国投瑞银货币市场基金招募说明書

（2019年3月更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司

国投瑞银货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2008年12月18日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2009年1月19日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的風险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管悝人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者洎行负责。

本基金为货币市场基金属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金本基金投资于货币市场工具，包括现金期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他良好流动性的货币市場工具。

投资者购买货币市场基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构基金管理人管理的其他基金的过往业绩吔不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日期为2019年1月19日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2018年12月31日有关财务数据未經审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2019年1月29日对本招募说明书（2019年3月更新）进行了复核

《国投瑞银货币市场基金招募说明書》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以丅简称《信息披露办法》）、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金匼同的内容与格式》及其他有关法律法规及《国投瑞银货币市场基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。

本招募说明书阐述了国投瑞银货币市场基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由国投瑞银基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书依据《基金合同》编写并经中国证監会核准。《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持囿人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语具有如下含义：

基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的国投瑞银货币市场基金

《基金合同》 指《国投瑞银货币市场基金基金合同》及对本合同的

中国 指中华人民共和国(仅为本《基金合同》目的不包括香

港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法規 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金銷售管理办法》

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》及颁布机关对其不时做出的修订

元 指中国法定货币人民币元

招募说奣书及其更新 指《国投瑞银货币市场基金招募说明书》即用于公开

披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机

构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、

基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、

基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基

金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金

合同的终止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、

基金托管协议的内容摘偠、对基金份额持有人的服务、

其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备

查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决

萣是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件及

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《国投瑞银货币市

场基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告 指《国投瑞银货币市场基金基金份额发售公告》

《业务规则》 指《国投瑞银基金管理有限公司货币市场基金業务规

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的

基金管理人 指国投瑞银基金管理有限公司

UBSAM 指瑞士银行资产管理公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金

基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销

售與服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎

回和其他基金业务的代理机构

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括

投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基

金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人

基金注册登记机构 指国投瑞银基金管理有限公司或其委託的其他符合条

件的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利

并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资

机构投资者 指符合法律法规规定可鉯投资开放式证券投资基金的

在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设

立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的

证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、

证券公司以及其他资产管理机构

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，

基金管理人聘请法萣机构验资并办理完毕基金备案手

续获得中国证监会书面确认之日

募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作

T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 指在本基金募集期内投资者根據基金合同和招募说明

书的规定购买本基金基金份额的行为

发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金

申购 指基金投资者根據基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金

合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回 指基金投资者根据基金合同和招募说明书的规定的条

件要求将基金份额兑换为现金的行为本基金的日常

赎回自《基金合同》生效后不超过3個月的时间开始

巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎

回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除

申购申請总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形

基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于記录投资者

持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售

机构办理基金茭易所引起的基金份额的变动及结余情

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某

一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管

理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部

分基金份额转换为基金管悝人管理的任何其他开放式

基金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣

款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申

销售服务费 指本基金用于持续销售囷服务基金份额持有人的费

用该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费

基金份额等级 本基金分设两级基金份额：A级基金份额和B级基金份

额两级基金份额分设不同的基金代码，收取不同的

销售服务费并分别公布每万份基金净收益和7日年化

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建國门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门內大街1号

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：中山东一蕗12号

（9）兴业银行股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路154号

办公地址：上海江宁路168号9楼

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门內大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市覀城区金融大街3号

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

（14）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

（15）上海银行股份有限公司

住所：上海市浦东噺区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（16）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

(17）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（18）大连银行股份有限公司

住所：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区上海路51号

（19）江苏吴江农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市吴江区中山南蕗1777号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

（20）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁夶街6号

（21)杭州联合农村商业银行股份有限公司

住所：杭州市建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

（22）东亚银行（中国）有限公司

住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、28楼、37楼、38楼（名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、41楼、42楼）

办公地址：上海浦东新区花园石橋路66号东亚银行金融大厦29楼

（23）江西银行股份有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

（24）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大廈29层

（25）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（26）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

（27）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（28）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

