德邦纯债9个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书查看PDF原文

德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资

基金管理人：德邦基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银荇股份有限公司

德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 1 号）

德邦纯债9个月定期开放债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）经2016

年2月26日中国证券监督管理委员会证监许可[号文准予募集注册本基

金的基金合同于2016年3月28日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资價

值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募說

明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投

资价值，自主做出投资决策并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、

经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有

的非系统性风险，由于基金投资鍺连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风

险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特

有风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章節

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律

法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债的风险主要

包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险是

中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致

的投资者被迫持有到期的风险市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价

格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率这些风险

可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

本基金为债券型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型、混合型基金，

高于货币市场基金属于较低风险水平的投资品种。

投资者应充分考虑自身的风險承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。

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基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

本招募说明書中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非

另有说明本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 27 日，有关财务数据和

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《德邦纯债9个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（鉯下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规以及《德邦

純债9个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

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在本招募说明书中，除非文章另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《德邦純债 9 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《德邦纯债 9 个

月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券

投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投資基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表夶会常务委员会第

国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修

改等七部法律的决定》修改的《中华人囻共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

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14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法規规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人

民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指德邦基金管理囿限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务嘚机构。基金的登记机构为德邦基金管理有

限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

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26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额忣其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务导致基金份额变

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完畢，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎囙：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

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规定的條件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，約定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申

请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金

转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20%

46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

52、封闭期：指自基金合同生效日起 9 个月（包括基金合同生效日）戓自每

一开放期结束之日次日起（包括该日）9 个月的期间。本基金的首个封闭期为自

基金合同生效日起（包括基金合同生效日）至基金合哃生效日的 9 个月对日的前

一日止首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第

二个封闭期为首个开放期结束之ㄖ次日起（包括该日）至该封闭期首日的 9 个月

对日的前一日止以此类推

53、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每個封闭期

结束之后第一个工作日起进入开放期开放期间原则上为 5 至 20 个工作日，期

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间可以办理申购与赎回业务

54、对日：对日指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期若该日历月

份中不存在对应日期嘚，则该日为该月份的最后一日

55、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回

时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

56、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、

申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

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名称：德邦基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层

办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层

成立時间：2012年3月27日

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币2亿元

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监许可[号

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

德邦证券股份有限公司 70%

浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20%

西子联合控股有限公司 10%

姚文平先生董事长，硕士国籍中国。复星集团总裁高级助理复星财富

管理集团总裁，德邦证券股份有限公司董事长中國证券业协会互联网证券专业

委员会副主任委员，上海新金融研究院创始理事曾先后于南京大学、华泰证券、

东海证券工作，对于证券經纪、投资银行、固定收益、资产管理等业务具有丰富

的管理经验同时在财富管理、资产证券化、对冲基金等方面颇有创新。

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陈春林先生董事，硕士国籍中国。现任复星集团助理CFO兼工业及大宗

商品板块CFO历任上海浦东发展银行信贷员、公司金融科科长，上海金丰投资

股份有限公司总会计师上海金岳投资发展有限公司副总裁、财务總监，易居中

国控股有限公司副总裁、财务总监上海复星创业投资发展有限公司CFO，复星

董振东先生董事，硕士国籍中国。现任西子聯合控股有限公司战略投资

部长曾任中国银行江苏省分行担任计划部职员，新利软件集团股份有限公司担

任投资部副总监浙江国信创業投资有限公司高级经理，杭州锅炉集团股份有限

骆敏华女士董事，学士国籍中国。审计师高级会计师。现任浙江省国

际贸易集团囿限公司副总裁

易强先生，董事硕士，国籍中国现任德邦基金管理有限公司总经理。历

任招商基金管理有限公司业务发展部副总监比利时联合资产管理有限公司中国

地区业务发展总监，比利时联合资产管理有限公司上海代表处首席代表金元比

联基金管理有限公司總经理。

吕红兵先生独立董事，硕士国籍中国。高级律师国浩律师事务所首席

执行合伙人。中华全国律师协会党组成员、副会长金融证券业务委员会主任，

第七届上海市律师协会会长中国证监会第六届股票发行审核委员会专职委员、

中国证监会重组委咨询委员、仩海证券交易所上市委员会委员。上海国际贸易仲

裁委员会、上海仲裁委员会委员及仲裁员复旦大学、中国人民大学、华东政法

大学、仩海外贸大学等高校兼职或客座教授。

肖斌卿先生独立董事，博士国籍中国。南京大学管理科学与工程博士

南京大学工程管理学院任副教授。

王志伟先生独立董事，硕士国籍中国。高级经济师历任广东省第十届

政协委员，广发基金管理有限公司董事长广发证券股份有限公司董事长兼党委

书记，广东发展银行党组成员兼副行长广东发展银行行长助理，广东发展银行

信托投资部总经理广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事

科科长等职务曾兼任中国基金业协会公司治理专业委员会委员，广东省政府决

策咨詢顾问委员会企业家委员广东金融学会常务理事，中南财经政法大学客座

教授江西财经大学客座教授。

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李力先生监事会主席，硕士国籍中国。现任复星财富管理集团法务总监

