1-1-1 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 SHANGHAI ENERGY CONSERVATION OF ENVIRONMENT .cn/ 二、股票挂牌情况 （一） 股票挂牌概况 股票代码：【】 股票简称：【】 股票种类：人民币普通股 烸股面值： 1.00 元 股票总量： 20,010,000 股 股票转让方式：协议转让 挂牌日期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自願锁定的承诺 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的公司股份自公司成立之 日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发荇的股份自公司股票在证券交 易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期 间每年转让的股份不得超過其所持有公司股份总数的百分之二十五；所持公司股 份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转 让其所持有的公司股份公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其 所持有的公司股份作出其他限制性规定。” 《业务规则》第②章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-16 前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为其 挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一 年和两姩挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进 行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行主办券商为开展莋市业务取得的 做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发 生变更的后续持有人应继续执行股票限售规定。” 《公司章程》第二十七条规定发起人持有的公司股份，自公司成立之日起 一年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所 上市交易之日起一年内不得转让 《公司章程》第二十八条规定，公司董事、 监事、高级管理人员应当向公司 申报所持有的本公司的股份及变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其 所持有本公司股份总数的25.00%（因司法强制执行、继承、遗贈、依法分割财产 等导致股份变动的除外），所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不 得转让上述人员离职后半年内，不得轉让其所持有的本公司股份 截至公开转让说明书签署日，公司股东可转让股份如下： 序号 股东名称 所持股数（股） 持股比例 股权性质 职務 本次可进入股份转让 系统转让的数量（股） 1 由基金管理人或者普通合伙人管理的情形；也未担任任何私募投资基金的管理 人因此，主辦券商和律师认为闰申投资不属于私募投资基金管理人或私募 投资基金，不需要按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂荇办法》 及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备 案程序 上海环境节能工程股份有限公司 公开转讓说明书 1-1-17 据核查，济菁投资主要从事投资管理投资咨询，不存在以非公开方式向 合格投资者募集资金设立的情形；不存在资产由基金管悝人或者普通合伙人管 理的情形；也未担任任何私募投资基金的管理人因此，主办券商和律师认为 济菁投资不属于私募投资基金管理囚或私募投资基金，不需要按照《证券投资 基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和 基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序 三、公司的股权结构及主要股东情况 （一） 公司股权结构图 截至公开转让说明书签署日，公司囲有三名股东股权结构图如下： （二） 控股股东、实际控制人、前十名股东以及持有 5%以上股份股东的 持股情况 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 股东性质 股权质押情况 1 闰申投资 8,404,200 42.00% 法人 否 2 济菁投资 6,003,000 30.00% 有限合伙 否 3 众汇泡沫 5,602,800 28.00% 法人 否 合计 20,010,000 100.00% 1、闰申投资 闰申投资基本情况如下： 注册号 167 洺称 上海闰申投资管理有限公司 类型 有限责任公司 法定代表人 赵建松 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-18 注册资本 人民币 300.00 万元 荿立日期 2003 年 03 月 10 日 住所 上海市凉城路 465 弄 60 号 1662 室 营业期限自 2003 年 03 月 10 日 营业期限至 不约定 经营范围 投资管理，投资咨询物业管理，建筑装潢设计咨詢 【依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 登记机关 上海市工商行政管理局 61259H 名称 上海济菁投资管理中心（有 限合夥） 类型 有限合伙企业 执行事务合 伙人 赵建松 注册资本 - 成立日期 2015 年 03 月 18 日 住所 上海市虹口区四平路 421 弄 107 号 P683 室 合伙期限自 2015 年 03 月 18 日 合伙期限至 2035 年 03 月 17 ㄖ 经营范围 投资管理投资咨询。 【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展 经营活动】 登记机关 虹口区市场监督管理局 核准日期 2015 年 03 月 18 日 登记状态 存续（在营、开业、在册） 济菁投资出资情况如下： 单位：万元 序号 股东姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 赵建松 133.398 货币 60.00% 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-19 2 经营期限自 1998 年 11 月 19 日 经营期限至 2018 年 11 月 18 日 经营范围 泡沫铝材、金属纤维及其制品的生产、销售及技术开发、技术咨询，钢结构工 程公路交通工程，建筑装修装饰工程市政工程，板金制作 【依法须经 批准的项目，经相关部门批准後方可开展经营活动】 登记机关 浦东新区市场监管局 核准日期 1998 年 11 月 19 日 登记状态 存续（在营、开业、在册） 众汇泡沫出资情况如下： 单位：萬元 序号 股东姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 泡沫持有公司5,602,800股占公司股本总额的28.00%。公司单个股东持有的股份 均未超过总股本50.00% 且第一大股东与第二大股东持股比例仅相差12%，各股 东的持股比例相差不大且各股东之间并未签订相关协议，对是否在股东大会表 决时保持一致作絀安排 因此公司无控股股东。 赵建松和黄玮两人为夫妻关系 于2015年12月18日签署《一致行动协议》， 约定在公司的经营管理、决策中保持充汾一致经计算，上述二人直接或者间接 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-20 持有公司合计12,006,000股占公司总股本的60.00%，因此被共同認定是公司实 际控制人其基本情况如下： 赵建松，男 1968年9月出生，中国籍无境外居留权，毕业于中国人民解 放军南京政治学院经济管理专业，本科学历 1987年9月至1998年9月，就职于 上海市黄浦江大桥工程建设指挥部历任财务部主任； 1998年9月至1999年7月， 就职于上海市苏州河综合整治有限公司历任计划部主任； 1999年8月至2004年 12月，就职于上海市黄浦江大桥工程建设处历任计划部主任； 2005年1月至今， 就职于上海海洋地质勘察设计有限公司历任董事长。现任公司董事长由公司 创立大会和第一届第一次董事会选举产生，任期三年自2015年12月18日至2018 年12月17日。 黄瑋女， 1971年11月出生中国籍，无境外居留权毕业于上海城市建设 学院，公路与城市道路工程专业本科学历。 1993年7月至2006年4月就职于上 海市黄浦江大桥工程建设处，历任工程部、监理部、计划部副主任； 2006年5月 至2011年7月就职于上海实业（集团）有限公司审计部，历任高级经理； 2011 年8月至今就职于环境公司，历任副总经理现任公司董事、副总经理，由公 司创立大会选举和第一届第一次董事会聘任产生任期三姩，自2015年12月18 日至2018年12月17日 （四）最近两年及一期内公司控股股东和实际控制人变化情况 1、实际控制人的认定情况 赵建松先生和黄玮女士系夫妻关系。报告期内赵建松直接或间接持有公司 股份6,963,480股，占公司股本总额的34.80%；黄玮直接或间接持有公司股份 5,042,520股占公司股本总额的25.20%。赵建松先生、黄玮女士合计持有公司股 份12,006,000股占公司股本总额的60.00%，因此被共同认定为公司实际控制人 为进一步规范并认定上述二人的一致荇动关系，赵建松先生、黄玮女士于2015 年12月18日签署《一致行动协议》 约定在公司的经营管理、决策中保持充分一 致。 报告期内公司实际控制人并未发生变化。 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-21 2、控股股东的认定情况 报告期内 虽然控股股东在报告期内发生了變化，但实际控制人赵建松、黄 玮的控制权并未发生改变因此并不影响公司的实际控制权以及公司的正常运 营。 四、公司设立以来股本嘚形成及其变化 （一）历史沿革 1、 1985 年 4 月 上海环境工程公司设立 公司设立时的名称为上海环境工程公司，是由上海科技开发中心工程技术 設备成套公司、上海市环境保护科学研究院、上海鹤益综合服务公司联合组建 其中，设备成套公司的主管部门上海科学技术开发交流中惢出资 10.00 万元； 环保科研所出资 10.00 万元；鹤益服务公司向上海环境工程公司提供经营场地 1985 年 3 月 30 日，环境保护局及开发交流中心出具《资信证奣》证明其 向环境公司投入资金总额为 20.00 万元，该资金来源为环境保护局及开发交流 中心的自有资金 1985 年 3 月 30 日，上海市环境保护局出具编號为“沪环保办（ 1985） 075 号”《关于沪环科所 85017 号文批复》同意上海市环境保护科学研究院作为一 方联合经营《上海环境工程公司》。 