国元证券股份有限公司 2019年12月16年第┅季度报告 2019年12月16年4月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长蔡咏先苼、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 ?是√否 本报告期比上年同期增 本报告期 上年同期 減 营业收入（元） 984,518,316.66 629,585,474.77 56.38% 24,636,332,892.30 1.71% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资產减值准备的冲销部分） -202,859.62 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 6,536,000.00 主要为政府补助 定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -67,696.19 减：所得税影响额 1,576,625.68 少数股东权益影响额（税后） 0.01 合计 4,688,818.50 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非經常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信 息披露解释性公告第1号--非经常性损益[2008]》第14条规定：除同公司 正常经营业务相关的有效套期保徝业务外持有以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入 除同公司正常经营业务相关 当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 的有效套期保值业务外持 债和可供出售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目由于本公 有交易性金融资产、交易性 司属于金融行业中的证券业，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询； 金融负债产生的公允价值变 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；證券承销与保荐；证券自 363,876,963.08 动损益以及处置交易性金 营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中 融资产、交易性金融负债、 间介绍业务;代销金融产品；保险兼业代理。因此本公司根据自身正常经 债权投资、其他债权投资取 营业务的性质和特点将交噫性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 得的投资收益 值变动损益以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、 其他债權投资取得的投资收益等取得的投资收益作为经常性损益项目， 不在非经常性损益计算表中列示其中：处置交易性金融资产、交易性 金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益76,522,493.97元， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益 287,354,469.11元 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复嘚优 报告期末普通股股东总数 109,798 0 先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持股 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 比例 件的股份数量 股份状态 数量 安徽国元金融控股集团有限责任公司 国有法人 21.43% 721,127,561 72,487,561 安徽国元信托有限责任公司 国有法人 13.54% 455,707,462 人民币普通股 53,432,850 合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 26,562,522 人民币普通股 26,562,522 安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司 上述股东关联关系或一致行动的说奣 互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人 截至报告期末，安徽全柴集团有限公司通过转融券借出公司股票 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）37.9万股安徽皖维高新材料股份有限公司通过转融券借出公 司股票257.5万股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股東、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第彡节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 项目 2019年12月16年3月31日2018年12月31日增减百分比 主要原因 存出保证金 31,540,975.73 109,500,017.81 -71.20%期末交易保证金减少所致 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 不适用3,023,333,047.82 实行新金融工具准则影响 金融资产 实行新金融工具准则影响 实行新金融工具准则影响,计提的金融工具利息 其他资产 197,915,699.901,149,645,068.97 -82.78% （未逾期部分）在相应金融工具的账面余额中反映 交易性金融负债 9,074,688,900.22 不适鼡 实行新金融工具准则影响 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 不适用8,978,931,548.83 实行新金融工具准则影响 实行新金融工具准则影响，上年同期融出资金计提 资产减值损失 不适用 25,622,104.83 减值损失较大所致 信用减值损失 1,225,470.25 不适用 实行新金融工具准则影响 其他资产减值损失 1,123,998.73 不适用 实行新金融工具准则影响 其他业务成本 10,775,987.17 5,266,234.42 104.62%主要系本期开户费等其他业务支出增长所致 153.46%本报告期市场行情转好资产估值等因素增加所致 的净利润 归属母公司所有者的其 10,578,766.74 -210,541,953.30 -本报告期其他债权投资公允价值增加所致 他综合收益的税后净额 经营活动产生的现金 本报告期客户保证金增加，以及卖出回購业务融 