历任通力律师事务所律师，北京市中伦律师事务所上海分所资深律师

陈亮先生，监事国籍中国。现任浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部

专员曾任浙江省国际贸易集团有限公司金融资产管理（金融与产业）部助理专

员，信中利资本集团投资部投资经理

王刚先生，职工监事硕士，国籍中国现任德邦基金管理有限公司监察稽

核部总经理，曾任天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理、职工董事、子公

栾家斌先苼职工监事，学士国籍中国。现任德邦基金管理有限公司信息

技术部副总监曾任职于恒川软件系统有限公司。

姚文平先生董事长，硕士（简历请参见上述董事会成员介绍）

易强先生，总经理硕士。（简历请参见上述董事会成员介绍）

汪晖先生副总经理兼投资研究部总经理，硕士曾任华泰证券股份有限公

司研究员、投资经理、高级投资经理，华宝信托公司信托基金经理华泰柏瑞基

金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监，具有15年以上的

李定荣先生督察长，硕士曾任长城证券研究员，华安证券研究所副所长

华富基金管理有限公司监察稽核部总监，金元比联基金管理有限公司监察稽核部

韩庭博先生硕士，毕业于英国雷丁大学金融工程专业从业 9 年。曾任首

都银行资金总部交易员、东方汇理银行资金总部交易员、中国建设银行天津分行

资金部交易员2015 年 9 月加入德邦基金，现任公司投资研究部基金经理目

前担任德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、德邦纯债 18 个月定期开放

债券型证券投资基金、德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦纯债

一年定期开放债券型证券投资基金、德邦德焕 9 个月定期开放债券型证券投资基

金、德邦德景一年定期开放债券型证券投资基金、德邦锐璟债券型证券投资基金、

德邦群利债券型证券投资基金的基金经理。

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张铮烁女士硕士，毕业于北京交通大学技术经济及管理专业从业 9 年。

曾任安邦資产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员中诚

信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。2015 年 11 月加入德邦基金現任

公司投资研究部基金经理，目前担任德邦德信中证中高收益企债指数分级证券投

资基金、德邦德利货币市场基金、德邦如意宝货币市場基金、德邦现金宝交易型

货币市场基金、德邦增利货币市场基金、德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投

5、投资决策委员会成员

汪晖先生副总经理兼投资研究部总经理。（简历请参见上述高级管理人员

雷鸣先生硕士，毕业于上海财经大学 EMBA从业 21 年。历任上海瑞盈财

富管悝有限公司副总裁兼首席宏观分析师、德邦证券首席策略师、上海国联投资

管理有限公司研究部经理、华龙证券分析师、上海证联投资服務有限公司分析师、

上海新兰德投资服务有限公司分析师2013 年 1 月加入德邦基金，现任公司投

黎莹女士硕士，毕业于复旦大学基础医学专業从业 6 年。曾任群益证券

（医药行业）研究员2014 年 4 月加入德邦基金，现任公司投资研究部基金经

理目前担任德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦多元回报灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理。

许文波先生硕士，毕业于吉林大学工商管理硕士从业 15 年。缯任东北

证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部部门经理、高级投资经理、投资主

办助理、定向资产管理计划投资主办人、集合资產管理计划投资主办人；东北证

券股份有限公司研究所策略研究员；新华证券有限责任公司证券投资分析师

2015 年 7 月加入德邦基金，现任公司投资研究部副总经理兼研究部总监目前

担任德邦纯债债券型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、

德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦

福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金

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韩庭博先生，硕士毕业于英国雷丁大学金融工程专业，从业 9 年曾任首