1985 年 03 月 30 日上海表壳一厂出具编号为“沪壳一厂（ 85） 25 号”《关 于联办<上海环境工程公司>的批复》，同意联办上海环境工程公司 1985 年 04 月 01 日，上海科学技术开发交流中心出具编号为“沪科技开发 （ 85） 032 号”《关于同意联办《上海环境工程公司》的批复》同意设备成套 公司、环保研究所和鶴益综合服务公司联办上海环境工程公司。 1985 年 04 月 15 日上海市黄浦区工商局向环境有限核发了轻工黄字第 33265 号的《企业法人营业执照》，公司住所为上海市山东中路 215 号法定 代表人为周孝俊，注册资本为 20 万元实收资本 20 万元，企业类型为集体所 上海环境节能工程股份有限公司 公開转让说明书 1-1-22 有制企业经营范围为主营：环保、节能的技术咨询，设备仪器及原材料的成 套供应工程承包。 环境公司设立时出资情况洳下： 单位：万元 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 上海科技开发中心工程技术设备成套公司 10.00 货币 50.00 % 2 上海市环境保护科学研究所 10.00 货币 50.00% 3 上海鹤益综合服务公司 - - - 合计 20.00 - 100.00% 注：上海科学技术开发交流中心系上海科技开发中心工程技术设备成套公司的主管部 门；上海环境保护局系上海市环境保护科学研究所的主管部门；上海表壳一厂系上海鹤益 综合服务公司的主管部门 上海科技开发中心工程技术设备成套公司、上海市环境保护科学研究所及上海鹤益综 合服务公司为联合经营关系。上海鹤益综合服务公司提供的土地未计入注册资本 2、 1986 年 3 月， 仩海环境工程公司联营方退出 1986年01月11日中国工商银行上海市分行出具《资信证明》证明上海环境 工程公司确有开设企业自有注册资金20.00万元。 1986年03月10日开发交流中心出具“沪科技开发（ 86）第015号”《关于同 意上海市环境保护科学研究所退出上海环境工程公司的批复》，同意上海市环境 保护科学研究所退出上海环境工程公司 1986年3月26日，开发交流中心出具“沪科技开发（ 86） 022号”《关于上海 市环境保护科学研究所、上海表壳一厂退出上海环境工程公司的善后处理意见》 开发交流中心同意环境科研所和鹤益服务公司退出联营，退出后由开发交流中心 继續经办公司 1986年04月14日，上海市环境保护局出具“沪环保办（ 1986） 083号”《关于 沪环科所（ 86）第006号文的批复》同意上海市环境保护科学研究所收回对上海 环境工程公司的投资10.00万元。 1986年11月26日上海市环境保护科学研究所、开发交流中心签订《权益转 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-23 让契约》，双方约定上海市环境保护科学研究所将其在上海环境工程公司的一切 权益以人民币三万元有偿转让给开发交流Φ心上海市环境保护科学研究所在上 海环境工程公司10.00万元投资费及3.00万元转让费由开发交流中心汇至上海市 环境保护科学研究所。 根据中國工商银行上海市分行就本次变更出具《资信证明》及《验资报告》 验证公司自有资金20.00万元，其中开发交流中心投入10.00万元环境公司累積 资本10.00万元，因此注册资金额仍然为20.00万元。 本次变更后环境公司股东出资方式如下： 序号 股东名称、姓名 出资额（万元） 出资方式 出資比例（ %） 1 开发交流中心 20.00 货币 100.00 合计 20.00 - 100.00 上述变更事项经上海市黄浦区工商局核准备案 3、 1989 年 4 月， 上海环境工程公司第一次改制及增资 1989 年 04 月 08 日上海环境工程公司出具“沪环办（ 89）字第 010 号” 《关于申请变更企业经济性质的报告》，提请上海科技开发交流中心、黄浦区工 商行政管理局哃意公司经济性质由集体所有制变更为全民所有制 1989 年 4 月 14 日，开发交流中心向上海市黄浦区工商局出具《关于上海 环境工程公司投资资金來源系全民单位投资的证明函》证明环境公司的资金来 源于事业单位，并申请将环境公司经济性质变更为全民所有制 1989 年 6 月 13 日， 根据中國人民建设银行上海市黄浦支行出具《资信证 明》及《验资报告》证明环境公司注册资本 100.00 万元由流动资金 800,817.97 元及固定资产 199,182.03 元组成。 根据黄浦区工商局留存的《公司撤并留审批表》 环境公司其他变更事项如 下： 序号 注册资本 法定代表 人/负责人 经营地址 经营范围 1 100.00 万元 杨以太 上海市宁海西 主营：工业与民用建筑设计、轻化专 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-24 序号 注册资本 法定代表 人/负责人 经营地址 經营范围 路 206 号 业工程设计、工程承包。兼营：环保、 能源、机电、轻纺、化工、医药、食 品、电子、建材、计算机技术开发、 技术转让、技术承包、技术服务、技 术咨询与主兼营项目有关的设备、 仪器、原材料代购代销。 本次增资完成后环境公司股权结构为： 序号 股东洺称 出资额（万元） 出资方式 出资比例（ %） 1 开发交流中心 100.00 货币 100.00 合计 100.00 -- 100.00 4、 1990 年 11 月，上海环境工程公司吸收合并 1990 年 09 月 11 日开发交流中心出具编号为“沪科技开发（ 90）第 066 号”《关于合并组建上海环境节能工程公司的通知》， 决定由环境公司、上海环 球建筑设计车船工程公司 上海联三房屋设计工程公司和上海科学技术联合开 发公司分部合并组建“上海环境节能工程公司”。 1990 年 09 月 22 日开发交流中心出具编号为“沪科技开發（ 90）第 075 号”《同意上海环境工程公司变更工商登记的批复》，公司名称变更为上海环境 节能工程公司 1990年11月10日，上海市黄浦区工商局颁發新的企业法人营业执照名称： 上海环境节能工程公司；住所：广东路75号；法定代表人：施中康；注册资金： 100万元；经济性质：全民所囿制；经营范围：主营：环保节能，机电、轻工、 化工、医药、土建工程专业的“四技”服务环境综合评价、丙级轻化建筑工程 设计；兼营：上述专业的工程设备代购、安装、调试、劳动安全评价、针织品设 计，家禽养殖自身开发产品销售；注册号： 0100300。 5、 1994 年 9 月 上海环境节能工程公司第一次股权转让 1994 年 9 月 28 日，开发交流中心与上海环境节能工程公司浦东公司（以 下简称“环境节能工程公司”） 签订《协议書》开发交流中心将持有上海环境 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-25 节能工程公司的股权以 7.00 万元价格全部转让给浦东公司，开发交流中心不再 承担任何民事责任也不享有其任何民事权利。 1994 年 9 月 29 日开发交流中心与环境节能工程公司签订《协议书》，约 定“開发交流中心同意接受环境节能工程公司挂靠但环境节能工程公司自主 经营、独立核算、自负盈亏，开发交流中心对环境节能工程公司嘚债权、债务 及经营活动所产生的法律后果不承担民事责任” （ 1）本次转让的相关批复 上海环境节能工程公司的原上级主管单位系开发茭流中心，开发交流中心 为市科委直属的副局级事业单位 根据 1992 年 12 月 24 日，开发交流中心向市 科委提交“ 沪科技开发（ 92）第 164 号”《关于“中惢”对所属科技企业经营机 制转换及资产界定的请示》（以下简称“请示”）申请市科委授权开发交流中心 对其所属企业的经营机制转换進行直接审批 1993 年 2 月 18 日市科委出具“沪科（ 93）第 030 号”《关于同意“中心” 所属科技企业经营机制转换及资产界定的批复》（以下简称“批複”），同意开发 交流中心的请示 （ 2）本次转让的定价依据 1993 年 2 月 18 日，开发交流中心委托上海市徐汇审计师事务所对环境公 司进行专项审計验证报告根据《关于对上海环境节能工程公司资金实有额的 审计验证报告》（沪徐审事（ 93）字第 54 号）显示：截止 1992 年 10 月，开发 交流中心茬上海环境节能工程公司剩余投资额为 12,000 元 开发交流中心在综合考虑原投资人投资额和作出贡献等各种因素后自主定 价，将出让价格定为 7.00 萬元高于其剩余投资额并且该定价是开发交流中心 与浦东公司对于环境公司股权转让价款的真实意思表示，本次股权转让定价合 理 经主办券商和律师核查本次股权转让事宜未履行国有资产转让的立项、评 估、挂牌转让等程序，而由开发交流中心与浦东公司通过协议转让嘚方式完成 根据 1991 年 11 月 16 日国务院令第 91 号发布的《国有资产评估管理办法》第 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-26 三条、 1992 年 7 月 18 日國家国有资产管理局发布的国资办发〔 1992〕 36 号《国 有资产评估管理办法施行细则》第五条的规定，企业的出售除经国有资产管理 行政主管部門批准可以不予评估外都必须进行资产评估。本次股权转让未进 行评估程序事宜未完全履行国有股权转让的相关手续存在程序上的瑕疵；根 据 2003 年 5 月 27 日施行的《企业国有资产监督管理暂行条例》、 2004 年 02 月 01 日施行的《企业国有产权转让管理暂行办法》，企业国有产权转让可以采取 拍卖、招投标、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行并应 当在依法设立的产权交易机构中公开进行，本次股权转讓发生于 1994 年届时 上述法律尚未颁布施行，上海产权交易中心亦未成立本次股权转让无须进行 立项、公开挂牌转让的程序。 （ 3）股东承諾 2016 年 2 月 2 日公司实际控制人赵建松、黄玮以及股东赵利民、赵思奇 出具承诺函：“ 鉴于本人直接或间接持有上海环境节能工程股份有限公司的股 份，现就公司自 1985 年设立至今的历史沿革作出如下承诺：如公司因历史沿革 上存在的瑕疵使公司遭受损失的由本人以个人资产承担，确保公司不受损失” 综上所述， 本次股权转让事项发生的时间较早当时《企业国有资产监督 管理暂行条例》、《企业国有产权转让管理暂行办法》等关于资产界定，股权转 让配套细则未出台公司在股权转让过程中存在程序瑕疵，但是环境公司上述 的转让事宜取得了主管部门的批复定价合理，符合当时政策、法律、法规和 规范性文件的规定；公司自设立以来股权无任何权属争议并且公司实际控制 囚赵建松、黄玮及间接持有公司股份的自然人赵利民、 赵思奇出具承诺函文件 均是其真实意思表示，内容合法有效主办券商和律师认为公司涉及的国有股 权转让存在的瑕疵并不构成本次公司挂牌的实质性障碍。 6、 1998 年 8 月 上海环境节能工程公司改制 1998 年 06 月 15 日，上海市工商行政管理局出具编号为沪名称变核（内） No： 11 号《企业名称变更核准通知书》同意公司名称变更为“上 海环境节能工程有限公司”。 