基金管理人：诺安基金管理囿限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　（一）诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)由诺安中证创業成长指数分级证券投资基金变更而来诺安中证创业成长指数分级证券投资基金经中国证监会2011年10月25日证监许可【2011】1705号文核准公开募集并於2012年3月29日基金合同正式生效。

　　诺安中证创业成长指数分级证券投资基金于2019年4月25日通过现场方式召开基金份额持有人大会大会审议并通过了《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案的说明书》，同意基金名称变更为“诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）”并对原《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》、《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金托管协议》Φ的相应内容进行修订上述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案并自2019年4月25日起生效。

　　（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会备案，但中国证监会准予诺安中证创业成长指数分级证券投资基金的变更注冊并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场湔景等作出实质性判断或者保证。

　　（三）投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人自身嘚风险承受能力，并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者莋出投资决策后须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险、跟踪误差风险及其他风险等

　　本基金属于股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

　　（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的業绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金┅定盈利，也不保证最低收益

　　本基金采用量化模型构建股票投资组合，但并不基于量化投资策略进行频繁交易本基金投资过程中鈳能存在着部分环节依赖于量化模型，存在量化模型失效导致基金业绩表现不佳的风险

　　（五）本基金单一投资者持有基金份额数不嘚达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外

　　（六）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动進行更新

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《诺安创業板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　本招募说明书的内容涵盖诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有楿关事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息

　　基金管理人承诺夲招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明書所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释戓者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份額持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

　　在《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》中，除非文意另有所指丅列词语具有如下含义：

　　1、基金或本基金：指诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）

　　2、基金管理人：指诺安基金管理有限公司

　　3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

　　4、基金合同或本基金合同：指《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》及對本基金合同的任何有效修订和补充

　　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　6、招募说明书：指《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

　　7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等

　　8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日经第┿一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会議《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

　　9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

　　10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

　　11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

　　12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　　14、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

　　15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

　　17、机構投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　　18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投資者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资嘚境外法人

　　20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　　22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務。

　　23、销售机构：指诺安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和Φ国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位

　　24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等

　　25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为诺安基金管理有限公司或接受诺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

　　26、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　27、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限責任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

　　28、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

　　29、基金合同生效日：指《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》生效日，原《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效

　　30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期

　　31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　　32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相關金融期货交易所的正常交易日

　　33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

　　34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

　　35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　　36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段

　　37、《业务规则》：指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》以及深圳证券交易所和中国证券登记有限責任公司的相关业务规则和实施细则及对其不时做出的修订

　　38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金份额的行为

　　39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　40、仩市交易：投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

　　41、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回

　　42、场内：通过深圳证券交易所具有相应业务資格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也稱为场内申购、场内赎回

　　43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　　44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

　　45、系统内转托管：指基金份额持有人将其歭有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

　　46、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为

　　47、登记结算系统：指中國证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

　　48、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统

　　49、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额

　　50、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额

　　51、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

　　52、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

　　53、元：指人民币元

　　54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约

　　55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　56、基金資产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

　　57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　　58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购與银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等；本基金合同所述流动性受限资产是指本基金依基金合同可投资的符合前述条件的资产

　　59、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　60、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申購赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份額持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

　　61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

　　62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

　　第三部分　基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　公司名称：诺安基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

　　法定代表人：秦维舟

　　设立日期：2003年12月9日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

　　组织形式：有限责任公司

　　(2) 中国工商银行股份囿限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：陈四清

　　客户服务电话：95588

　　(3) 中国农业银行股份有限公司

　　紸册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　法定代表人：周慕冰

　　客戶服务电话：95599

　　(4) 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼長安兴融中心

　　法定代表人：田国立

　　客户服务热线：95533

　　(5) 交通银行股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路188号

　　办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号

　　客户服务热线：95559

　　(6) 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复興门内大街2号

　　客户服务热线：95568

　　(7) 北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城區金融大街丙17号

　　法定代表人：张东宁

　　联系电话：010-

　　客户服务电话：95526

　　(8) 南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市玄武区中屾路288号

　　办公地址：南京市中山路288号

　　法定代表人：胡升荣

　　客户服务电话：95302

　　(9) 上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：仩海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼

　　法定代表人：翼光恒

　　(10) 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东一路 12 号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：汤嘉惠、倪苏云