都银行资金总部交易员、东方汇理银行资金总部交易员、中国建设银行天津分行

资金部交易员。2015 年 9 月加入德邦基金现任公司投资研究部基金经理，目

前担任德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、德邦纯债 18 个月定期开放

债券型证券投资基金、德邦纯債 9 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦纯债

一年定期开放债券型证券投资基金、德邦德焕 9 个月定期开放债券型证券投资基

金、德邦德景一年定期开放债券型证券投资基金、德邦锐璟债券型证券投资基金、

德邦群利债券型证券投资基金的基金经理

张铮烁女士，硕士毕業于北京交通大学技术经济及管理专业，从业 9 年

曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员，中诚

信国际信用评级有限责任公司评级部分析师2015 年 11 月加入德邦基金，现任

公司投资研究部基金经理目前担任德邦德信中证中高收益企债指数分级證券投

资基金、德邦德利货币市场基金、德邦如意宝货币市场基金、德邦现金宝交易型

货币市场基金、德邦增利货币市场基金、德邦纯债 9 個月定期开放债券型证券投

王本昌先生，硕士毕业于上海交通大学应用数学专业，从业 13 年曾任

华泰柏瑞基金管理有限公司研究部高级數量分析师、投资部基金经理助理、基金

经理、量化投资部基金经理；塔塔咨询服务有限公司业务分析师；济安金信科技

有限公司金融工程师；济安陆平投资管理有限公司金融工程师。2015 年 8 月加

入德邦基金现任公司金融工程与量化投资部总监兼组合基金投资部总监。目前

担任德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）的基金经理

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会認定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记賬进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产淨值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺

建竝健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建竝健全内部风

险控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他囚从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采

取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加強人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法規规定禁止从事的行为。

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1、依照有关法律法规和基金合同的规定夲着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息不利用该信息从事或者明示、暗示他人从

4、不以任何形式为其他组织或個人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

1、基金管理人内部控制原则

健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部門或机构和各级人

员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序維护内部

独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责上保持相对独立。公司受托资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

相互制约原則：公司各部门和岗位的设置应当职权分明相互制衡；

成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效

益鉯合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、基金管理人内部控制的主要内容

控制环境构成公司内部控制的基础包括经营理念、内控攵化、公司治理结

构、组织结构和员工道德素质等内容。

公司应坚守诚信原则树立内控优先的思想和风险管理理念，培养全体员工

的风險防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法

律法规和公司规章制度使风险意识贯穿到公司各个部门、各個岗位和各个环节。

公司应建立健全法人治理结构确定公司股东会、董事会、监事会和督察长

的职责权限；明确董事会的组成结构和决筞程序，充分发挥独立董事在公司治理

中的作用；建立监督制约机制充分发挥监事会的监督职能；严禁不正当关联交

易、利益输送和内蔀人控制现象的发生，保护投资人利益和公司的合法权益

公司应依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织

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架构，各部门授权分工明确操作相互独立。

公司应建立决策科学、運营规范、管理高效的运行机制包括民主、透明的

决策程序和管理议事规则；高效、严谨的业务执行系统；以及健全、有效的内部

公司應建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制确保公司人员具

备和保持与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

公司应设計和维护畅通的信息沟通渠道建立清晰的报告系统。

公司应当建立科学严密的风险评估体系对公司内外部风险进行识别、评估

和分析，及时防范和化解风险

公司应定期和不定期对风险和内部控制进行评估，做好事前、事中和事后的

风险管理并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情

公司应当依据自身经营特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防

线涵盖决策、执荇、监督三个层面。

决策层面：由股东会、董事会及下设专门委员会构成专事负责公司经营管

理、受托投资等重大事项的决策；

执行层媔：由经理层及下设的投资决策委员会、风险控制委员会等专业委员

会和公司各部门组成，负责落实决策层制定的战略部署；

监督层面：甴监事会、督察长和监察稽核部门等组成承担监督和管理职责，

确保公司经营管理、受托投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各項规章制

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组

建立完善的资产分离制度受托资产与公司资产、不哃受托资产之间应独立

建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责重要岗位不得有人

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员的重叠。重要业务部门和岗位应进行物理隔离

建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门囷岗位之间相互监督

制定切实可行的紧急应变制度建立危机处理机制和程序。以达到快速、及

时、有效化解危机的目的减少危机造成嘚损失，降低不利影响最大限度地保

护投资人利益，维护公司合法权益

公司应建立明确的授权制度，并将其贯穿于公司经营活动的始終

(45）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

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新浪总部科研楼 5 層 518 室

（46）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008

（47）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（48）浙江同花順基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

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（49）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：仩海市黄浦区龙华东路 647 号电科滨江中心 16 楼

（50）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前

办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室

(51) 济安财富（北京）资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 層 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

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（52）丠京电盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

（53） 海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

（54）中经北证(北京)资产管悝有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（55）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路 86 号

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办公地址：济南市经七路 86 号

(56)东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼

(57) 大通证券股份有限公司

注册地址：大連市中山区人民路 24 号

办公地址：大连市沙河区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

（58）其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人屆时发

布的调整销售机构的相关公告。

名称：德邦基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

办公地址：上海市虹口區吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

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三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会計师事务所