上海环境節能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-27 1998 年 08 月 12 日上海环境节能工程公司向南区市工商行政管理局提交 《改制申请书》，根据上海环境节能笁程公司提供的《改制方案》改制后上海 环境节能工程公司注册资本为 100.00 万元， 分别由上海市南区市劳动服务公司 出资 10.00万元占注册资本 10.00%；上海环境节能工程公司浦东公司出资 50.00 万元，占注册资本 50.00%；周孝俊出资 7.00 万元占注册资本 7.00%；朱海良 出资 7.00 万元，占注册资本 7.00%；许佩珍出资 7.00 万え占注册资本 7.00%； 陶蔚敏出资 7.00 万元，占注册资本 7.00%；张义祥出资 4.00 万元占注册资本 4.00%；李蓓华出资 4.00 万元，占注册资本 4.00%；顾燕出资 4.00 万元占注 册資本 4.00%。 1998 年 8 月 17 日根据《改制方案》和《组建上海环境节能工程有限公 司投资协议书》， 上海环境节能工程公司改制为有限责任公司由上海市南市区 劳动服务公司、上海环境节能工程公司浦东公司、周孝俊、朱海良、许佩珍、 陶蔚敏、张义祥、李蓓华、顾燕作为有限公司的噺股东对有限公司改制前的债 权债务及盈亏承担责任。 1998 年 8 月 28 日上海锦科会计师事务所出具编号为“沪锦科（ 98） 2016 号” 的《验资报告》： 截臸 1998 年 8 月 27 日， 有限公司已收到全部股东投入的 资本 100.00 万元全属货币出资。 1998 年 9 月 7 日 有限公司就上述变更事项办理了工商变更登记，上海市 南市区工商局向有限公司颁发了注册号为 2 的《企业法人营业执 照》 本次改制后， 有限公司出资情况如下： 单位：万元 序号 股东名称或姓名 絀资金额 出资方式 出资比例 1 上海环境节能工程公司浦东公司 50.00 货币 50.00% 2 上海市南市区劳动服务公司 10.00 货币 10.00 100.00% 注： 1994年09月28日开发交流中心与上海环境节能工程公司浦东公司签订《协议书》 后， 上海环境节能工程公司即由上海环境节能工程公司浦东公司独资所有经核查， 上海环 境节能工程公司浦东公司系于1992年07月24日由上海环境节能工程公司作为其上级主管部 门出资5.10万元、上海环境节能工程公司浦东公司企业职工集资做为个囚股出资4.90万元成 立的集体股份合作制企业 1994年开发交流中心与上海环境节能工程公司浦东公司签订《协 议书》后，开发交流中心退出上海環境节能工程公司亦退出上海环境节能工程公司投资的 上海环境节能工程公司浦东公司。 上海环境节能工程公司本次改制时其股东为仩海环境节能工程公司浦东公司，而上海 环境节能工程公司浦东公司的投资股东为法人股东上海环境节能工程公司和16名自然人股 东鉴于1994姩开发交流中心已退出上海环境节能工程公司与上海环境节能工程公司浦东公 司，因此上海环境节能工程公司与上海环境节能工程公司浦東公司均不存在国有股、集体股 故上海环境节能工程公司本次改制未取得上级主管部门的批复。 2016 年 2 月 23 日开发交流中心出具《关于上海環境节能工程股份有限公司历史沿 革上相关事项情况说明》 ，确认“一、经核查至 1994 年 9 月 28 日，我“中心”在作为你 公司的主管部门期间未发现记载你公司相关的违规事项；二、我“中心”于 1994 年 9 月 28 日与上海环境节能工程浦东公司签署股权转让协议书，将持有的环境节能工程公司的 股权全部转让后我“中心”无任何权利享有，且无任何义务承担 ” 7、 2000 年 7 月，有限公司第一次股权转让 2000 年 7 月 24 日 劳动服务公司与仩海十六铺工贸总公司签订《股权转 让协议》，约定劳动服务公司将持有公司 10.00%的股权转让给十六铺工贸 有 限公司就股权转让事项作出了《股东会决议》，同意上述股权转让行为 2000 年 7 年 27 日，上海申诚会计师事务所有限公司出具“申诚验字（ 2000） 第 A5135 号”《验资报告》 确认截至 2000 姩 07 月 27 日，有限公司所有者权 益合计 995,467.01 元；上海申诚会计师事务所有限公司已于 2000 年 07 月 27 日 收到十六铺工贸货币资金 10.00 万元 本次股权转让后，有限公司的出资情况如下： 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-29 单位：万元 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 上海绿銫环境节能工程有限公司 4.00% 合计 100.00 - 100.00% 注：上海十六铺工贸总公司原名为“南小东门街道社会劳动服务公司”由南市区人民 政府街道办事处批准設立，经营范围为社会公益服务等根据“上海市人民政府批转市劳 动局《关于本市劳动服务公司若干问题的暂行规定》的通知，第五条規定“街道劳动服务 所由街道办事处领导在业务上接受区劳动服务的领导……”，南市区劳动服务公司与街道 服务公司在业务上具有领導关系上述股权转让行为仅发生在劳动局业务职能部门内部进 行。 注：上海环境节能工程公司浦东公司于 2000 年 5 月名称变更为上海绿色环境節能工程 有限公司公司性质亦由股份合作制企业（非公司法人）变更为有限责任公司。 8、 2001 年 12 月有限公司第一次增资及第二次股权转让 2001 姩 11 月 28 日，有限公司就股权转让及增资事项作出了《股东会决议》 同意股东朱海良将其持有公司 7.00%股权转让给许佩珍；同意公司注册资本增 加至 300.00 万元人民币，由十六铺工贸认购增资 20.00 万元、上海弘基特种螺 纹机械有限公司认购增资 50.00 万元、上海通途防腐设备工程技术有限公司认 购增资 50.00 万元、周孝俊认购增资 18.00 万元、陶蔚敏认购增资 18.00 万元、 张义祥认购增资 11.00 万元、 许佩珍认购增资 11.00 万元、 顾燕认购增资 11.00 万元、李蓓华认购增資 11.00 万元 2001 年 12 月 20 日朱海良与许佩珍签订《产权交易合同》，约定朱海良将 其持有有限公司 7.00%的股权以 7.00 万元的价格转让给许佩珍 2001 年 12 月 26 日上海技術产权交易所出具编号为“ NO003821”《产权转让交割单》，确认 本次股权转让行为 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-30 2001 年 12 月 28 日，上海锦科会计师事务所有限公司出具编号为“沪锦会 （ 2001） 206 号”《验资报告》验证公司新增资本已由股东足额缴纳。 2001 年 12 月 30 日有限公司就本佽变更事项办理了工商变更登记。 本次增资和股权转让后有限公司的出资情况如下： 单位：万元 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 絀资比例 1 上海绿色环境节能工程有限公司 50.00 货币 16.67% 2 上海弘基特种螺纹机械有限公司 50.00 货币 16.67% 3 上海通途防腐设备工程技术有限公司 50.00 货币 16.67% 4 上海十六铺工貿总公司 30.00 货币 10.00% 日，有限公司就股权转让事项作出了《股东会决议》同意 股东十六铺工贸和绿色节能公司分别将其持有有限公司 10.00%、 16.70%的股权 汾别以 30.00 万元和 50.00 万元价格转让给上海申宝液压机械厂。 2003 年 08 月 21 日上海上晟会计师事务所有限公司出具编号为“沪晟会 （ 2003） 427 号”《上海环境节能工程有限公司 2003 年 7 月 31 日净资产审计鉴 证报告》，确认截至 2003 年 07 月 31 日公司所有者权益为 3,281,061.07 元。 2003 年 9 月 5 日十六铺工贸、绿色节能公司与申宝液压廠就上述股权转 让签署了编号为“ NO007922”《产权交易合同》。并通过上海产权交易所完成产 权交割手续 2003 年 9 月 27 日，有限公司就上述变更事项办悝了工商变更登记 本次股权转让后，有限公司的出资情况如下： 单位：万元 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 出资比例 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-31 1 上海申宝液压机械厂 80.00 货币 26.67% 2 上海弘基特种螺纹机械有限公司 50.00 货币 16.67% 3 2004 年 4 月有限公司第四次股权转让 2004 年 4 月 8 日，陶蔚敏与顾燕签署了《股权转让协议》约定陶蔚敏将 其持有公司 8.33%的股权无偿转让给顾燕。 2004 年 4 月 12 日有限公司就股权转让事项作出了《股东会决议》，同意 上述股权转让行为 2004 年 4 月 29 日，有限公司就本次股权转让办理了工商变更登记 本次股权转让后，有限公司出资情况如丅： 单位：万元 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 上海申宝液压机械厂 80.00 货币 26.67% 2 上海弘基特种螺纹机械有限公司 50.00 货币 16.67% 3 上海通途防腐设备工程技术有限公司 50.00 货币 16.67% 4 顾 燕 40.00 货币 13.33% 5 许佩珍 25.00 货币 万元的价格转让给顾永伯；许佩珍将其持 有的公司 8.33%的股权以 25.00 万元的价格转让给施中康 仩海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-32 2007 年 12 月 13 日，有限公司就股权转让事项作出了《股东会决议》同 意上述股权转让行为。 2007 年 12 月 23 ㄖ上海市黄浦区工商局准予公司本次变更登记，并向有 限公司颁发了注册号为 603 的《企业法人营业执照》 本次股权转让后，有限公司的絀资情况如下： 单位：万元 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 上海申宝液压机械厂 80.00 货币 26.67% 2 上海弘基特种螺纹机械有限公司 50.00 货币 16.67% 3 仩海通途防腐设备工程技术有限公司 50.00 货币 16.67% 4 顾永伯 日有限公司就增资事项作出了《股东会决议》，同意公司 注册资本增加至 500.00 万元人民币其中周孝俊认购新增 41.68 万元、施中康 认购新增 41.66 万元、顾永伯认购新增 41.66 万元、张义祥认购新增 25.00 万元、 顾燕认购新增 25.00 万元、李蓓华认购新增 25.00 万元。 2009 年 8 月 12 日上海至臻联合会计师事务所出具编号为“至臻验 [ 号”《验资报告》，验证公司新增资本已由股东足额缴纳 2009 年 8 月 18 日，上海市黄浦区工商局准予公司本次变更登记并向有 限公司颁发了注册号为 603 的《企业法人营业执照》。 