

4、 投资有風险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、 本招募说明书

等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

投资人需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金

可能遇到的风险包括： 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等

因素导致的市场风险；基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险；因巨额贖回导致

的流动性风险；基金管理或运作因违反法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规

性风险；本基金特有的风险；投资本基金嘚其他风险等等此外，本基金以1元初始面值

进行募集在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险

本基金為债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金低于混合型基金、股票

型基金，属于中低风险/收益的产品

5、 本基金的一部分资產将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券

发行门槛低投资过程中的信用风险也相应增加， 有可能出现债券到期后企業不能按

时清偿债务，或者在存续期内评级被下调的风险 中小企业私募债券不能在交易所上市

交易，而是通过上证所固定收益证券综合電子平台及深交所综合协议交易平台或证券

公司进行转让，同时 交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致

私募債券投资人超过200人的转让不予确认因此，本基金在投资中小企业私募债券的

过程中面临着流动性风险。

6、 本基金的业绩比较基准为中債信用债总指数收益率但本基金的收益水平有可

能不能达到或超过同期的目标收益率水平， 投资人面临获得低于目标收益率甚至亏损

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

7、基金不同于银行储蓄与债券基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损

失夲金投资有风险， 投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及《基

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理囚管理的其他基金的业绩并不

构成新基金业绩表现的保证

9、 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决筞

后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

10、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%，但在本基金

运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外

本招募说明书所载内容截止日为2018年9月14日，有关财务数据和淨值表现截止日

为2018年6月30日（财务数据未经审计）

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

第十八部分 基金合同的变更、終止与基金财产的清算 ..................66

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

《华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明書》（以下简称“招募说明书”或“本

招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性规定》 ” ） 以及《华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合

同” 或《基金合同》）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募

说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合哃编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简

称“中国证监会”） 注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文

件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受并按照《基金法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权

利和义务應详细查阅基金合同。

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金

2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰华泰紫金智债券a智盈债券型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明

7、基金份额发售公告：指《华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大會常务委员会第五次

会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届铨国人民代表大会常

务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口

法〉 等七部法律的决定》修改嘚《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银荇和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登

记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募

集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、 投资者：指个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者以及法律法规或中

国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理

基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指華泰证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华泰证券（上海）资产

管理有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委託代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的賬户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换、 转托管及定期定额投资等業务而引起的基金份额变动及结余

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金

管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算

唍毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超

31、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

33、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

37、《业务规则》： 指华泰证券（上海）资产管理有限公司、上海证券交易所和中国

证券登记结算有限责任公司的相关业务规则

38、认购：指在基金募集期内 投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买

39、申购：指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条

件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的

条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的

其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请约定每期申购日、

扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成

扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基

金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

45、 销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份

46、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份

额分为不同的类别各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有

47、 A 类基金份额：本基金在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费不收取销

售垺务费的，称为 A 类基金份额

48、 C 类基金份额：本基金在投资者认购/申购基金时不收取认购/申购费而是从

本类别基金资产中计提销售服务费嘚，称为 C 类基金份额

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

49、 元： 指人民币元

50、基金收益：指基金投资所得债券利息、買卖证券价差、银行存款利息、已实现

的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有價证券、银行存款本息、基金应收款项及

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存

款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法

进行转让或交易的债券等

56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型證券投资基金招募说明书

名称： 华泰证券（上海）资产管理有限公司

住所及办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区东方路 18 号 21 层

注册资本： 26 亿元人民币

联系电话： （025）

华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］ 679 号文批

准由华泰证券股份有限公司设立嘚全资资产管理子公司。 2014 年 10 月成立时注册

资本 3 亿元人民币。 2015 年 10 月增加注册资本至 10 亿元人民币 2016 年 7 月增加注

册资本至 26 亿元人民币。

1、基金管理人董事会成员

崔春女士董事长，毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业获硕士

学位。曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理光大证券有限公司总裁办高级经理，

中国建设银行总行计划财务部副处长 、金融机构部副处长嘉实基金管理有限公司固

萣收益部总监，中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总

经理兼任中金香港资产管理有限公司董事。 2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管

理有限公司现任华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。

孟庆林先生董事，毕业于东北财经大学工業经济专业获学士学位。曾在徐州工

程机械集团任职 1998 年 5 月加入华泰证券，曾任徐州营业部总经理助理、徐州中山南

路营业部副总经理、广州机场路营业部总经理、南京解放路营业部总经理、机构业务部

总经理、上海分公司总经理现任华泰证券股份有限公司经纪及财富管理部（原经纪业

务总部）总经理、职工监事，兼任江苏股权交易中心有限责任公司董事

费雷先生，董事毕业于北方交通大学财务会計专业，获学士学位曾任南京铁路

分局浦口车辆段财务科会计、江苏省农业投资公司财务部主管会计、江苏省国际信托投

资公司财务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信

泰证券有限责任公司财务部副总经理。 2009 年 9 月加入华泰证券现任華泰证券股份有

限公司计划财务部总经理。

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陈天翔先生董事，毕业于武汉理工夶学通信工程专业获学士学位。曾任东方通