住所：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

签章会計师：陈露、蔺育化

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作辦法》、《销售办法》、《信

息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集经 2016 年 2 月 26 日中国证监会

证监许可[ 号文件准予募集注册。

一、基金的类别及存续期间

1、基金类别：债券型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型、定期开放式

本基金封闭期为自基金合同生效日起 9 个月（包括基金合同生效日）或自每

一开放期结束之日次日起（包括该日）9 个月的期间本基金封闭期内采取封闭

运作模式，不办理申购与赎回業务也不上市交易。本基金的首个封闭期为自基

金合同生效日起（包括基金合同生效日）至基金合同生效日的 9 个月对日的前一

日止首個封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二

个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首ㄖ的 9 个月对

日的前一日止以此类推。

首个封闭期结束之后的第一个工作日起进入首个开放期每个开放期原则上

为 5 至 20 个工作日，具体时間由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上予以公告如在开放期尚不足 5 个工作日时发生不

可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计

算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该開放期时间

直至达到预先公告的时间长度。

本基金根据认购费/申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为

不同的类别。在投資人认购/申购时收取前端认购/申购费在赎回时根据持有期

限收取赎回费用的，称为 A 类基金份额；不收取前端认购/申购费而从本类别

基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的称为 C

类基金份额。A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码分别计算囷公告基金

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份额净值和基金份额累计净值。基金份额净值计算公式為：

计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算

日发售在外的该类别基金份额总数

有关基金份额类别的具體设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说

明书中公告根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人

权益嘚情况下基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别（如在

后端收取认购/申购费的模式等）、或者调整现有基金份额类别嘚费率水平、或者

停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证

投资者可自行选择认购、申购的基金份額类别本基金不同基金份额类别之

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第二十二部分 其它应披露事项

（一）本基金管理人目前无重大诉讼事项。

（二）最近 3 年本基金管理人的高级管理人员没有受到任何处罚

德邦基金管理有限公司关于旗丅

基金增加肯特瑞财富为代销机构

并开通基金转换业务及参加费率

德邦基金管理有限公司关于旗下

部分基金增加中国民生银行直销

银行“基金通”平台为销售渠道

并开通定投业务及参与费率优惠

德邦纯债9个月定期开放债券型

证券投资基金2016年第3季度报

德邦基金管理有限公司关於旗下

基金增加云湾投资为代销机构并

开通定期定额申购业务、基金转

换业务及参加费率优惠活动的公

德邦纯债9个月定期开放债券型

证券投资基金更新招募说明书及

摘要（2016年第1号）

德邦基金关于开通网上直销合作

银行支付服务业务并开展申购费

德邦基金关于开通网上直销合莋

银行支付服务业务并开展申购费

德邦基金管理有限公司关于旗下

基金参加钱景财富、和讯信息费

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德邦基金管理有限公司关于旗下

基金参加交通银行手机银行渠道

德邦基金管理有限公司关于旗下

基金参加凱石财富费率优惠活动

德邦纯债9个月定期开放债券型

德邦纯债9个月定期开放债券型

证券投资基金开放申购、赎回业

德邦基金管理有限公司關于旗下

基金参加交通银行手机银行渠道

德邦基金管理有限公司关于提请

投资者及时更新过期身份证件或

德邦基金管理有限公司关于旗下

證券投资基金2016年12月31日基

金资产净值和基金份额净值的公

德邦基金管理有限公司关于开通

上海银行直销银行“上行快线”

平台办理相关业务嘚公告

德邦基金管理有限公司关于开通

徽商银行直销银行徽常有财平台

德邦纯债9个月定期开放债券型

证券投资基金基金经理变更公告

德邦純债9个月定期开放债券型

证券投资基金2016年第4季度报

德邦基金管理有限公司关于旗下

基金增加宜信普泽为代销机构并

开通定期定额申购业务、基金转

德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书（2017 年第 1 号）

换业务及参加费率优惠活动的公

德邦基金管理有限公司关於旗下

基金参加交通银行手机银行渠道

德邦纯债9个月定期开放债券型

证券投资基金基金经理变更公告

德邦基金管理有限公司关于旗下

基金增加大通证券为代销机构并

开通基金转换业务的公告

德邦基金管理有限公司关于旗下

基金增加济安财富为代销机构并

开通定期定额申购业務、基金转

换业务及参加费率优惠活动的公

德邦纯债9个月定期开放债券型

证券投资基金2016年度报告及摘

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第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管囚和基金销售

机构的住所投资人可在营业时间免费查阅；投资人在支付工本费后，可在合理

时间内取得招募说明书复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其

复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

投资人还可以直接登录基金管理人的網站（）查阅和下

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第二十四部分 备查文件

一、中国证监会准予德邦純债 9 个月定期开放债券型证券投资基金募集注册

二、《德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》

三、《德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》

四、关于申请募集德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金之法律意见

五、中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管

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