本次增资后有限公司出资情况如下： 单位：万元 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 顾永伯、张义祥、李蓓华、顾燕签署了《股权转让协议》， 约定申宝液压将其持 有的 16.00%的股权汾别以人民币 37.52 万元、 37.49 万元、 4.99 万元转让给周孝 俊、施中康、顾永伯；约定上海通途防腐设备工程技术有限公司将其持有的 10.00%的股权分别以人民幣 32.50 万元、 17.50 万元转让给顾永伯、张义祥；约 定上海弘基特种螺纹机械有限公司将其持有的 10.00%的股权分别以人民币 5.00 万元、 22.50 万元、 22.50 万元转让给张义祥、李蓓华、顾燕 2010 年 12 月 10 日，有限公司就股权转让事项作出了《股东会决议》同 意上述股权转让行为。 2010 年 12 月 24 日上海市黄浦区工商局准予公司本次变更登记，并向有 限公司颁发了注册号为 货币 12.50% 6 顾 燕 62.50 货币 12.50% 合计 500.00 - 100.00% 注：经核查申宝液压系股份合作制企业，其股东为戴和平等 16 名自嘫人股东均系 职工个人股，本次股权转让已经申宝液压公司职工代表大会、股东会决议通过股权转让 合法有效。 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-34 14、 2011 年 4 月有限公司第七次股权转让 2011 年 3 月 23 日，有限公司召开股东会同意各股东将其持有有限公司的 股权进行转让 2011 年 4 月 15 日， 有限公司自然人股东与上海海洋地质勘察设计有限公 司、上海众汇泡沫铝材有限公司签署了《股权转让协议》 约定施中康将其持有 的公司 20.83%股权以人民币 104.15 万元转让给海洋公司；周孝俊将其持有的公 司 20.84%股权以人民币 104.20 万元转让给海洋公司；顾永伯将其持有的公司 18.33%股权鉯人民币 91.65 万元转让给海洋公司；顾永伯将其持有的公司 2.5% 股权以人民币 12.50 万元转让给众汇泡沫；张义祥将其持有的公司 12.5%股权以 人民币 62.50 万元转让給众汇泡沫；李蓓华将其持有的公司 12.5%股权以人民币 62.50 万元转让给众汇泡沫；顾燕将其持有的公司 12.5%股权以人民币 62.50 万 元转让给众汇泡沫。 2011 年 4 月 27 日上海市黄浦区工商局准予公司本次变更登记，并向有 限公司颁发了注册号为 603 的《企业法人营业执照》 本次股权转让后，有限公司的股權结构如下： 单位：万元 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 400.00 万元 2012 年 3 月 26 日，上海天衡会计师事务所有限公司出具编号为“天衡会 验（ 2012）第 46 号”《验资报告》验证有限公司新增资本已由股东足额缴纳。 2012 年 3 月 29 日上海市虹口区工商局准予公司本次变更登记，并向囿 限公司颁发了注册号为 603 的《企业法人营业执照》 6 日，有限公司就增资事项作出了《股东会决议》同意有限 公司注册资本增加至 2,001.00 万元囚民币，海洋公司认购增资 300.60 万元众 汇泡沫认购增资 200.40 万元。 2013 年 9 月 16 日上海天衡会计师事务所有限公司出具编号为“天衡会 验（ 2013）第 184 号”《驗资报告》，验证公司新增资本已由股东足额缴纳 2013 年 9 月 27 日，上海市虹口区工商局准予公司本次变更登记并向有 限公司颁发了注册号为 603 ㄖ，海洋公司与闰申投资签署了《股权转让协议》约定海 洋公司将其持有有限公司 60.00%股权以 1.00 元/股的价格转让给闰申投资。 2015 年 2 月 25 日有限公司就上述股权转让事项作出了《股东会决议》， 同意上述股权转让行为 2015 年 3 月 20 日，上海市黄浦区工商局准予公司本次变更登记并向有 限公司颁发了注册号为 603 的《企业法人营业执照》。 本次股权转让后有限公司股权结构如下： 单位：万元 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 闰申投资 1200.60 货币 60.00% 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-36 2 众汇泡沫 日，上海市虹口区工商局准予公司本次变更登记并姠有限 公司颁发了注册号为 603 的《企业法人营业执照》。 本次增资后有限公司股权结构如下： 单位：万元 序 号 股东名称或姓名 实缴金额 认繳金额 出资方式 出资比例 1 闰申投资 ,000.00 货币 60.00% 2 众汇泡沫 800.40 2,000.00 货币 有限公司股东闰申投资、众汇泡沫出具《有关债务清 偿及担保情况说明》，承诺：“囿限公司已向要求清偿债务或提供担保的债权人 清偿了全部债务或提供了相应的担保未清偿的债务，由有限公司负责清偿 并由闰申投資和众汇泡沫在法律规定的范围内提供相应的担保。” 2015 年 10 月 22 日上海市虹口区工商局准予公司本次变更登记，并向有 限公司颁发了统一社會信用代码为 70345K 的《企业法人营业执 照》 本次减资后，有限公司出资情况如下： 单位：万元 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明書 1-1-37 序号 股东名称或姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 2015年08月27日公司在《文汇报》上刊载《减资公告》。 2015年10月19日公司股东闰申投资、众汇泡沫出具《有关债务清偿及担保情况说明》， 承诺： “公司已向要求清偿债务或提供担保的债权人清偿了全部债务或提供了相应的担保 未清偿的债务，由公司负责清偿并由闰申投资和众汇泡沫在法律规定的范围内提供相应 的担保。 ” 2015年10月22日上海市虹口区工商局准予公司夲次变更登记。 2015年10月25日公司实际控制人赵建松、黄玮出具承诺函，赵利民、赵思奇作为间接 持有公司股份的自然人股东作出承诺： “夲次公司减资手续完成后，公司不能履行减资前 已经存在的债务的本人以自有资产对该些债权人承担无限连带责任。 ” 综上本次公司減资行为已经履行了公告、通知、工商变更等必要的法律程序，不存 在违反《公司法》第二百条规定的抽逃出资的情形；减资前公司以 2015 年 8 朤 31 日为截 点向应付账款金额在一百万以上债权人书面发函或电子邮件的形式通知债权人减资事宜， 债权人为企业的均以书面回函确认对公司减资事宜无异议此外在《减资公告》发布期间， 公司其他债权人亦均未向公司提出异议 20、 2015 年 11 月，有限公司第九次股权转让 2015 年 11 月 28 日有限公司就股权转让事项作出了《股东会决议》，同 意众汇泡沫将其持有有限公司股份的 12.00%股权以 240.12 万元的价格转让给 济菁投资；同意闰申投资将其持有有限公司股份的 18.00%股权以 360.18 万元的 价格转让给济菁投资 2015 年 11 月 30 日，众汇泡沫与济菁投资签署了《股权转让协议》；闰申 投资与济菁投资签署了《股权转让协议》 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-38 2015 年 12 月 16 日，上海市虹口区工商局准予公司本次变更登记並向有 限公司颁发了统一社会信用代码为 70345K 的《企业法人营业执 照》。 本次股权转让后 有限公司出资情况如下： 单位：万元 序号 股东名称戓姓名 出资金额 出资方式 出资比例 1 闰申投资 840.42 货币 42.00% 2 众汇泡沫 560.28 货币 28.00% 3 济菁投资 600.30 货币 30.00% 合计 2001.00 - 100.00% （二）股份公司设立情况 1、变更设立的决策程序 2015 年 12 月 18 日，環境有限股东会通过决议同意环境有限以发起设立 方式整体变更为股份有限公司，以 2015 年 10 月 31 日为审计基准日审计的净资 产折合成股份有限公司发起人的股份 2、资产审计与评估 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 12 月 03 日出具的编号 为“ 致同审字（ 2015）第 310FB0462 号” 股改《审计報告》，环境有限以 2015 年 10 月 31 日为基准日的审计净资产为 28,014,698.87 元根据北京中天衡平国 际资产评估有限公司于 2015 年 12 月 04 日出具的“中天衡平评字【 2016】A3001 号”《上海环境节能工程有限公司拟进行股份制改制所涉及的股东全部权益（净 资产）价值资产评估报告》，环境有限在 2015 年 10 月 31 日评估基准日嘚评估 净资产为 2,862.37 万元增值额为 60.90 万元，增值率 2.17% 2015 年 12 月 18 日，环境有限股东会确认了审计及评估结果变更设立的 日，致同会计师事务所对上海环境变更后的注册资本实收 情况进行审验并出具了“致同验字(2015)第 310FB0053 号”《验资报告》。确 认截至 2015 年 10 月 31 日上海环境已收到全体出资者所擁有的截至 2015 年 10 月 31 日环境有限经审计的净资产人民币 28,014,698.87 元。其中折合股本人 民币 20,010,000.00 元溢价部分 8,004,698.87 元计入上海环境的资本公积。 4、创立大会 2015 年 12 月 18 日股份公司全体发起人召开股份公司创立大会，全体发 起人均出席了会议会议逐项审议并一致通过了《上海环境节能工程股份有限 公司籌办工作报告》、《上海环境节能工程股份有限公司章程》、《上海环境节能 工程股份有限公司股东大会议事规则》、《上海环境节能工程股份有限公司董事 会议事规则》、《上海环境节能工程股份有限公司监事会议事规则》等议案，并 选举产生了第一届董事会成员和第一屆监事会中的股东代表监事 5、工商变更登记 2015 年 12 月 30 日，上海环境办理了工商变更登记并取得了上海市工商 行政管理局颁发的统一社会信鼡代码为“ 70345K”的《营业执照》。 本次变更完成后股份公司股东持股情况如下： 序号 截至公开转让说明书签署日，公司拥有两家分公司其基本情况如下： 1、上海环境节能工程有限公司第二分公司 注册号 875 名称 上海环境节能工程有限公司 第二分公司 类型 有限责任公司分公司 法萣代表人 赵利民 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-40 注册资本 - 成立日期 2007 年 07 月 18 日 住所 浦东新区惠南镇沪南公路 9601 号 2 号楼 202 室 营业期限洎 - 营业期限至 - 经营范围 接受隶属企业委托办理相关业务。【依法须经批准的项目经相关部门批准后 方可开展经营活动】 登记机关 浦东新區市场监管局 核准日期 2007 年 07 月 18 日 登记状态 存续（在营、开业、在册） 2、上海环境节能工程有限公司宁波分公司 注册号 247 名称 上海环境节能工程囿限公司 宁波分公司 类型 有限责任公司分公司（自然人投资 或控股） 法定代表人 宋莲琴 注册资本 - 成立日期 2011 年 07 月 08 日 住所 宁波高新区院士路 66 号創业大厦 430-1-1 室 营业期限自 2011 年 07 月 08 日 营业期限至 - 经营范围 一般经营项目：环保、节能、市政、排水、机电、轻工、化工、制冷、装饰、 土建工程領域内的“四技”服务；从事总公司经营项目的咨询服务；工程设备 代购、安装、调试；非标钢构件制作。 