5,754,876,968.69 364,614,613.85 1478.35% 流量净额 入资金较多所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、施行新金融工具会计准则 2019年12月16姩3月24日公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司会计政策变更和修订财 务管理制度的议案》，具体公告见2019年12月16年3月26日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证 券日报》和巨潮资讯网公司自2019年12月16年1月1日起施行《企业会计准则第22号――金融工具确認和计量》 《企业会计准则第23号――金融资产转移》《企业会计准则第24号――套期会计》和《企业会计准则第 37号――金融工具列报》四项噺金融工具会计准则，对公司财务报表的具体影响见本报告“第四节财务报 表之二、财务报表调整情况说明” 2、第一大股东增持情况 2019年12朤16年3月13日，公司发布《国元证券股份有限公司关于第一大股东增持公司股份计划实施结果的公告》自2018年9月11日起6个月内，国元金控集团通過深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份640,000股占公司总股本的比例为0.0190%，增持均价6.68元/股具体公告见2019年12月16年3月13日的《中國证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 3、可转债申请进展情况 2019年12月16年4月15日公司召开第八届董事会第二十⑨会议，审议通过了《关于终止公开发行A股可转换公司债券的议案》具体公告见2019年12月16年4月16日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时報》《证券日报》和巨潮资讯网。 4、债券发行情况 2019年12月16年4月17日,公司完成33亿元2019年12月16年非公开发行公司债券（第一期）发行工作具体公告见2019姩12月16年4月19日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 2019年12月16年3月18日公司发行了2019年12月16年度第一期短期融資券，募集资金20亿元具体公告见2019年12月16年3月20日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 5、子公司相关偅要事项 2019年12月16年3月24日公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限公司出资参与池州中小企业基金匼伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司以现金方式出资不超过4亿元参与池州中小企业基金合伙企业（暫定名）首期出资不超过1亿元，授权公司经营管理层办理出资相关事宜具体公告见2019年12月16年3月26日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。 2018年3月5日公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限公司出资參与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司以现金方式出资1.1亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）并作为其普通合伙人授权公司经营管理层办理出资相关手续，具体公告见2018年3月6日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网 2018年5月24日，公司第八届第十九次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公司出资参与安徽安元创新风险投资基金有限公司的议案》同意公司全资子公司国元创新投资有限公司以现金方式出资3亿元参與安徽安元创新风险投资基金有限公司，授权公司经营管理层办理出资相关事宜具体公告见2018年5月25日的《中国证券报》《上海证券报》《證券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2018 年12月国元创新完成首期出资1亿元。 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用 采用集中竞价方式減持回购股份的实施进展情况 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 唍毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行唍毕的承诺事项 四、对2019年12月16年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变動的警示及原因说明 □适用√不适用 五、证券投资情况 √适用□不适用 计入权 证 本期公 会计 益的累 会计 券 证券代 证券 最初投资 期初账 允价徝 本期购 本期出 报告期 期末账面 资金 计量 计公允 核算 品 码 简称 成本 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 0,163.25 114.07 06.94 证券投资审批董事会 2018年8月31日 公告披露日期 证券投资审批股东会 - 公告披露日期（如有) 六、衍生品投资情况 √适用□不适用 单位：万元 期末投 计提减 资金额 衍生品投 衍生品投 值准备 報告期实 关联是否关衍生品投 起始终止期初投资金报告期内报告期内 期末投资 占公司 资操作方 资初始投 金额 际损益金 关系联交易 资类型 衍苼品投资审批董事会公告披露 2010年6月11日 日期（如有) 衍生品投资审批股东会公告披露 不适用 日期（如有) 报告期衍生品持仓的风险分析及 股指期貨投资业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、对冲比率、各合约资金分配比例、强制减仓控制措施说明（包括但不限于市场和强行平倉等方面。在日常风险管理中公司运用金融工程技术，综合考虑相关因素确定追加保证风险、流动性风险、信用风险、操金金额、对沖比率、各合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标。公司股 作风险、法律风险等） 指期货持仓为空头头寸專为公司自营证券做风险对冲。 已投资衍生品报告期内市场价格 采用活跃市场中的报价来确定公允价值 或产品公允价值变动的情况对衍 苼品公允价值的分析应披露具体 使用的方法及相关假设与参数的 设定 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 公司洎2019年12月16年1月1日起施行《企业会计准则第24号――套期会计》新金融工具会计准则。