信股份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理 2007 年加入华泰证

券，现任華泰证券股份有限公司网络金融部总经理

2、基金管理人监事会成员

戴斐斐女士，监事毕业于南京理工大学会计学专业，获学士学位缯在南京金笔

厂、中外合资南京荣华公司任职， 1994 年 12 月加入华泰证券曾任稽查监察总部高级

经理、计划财务部高级经理、独立存管部副总經理、上海管理总部财务清算中心主任、

计划财务部副总经理兼清算中心主任等职务。现任华泰证券股份有限公司运营中心总经

理兼任江苏股权交易中心有限责任公司董事，兼任证通股份有限公司董事

崔春女士，董事长（简历请参照上述董事会成员介绍）

朱前女士，副总经理（主持工作）毕业于复旦大学经济学院世界经济专业，获硕士

学位曾在东方证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，

曾任中国国际金融有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理 2015 年 3 月加

入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总

刘玉生先生副总经理，毕业于武汉大学政治经济学专业获博士学位。曾任建设

銀行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处长中国证券登记结算有限责任公司业

务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总監，长安基金管理有限公司督察长

2016 年 4 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理

甘华先生副总经理，毕业于北京大学光华管理学院工商管理专业获硕士学位。

曾任南方证券有限公司交易员招商银行股份有限公司交易主管，华泰联合證券固定收

益部总经理助理华泰证券资产管理总部副总经理， 2015 年 1 月加入华泰证券（上海）

资产管理有限公司现任华泰证券（上海）资產管理有限公司副总经理。

席晓峰先生首席风险官、合规总监、督察长、合规风控部负责人，毕业于北京航

空航天大学计算机应用专业获硕士学位。曾任华夏证券研究所金融工程分析师上投

摩根基金管理有限公司风险管理部风险经理，国泰基金管理有限公司稽核监察蔀总监助

理中国国际金融有限公司资产管理部高级经理、副总经理，兼任风险管理委员会主席

2015 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理

有限公司首席风险官、合规总监、督察长、合规风控部负责人

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型證券投资基金招募说明书

李博良女士，新加坡国立大学金融工程硕士具有基金从业资格。曾先后就职于华

泰证券资产管理总部、华泰证券（上海）资产管理有限公司历任固定收益证券交易员、

固定收益投资助理、固定收益投资经理； 2017 年 8 月至今，任华泰华泰紫金智债券a零錢宝货币市场

基金基金经理 2018 年 3 月至今， 任华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金基金经理

5、 基金固收投资决策委员会成员

主席：甘华先生（董事总经理）

成员：陈玉强先生（交易部负责人）；陈晨女士（基金固收部负责人）；阮毅（现任

基金固收部固定收益投资崗）。

6、上述人员之间不存在近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额

的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方

式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人牟取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定按囿关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意姠等除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的約定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

14、按规定受理申购与贖回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资

人能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在

支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变現和分

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行洎己的义务基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束

后 30 日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全

内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行為，并承诺建立健全内部风险控制制

华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金招募说明书

度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者職务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和Φ国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取有效

措施防止违反基金合哃行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关

法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽責；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人謀取

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券茭易

六、基金管理人的内部控制制度

为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各类风险

最大限度地保護利益相关者及公司的合法权益，本基金管理人建立了科学合理、控制严

密、运行高效的内部控制制度

内部控制制度是对公司章程规定嘚内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制

度的纲要和总揽贯穿公司运营的所有环节，其内容包括公司内控目标、内控原则、控

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（1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则自觉形成

垨法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的持续、稳

（3）建立荇之有效的风险控制系统保障公司资产及客户资产的安全完整，维护

公司股东的合法权益并最大限度地保护投资人的合法权益。

（4）確保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时

（5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益

（1）健铨性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司

各个部门和各级岗位渗透到决策、执行、监督、反馈等各个環节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序维护内

（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保歭相对独立公司对受托资产、自

有资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立合规风控部，承担内部控制监督检查

职能对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。

（4）相互制约原则内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运

作与后台管理支持适當分离。

（5）成本效益原则公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应，

运用科学化的经营管理方法以合理的成本实現内部控制目标。

内部控制环境主要包括公司所有权结构、经营理念与风险意识、治理结构、组织架

构与决策程序、内部控制体系、员工嘚诚信和道德价值观、人力资源政策等

公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估对公司内外

部风险进行识別、评估和分析，发现风险来源和类型针对不同的风险由相关部门提出

相应的风险控制方案，及时防范和化解风险

控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。

内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、

信息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等

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（一）、基金託管人情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基芓[1998]12 号

中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业

银行总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

3） 嘉實财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

4） 仩海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

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5） 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 层

6）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册哋址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

7）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座

8） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

3、 基金管理人可根据有关法律法规变更、增减发售本基金的销售机构，并及时公

名称： 华泰证券（上海）資产管理有限公司

住所及办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区东方路 18 号 21 层

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三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼

四、 审计基金财產的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

执行事务合伙人：王国蓓

经办注册会计师：王国蓓 张楠

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基金管理人按照《基金法》、《 运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集本基金并经中国证监会 2017 年 6 月 19 日证監许可[ 号注册

募集期自 2017 年 12 月 15 日至 2018 年 3 月 8 日，共募集 .cn） 为投资人提供理财刊物查阅、热点问答、市

场波动点评、研究资讯等信息服务同时，網站还设有在线客服、客服电子邮箱等投

资人可在线提问或留言。

（四）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所投资

人可在办公時间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全┅致

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第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的辦公场所。投资人可在办

公时间免费查阅也可按工本费购买复印件：

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、 《华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金基金合同》；

3、《华泰华泰紫金智债券a智盈债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营業执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会规定的其他备查文件。