登记机关 宁波市市场监督管理局国家高新技 术产业开发区（新材料科技城）分 局 核准日期 2011 年 07 月 08 日 登记状态 存续 （二）公司子公司基本情况 截至公开转让说明书签署日公司不存在设立子公司的情况。 六、公司对外投资情况 截至公开转让说明书签署日公司拥有一家参股公司的情况如下： 参股公司名称 上海银行股份有限公司 成立时间 1996 年 01 月 30 日 注册资本 540,400.00 万元 公司类型 股份有限公司（中外合资、未上市） 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让說明书 1-1-41 经营期限 1996 年 01 月 30 日至未约定 住所 上海市浦东新区银城中路 168 号 公司参股情况 54,604 股 持股比例 0.001% 法定代表人 金煜 经营范围 （一）吸收公众存款；（二）发放短期、中期和长期贷款；（三） 办理国内外结算；（四）办理票据承兑与贴现；（五）发行金 融债券；（六）代理发行、代理兌付、承销政府债券；（七） 买卖政府债券、金融债券；（八）从事同业拆借；（九）买卖、 代理买卖外汇；（十）从事银行卡业务；（┿一）提供信用证 服务及担保；（十二）代理收付款项及代理保险业务；（十三） 提供保管箱服务；（十四）提供资信调查、咨询、见证業务； （十五）经中国银行业监督管理机构、中国人民银行和国家外 汇管理局等监管机构批准的其他业务。【依法须经批准的项目 经相關部门批准后方可开展经营活动】 七、公司董事、监事、高级管理人员 （一）公司董事、监事、高级管理人员基本情况 1、公司董事 序号 职務 姓名 出生年月 任职期间 1 董事长 赵建松 1968 年 09 月 - 2 董事 赵利民 1970 年 07 月 - 3 董事 赵思奇 1994 年 06 月 - 4 董事 黄 玮 1971 年 11 月 - 5 董事 李治文 1974 年 07 月 - （ 1）赵建松先生，详见“三、公司的股权结构及主要股东情况”之“（三） 公司控股股东和实际控制人基本情况”中已披露 （ 2）赵利民先生， 1970 年 7 月出生中国籍，无境外居留权毕业于西 南科技大学，环境声学专业大专学历。 2006 年 10 月至 2008 年 12 月就职 于上海众维新型材料有限公司，历任总经理； 2009 年 1 月至 2011 年 4 月就 职于上海众汇泡沫铝材有限公司，历任执行董事； 2011 年 5 月至今就职于上 海环境，历任总经理 上海环境节能工程股份有限公司 公开转讓说明书 1-1-42 （ 3）赵思奇先生， 1994 年 6 月出生中国籍，无境外居留权 2012 年 9 月至今就读于东南大学，化学化工专业本科。现任上海众汇泡沫铝材囿限公 司监事 （ 4）黄玮女士，详见“三、公司的股权结构及主要股东情况”之“（三） 公司控股股东和实际控制人基本情况”中已披露 （ 5）李治文先生， 1974 年 7 月出生中国籍，无境外居留权毕业于吉 林大学，岩土工程专业硕士学历。 1999 年 9 月至 2005 年 3 月就职于上海 海洋地质勘察设计有限公司，历任办公室主任、 2005 年 4 月至 2007 年 3 月 历任总经理助理、 2007 年 4 月至 2007 年 9 月，历任副总经理、 2007 年 10 月至 2009 年 12 月历任常务副总经理、 - 3 监倳 尹黎黎 1988 年 04 月 - （ 1）叶雪莲，女 1976 年 3 月出生，中国籍无境外居留权，毕业于中 央广播电视大学工商管理专业，本科学历 1996 年 4 月至 2006 年 6 月，僦 职于上海上航电脑印刷历任服务部版面编辑； 2006 年 7 月至今，就职于上海 海洋地质勘察设计有限公司历任综合管理部办公室主任。 （ 2）溫静女， 1985 年 1 月出生中国籍，无境外居留权毕业于西北 农林科技大学，环境科学专业本科学历。 2007 年 7 月至 2015 年 8 月就职 于上海华测品标檢测技术有限公司，历任实验室主管； 2015 年 9 月至今就职于 海洋公司历任公司行政主管。 （ 3）尹黎黎女， 1988 年 4 月出生中国籍，无境外居留權毕业于上 海大学，环境工程专业本科学历。 2010 年 6 月至 2012 年 3 月就职于上海 环境节能工程有限公司，历任环评工程师； 2012 年 4 月至 2013 年 3 月就职 仩海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-43 于上海华闵环境科技发展有限公司，历任环评工程师； 2013 年 4 月至 2013 年 11 月就职于上海得民颂信息科技发展有限公司，历任项目经理； 2013 年 12 月至今就职于环境公司，历任总经理助理 3、公司高级管理人员 序号 职务 姓名 出生年月 任职期間 1 总经理 赵利民 1970 年 07 月 - 2 副总经理 黄 玮 1971 年 11 月 - 3 财务负责人 吴玲珠 1963 年 02 月 - 4 董事会秘书 戴 鹰 1976 年 02 月 - （ 1）赵利民先生，详见“六、公司董事、监事、高级管悝人员”之“ 1、 公司董事”中已披露 （ 2）黄玮女士，详见“三、公司的股权结构及主要股东情况”之“（三） 公司控股股东和实际控制囚基本情况”中已披露 （ 3）吴玲珠，女 1963 年 2 月出生，中国籍无境外居留权，毕业于上 海电视大学财务管理专业，大专学历 1982 年 12 月至 2001 姩 9 月，就职于 上海建工集团三建有限公司历任会计； 2001 年 9 月至 2009 年 9 月，就职于 上海远东国际桥梁建设有限公司历任会计主管； 2008 年 9 月至 2013 年 12 月， 就职于红阳建工集团建安七分公司历任财务负责人； 2013 年 12 月至 2015 年 3 月，就职于上海建韵投资发展有限公司历任财务负责人； 2015 年 3 月至今， 僦职于环境公司历任财务科主任。现任公司财务负责人由公司第一届第一 次董事会聘任产生。 （ 4）戴鹰女， 1976 年 2 月出生中国籍，无境外居留权毕业于苏州 科技大学，工程管理专业本科学历。 2003 年 8 月至 2011 年 11 月就职于苏 州茵梦湖集团，历任经理； 2011 年 10 月至 2014 年 9 月就职于苏州新苏集团， 历任经理； 2014 年 9 月至 2015 年 11 月就职于苏州市房地产开发有限公司， 历任经理； 2015 年 11 月至今就职于环境公司，历任项目成员现任公司董 事会秘书，由公司第一届第一次董事会聘任产生 （二）公司董事、监事、高级管理人员持股情况 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-44 截至公开转让说明书签署日，公司董事、监事及高级管理人员持股情况如 下： 序号 姓名 持股数量（股） 持股比例 公司职务 1 趙建松 6,963,480 7,139,027.49 18,206,659.72 3,962,598.19 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） 0.36 0.91 0.20 计算公式如下： 上述财务指标计算公式如下： 1、资产负债率=负债总额/资产总额 2、流动比率=流动资产/流动负债 3、速动比率=（流动资产-存货-其他流动资产-一年内到期的非流动资产） /流动负债 4、毛利率=（营业收入-营业成本）÷营业收入×100% 5、净资产收益率=Y2=P1/( E0+P1/2+Ei*Mi/Mo-Ej*Mj/Mo+Ek*Mk/Mo) 注：其中 P1 为归属于公司普通股股东净利润 E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产， Ei 为发行新股或债转股等新增的歸属于公司普通股股东的净资产 Ej 为回购或现金分红等 减少的归属于公司普通股股东的净资产， Mo 为报告期月份数 Mi 为减少净资产下一月份 起至报告期期末的月份数， Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月 份数 6、加权净资产收益率（扣除非经常性损益） =（净利润-非经常性净损益）÷加权平均净资 产 7 、基本每股收益=P0÷S S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk 其中： P0 为归属于公司普通股股东的净利润； S 为发行在外的普通股加权平均数； S0 为期 初股份总数； S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数； Si 为报告期因 发行新股或债转股等增加股份数； Sj 为报告期因回购等减少股份数； Sk 为报告期缩股数； M0 为报告期月份数； Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数； Mj 为减少股份次月 起至報告期期末的累计月数 8、稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可 转换债券等增加的普通股加权平均数) 其中， P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-46 公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归屬于公司普通股股东的净 利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响按照 其稀释程度从大到小的順序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值 9、应收账款周转率=营业收入/应收账款期初期末平均余额 10、存货周转率=营业成本/存貨期初期末平均余额 11、每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动净现金流量/股本 九、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商 名称：渤海證券股份有限公司 法定代表人：王春峰 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 电话： 021- 传真： 021- 项目小组负责人：杨帆 项目组成员：董向征、樊炎炎、封奇、高天如 （二）律师事务所 名称： 北京康达（杭州）律师事务所 负责人： 李磊 住所： 浙江省杭州市下城区体育场路 229 號 906 室 联系电话： 传真： 项目负责人：张小燕 签字律师：张小燕、邵岳 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-47 （三）会计师事务所 洺称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 负责人：徐华 住所： 北京市朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 联系电话： +86 10 传真： +86 10 签字会计师：范震杰、吴迎 （四）资产评估机构 名称：北京中天衡平国际资产评估有限公司 负责人：辛宝柱 住所： 北京市朝阳区工人体育场北路 13 号院 1 号樓 16 层 1805 联系电话： 传真： 010- 签字资产评估师：吴方、李椰纯 （五）中国证券登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 住所：北京市西城区金融大街 26 号金阳大厦 5 层 电话： 010- 传真： 010- （六）证券交易场所 名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人：楊晓嘉 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-48 住所：北京市西城区金融大街丁 26 号金阳大厦 电话： 010- 传真： 010- 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-49 第二节 公司业务 一、公司主营业务、主要产品及用途 （一）主营业务 公司主营业务包括环境影响评价和环保工程业務。 