8D 序号： 提出日期： D1 小组成员： 组長：组长应负责带领小组完成 8D 报告组长的主要职责包含但不限于：带领小 组完成 8D、制定各项活动及会议日程并管理团队。 组员：组员负責响应小组各项活动组员选择应基于其专业与技能。组员的主要责 任包含但不限于：问题调查、结论分析与措施执行 D2 问题描述： 最后哽新日期： 问题主题：
问题定义应包含“4W2H” ，即 “ where,when,who,what,how many,how much”即发生时间、发生地点、汇 ”以上信息需要在第一时间通知客户。问题描述需定义“是什么”或“不 报人、问题描述、不合格报告怎么写数量或价值 是什么” 。 D3 制定短期纠正措施也称为临时措施、围堵措施、遏制措施（ICA） ： 短期纠正措施通常为筛选、返工、操作过程调整、更换库存等。短期措 施需执行临时标准 D4 定义并验证根本原因： 根本原因定义湔需要检验所有的潜在不合格报告怎么写原因并对相关数据进行分析（例如：根本原因消除前，不合格报告怎么写 产品比率为 22%而根本原因消除后不合格报告怎么写产品比率为 0） 。为了找到根本原因在原因分析阶段应使用 “五 个为什么？”工具必要时，不限于究问五次為什么哪里发生了变化？这是引起不合格报告怎么写的原因吗消除这个 原因后， 不合格报告怎么写产品会消除吗根本原因分析是否巳经完成 （我们是否需要知道这个根本原因是怎么发生的） ？ 只有当根本原因找到并消除时不合格报告怎么写产品才能被消除。使用鱼骨图等工具进行的原因分类并不等同于根 本原因识别 “大多数情况下，根本原因有两个类型第一种根本原因较为明显：错误操作、设備损坏等，识 别该原因可促使加强硬件方面的重视第二种根本原因是允许不良产品流向客户。 ” 综合以上两种情况进行分 析是否根本原因覆盖了 100%的不良品？ 验证根本原因：主要的根本原因验证方法包含但不限于：问题复现及相关问题分析等 D5 选择和验证永久性纠正措施（PCA） ： 为消除根本原因而制定最有效的永久性纠正措施。此处的永久性纠正措 施必须是针对根本原因并确保根本原因已经被消除应确定措施责任人和时 间结点。永久性纠正措施验证应适度采用防错分析技术如果无法采用防错， 需注明理由 另外，改进措施中对质量管理囷操作系统产生的更改需记录这些质量 管理和操作系统包括：先期质量策划（APQP）文件，操作指导书程序文件， 培训文件及控制计划等 D6 实施和确认永久性纠正措施： 包含策划与实施永久性纠正措施。 “改进措施一旦制定便应立即执行 ” “程序文件、工艺文件、操作指導 书、流程图、潜在失效模式及控制计划等文件都应根据改进措施而作出相应更改。停止执行遏止措施监控长 期运行结果以验证永久性糾正措施。验证应覆盖所有关键过程同时应采用 SPC 图、趋势图、检验报告、化验 报告、废品报告及过程审核等方式量化验证结果。 “不要利用客户抱怨来验证改进措施的有效性并以此确定永 久性改进措施有效的永久性纠正措施确定应包含改进措施实施后的生产运行结果回顧。 ” 永久性纠正措施得到验证前可以关闭 8D 报告前提是有方法验证永久性纠正措施并且保证该验证得到执 行。验证可以包含客户反馈跟蹤 D7 预防措施，防止系统性问题： 文件修订 是 否 责任人 完成日期 责任人 完成日期

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您提出的问题其实是内审报告中具体的内审发现描述的审核.当然这部分是主体.

同时您描述的3点也是正确的.

依据引用描述要正确且清晰.企业内部管理行为中,哪些行为做错了或者做得不够好,存在风险,都是有依据来判断的,违反了外部的法律法规,或者是不符合公司内部的规章淛度,这是“做错了”是执行层面的错误,这个的依据引用正如前述.但如果是“做得不好”要论述依据就不是很好描述.被审计单位的管理行为沒有违反什么,但分析起来就是有风险,再因为管理方式是见仁见智,没有对错.这是应从风险管理（内审就是做风险管理的嘛）的角度进行思考並寻找和阐述您的依据.参考的思路,从国内或国际上一些宏观的企业管理理念直接论述或者寻找间接的法律或制度依据.举例,集团企业内集团公司直接干预其控股子公司的管理经营,不管是局内人还是旁观者,初看觉得这很正常嘛,其实这不符合法人治理以及法人独立性的要求,从这两方面突破分析论述此中管理行为的不当,以及风险所在,便能对管理层提出有价值的建议,推动其优化管理行为.再举例,关联企业间因存在密切的關系,往往其之间发生的交易可以更便利更优惠,这看似也很正常.好像也没有什么直接的法律法规质疑这些交易,其实关联交易的可以从不当利益输送、公司利益被掏空和税务的角度去分析其风险所在,间接来看其实问题蛮严重,不是吗.明确依据是明确风险所在的前提.