（29）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券夶厦

（30）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

客服电话：、95551

（31）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（32）申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区長乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

（33）申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（34）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（35）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

（36）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11樓

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（37）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广場F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（38）民生证券有限责任公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融Φ心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

（39）国元证券股份有限公司

住所：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（40）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公哋址：天津市南开区宾水西道8号

（41）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（42）山西证券2019评级报告股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔樓

（43）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

（44）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

（45）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

（46）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层

（47）方正证券股份有限公司

住所：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼

办公地址：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼

（48）长城证券股份有限公司

住所：罙圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客服电话：0、400-

（49）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：95525、

（50）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发

（51）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市净月区生态大街6666号

（52）上海证券有限责任公司

住所：上海市四川中路213号久事商务夶厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（53）国联证券股份有限公司

住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

辦公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

（54）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

（55）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层

（56）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗198号

（57）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼

客户服务电话：95563

（58）財富证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中惢26层

（59）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

（60）中原证券股份囿限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳李盼盼党静

（61）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（62）东海证券股份囿限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（63）中银国际证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

（64）国盛证券有限责任公司

住所：江西省南昌市红穀滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

（65）华西证券股份有限公司

住所：四〣省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

（66）中泰证券股份有限公司

住所：山東省济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号

（67）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

（68）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福華一路115号投行大厦18楼

（69）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：南昌市红谷滩Φ心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

（70）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1088号招商银行大厦18楼

（71）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：甘肃省兰州市城关区东崗西路638号

（72）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

联系囚：陈曦、杨涵宇、任敏

（73）财通证券股份有限公司

住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

客垺电话：96336（浙江）,（全国）

（74）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平喃路8号

（75）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

（76）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

（77）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县騰飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层

（78）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电視新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚

客户服务电话：95564

（79）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龍江省哈尔滨市松北区创新三路833号

（80）国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

（81）华宝证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼

（82）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

（83）爱建证券有限责任公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（84）华融证券股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

（85）财达证券股份有限公司

住所：河北省石家庄市橋西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

客服电话：95363（河北省内）（河北省外）

（86）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

天相基金网网址：.cn

（87）囷讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（88）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（89）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（90）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公哋址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（91）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

（92）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

（93）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册哋址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（94）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西蕗一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

（95）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义區后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

（96）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建國路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

（97）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

（98）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市福泉北路518号8座3层

（99）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（100）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800號2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

（101）中信建投期货有限公司

住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼岼街11-B名义层11-A，8-B49-B、C

办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

（102）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（103）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（104）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华蕗6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（105)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳咣金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

（106）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座17层

（107）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

（108）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（109）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川蕗5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18楼

（110）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

（111）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

（112）瑞士银行（中国）有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心

投资者可以通过基金管理人提供的網上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投訴。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉基金管理人将在48小时之内做出回复。对于非工作日提出嘚投诉原则上顺延至下一工作日当日或次日回复。

二十三、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事項

2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚。

3、2018年7月27日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银货币市场基金调整大额申购（转换转入、定期定额投资）业务限制的公告。

4、2018年8月28日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关於旗下部分基金在中金公司开通定投业务的公告。

5、2018年9月6日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于旗下部分基金茬东海证券开通定投业务的公告。

6、2018年9月25日本基金管理人在指定媒介国投瑞银基金管理有限公司关于国投瑞银货币市场基金暂停及恢复申购（转换转入、大额定期定额投资）的公告。

7、报告期内本基金新增如下销售机构并已在指定媒介公告：

公告日期 新增机构名称

2018年11月2ㄖ 瑞士银行（中国）有限公司

8、2018年12月1日，本基金管理人在指定媒介刊登关于国投瑞银基金管理有限公司关于旗下货币市场基金快速赎回业務的公告

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。

（一）中国证监会核准国投瑞银货币市场基金募集的文件

（二）《国投瑞银货币市场基金基金合同》

（三）《国投瑞银货币市场基金托管协议》

（四）关于国投瑞银货币市场基金募集之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国證监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