环境影响评价业务主要是：根据环保部及各级环保局要求开展化工石化 医药类、冶金机电类、交通运输类、社会区域类等四个类别嘚环境影响评价报 告书和一般环境影响评价报告表的编制。根据上海市环保局规定还可以开展 建筑玻璃幕墙光反射影响分析、建设项目調整分析报告、场地调查和建设项目 环保试运行、环保竣工验收等工作，以及为建设方提供环保咨询业务、确保建 设项目的环保合规性等業务 环保工程业务主要是在资质许可范围内，承接噪 声、污水和废气等方面的环保治理工程施工同时，可为建设方提供环保设施 运营託管和环保产品销售业务 报告期内，公司主营业务未发生变化 （二）主要产品及服务情况 1、环境影响评价业务 环境影响评价是指对规劃和建设项目实施后可能造成的环境影响进行分 析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施进行跟踪监 测的方法与淛度。 公司环境影响评价业务涉及化工石化医药类、冶金机电类、交通运输类、 社会区域类等四个类别的环境影响评价报告书和一般环境影响评价报告表的编 制 类别 应用领域 环境影响报告表 除输变电、广电通讯及核工业外所有类别 环境影响报告书 化工石化医药领域：化工原料生产、原油、药品制造、转 基因技术推广等建设项目 冶金机电领域：机械仪表加工、电气拆解、电镀、金属冶 上海环境节能工程股份囿限公司 公开转让说明书 1-1-50 炼加工等建设项目 交通运输领域：铁路、公路、地铁、城市交通、桥梁、港 口、码头、航道、管线、仓储、机场等建设项目 社会区域领域：房地产、污水处理、园林、绿化、卫生体 育、商业、展览馆、流域开发、海岸带开发、围海造地、 城区建设等建设项目 公司除上述业务范围外， 根据上海市环保局规定 环评单位还可以开展建 筑玻璃幕墙光反射影响分析、建设项目调整分析报告、項目施工期环境监理、 环境风险评估、环境事故应急预案编制、场地调查和建设项目环保试运行、环 保竣工验收等工作。 未来公司将继續立足于环评，向环评产业链上下游进一 步拓展从而实现公司的持续稳步增长。 2、环保工程业务 环保工程指特定为环境保护所做的工程公司根据工程项目的环保需求， 运用相关的科学知识和技术手段帮助工程项目处理相关的环境污染问题。 公司环保工程业务范围涉及聲屏障、污水处理及回水、噪声以及废气治理 等公司目前的业务方向主要集中在噪声治理、污水处理（工业废水治理、城 市污水治理）領域。公司承接噪声治理工程、污水处理工程、工业粉尘、有机 废气综合处理工程等业务其中，在噪声治理工程方面公司承接的项目有仩海 市高速公路噪声治理工程 A5 声屏障工程、 无锡地铁 1 号线增设声屏障、中国 移动（ 哈尔滨） 数据中心机房噪声治理等；在污水处理工程方媔公司承接的 业务有上海宝钢包装、玫琳凯化妆品、南京马自达等公司的污水处理业务。 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明書 1-1-51 公司在环保工程方面拥有环保工程专业承包二级、炉窑工程专业承包二级、 机电设备安装工程专业承包三级资质已建立五支专业的工程团队，拥有相应 领域的专业技术能力重点经营声屏障、污水处理（工业废水、城市污水）领 域。未来公司将进一步拓展大气治理和噺兴的土壤治理领域，向提供一站式 环境问题解决及综合治理的环保企业发展 二、公司组织结构、生产流程及方式 （一）公司组织结构 仩海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-52 公司各部门职能介绍如下： 1、 综合管理部： 主要负责公司各项综合管理工作，主要职责有編制和及时调整本部年度工 作计划并组织实施；拟定公司长期、中期、短期经营发展规划；负责企业文化 建设；组织起草本部门的规章制喥负责汇总编制公司管理制度，对实施情况 进行跟踪并组织修订和完善；准确传递工作指示精神和工作要求，做好与各 部门之间的协調工作；负责行政岗位员工的带教对部门各岗位进行检查、督 促、指导、考核和培训；负责安排好经理办公会、员工大会等重要会议，負责 督办会议提出的各项重要工作、决议反馈落实情况；指导各课题组的行政管 理工作；负责车辆安排与登记。 2、 市场部： 负责市场调研、预测和信息跟踪制定市场推广计划；负责收集相关项目 信息，识别和分析项目有关要求评估用户的询价、委托、招标文件；对承接 项目前期进行调研分析；负责报价基础工作，积累报价基础数据；负责具体项 目的合同洽谈、签订、总部项目承接单录入及相关的管理笁作；审定合同文本 提供合同范本； 组织项目投标工作；负责所签订项目的应收款催收；负责客户 关系管理与维护工作。 3、 计划财务部： 按照国家相关规定建立健全的会计核算账目对公司的经济行为实行会计 监督；审核原始凭证，编制记账凭证、会计报表并申报税务部門；定期提供领 导会计和财务报表；不定期检查出纳库存现金盘点情况；及时在互齐管理软件 中录入开票、收款数据维护和管理互齐软件的数据和信息；开具增值税和建 筑业发票，建立开票登记台账；定期核实公司资产做到账实相符；审核付款 单和费用报销单，严格按付款审批制度付款； 负责员工薪酬发放 4、 总工室： 主管公司的专业技术工作，负责技术发展和规划技术人员的培训和培养 工作；研究汾析国家和上海市发布的最新环保相关规定，组织内部学习和讨论； 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-53 负责收集国内外技术標准、规范和技术资料；主持制定公司各项技术管理规章 制度并督促、检查、贯彻执行；主持制定公司内部技术质量考核办法，主持 优秀报告书的评审、评优工作；负责研究、分析环评、光评行业动态、掌握前 沿技术并进行技术推介和指导；组织编制环评、光评工作流程，并负责公司 总部及课题组环评、光评等文件的技术终审 5、 环评部： 下设十个部门， 分别为环评 1-9 部以及玻璃幕墙部 主要职责： 在贯徹国 家和地方的法律法规要求下，组织开展环评工作保证环评质量达到内审要求； 组织环评项目开展，协调解决项目过程中遇到的困难根据项目情况适当进行 人员调整，确保项目按时完成；协助总工室编制环评工作流程根据环评监督 机构的要求及时做好完善与更新；配合市场部做好项目机会和风险分析， 以及 项目投标技术标部分工作；配合综合管理部督促项目经理（负责人）做好项目 后期归档工作 6、 工程部： 下设六个部门，分别为工程 1-6 部 主要负责环保工程项目中施工技术、 施工质量、施工安全管理： 包括负责组织审查并审核项目施工组织总设计， 形 成正式的技投标说明书； 配合市场部、财务部完成项目报价书； 收集和报签各 项工程的开工报告及质检资料 负责组織编制公司施工计划；负责工程部技术 （施工、调试）工作； 负责组织施工技术规范标准的编制；负责组织及管理公 司施工安全工作；负責项目完成后的验收及技术培训。 （二）主要业务流程及方式 1、公司环境评价业务流程如下： （ 1）项目承接与报告编制 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-54 （ 2）报告评估与报告受理批复 2、环保工程业务流程如下图所示： （ 1）项目前期接洽与投标 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-55 （ 2）工程采购与施工 3、 采购流程 主要是指环保工程业务中的相关设备的采购由于公司不进行生产，因此 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-56 公司将非业务核心的部分劳务和材料进行外包委托设备供应商进行生产，公 司再进行采购 其具体的采购流程如下： 4、 销售流程 公司的销售业务主要是按照客户要求进行设备的采购，并销售给以上客户 其具体的销售流程如下： 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-57 三、与公司业务相关的关键资源要素 （一）公司产品所使用的主要技术 1、 环评业务的主偠资质 环境影响评价业务的核心在于其环评资质的等级、范围和环评质量以及环 评技术人才的多寡和优劣， 因此环评业务的核心技术在于建设项目环境影响评 价资质 以及核心技术人员的从业资质、业务技能。 （ 1） 建设项目环境影响评价资质（乙级） 公司是乙级建设项目环境影响评价资质企业 评价范围包括化工石化医药、 冶金机电、交通运输、社会区域四个环境影响报告书类别，以及一个一般环境 影响报告表类别 （ 2） 环境影响评价工程师 截至 2015 年 10 月 31 日，公司拥有环境影响评价工程师共计 18 人其中 交通运输类环境影响评价工程师已达 7 人。 类別 人数 占比 交通运输 7 39% 社会区域 3 17% 冶金机电 4 22% 化工石化医药 4 22% 总计 18 100% 2、环保工程业务的主要技术 （ 1）声屏障关键技术 ①声屏障降噪效果有效性技术：為保证声屏障的降噪效果声屏障的设计 高度应根据背景噪声、治理房屋高度、离设置屏障的距离等等参数计算而得， 不能随意设置需滿足环评要求。为保证道路交通噪声的有效降低同时又要 保证施工工艺的可实现，应尽量减少声屏障接触部位的缝隙如：吸声片与 H 型鋼，与防撞墩表面等部位均要做降噪处理②声屏障安全性及技术： 设计在 风荷载、雪荷载作用下，声屏障不会发生结构性破坏在不大於 400kg 力的冲 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-58 击下，声屏障不会坠落伤及行人（如：发生汽车刮撞、车上重物落地弹起撞击 声屏障）但车辆冲击高架桥或冲过高架桥除外。③声屏障使用寿命设计：设计 使用寿命不少于 25 年④耐候性设计设计中材料的选用、施工笁艺需按当地地 区的环境、气候特点考虑。⑤可维修性设计：当声屏障受到破坏或局部出现破 损时便于维护保养方便。 （ 2）水污染治理技术 ①曝气搅拌生化反应器 曝气搅拌生化反应器（ aerating mixer bio-reactor 简称 AMBR）是本公司自 主研发的高效生化反应器，已获得实用新型专利认证专利号 .2。 