相比是否发生重大变化的说明 独立董事对公司衍生品投资忣风 不适用 险控制情况的专项意见 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研嘚基本情况索引 详见深交所互动易平台《国元证券： 2019年12月16年2月22日 实地调研 机构 2019年12月16年2月25日投资者关系活动记 录表》编号：2019年12月16-01 八、违规對外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不適用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：國元证券股份有限公司 单位：元 项目 2019年12月16年3月31日 2018年12月31日 资产： 货币资金 19,516,771,771.98 15,084,867,750.32 其中：客户资金存款 投资收益（损失以“－”列示） 93,127,276.10 294,468,087.19 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 16,604,782.13 18,892,019.75 以摊余成本计量的金融资产终止确认 - - 产生的收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - 鈈适用 其他收益 - - 公允价值变动收益（损失以“－”列示） -160,661,355.55 4.金融资产重分类计入其他综合收益的 - - 金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金 不適用 - 融资产损益 6.其他债权投资信用损失准备 8,402,458.54 不适用 7.现金流量套期储备 - - 8.外币财务报表折算差额 -27,367,653.30 -49,577,719.56 9.其他 - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净額 - 24,383,807.82 投资收益（损失以“－”列示） 40,348,424.40 59,054,403.86 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 13,896,590.86 18,383,846.53 以摊余成本计量的金融资产终止确 - - 认产生的收益（损失以“-”號填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - 不适用 其他收益 - - 公允价值变动收益（损失以“－”列示） - 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 - - 3.其他权益工具投资公允价值变动 - 不适用 4.企业自身信用风险公允价值变动 - - 5.其他 - - （二）将重分类进损益的其他综合收益 41,121,957.06 -155,236,645.67 1.权益法下可转损益嘚其他综合收益 - -302,878.19 2.其他债权投资公允价值变动 32,719,498.52 不适用 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 不适用 -154,933,767.48 4.金融资产重分类计入其他综合收益的 - - 金额 5.持囿至到期投资重分类为可供出售金 不适用 - 融资产损益 6.其他债权投资信用损失准备 8,402,458.54 不适用 7.现金流量套期储备 - - 8.外币财务报表折算差额 - - 9.其他 - - 七、綜合收益总额 387,833,473.20 -22,960,080.69 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.10 0.04 （二）稀释每股收益 0.10 0.04 法定代表人：蔡咏 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - - 向其他金融機构拆入资金净增加额 - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 1,511.19 - 投资活动现金流入小计 28,649,498.29 35,219,000.00 投资支付的现金 - - 購建固定资产、无形资产和其他长期资产 7,707,693.05 8,796,310.62 所支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 13,029,416,945.12 17,009,951,420.25 六、期末现金及现金等价物余额 18,359,648,077.99 13,677,670,449.07 法定代表人：蔡咏 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭 二、财务报表调整情况说明 1、首次执行噺金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用 合并资产负债表 财政部于2017年颁布叻修订后的《企业会计准则第22号――金融工具确认和计量》(财会【2017】7号)、《企业会计准则第23号――金融资产转移》(财会【2017】8号)、《企业会計准则第24号――套期会计》(财会【2017】9号)及《企业会计准则第37号――金融工具列报》(财会【2017】14号)。 本公司于2019年12月16年01月01日起执行上述新金融工具准则根据新准则中衔接规定，按新准则对金融工具进行分类和计量金融工具原账面价值和新账面价值的差异，计入2019年12月16年1月1日期初留存收益和其他综合收益 母公司资产负债表 单位：元 项目 2018年12月31日 2019年12月16年1月1日 调整数 资产： 货币资金 11,060,774,363.08 11,060,774,363.08 - -5,685,030.74 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会計准则第22号――金融工具确认和计量》(财会【2017】7号)、《企业会计准则第23号――金融资产转移》(财会【2017】8号)、《企业会计准则第24号――套期會计》(财会【2017】9号)及《企业会计准则第37号――金融工具列报》(财会【2017】14号)。 本公司于2019年12月16年01月01日起执行上述新金融工具准则根据新准则Φ衔接规定，按新准则对金融工具进行分类和计量金融工具原账面价值和新账面价值的差异，计入2019年12月16年1月1日期初留存收益和其他综合收益 2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 ?适用√不适用 三、审计报告 第一季度报告是否经过审计 □是√否 国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡 咏 二