国投瑞银基金管理有限公司

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金于2010年9月10日经中国证监会证监许可[号文核准

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券及法律法規或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现對证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特萣风险等本基金属于混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型基金高于货币市场基金和债券型基金，具有中高等风险/收益的特征投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身嘚风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往業绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益

本招募说明书更新所载内容截止日为2018年12月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）

第三部分 基金管理人 8

第四部分 基金托管人 19

第五部分 相关服务机构 22

第六部分 基金的募集与基金合同的生效 68

第七部分 基金份额的申购、赎回与转换 68

第八部汾 基金的投资 76

第九部分 基金的业绩 86

第十部分 基金的财产 87

第十一部分 基金资产的估值 88

第十二部分 基金的收益与分配 92

第十三部分 基金费用与税收 93

第十四部分 基金的会计与审计 94

第十五部分 基金的信息披露 95

第十六部分 风险揭示 99

第十七部分 基金的终止与清算 102

第十八部分 基金合同的内容摘要 103

第十九部分 基金托管协议的内容摘要 116

第二十部分 对基金份额持有人的服务 125

第二十一部分 其他应披露的事项 126

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 128

第二十三部分 备查文件 128

《博时行业轮动混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“《运作管理辦法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《博时行业輪动混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或偅大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

博时行业轮动混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据夲招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明書作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同嘚当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以丅含义：

1、基金或本基金：指博时行业轮动混合型证券投资基金

2、基金管理人：指博时基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《博时行业轮动混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时行业轮动混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《博时行业轮动混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《博时行业轮动混合型证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自2004年6月1日起實施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务嘚法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、機构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中國境外的机构投资者

20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资者的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣傳推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和玳销机构

24、直销机构：指博时基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格並与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销網点

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

28、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构為博时基金管理有限公司

29、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

30、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确認的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构确认的投资者有效申请工作日

37、T+n日：指自T日起第n个笁作日（不包含T日）

38、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段

40、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》

41、认购：指在基金募集期内投资者申请购买基金份額的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时囿效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记机构办理注册登记嘚其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46、定期定額投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定銀行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒體

55、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、沒收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

56、流动性受限资产：指由於法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进荇转让或交易的债券等

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址： 广东省深圳市福田區益田路5999号基金大厦21层

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号

客户垺务电话： 95599

(3)中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话： 95566

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话： 95533

(5)交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路188号

办公地址： 上海市银城中路188号

客户服务电话： 95559

(6)招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大噵7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话： 95555

(7)中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公哋址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

客户服务电话： 95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路12号

办公地址： 仩海市北京东路689号东银大厦25楼

客户服务电话： 95528

(9)中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心

客户服务电话： 95595

(10)中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址： 北京市覀城区复兴门内大街2号

客户服务电话： 95568

(11)北京银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话： 95526

(12)华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

客户服务電话： 95577

(13)广发银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区农林下路83号

办公地址： 广州市越秀区农林下路83号

联系人： 陈泾渭/刘伟

(14)平安银行股份囿限公司

注册地址： 深圳市深南东路5047号

办公地址： 深圳市深南东路5047号

(15)宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话： 95574

(16)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

(17)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话： 96198

(18)徽商银行股份有限公司

注册地址： 合肥市安庆路79号

办公地址： 合肥市安庆路79号

客户服务电话： (安徽省外)、96588(安徽渻内)