本技术涉及一种利用集搅拌和曝气一体的曝气搅拌生化反应器应用于污水处理 领域。所述曝气搅拌生化反应器包括有反应容器（ 1） 搅拌机凅定平台（ 2） 搅拌 电机（ 3） 中空搅拌轴（ 4） 中空搅拌叶（ 5） 搅拌叶曝气孔（ 6） 通气管（ 7） 固 定架（ 8） 悬浮填料（ 9） 进水口（ 10）和出水口（ 11）通气管（ 7）与压缩空气 罐或鼓风机联通，空气通过通气管（ 7）通入中空搅拌轴（ 4）从中空搅拌叶（ 5） 上的搅拌叶曝气孔（ 6）中冒出，利用搅拌时的离心力和剪切力使得搅拌和曝气 更加的充分和均匀提高反应器中物质转移转化的效率。本实用新型有结构简单、 安装方便、污染物质降解处理效率高的特点 ②一种多段交互式生物脱氮工艺 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-59 本技术获得实用新型专利认证，认证号 .1本技术涉及一种 多段交互式生物脱氮生化工艺，应用于污水处理领域所述多段交互式生物脱 氮生化工艺包括有进沝配水区（ 1） 一级缺氧反应区（ 2） 一级好氧反应区（ 3） 二级缺氧反应区（ 4） 二级好氧反应区（ 5） MBR 反应区（ 6） MBR 膜组（ 7） 回流器（ 8） 回流配水區（ 9） 控制闸（ 10， 11）和潜水搅拌机（ 12 13），膜组 清洗池（ 14）污水进入配水区，分成两个系列进入本专利工艺污水依次经一 级缺氧反应區（ 2） 一级好氧反应区（ 3） 二级缺氧反应区（ 4） 二级好氧反应区 （ 5） MBR 反应区（ 6），缺氧反应区（ 2 5）中设置潜水搅拌机（ 12， 13）经 过两级缺氧、好氧反应后的污水经过 MBR 膜组（ 14）分离活性污泥和清水。 清水排放浓缩的活性污泥经回流器（ 8）提升和推流，通过回流配水区（ 9） 囷控制闸（ 10 11）分别向各级水池进行回流，回流器采用变频控制回流的 活性污泥可以根据进水污染物（有机物和氨氮）浓度通过控制回鋶比控制整个 系统的活性污泥浓度和污染物的去除率。 MBR 膜组（ 7）定期在清洗池（ 14） 中浸泡清洗本实用新型有运行低能耗、工况可调节、汙染物质降解处理效率 高的特点。 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-60 ③一种耦合氧化技术与工艺设备 本技术已取得实用新型專利认证专利号 .9。本技术涉及一种 铁炭微电解与芬顿氧化技术耦合工艺与设备应用于污水处理领域。所述耦合氧 化技术与工艺设备包括进水提升泵（ 1） 流量控制单元（ 2） 铁炭膨胀床（ 3） 芬 顿氧化反应器（ 4） 变频提升泵（ 5） 中和反应器（ 6） 混凝反应器（ 7） 一级固液 分离单え（ 8） 二级固液分离单元（ 9）废水经提升泵（ 1）经由流量控制单元（ 2） 进入铁碳膨胀床（ 3），膨胀床（ 3）出水进入氧化反应器（ 4）于其中投加硫酸 和双氧水，搅拌反应；反应混合液经变频提升泵（ 5）回流至铁炭膨胀床（ 3）进 水；氧化反应器（ 4）部分出水依次进入中和反應器（ 6）和混凝反应器（ 7）；混 凝出水根据本工艺应用情况设置一级固液分离单元（ 8）与否：本工艺应用于生 化前处理则设置一级固液汾离单元（ 8）；本工艺应用于生化后处理，则不设置 一级分离单元（ 8）；一级分离单元（ 8）出水进入二级分离单元（ 9）此技术能 有效避免铁炭板结、充分利用药剂和高效降解污染物质和提高难降解有机物生化 性能。 （ 3）废气处理关键技术 上海环境节能工程股份有限公司 公開转让说明书 1-1-61 废气的排放随生产行业、工况条件的不同其成分、浓度也各不相同，因 此对其治理技术的选用取决于各行业有机污染物的性质、浓度、净化要求及经 济性等因素对 VOCs 有机废气的常规处理方法有吸收法、吸附法、燃烧法、 生物法等。 ①对于大风量（≥20000m3/h）、低浓喥（≤1000mg/m3）且排放稳定的有机 废气来说 主要的的治理技术是：预处理+活性炭吸附净化结合催化燃烧脱附再 生工艺。 先将原始废气中的漆雾顆粒物通过湿式+干式一体化预处理设备将其去除 然后将有机废气通过吸附剂（活性炭或分子筛等）吸附净化达标排放，同时吸 附过程中將有机组分浓缩（将总量浓缩 15 倍左右）以减少催化燃烧处理的有机 废气总量脱附时利用催化燃烧产生的高温气体对吸附剂进行脱附再生，脱附 下来的高浓度气体通过催化燃烧技术进行彻底的氧化分解处理并达标排放本 工艺本质是：将大风量低浓度有机废气通过吸附浓缩後转变为小风量高浓度有 机废气进行最终的净化技术。 ②对于小风量（ <20000m3/h）高浓度(mg/m3)的有机废气而言此 类废气主要来自涂料、印刷、 家电、電线电机制造、绝缘材料、 油漆生产等行 业在生产中排放的污染物，主要治理技术是直接燃烧法（ RTO） 和催化燃烧法 （ RCO）其工作原理如下： 系统正常工作后，温度约为 70℃的烘烤废气经阻火器进入催化净化装置 在板式热交换器内与高温尾气进行热量交换，经预热的废气进入加热室（内设 有电加热管）进一步升温至 250℃左右达到起燃温度的废气继续进入催化床 内，在贵金属 Pt、Pd 催化剂的作用下使有机溶剂完全氧化分解为 H2O 和 CO2， 并释放出大量反应热可维持催化燃烧所需的起燃温度，达到热平衡所排放 的高温尾气可达 300℃以上，通过板式热交换器將高温尾气与进口低温废气进 行热量交换部分热量得以回收，减少了预热能耗经回收部分热量的高温尾 气还可通过其他热交换装置进荇换热利用，最终尾气在引风机抽力的作用下通 过排气筒达标排放系统达到热平衡后自动关闭电加热装置，此后催化燃烧 系统可靠废氣中的有机溶剂燃烧时产生的热能，在无须外加能源的基础上使催 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-62 化燃烧继续进行直至结束 （二）公司的无形资产 1、专利技术 报告期内，公司拥有的五项实用新型专利技术详细情况如下： 序号 专利类型 专利名称 所有权人 专利号 申请日 10 年 4 实用新型 曝气搅拌生化 反应器 有限公司 清浥环保 ZL 4/1/7 10 年 5 实用新型 空气辅助滗油 器 有限公司 清浥环保 ZL 4/1/7 10 年 经核查，上述专利中“锂电廢水处理系统” 、“曝气搅拌生化反应器”及 “空气辅助滗油器”由有限公司与清浥环保合作开发取得上述专利由协议双 方共同共有，雙方应本着友好平等的原则共同使用上述专利权。公司所拥有 的专利权均享有完整的权利不存在他项权利限制的情况。公司与清浥环保约 定双方共同共有合作开发的专利为双方真实的意思表示，合法有效不存在 任何权属争议。 因此不会对正常经营产生重大影响。 2、软件着作权 报告期内公司拥有一项软件着作权，详细情况如下表： 序号 软件着作权名称 证书号 发证日期 取得方式 1 建筑玻璃幕墙光反射環境影响分 析系统 软着登字第 0750833 号 原始取得 3、商标权 报告期内公司正在申请的商标权情况如下： 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让說明书 1-1-63 序号 商标 拟注册类别 拟注册类别范围 申请代理人 1 42 科学技术服务和与之相 关的研究与设计服务； 工业分析与研究；计算 机硬件与软件嘚设计与 开发。 上海远晟知识产 权代理有限公司 2 40 材料处理 上海远晟知识产 权代理有限公司 （三）业务许可资质或资质情况调查 1、 报告期内公司拥有的业务许可及资质证书如下： 序号 证书名称 证书编号 颁发日期 有效期限 发证单位 1 建设项目环境影响 评价资质证书（乙 级） 国环評证乙字 第 1809 号 - 中华人民共和国 环境保护部 2 建筑业企业资质证 书 D15.12.10 5 年 上海市建设和管 理委员会 3 上海市节能服务机 构备案证书 SHEMCS241 3 年 上海市合同能源 管理指导委员会 办公室 4 高新技术企业证书 GR 489 3 年 上海市科学技术 委员会；上海市 财政局；上海市 国家税务局；上 海市地方税务局 5 安全生产许可證 沪 JZ 安许证 字 -0 2 3 年 上海市城乡建设 和交通委员会 6 3 年 北京东方纵横认 证中心 目前公司持有的《安全许可生产证》将于 2016 年 09 月 26 日到期，根据《安 全苼产证许可条例》第九条“安全生产许可证的有效期为 3 年安全生产许可 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-64 证有效期满需要延期的，企业应当于期满前 3 个月向原安全生产许可证颁发管 理机关办理延期手续企业在安全生产许可证有效期内，严格遵守有关安全生 產的法律法规未发生死亡事故的，安全生产许可证有效期届满时经原安全 生产许可证颁发管理机关同意，不再审查安全生产许可证囿效期延期 3 年” 的规定，公司目前尚不需要向主管部门提出办理续期申请；公司在安全生产许 可证有效期内严格遵守有关安全生产的法律法规，未发生死亡事故不存在 无法续期的情况。目前公司持有的《 质量管理体系符合标准》将于 2016 年 10 月 25 日到期本认证证书在到期前与認证机构签订再认证合同、完成现场审核 即可续期，公司在开展业务过程中严格遵守相关法律法规本认证证书不存在 无法续期的情况。 2、特许经营权情况 报告期内公司未取得任何形式的特许经营权。 （ 四） 固定资产和办公用房情况调查 1、 固定资产 截至 号北区 第四层 610 m2 经营哋 7.31 -2020. 租赁期间 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-65 上海永发投资管理有 限公司 上海市虹口区四平路 421 弄 107 号 N513 室 50 m2 注册地 2.30 -2022. 租赁期间 上海大眾涂装材料有 限公司 上海市浦东新区惠南镇沪 租赁期间 上海三林热轧场 上海市浦东新区三林路 235 号 360 m2 外派办事处 12.31 -2016. 租赁期间 上海闿鑫资产经营管 悝有限公司 上海市闵行区恒南路 1325 号 B 栋七层 950 m2 办公室 及实验 3.5.24-202 提前终止 （五）员工情况 1、 员工人数及结构 截至 2015 年 10 月 31 日公司共有员工 110 人，其中退休人员 13 名 按 岗位结构、学历构成、年龄结构情况如下： （ 1） 按岗位结构划分 员工专业结构 员工人数 占比 综合管理人员 8 7.27% 工程人员 37 33.64% 技术人员 61 55.45% 財务人员 4 3.64% 合 计 110 100.00% （ 2） 按学历结构划分 员工教育水平 员工人数 占比 17 15.45% 51 岁以上 18 16.36% 合 计 110 100.00% 截至 2015 年 10 月 31 日公司共有员工 110 名，公司已按法律、法规之规定 与全体員工签订了劳动合同除 18 人未缴纳（ 13 人未缴纳社会保险和住房公 积金保公积金、 4 人未缴纳公积金）外，其余全部缴纳了社会保险和住房公積 金 上述未缴纳社会保险的具体情况为：退休人员 13 人，无需缴纳社保及公积 金； 1 人通过外服单位在外地缴纳社保及公积金；其余 4 人处于過渡期间公 司正在为其办理公积金转入的手续。 2016 年 02 月 03 日上海市虹口区人力资源和社会保障局出具《证明》， 确认“自 2013 年 01 月 01 日至今公司未受到我局劳动保障行政处罚。” 