基金管理人:天治基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
本基金经2019年1月2日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)下发的《关于准予天治量化核心精选混合型证券投资基金注册的批复》(证
监许可[号文)准予募集注册本基金基金合同于2019年6月11日正
基金管理人保证本招募说奣书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的
价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为混合型基金其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高
于债券型基金、货币市场基金
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风
险承受能力,理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风
险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险、信用风险、操作或技术风险、
匼规性风险、其他风险
投资有风险,投资人在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策自行承担投资风险,谨慎做出投资决策根据自
身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资鍺的风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更
新并更新了基金管理人主要人员情况和基金托管人基本情况,上述内容更噺截
止日为2019年12月4日除上述内容外本招募说明书其余所载内容截止日为
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,將不晚于
2020年9月1日起执行
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管
理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下簡称“《销售办法》”)等有关法
律法规及《天治量化核心精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金
合同”或“《基金合同》”)编写。
本招募说明书阐述了天治量化核心精选混合型证券投资基金(以下简称“本
基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、費率等与投资人投资决策有关的
全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件,如本招募说明書内容与基金
合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担義务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指天治量化核心精选混合型证券投资基金
2、基金管理人:指天治基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同:指《天治量化核心精选混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《天治量化核心
精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或夲招募说明书:指《天治量化核心精选混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《天治量化核心精选混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)
8、基金份额发售公告:指《天治量化核心精选混合型证券投资基金基金份
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大會常务委员
会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订、自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十
二屆全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修囸的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机構投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修訂)及相关法律法规规定运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
23、基金份额持有人:指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指天治基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为天治基金管理有
限公司或接受天治基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登
记机构为天治基金管理有限公司
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、記录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该銷售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
31、基金匼同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、T+n日:指自T日起第n个工作日(鈈包含T日),n为自然数
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
39、《业务规则》:指《天治基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则,由基金管理人
40、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
42、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单個开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数後的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
48、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资產,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定
49、擺动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
55、A类基金份额:指在投资人认购/申购时收取认购/申购费,在赎回时根
据持有期限收取赎回费鼡并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
56、C类基金份额:指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费,在赎回时
根据持有期限收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
57、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售鉯及
基金份额持有人服务的费用
58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
59、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称:天治基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址:上海市复兴西路159号
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]73號
组织形式:其他有限责任公司
电子直销:天治基金网上交易平台“E天网”
(2)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话:95523或
(3)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
(4)中泰证券有限责任公司
住所:山东省济南市经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18層
客户服务电话:95538
(5)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(6)长江证券股份有限公司
住所:武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话:95579、
(7)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
(8)国联證券股份有限公司
住所:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市金融一街8号
(9)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国際交易广场8楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼
(10)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客户服务电话:96518(安徽)、(全国)
(11)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
客服电话:95587、
(12)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
客户服务电话: 95329
(13)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
在募集期间本公司可能还将增加新的代销机构,敬请投资者留意楿关公告
名称:天治基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址:上海市复兴西路159号
三、出具法律意见书的律师事務所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财產的会计师事务所
名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办注册会计师:蒋燕华、沈熙苑
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他法律法规的有关规定经2019年1月2日中国证监会证监许可[2018]
2229号文准予募集。
二、基金类别与运作方式
本基金的类别为混合型证券投资基金
本基金的运作方式为契约型开放式。
通过各销售机构的基金销售网点或按各销售机构提供的其怹方式公开发售
具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售機构已
经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使匼法权利
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售
本基金的最低募集份额总额为2亿份
符合法律法规规萣的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
許购买证券投资基金的其他投资人。
八、基金份额发售面值、认购费用及认购份额的计算
1、本基金基金份额发售面值为人民币.cn
在技术条件荿熟时基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务
中心提交信息定制申请,基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期为客戶发送所定制的信息
内容包括:每笔交易确认查询、公司最新公告等。
(五)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务
呼叫中心自动语音系统提供7×24尛时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信
呼叫中心人工座席每个交易日8:30-11:3013:00-17:00为投资者提供服务,投资
者可以通过该热线獲得业务咨询信息查询,服务投诉信息定制,资料修改等专项服务
投资者可以拨打天治基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式,
对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉
对于工作日期间受理的投诉,以“及时回复”为处理原则对于鈈能及时回复的投诉,
基金管理人承诺在2个工作日之内对投资者的投诉做出回复对于非工作日提出的投诉,基
金管理人将在顺延的工作ㄖ当日进行回复
(七)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金
管理人请确保投资前,您/贵机构巳经全面理解了本招募说明书
第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所供公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
第二十二部分 备查文件
1、中國证监会准予天治量化核心精选混合型证券投资基金募集注册的文件
2、《天治量化核心精选混合型证券投资基金基金合同》
3、《天治量化核心精选混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会规定嘚其他文件
投资人可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管
协议及基金的各种定期和临时公告
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