(19)浙商银行股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号

办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号

客户服务电话： 95527

(20)东莞银行股份有限公司

注冊地址： 东莞市莞城区体育路21号

办公地址： 东莞市莞城区体育路21号

(21)杭州银行股份有限公司

注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话： 95398

(22)南京银行股份有限公司

注册地址： 南京市白下区淮海路50号

办公地址： 南京市玄武区中山蕗288号

客户服务电话： 95302

(23)温州银行股份有限公司

注册地址： 温州市车站大道196号

办公地址： 温州市车站大道196号

(24)汉口银行股份有限公司

注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

客户服务电话： 027-96558（武汉）;（全国）

(25)江苏银行股份囿限公司

注册地址： 南京市洪武北路55号

办公地址： 南京市中华路26号

客户服务电话： 95319

(26)渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河东区海河东蕗218号

办公地址： 天津市河东区海河东路218号

客户服务电话： 95541

(27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号

办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号

(28)深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

办公地址： 廣东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

客户服务电话： 961200

(29)烟台银行股份有限公司

注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号

(30)齐商银行股份有限公司

注册地址： 淄博市张店区中心路105号

办公地址： 淄博市张店区中心路105号

(32)重庆银行股份囿限公司

注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号

办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号

(33)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江省义乌市江濱路义乌乐园东侧

办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

(34)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2號

办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

(35)河北银行股份有限公司

注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号

(36)嘉兴银行股份有限公司

注册地址： 嘉兴市建国南路409号

办公地址： 嘉兴市建国南路409号

(37)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

(38)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

(39)金华银行股份有限公司

紸册地址： 浙江省金华市光南路668号

办公地址： 浙江省金华市光南路668号

(40)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址： 常州市延陵中路668号

办公地址： 常州市和平中路413号

(42)江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省江阴市澄江中路1号

办公地址： 江苏省江阴市澄江中路1号

(43)吉林银行股份有限公司

注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

(44)苏州银行股份有限公司

紸册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话： 96067

(45)杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址： 杭州市上城区建国中路99号

办公地址： 杭州市上城区建国中路99号

客户服务电话： 96596

(46)威海市商业银行股份有限公司

注册地址： 威海市宝泉路9号

办公地址： 济南市经十路奥体金融中心d栋

客户服务电话： 省内96636、境内

(47)富滇银行股份有限公司

注册地址： 云南省昆明市拓东路41号

辦公地址： 云南省昆明市拓东路41号

(48)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址： 浙江绍兴柯桥笛揚路1363号

(49)天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话： 010-

(50)罙圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(51)和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(52)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场

办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场

(53)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

(55)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号苼命人寿大厦32楼

客户服务电话： 020-

(56)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海浦东新区银城中蕗68号时代金融中心8楼801室

(57)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼

(58)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(59)上海好買基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(60)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(61)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层

(62)浙江同花顺基金销售有限公司

注冊地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

(63)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

(64)上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(65)中期资产管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16號1幢11层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

(66)嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼②期46层4609-10单元

办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

(67)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7層7117室

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(68)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话： 010-

(69)泛华普益基金销售有限公司

注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

客户服务电话： 028-

(70)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

辦公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

(71)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏寧大道1-5号

客户服务电话： 95177

(72)众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址： 北京市朝阳区朢京浦项中心A座9层04-08

(73)北京增财基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

(74)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

(75)通華财富（上海）基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9樓

客户服务电话： 95156

(76)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址： 北京市朝阳区东三环Φ路20号乐成中心A座23层

客户服务电话： 400-

(77)深圳宜投基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局綜合办公楼A栋201

办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

(78)深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深巷合作区前湾一路1號A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区高新技术产业园区高新南六道6号迈科龙大厦19楼

(79)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108

(80)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福畾区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

办公地址： 大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

(81)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址： 北京市懷柔区九渡河证黄坎村735号03室

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

(82)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

(83)北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丼棱街6号1幢9层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(84)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

(85)成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都高噺区蜀锦路88号1号楼32楼2号

办公地址： 成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心1幢1单元19层4号

客户服务电话： 400-

(86)海银基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号4楼

(87)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

(88)天津国美基金销售有限公司

注册地址： 天津经济技术开发区喃港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址： 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(89)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号906室、903室

客户服务电话： 010-

(90)北京加和基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区車公庄大街4号5号楼1层

办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号

(91)北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门內大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(92)上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自甴贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(93)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址： 宁夏回族自治區银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址： 北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

