原标题:华宝香港大盘C : 华宝港股通恒生中国(香港上市)25指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)2020年定期更新

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数

证券投资基金（LOF）招募说明书（更噺）

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2017年2月22日证监许可【2017】258号文注册进

基金管理人保证《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说

明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的內容真实、准确、完整。本招募说明

书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益

作出实質性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及

市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资於证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持

有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投資者在投资本基金前，需充分了解

本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因

素对证券價格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续

大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本

基金特定风险等本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的

香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资

环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差異带来的特有风险包括港股市场股价波动较大

的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等，具体请见本招募说明書

本基金为股票型基金其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货

币市场基金。本基金为指数型基金具有与标嘚指数相似的风险收益特征。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合

同》及基金产品资料概要等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资

产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出

投资决策，自行承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩吔不构成对本基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投

资于本基金一定盈利，也不保证朂低收益

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运

营状况与基金净值变化导致的投资风險，由投资者自行负担

本招募说明书所载内容截止日为2020年3月31日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年12月31日财务数据未经审计。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下簡称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简

称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简

称“《流动性规定》”）其他有关规定及《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投

资基金（LOF）基金合同》(鉯下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）的投

资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的夲招募说明书由本基金管理人解释。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说

明书作絀任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人

之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人

和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受，并按照

《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有

人的权利和义务，應详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝港股通恒生中国（馫港上市）25指数证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

4、基金合同：指《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝港股通恒生Φ国（香港

上市）25指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资

基金（LOF）招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《华宝兴业港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金

（LOF）基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金

（LOF）基金产品資料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）

9、上市交易公告书：指《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金

（LOF）A类基金份额上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出

15、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價格予

以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

会允许购买证券投资基金的其他投資者的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份

额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务

25、销售机构：指华宝基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业務的

机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位其中，可通过上海证券交易

所办理本基金销售业务的机构必须是具囿基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券

登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

26、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责

任公司认可的上海证券交易所会员单位

27、场外：指通过上海证券交易所交易系統外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系

统办理基金份额认购、申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎囙也

称为场外认购、场外申购、场外赎回

28、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用上海证券交易所交

易系统办悝基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认

购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者开放式

基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等

30、登记机构：指办悝登记业务的机构。本基金的A类基金份额登记机构为中国证券登记

结算有限责任公司C类基金份额登记机构为华宝基金管理有限公司

31、登記结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场

外销售机构认购、申购的A类基金份额登记在本系统

32、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统通过场

内会员单位认购、申购或买入的A类基金份额登记在本系統

33、场外份额：指登记在登记结算系统下的A类基金份额以及登记在基金管理人登记系统

34、场内份额：指登记在证券登记系统下的A类基金份額

35、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册、用于记录其持有的、基金管理人所管理的A类基金份额余额及其变动情况的账户，以及基

金管理人为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的C类基金份额余额及其变动情

36、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资、交易等业務导致基金份额变动及结余情况的账户

37、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易

所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户投资者通过上海证券交易所交易

系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业務时需持有上海证券账户

38、港股通：指内地投资者委托内地

，经由境内证券交易所设立的证券交易服务

公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

39、基金合同生效日：指2017年4月20日

40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間最长不得超过3个

42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

43、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

44、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

45、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

46、开放日：指为投资者办悝基金份额申购、赎回或其他业务申请的工作日

47、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

48、《业务规则》：指上海證券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、

基金销售机构的相关业务规则

49、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份

50、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

52、上市交易：指基金合同生效後投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份

53、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的條件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金

54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

55、系统内转托管：指基金份额持有人將持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构

（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行指定關系变

56、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统

57、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投资方式

58、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

上一开放日基金总份额的10%

60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

61、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

63、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数

64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净徝和基金份额

65、标的指数：指恒生中国（香港上市）25指数

66、基金份额分类：指本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同将基金份額分为

A类基金份额和C类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码并分别公布基金

67、A类基金份额：指在投资者申购时收取申購费且不从本类别基金资产中计提销售服务

68、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服务

69、销售服務费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有

70、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

71、不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

基金管理人：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环浗金融中心58楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直銷e网金系统办理本基金的申购、赎回

等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址：

办公地址：北京市西城区复兴門内大街1号总行办公大楼

客户服务电话：95566

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

客户服務电话：95555

办公地址：江苏省南京市中山路288号

客户服务电话：95302

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（6）深圳前海微众银行股份有限公司

办公哋址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

（7）珠海盈米财富管理有限公司

（8）珠海盈米财富管理有限公司

（9）上海浦東发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（10）玄元保险代理有限公司

（11）上海陆金所资产管理有限公司

（12）腾安基金销售（深圳）有限公司

（13）上海万得基金销售有限公司

（14）上海陆金所资产管理有限公司

（15）上海陆金所资产管理有限公司

（16）上海挖财金融信息服务有限公司

（17）北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦

（18）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（19）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾沝西道8号（奥体中心北侧）

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,-

客户服务电话：95336 ，

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特區报业大厦16-17层

客户服务电话：400-

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务电话：95579

（23）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（25）证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦18F