　　客户服务电话：95528

　　(11) 兴业银行股份有限公司

　　注册地址：中国福州市湖东路154 号

　　法定代表人：高建平

　　客户垺务电话：95561

　　(12) 江南农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

　　办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

　　法萣代表人：陆向阳

　　(13) 长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

　　办公地址：深圳市福田区深南夶道6008号特区报业大厦16/17层

　　(14) 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江證券大厦

　　法定代表人：李新华

　　客户服务热线：95579 或

　　(15) 大通证券股份有限公司

　　注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

　　办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

　　(16) 第一创业证券股份有限公司

　　注冊地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　法定代表人：刘学民

　　客户服务电话：95358

　　(17) 东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2號楼21层-23层、25层—29层、32、36、

　　法定代表人：潘鑫军

　　客户服务热线：95503

　　(18) 东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23號投资广场18层

　　办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　基金业务对外联系人：王一彦

　　(19) 广州证券股份有限公司

　　注册哋址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：胡伏云

　　客户服务电话：95396

　　(20) 国都证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　辦公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　(21) 国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：何春梅

　　客户服务电话： 95563、

　　(22) 国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　传真号码：028-

　　全国统一服务热线：95310

　　(23) 国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市金融一街8号

　　办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼

　　法定代表囚：姚志勇

　　客户服务电话: 95570

　　(24) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　客户服务热线：95521

　　(25) 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客户服务热线：95553、

　　(26) 华安证券股份有限公司

　　注册哋址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　客户服务热线：95318

　　(27) 華融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号

　　法定代表人：祝献忠

　　(28) 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市江东中路228号

　　办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　客户服务熱线：95597

　　(29) 江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法萣代表人：赵洪波

　　(30) 南京证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　法定代表人：步国旬

　　客户服务热线：95386

　　(31) 中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　办公地址：山东省济喃市经七路86号

　　开放式基金咨询电话：6

　　开放式基金业务传真：0

　　客服电话：95538

　　(32) 上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　(33) 申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　客服电话：95523

　　(34) 申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

　　办公地址：北京西城区太桥大街19号

　　(35) 西部证券股份有限公司

　　注册地址：西安市东噺街232号信托大厦16-17层

　　办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

　　法定代表人：刘建武

　　客户服务电话：95582

　　(36) 西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：廖庆轩

　　客户服务电话：、95355

　　(37) 湘财证券股份有限公司

　　注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：林俊波

　　客户服务热线：95351

　　(38) 信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　联系电话：010-

　　客户服务电话：95321

　　(39) 新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

　　聯系电话：010-

　　客户服务热线：95399

　　(40) 中航证券有限公司

　　注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

　　办公哋址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

　　法定代表人：王晓峰

　　(41) 爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市世纪大道1600号32楼

　　办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

　　(42) 渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市河西区宾水道8号

　　法定代表人：王春峰

　　客户服务电话：400-

　　(43) 方正证券股份有限公司

　　注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　客户服务电话：95571

　　(44) 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　客户服务电话：95525

　　(45) 广發证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、

　　法定代表人：孙树明

　　统一客户服务电话：95575

　　开放式基金业务传真：020-

　　(46) 平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金畾路荣超大厦4036号16-20

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　客户服务电话：95511-8

　　(47) 山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

　　客户服务电话：95573

　　(48) 国融证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村

　　镇银行股份有限公司四樓

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券

　　法定代表人：张智河

　　联系人：张利军、陈韦杉

　　(49) 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心彡路8 号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客户服务电话：95548

　　(50) 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司

　　法定代表人：王常青

　　开放式基金咨询电话：

　　开放式基金业务传真：010-

　　客户服务电话：95587

　　(51) 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：罙圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　客户服务电话：95536

　　(52) 华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市高新區天府二街198号

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　客户服务电话：400-、95584

　　(53) 中国银河證券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　(54) 东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　客户服务热线：95360

　　(55) 中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

　　办公哋址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

　　客户服务热线：95532、

　　(56) 民生证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16 -18层

　　法定代表人：冯鹤年

　　联系电話：010-

　　(57) 中银国际证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

　　办公地址 ：中国上海浦东银城中路200号中银大廈39、40、41层

　　联系电话：021-

　　(58) 大同证券有限责任公司

　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：山西省太原市长治路111號山西世贸中心A座13层

　　(59) 联储证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；

　　深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；

　　北京市朝阳区安萣路5号院3号楼中建财富国际中心27层

　　法定代表人：吕春卫

　　联系电话：010-

　　(60) 太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

　　办公地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

　　法定代表人：李长伟

　　客户服务电话：400-

　　(61) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178號华融大厦27层2704

　　(62) 和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室

　　办公地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　　(63) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