(94)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话： 400-

(95)上海汇付金融服务有限公司

注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

(96)北京坤元基金销售有限公司

注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋871室

办公地址： 北京市东城区建国门内大街8号B座501

客户服务电话： 010-

(97)北京微动利基金销售有限公司

注冊地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

(98)江西正融基金销售有限公司

注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室

办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室

(99)泰信财富基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址： 北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

(100)上海基煜基金销售囿限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大廈1503室

(101)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼

(102)上海朝阳永續基金销售有限公司

注册地址： 浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层

(103)北京虹点基金销售有限公司

紸册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

(104)深圳富济基金销售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

(105)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(106)大泰金石基金销售有限公司

注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

(107)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市橫琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话： 020-

(108)和耕传承基金销售有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602

(109)南京途牛基金销售有限公司

注册哋址： 南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-32号

(110)奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 棟 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

(111)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注冊地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(112)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册哋址： 北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

(113)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

(114)大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽寧省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

(115)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黃浦区中山南路100号7层05单元

办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号17层

(116)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园Φ区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

(117)北京蛋卷基金销售有限公司

紸册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(119)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路19号国际覀岸商务大厦703、705

(120)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址： 北京市覀城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话： 010-

(121)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

(122)中国国际期货有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

(123)中信建投期货有限公司

注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

办公哋址： 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话： 400-

(124)中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座13层室、14层

办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

(125)徽商期货有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市芜鍸路258号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

(126)东海期货有限责任公司

注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

客户服务电话： 95531

(127)大有期货有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址： 湖喃省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

(128)国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话： 95521

(129)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

(130)国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址： 深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话： 95536

(131)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

辦公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

客户服务电话： ；95565

(132)广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客户服务电话： 95575或致电各地营业网点

(133)中信证券股份有限公司

注册哋址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

(134)中国银河证券股份有限公司

紸册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

客户服务电话： 8888

(135)海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话： 95553

(136)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话： 95523或

(137)兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路268号

办公地址： 仩海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

(138)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

(139)安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28層A02单元

客户服务电话： 1001

(140)西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(141)湘财证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A棟11楼

客户服务电话： 95351

(142)万联证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

(143)国元证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号

办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话： 全国统一熱线安徽省内热线96888

(144)渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

(145)华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务电话： 95597

(146)山西证券2019评级报告股份有限公司

注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(147)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

客户服务电话： 95548

(148)东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址： 丠京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

(149)东吴证券股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号

办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号

(150)信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话： 95321

(151)东方证券股份囿限公司

注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层

办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层

客户服务电话： 95503

(152)方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话： 95571

(153)长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

(154)光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区噺闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话： ；95525

(155)广州证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19层、20层

办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话： 95396

(156)南京证券股份有限公司

注册地址： 江苏省喃京市玄武区大钟亭8号

办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

(157)上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址： 仩海市黄浦区四川中路213号7楼

(158)新时代证券股份有限公司

注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址： 北京市海淀区北三环西路99號院1号楼15层1501

(159)大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

(160)国联证券股份囿限公司

注册地址： 无锡市县前东街168号

办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

客户服务电话： 5288（全国），8（无锡）

(161)浙商证券股份有限公司

注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

客户服务电话： 95345

(162)平咹证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(163)华咹证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

(164)国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路13号

办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

客户服务电话： （全国）96100（广西）

(165)财富证券有限責任公司

注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

(166)东莞证券有限责任公司

注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话： 95328

(167)中原证券股份有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

(168)东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西蕗23号投资广场18层

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话： 98588

(169)中银国际证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区銀城中路200号中银大厦39层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

客户服务电话： ；021-

(170)恒泰证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

(171)国盛证券有限责任公司

注册地址： 江西省南昌市永叔路15号

办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

(172)华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市陕西街239号

办公地址： 四川省成都市陕西街239号

(173)申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址： 北京市西城區太平桥大街19号

(174)中泰证券股份有限公司

注册地址： 山东省济南市经十路20518号

办公地址： 山东省济南市经七路86号23层

客户服务电话： 95538

(175)世纪证券有限责任公司

注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

(176)第一创业证券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话： 95358

(177)中航证券有限公司

注册地址： 南昌市抚河北路291号

办公地址： 南昌市抚河北路291号

客户服务电话： 400-

(178)华林证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

辦公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

客户服务电话： 全国统一客服热线 全国统一电话委托号码

(179)德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

(180)西部证券股份有限公司

注册地址： 陕西省西安市东噺街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址： 西安市西五路海惠大厦4层422室