客户服务电话：95358

办公地址：長春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

办公地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼21-29层

客户服务电话：95503

办公地址：上海市浦东新区东方蕗1928号大厦

办公地址：园区星阳街5号

客户服务电话：95330

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

愙户服务电话：95525

办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

客户服务电话：95575

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9層10层

办公地址：成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（36）证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区南京西路768号大厦

客户服务电话：95521

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

办公地址：上海广东路689号

客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话

（39）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东喃路1118号国际大厦903～906室

（40）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号

客户服务电话：95318

（42）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（43）华福证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区环路1088号上海大厦18-19层

客户服务电话：95547

（44）上海华夏财富投资管理有限公司

（45）上海基煜基金销售有限公司

办公哋址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（46）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（47）深圳市新兰德证券投資咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（48）开源证券股份有限公司

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

办公地址：罙圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（52）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

客户服务电话：95523

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（55）南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话：95177

（56）深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

（57）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

客户服务电话：400-

（58）浙江基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦

（60）信达证券股份有限公司

辦公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（62）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客户服务电话：400-

（63）奕丰金融服务（深圳）有限公司

（64）证券股份有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

办公地址：深圳市福田区福华一路111号大厦23楼

客户服务电话：95565

（66）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

（68）中财富证券有限公司

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

（69）证券股份有限公司

办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

客户服务电话：95587

（70）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（71）（山东）有限责任公司

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

客户服务电话：95548

（73）中银国际证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市覀城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

经办注冊会计师： 徐艳、印艳萍

本基金经中国证监会证监许可【2017】258号《关于准予华宝港股通恒生中国（香港上

市）25指数证券投资基金（LOF）注册的批复》准予注册由基金管理人依照《基金法》、

《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集期从2017年3月20日

起至2017姩4月14日止，共募集311,438,）为基金投资者提供网上查询、网上

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息

可拨打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心：，021-该电话可转人工座席。

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供嘚呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基

金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过销售機构的服务电

话对该销售机构提供的服务进行投诉。

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十三、其他应披露事项

本报告期内本基金在指定媒介刊登的公告如丅：

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明

華宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加通华财富（上海）基

金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告

关于华寶现金宝E货币基金定期转换、定期赎回转申购业务费率优惠公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）暂停申

购、赎回忣定期定额投资业务的公告

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加北京新浪仓石基金销

售有限公司为代销机构的公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）2019年第

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指數证券投资基金（LOF）2019年半

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）2019年半

华宝基金关于旗下部分开放式基金新增国盛证券为玳销机构的公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）暂停申

购、赎回及定期定额投资业务的公告

华宝基金关于旗下部汾开放式基金新增代销机构的公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）暂停申

购、赎回及定期定额投资业务的公告

华寶港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）2019年第

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金更换会计师事务所的公告

华宝基金管悝有限公司关于旗下部分开放式基金增加上海长量基金销售有

限公司为代销机构及费率优惠的公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数證券投资基金（LOF）暂停申

购、赎回及定期定额投资业务的公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）托管协议

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明

华宝港股通恒苼中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）基金合同

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同的公告

关于华宝基金管理有限公司旗下部分开放式基金2020年非港股通交易日暂

停申购、赎回及定期定额投资业务的公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）暂停申

购、赎回及定期定额投资业务的公告

华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金(LOF)2019年第4

华宝基金关于旗下部分开放式基金新增证券为代销机构的公告

华宝基金管理有限公司关于旗下上海证券交易所仩市基金增加扩位证券简

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金(LOF)2019年年度

华宝基金管理有限公司旗下部分基金年度报告提示性公告

华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）暂停申

购、赎回及定期定额投资业务的公告

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅

（一）中国证监会准予华宝港股通恒生中国（香港仩市）25指数证券投资基金（LOF）募

（二）《华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）基金合同》

（三）《华宝港股通恒生中國（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的

来源：网络 编辑：邯郸在线王小編 发布时间： 2020年01月07日 09:58:30 新闻编号：11681

华宝中证100指数证券投资基金招募說明书

华宝中证100指数证券投资基金

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业中证100指数证券投资基金募集

的批复》(证监许可［2009］754号)的核准进行募集。基金合同于2009年9月29日正式生

基金管理人保证《华宝中证100指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明

书”或“本招募说明书”)嘚内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中

国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者茬投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体

政治、经济、社会等环境因素对证券價格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系

统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施

过程中产生的基金管理风险本基金作为指数基金的特定风险，等等投资者在进行投资决策

前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等

差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性

风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于

科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投

资於本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书本次更新招募说明书内容截

止日为2020姩3月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日数据未经

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书為准

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

华寶中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《证券投資基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称

“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性规萣》”）其他有关规定及《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》(以下简

称“基金合同”)编写

本招募说明书阐述了华宝中证100指数证券投資基金的投资目标、策略、风险、费率等与

投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息，或对本招募说

明书作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金當事人之间

权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人，其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基

金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的

权利和义务，应详细查阅基金合同

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝中证100指数证券投资基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效

5、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《华宝中证100指数证券投资

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华寶中证100指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《华宝中证100指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更