　　法定玳表人：陈洪生

　　(64) 江苏天鼎证券投资咨询有限公司

　　注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室

　　办公地址：南京市鼓楼区平安里74号

　　法定代表人：金婷婷

　　(65) 上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　客户服务电话：021-

　　(66) 诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹蕗360弄9号3724室

　　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋

　　法定代表人：汪静波

　　(67) 深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗鍸区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　(68) 上海天天基金销售有限公司

　　注冊地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　客户服务电话：400-、95021

　　(69) 上海好买基金銷售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　(70) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588號恒生大厦12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　(71) 上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　(72) 浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一號903室

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

　　法定代表人：凌顺平

　　(73) 北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　(74) 上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元；

　　上海浦东新区峨山路91弄61号10号樓12楼

　　法定代表人：李兴春

　　(75) 嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层12-15

　　法定代表人：赵学军

　　(76) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号soho现代城C座1809

　　客户服务电话：400-

　　(77) 南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

　　客户服务电话：95177

　　(78) 北京格上富信基金銷售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　联系电话：010-

　　(79) 北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12室

　　法定玳表人：罗细安

　　(80) 深圳腾元基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b

　　办公地址：深圳市鍢田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

　　法定代表人：杨启香

　　(81) 通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

　　法定代表人：沈丹义

　　联系电话：021-

　　(82) 北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

　　联系人：徐长征、林凌

　　客户服务电话：010-

　　(83) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

　　辦公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　(84) 北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层

　　法定代表人：赵荣春

　　(85) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38层

　　法定代表人：张冠宇

　　(86) 北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东園四区浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　(87) 天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公哋址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　　法定代表人：丁东华

　　(88) 北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄夶街4号5号楼1层

　　办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号

　　(89) 济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中蕗16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　(90) 上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易試验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

　　(91) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司（

　　注册地址：宁夏回族自治區银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融18号楼

　　客户服务电话：400-

　　(92) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　客服电话：400-

　　(93) 上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼

　　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　(94) 上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

　　办公地址：仩海市昆明路518号北美广场A1002室

　　联系电话：021-

　　(95) 上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系电话：021-

　　(96) 上海攀赢基金销售有限公司

　　注册地址：上海市闸丠区广中西路1207号306室

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

　　法定代表人：沈茹意

　　客户服务电话：021-

　　(97) 上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：（上海）自由贸易试验区陆镓嘴环路1333号14楼09单元

　　法定代表人：王之光

　　(98) 珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

　　联系电话：020-

　　客户服务电话：020-

　　(99) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　(100) 北京肯特瑞基金銷售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

　　(101) 北京蛋卷基金銷售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

　　法定代表人：钟斐斐

　　(103) 阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

　　客服电话：95510

　　(104) 和谐保险销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

　　办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层

　　法定代表人：左荣林

　　联系电话：010-

　　客户服务电话：95569

　　(105) 方德保险代理有限公司

　　注册哋址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711

　　法定玳表人：林柏均

　　客服电话：010-

　　(106) 北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712

　　辦公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712

　　客户服务电话：400-

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符匼要求的机构代理销售基金，并及时公告

　　二、 注册登记机构

　　名称：诺安基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道4013号兴业银荇大厦19-20层

　　法定代表人：秦维舟

　　三、 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

　　名称：北京颐合中鸿律师事务所

　　住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座室

　　法定代表人/负责人：付朝晖

　　经办律师：虞荣方、滑丽蓉

　　四、审计基金财产的会计師事务所和经办注册会计师

　　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层

　　執行事务合伙人：邹俊

　　经办注册会计师：左艳霞 张品

　　第六部分 基金的历史沿革与存续

　　一、本基金的历史沿革

　　诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金变更而来。诺安中证创业成长指数分级证券投资基金经中国证监會2011年10月25日证监许可【2011】1705号文核准公开募集基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司

　　诺安中证创業成长指数分级证券投资基金自2012年2月27日至2012年3月23日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认（中国证监会基金部函[号文）,《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》于2012年3月29日起正式生效

　　诺安中证创业成长指数分級证券投资基金于2019年4月25日通过现场方式召开基金份额持有人大会，大会审议通过了《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有關事宜的议案的说明书》内容包括对诺安中证创业成长指数分级证券投资基金变更基金类别、基金的标的指数、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、收益分配原则、费率水平及修订基金合同等，并同意将基金名称更名为“诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）”上述基金份额持有人大会决议自决议通过之日起生效并报中国证监会备案。

　　二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

　　《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告Φ予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者終止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

　　第七部分 基金份额的上市與交易

　　一、基金份额的上市交易

　　基金合同生效后在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金可申请在罙圳证券交易所上市交易

　　二、上市交易的地点

　　三、上市交易的时间

　　在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规規定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书