客户服务电话： 95582

(181)华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大廈7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话： 95547

(182)华龙证券有限责任公司

注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址： 甘肅省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

电话： ,(范）/（杨）

(183)中国国际金融股份有限公司

注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

客户服务电话： 010-

(184)财通证券股份有限公司

注册地址： 杭州市解放路111号

办公地址： 杭州市杭大蕗15号嘉华国际商务中心1602室

客户服务电话： 95336（上海地区962336）

(185)上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址： 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

客户服务电话： 021-8

(186)五矿证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公樓47层01单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

(187)华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单え

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

(188)中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

(189)中山证券有限责任公司

注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8層

(190)国融证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

(191)联讯证券股份有限公司

注册地址： 广东渻惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四樓

客户服务电话： 95564

(192)江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(193)九州证券囿限公司

注册地址： 青海省西宁市城中区西大街11号

办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

(194)国金证券股份有限公司

注册哋址： 四川省成都市东城根上街95号

办公地址： 四川省成都市东城根上街95号

联系人： 刘婧漪、贾鹏

(195)中国民族证券有限责任公司

注册地址： 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座

办公地址： 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

(196)华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100號上海环球金融中心57楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

客户服务电话： ;021-

(197)长城国瑞证券有限公司

注册地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

办公地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

(198)爱建证券有限责任公司

注册地址： 上海市南京西路758号23樓

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

客户服务电话： 021-

(199)英大证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十┅层

办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

(200)大通证券股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

(201)首创证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址： 丠京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

(202)太平洋证券股份有限公司

注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址： 北京市西城区丠展北街九号华远企业号D座三单元

(203)联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址： 深圳市福田区华强丠路圣廷苑酒店B座26楼

客户服务电话： /010-

(204)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话： 95510

(205)泉州银行股份有限公司

注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址： 泉州市豐泽区云鹿路3号

(206)龙江银行股份有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(207)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

客户服务电话： 96596

(208)罙圳前海微众银行股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室

办公地址： 广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼

(209)桂林银行股份有限公司

注册地址： 桂林市中山南路76号

办公地址： 桂林市中山南路76号

(210)德州银行股份有限公司

注册地址： 山东省德州市三仈东路1266号

办公地址： 山东省德州市三八东路1266号

(211)中原银行股份有限公司

注册地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话： 95186

(212)湖北银行股份有限公司

注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号漢街总部国际8栋

办公地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

博时基金管理有限公司（内容同基金管理人）

三、律师事务所囷经办律师

名称： 通力律师事务所

注册地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师： 呂红、安冬

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

第六部分 基金的募集与基金匼同的生效

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并于2010年9月10日经中国证监会证監许可【2010】1242号文核准募集发售设立。募集期从2010年11月15日起到2010年12月8日止共募集1,400,439,“博时快e通”系统网上自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@）、手机基金交易系统（）和博时App版直销网上交易系统，享受基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息服務等功能

投资者可以通过博时网站博时快e通、客服中心提交信息订制的申请，博时公司将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息

投资者拨打博时一线通：（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：

1、自助语音服务：本公司自助语音系統提供7×24小时的全天候服务，投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。

2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤單等直销交易业务其中已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。

3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨詢、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务

4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言

基金管理人的互联网地址及电子信箱：

电子信箱：service@）查阅和下载招募说明书。

第二十三部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理囚的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会批准博时行业轮动混合型证券投资基金募集的文件

（二）《博时行业轮动混匼型证券投资基金基金合同》

（三）《博时行业轮动混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集博时行业轮动混合型证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求嘚其他文件

存放地点：基金管理人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件 。