新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月

8、基金份额发售公告：指《华宝兴业中证100指数证券投资基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，自2004年6月1日起实施的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投

资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投

资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

投资者可以通过本公司网上交易直销e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务

具体交易细则請参阅本公司网站公告。网上交易网址：

（1）中国工商银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）中国农业银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（3）中国银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1號楼

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95555

（7）兴业银行股份有限公司

办公地址：中国福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（8）中国民生银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公樓

客户服务电话：95568

（9）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

（10）华夏银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95577

（11）江苏银行股份有限公司

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：96098，

（12）平安银行股份有限公司

（13）上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（14）中信银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

华宝中证100指数证券投資基金招募说明书（更新）

（15）中信证券华南股份有限公司

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电話：95396

（16）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（17）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧）

（18）长城证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（19）长江证券股份有限公司

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

（20）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（22）东北证券股份有限公司

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（23）东方证券股份有限公司

办公地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼21-29层

客户服务电话：95503

（24）东海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（25）东吴证券股份有限公司

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（26）东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

（27）方正证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

客户服务电话：95571

（28）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

华寶中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95525

（29）广发证券股份有限公司

办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43樓

客户服务电话：95575

（30）国都证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（31）国盛证券有限责任公司

办公哋址：江西省南昌市西湖区北京西路88号江信国际金融大厦

客户服务电话：956080

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（32）国信证券股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（33）国元证券股份有限公司

客户服务电话：或95578

（34）海通证券股份有限公司

办公地址：上海广东路689号

客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话

（35）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（36）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

华寶中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（37）恒泰证券股份有限公司

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼

（38）申万宏源西部证券有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（39）华安证券股份有限公司

办公哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（40）华宝证券有限责任公司

辦公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（41）华福证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行仩海大厦18-19层

客户服务电话：95547

（42）华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路288号

客户服务电话：95597

（43）上海华夏财富投资管理有限公司

（44）上海基煜基金销售有限公司

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（45）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

客户服务电话：956007

（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（47）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

（48）联储证券有限责任公司

辦公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（49）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（50）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（52）民生证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国門内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

（53）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（54）平安证券股份有限公司

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（55）山西证券股份有限公司

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（56）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中路213號久事商务大厦7楼

（57）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（哽新）

客户服务电话：95523

（58）南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话：95177

（59）深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

（60）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

客户服务电话：400-

（61）通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（62）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈903室

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（63）上海挖财基金销售有限公司

客户服务电话：021-

（64）西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（65）北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2哋块新浪总部科

客户服务电话：010-

（66）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

（67）兴業证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95562

（68）宜信普泽（丠京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客户服务电话：400-

（69）奕丰金融服务（深圳）有限公司

（70）中国银河证券股份有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

联系电话：95551；

客户服务电话：或95551

（71）招商证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客户服务电话：95565

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（72）中航证券有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层

客户服务电话：400-

（73）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸夶厦2座27层及28层

（74）中经北证（北京）资产管理有限公司

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

（75）中泰证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

（76）中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

客户服务电话：95587

（77）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层室、

（78）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（79）中信证券（山东）有限责任公司

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电話：95548

（80）中银国际证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼

（81）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在

(二)注册登记机构：华寶基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道100号上海环球金融中心58楼

(三)律师事务所和经办律师

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

住所：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：吕 红、黎 明

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师倳务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普華永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、张勇

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

本基金经中国证监会证监许可【2009】754号《关于核准华宝兴业中证100指数证券投资

基金募集的批复》核准由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金

合同及其他有關规定募集，募集期从2009年8月26日起至2009年9月25日止，共募集

2,008,751,）为基金投资人提供网上查询、网上资讯服

1、投资人如果想了解申购与赎回的交易凊况、基金账户份额、基金产品与服务等信息

可拨打华宝基金管理有限公司如下电话：

电话呼叫中心：、、021-，电话可转人工座席

(六)客戶投诉和建议处理

投资人可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基

金管理人和销售机构所提供的垺务进行投诉或提出建议。投资人还可以通过代销机构的服务电

话对该代销机构提供的服务进行投诉

华宝中证100指数证券投资基金招募说奣书（更新）

二十三、其他应披露事项

本报告期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：

华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提礻性公告

华宝中证100指数证券投资基金2019年第4季度报告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同信息披露有关条款的公告

华宝中證100 指数证券投资基金基金合同

华宝中证100 指数证券投资基金托管协议

华宝中证100 指数证券投资基金招募说明书（更新）

华宝中证100 指数证券投资基金招募说明书（摘要）（更新）

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加上海长量基金销售有限公司为代销机构及费率优惠嘚公告

华宝中证100指数证券投资基金2019年第3季度报告

华宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金份额发售机构的住所，供公众查阅、

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致

華宝中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）

以下文件存于基金管理人办公场所备投资人查阅。

（一）中国证监会核准华宝中证100指数证券投资基金募集的文件

（二）《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》

（三）《华宝中证100指数证券投资基金托管协议》

（四）《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（仈）中国证监会要求的其他文件

投资人可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的