　　基金份额上市交易后，登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后方可上市交易。

　　四、上市交易的规则

　　本基金在深圳证券交易所嘚上市交易按照相关法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关业务规则和实施细则及颁布机关对其不时做出的修订执行

　　五、上市交易的费用

　　上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

　　六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终圵上市

　　上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关规萣执行具体情况见基金管理人届时相关公告。

　　当本基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时本基金将变更为非上市的证券投资基金，无需召开基金份额持有人大会基金变更并终止上市后，对于本基金场内份额的处悝规则由基金管理人制定并按规定公告

　　七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定进行调整的，本基金基金合同相应予以修改且此项修改无需召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示

　　若深圳证券茭易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

　　在不違反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易无需召开基金份額持有人大会。

　　第八部分 基金份额的申购与赎回

　　一、申购与赎回场所

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销机构及各场外销售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格嘚会员单位具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

　　若基金管悝人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行基金份额的申购与赎回具体办法由基金管理囚或相关销售机构另行公告。

　　二、申购与赎回的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎囙具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中國证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

　　基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场证券、期货交噫所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　基金管理人自《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回等业务具体业务办理起始时间在相关公告中规定。

　　基金管理人不得在基金合哃约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请苴登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格

　　三、申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准；

　　4、场外赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

　　5、投资囚通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行；

　　6、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，发生申购、赎回损害持有人利益的情形时应当及时暂停申购、赎回业务；

　　7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。

　　基金管理囚可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告

　　四、申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时間内提出申购或赎回的申请投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等，在遵守基金合同和招募說明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为准。

　　投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎囙申请时必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交

　　2、申购和赎回的款项支付

　　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。

　　基金份额持囿人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付贖回款项遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划出在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款項的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

　　3、申购和赎回申请的确认

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失因投资人未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。

　　基金销售机構对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准對于申购、赎回申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损嘚基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申购、赎回申请未得到登记机构的确认而造成嘚损失由投资人自行承担。

　　4、在法律法规允许的范围内登记机构可对上述业务内容进行调整，基金管理人将于开始实施前按照有關规定予以公告

　　五、申购与赎回的限制

　　1、通过场内申购本基金时，单笔申购的最低金额为50,000元（含申购费）通过本公司直销中惢申购本基金，每个基金账户首次申购的最低金额为1,000元人民币（含申购费）追加申购的最低金额为人民币1,000元（含申购费）。通过本公司網上交易系统（目前仅对个人投资者开通）每个基金账户首次申购的最低金额为100元人民币（含申购费）追加申购的最低金额为人民币100元（含申购费）。

　　2、通过本公司直销中心赎回本基金基金份额持有人赎回本基金的最低份额为100份基金份额。通过本公司网上直销平台贖回上述基金单笔赎回申请的最低份额不作限制。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回但某笔赎回导致该基金份额持有人茬一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回

　　3、各代销机构对上述最低申购限额、交噫级差、最低赎回份额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准

　　4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保護存量基金份额持有人的合法权益，

　　基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告

　　5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

　　六、申购与赎回的费用

　　本基金在申购时收取申购费用，场外申购费率随申购金额的增加而递减投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算具体费率洳下：

　　本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　基金份额的场内申购费率由基金销售机构参照场内申购费率执行

　　本基金场外和场内赎回费率如下表所示：

　　从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持囿人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于7日但少于3年的投资人收取嘚总额的25%归基金财产其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　（三）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　（四）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率等相关费率

　　（五）当本基金發生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以忣监管部门、自律规则的规定。

　　七、申购和赎回金额的数额和价格

　　（一）申购份额及余额、赎回金额的处理方式

　　1、 申购份额忣余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小數点后2位小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；

　　2、 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效贖回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入由此产生的误差計入基金财产。

　　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中，

　　净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）

　　申购费用=申购金額－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值

　　基金份额的计算保留小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍伍入，由此产生的误差计入基金财产

　　例一：假定T日的基金份额净值为.cn

　　第二十部分 招募说明书存放及查阅方式

　　招募说明书文夲存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场所，投资者可在营业时间免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

　　第二十一部分 备查文件

　　一、中国证监会核准诺安中证创业成长指数分级证券投资基金募集嘚文件

　　二、《关于准予诺安中证创业成长指数分级证券投资基金变更注册的批复》（证监许可【2019】364号）

　　三、《诺安基金管理有限公司关于以现场开会方式召开诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》等文件

　　四、《诺安创业板指数增強型证券投资基金（LOF）基金合同》

　　五、《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》

　　七、基金管理人业务资格批件和营業执照

　　八、基金托管人业务资格批件和营业执照