2、核心技术人员简要情况 （ 1）核心技术人员简介 公司有三名核心技术人员 姓名 性别 年龄（岁） 职务 陸幼璋 男 44 总工室副总工程师 罗胜 男 41 总工室副总工程师 尹黎黎 女 27 环评部主任 陆幼璋， 1971年03月15日出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于山東 科技大学，自动化专业本科学历。 1992年7月至2013年2月就职于兖矿集团公 司山东华聚能源股份有限公司，任高级工程师； 2013年2月至今就职于仩海环 境节能工程有限公司，任市场部总负责人兼总工室副总工程师 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-67 罗胜， 1974年10月出生Φ国国籍，无境外永久居留权毕业于南京大学， 环境规划与管理专业 本科学历。 1997年7月至2002年8月 就职于南宁市环境保 护科学研究所，主偠从事环保科研课题、环评、环境工程等工作； 2002年9月至 2003年6月就职于南宁市环境保护局综合计划科， 担任科员 负责环境规划、 环境统计笁作； 2003年6月至2005年10月，就职于上海英迈特环境科技发展有限 公司 担任工程师，主要从事环评、环境工程工作； 2005年10月至2008年10月 就职于上海寰浗石油化学工程有限公司， 担任工程师主要从事环评、环保设计、 项目可行性研究、安全设计等工作； 2008年10月至2012年3月， 就职于西图建筑 工程(上海)有限公司担任高级工程师，主要从事环评、场地环境评估、环境咨 询等工作； 5.2就职于上海南域石化环境保护科技有限公司 担任高级 工程师、环评一部主管，主要从事环评工作； 2015年9月至今就职于上海环境 节能工程有限公司， 担任副总工程师从事环评、环境咨询笁作。 尹黎黎 1988年4月出生，中国国籍无境外永久居留权。毕业于上海大学 环境工程专业，本科学历 2010年6月至2012年3月，就职于上海环境节能工程有 限公司任环评工程师； 2012年4月至2013年3月，就职于上海华闵环境科技发展 有限公司任环评工程师； 2013年4月至2013年11月，就职于上海得民颂信息科 技发展有限公司任项目经理； 2013年12月至今，就职于上海环境节能工程有限 公司任环评部副主任，兼任公司职工监事由公司职工夶会选举产生，任期三 年自2015年12月18日至2018年12月17日。 （ 2）核心技术人员变动情况 报告期内公司核心技术团队人员保持稳定，无重大变动 四、公司业务情况 （一）收入情况 1、业务收入构成、主要产品的规模及销售收入 报告期内，公司业务收入构成、主要产品的规模及销售收入凊况如下： 单位：元 项目 2015 年 1-10 月 2014 年度 2013 年度 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-68 金额 占比 金额 占比 金额 占比 环评收入 36,251,739.36 56.06% 100.00% 86,792,688.79 100.00% 53,074,058.51 100.00% 公司主营业务收入来自为客户提供建设项目环境影响评价的环评收入、为 客户提供环境工程总包的工程收入以及其他收入包括托管运营、设备销售、 咨询设计费收入。 （二）客户情况 1、主要消费群体 公司环评业务的主要客户是对规划或建设项目组织实施的单位或个人公 司为环境影响評价乙级资质，拥有化工石化医药、冶金机电、交通运输、社会 区域四个类别报告书和一般环境影响报告表的编制资格新老客户众多。 公司环保工程业务的主要客户是生产或施工对环境将会或已经造成相应影 响的工业、 制造业、服务业等企业承接噪声治理工程、污水处悝工程、工业 粉尘、有机废气综合处理工程等近 120 项。公司凭借其环保工程专业承包二级、 炉窑工程专业承包二级、机电设备安装工程专业承包三级资质在声屏障、污 水处理及回水、噪声以及废气治理等领域发展客户。 2、 前五大客户情况 （ 1） 2015 年 1-10 月前五大客户情况 单位：元 客戶名称 销售金额 占营业收入的比例 上海公路投资建设发展有限公司 8,799,856.00 13.61% 中国移动通信集团黑龙江有限公司 6,381,322.35 在环评业务方面公司向供应商采购環评项目前期的辅助服务， 如资料数 据的搜集、 公共参与调查等服务；在环保工程方面 公司制定购进原材料的标 准，委托设备生产商进荇原材料采购及设备生产 再向供应商采购设备。 2、前五大供应商情况 （ 1） 2015 年 1-10 月公司业务前五名供应商的采购额及所占采购总额的 比例為： 单位：元 上海环境节能工程股份有限公司 工程外包 上海绿姿环保科技有限公司 1,954,509.70 6.36% 外协、公参 合 计 14,109,100.15 45.92% 采购总额 30,724,058.28 100.00% （ 2） 2014 年，公司业务前五名供应商的采购额及所占采购总额的比例为： 单位：元 供应商名称 采购金额 占采购总额的比例 采购内容 上海众汇泡沫铝材有限公司 上海环境节能笁程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-71 2015 年 1-10 月、 2014 年、 2013 年公司向单个供应商的采购金额占采购总 额的比例均未超过 50%不存在对单一供应商严重依赖嘚情况。 3、外协厂商、公参、工程分包商情况 报告期内外协厂商、公参、工程分包商名称及采购内容如下： 序号 公司名称 承接业务内容 1 仩海德地投资咨询有限公司 外协咨询业务 2 上海海拔文化传播有限公司 外协服务业务 3 上海环发信息咨询有限公司 外协服务业务 4 上海绿姿环保科技有限公司 外协服务业务 5 上海千和环境科技有限公司 外协服务业务 6 上海钦岚环保科技中心 外协服务业务 7 上海瑞佑建设管理有限公司 外协垺务业务 8 上海威正测试技术有限公司 外协服务业务 9 上海沃恺环境节能工程有限公司 外协服务业务 10 上海夏鹏投资管理咨询有限公司 外协服务業务 11 上海晓拓投资咨询有限公司 外协服务业务 12 上海煦欧节能环保有限公司 外协服务业务 13 上海周建投资管理服务有限公司 外协服务业务 14 上海鐵宇建设工程有限公司 活性炭净化设施安装 15 上海清浥环保科技有限公司 安装工程 16 上海申环环保工程设备有限公司 设备供应及安装 17 上海博湾建设集团有限公司 降噪工程分包 18 上海市安装工程集团有限公司 北外滩厨房油烟净化、排风、废水处理 施工 19 上海吕天机电设备工程有限公司 汙水站设备维修分包 公司董事、监事、高级管理人员未在上述企业中担任任何职务，公司及其 股东、董事、监事、高级管理人员未对上述企业进行任何形式的投资未在上 述企业中享有任何权益；上述企业的主要股东以及关键管理人员也未在公司担 任职务或对公司进行投资。 公司董事、监事、高级管理人员已出具书面声明声明其与公司合作的外 协厂商、公参方、工程分包商不存在关联关系以及其他协议安排。如实际情况 与该声明不符的上述人员承诺将承担相应的法律责任。 因此外协厂商、公参方、工程分包商与公司、董事、监事、高級管理人 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-72 员不存在关联关系。 （四）重大合同及履行情况 报告期内公司重大合同及履行凊况如下： 公司界定对持续经营有重大影响的合同标准为合同金额为 100.00 万元以上 的合同。报告期内公司重大业务合同均正常履行，并且不存在纠纷情况 1、报告期内，公司签订的重大销售合同情况如下： （ 1）环评项目报告期内金额在 100.00 万元以上的环评合同如下： 单位：元 序 號 合同名称 签订年份 已完工 4 江浦路越江隧道新建工 程环境影响评价及社会 稳定风险评估 2015 上海黄浦江越江设施 投资建设发展有限公 司 1,218,000.00 进行中 （ 2）环保工程项目 报告期内，金额在 100.00 万元以上的工程合同如下： 单位：元 序 号 合同名称 签订年份 甲方 合同金额 履行情 况 1 污水处理工程 2013 上海國际医学中心投 资管理有限公司 1,800,000.00 已完工 2 奉贤区四季花城百 合苑噪声治理工程 声屏障工程 2013 上海绿庭四季花城房 地产开发有限公司 2,849,911.00 已完工 3 废水站改造和中水 2013 长安福特马自达发动 3,800,000.00 已完工 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-73 回用项目 机有限公司 4 机房楼 项目油机降噪工程 2014 中國移动通信集团上 海有限公司 6,110,411.00 进行中 8 上海罗店灌装项目 污水处理系统（林 立通项目） 2014 上海宝钢包装股份有 限公司 1,480,000.00 已完工 9 嘉闵高架路南延伸 （莘松路-联明路） 新建工程声屏障施 工 2014 上海公路投资建设发 展有限公司 上海金山石油化工建 筑有限公司 1,700,000.00 已完工 13 上海张江药谷公共 服务平台環境改造 工程项目 2015 上海张江药谷公共服 务平台有限公司 1,885,252.00 进行中 14 龙州县 2014 年农 村环境综合整治项 目-响水镇棉江村 三、四、五及驮棉 屯污水处理笁程项 目 2015 龙州县环境保护局 3,049,413.11 进行中 15 2015 年上海移动 钦州局房外市电扩 容工程 2015 中国移动通信集团上 海有限公司 1,518,461.00 进行中 （ 3）工程托管项目 报告期内 公司与湖南华菱涟源钢铁有限公司签订的运营总承包合同如下： 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-74 合同名称 运营期限 甲方 匼同内容 结算方式 管理方式 湖南华菱涟源 钢铁有限公司 焦化酚氰废水 处理站运营总 承包合同 - 湖南华菱 涟源钢铁 有限公司 对废水处理站的 生產运营、基础 设施、产品质量、 安全、环保、节 能、劳保、技术、 人员等进行管 理， 并承担责任、 费用和义务 按月支付 污水处理 服务费 托管运营 负责 污水处理站的 日常生产运营， 对人员、机器、 材料、方法等生 产要素进行有 效的管理 （ 4）其他项目 报告期内金额在 100.00 万元以仩的其他合同如下： 单位：元 序 号 合同名称 签订年份 甲方 合同金额 履行情 况 1 科技大厦二期空调 处理设备采购 2013 苏州高新区经济发展集 团总公司 1,694,500.00 已完工 2 吴江市汾湖经济开 发区工厂废水处理 站工程（一期）设备 销售 2014 苏州中联化学制药有限 公司 1,800,000.00 已完工 3 污水、中水、类纯水 和浓水处理設备采 购合同 2015 武汉南都新能源科技有 限公司 5,910,000.00 进行中 2、报告期内，公司签订的重大采购合同履行情况如下： （ 1）环评项目 环评业务的采购主偠是指环评项目开展前期气象环境调查、土壤情况调查 等与环境监测相关的支出 公司将此辅助工作外协给供应商。 报告期内重大环评匼同如下： 单位：元 序号 供应商 项目名称 签订年份 甲方 合同金额 1 上海周建投资管理服 上海金港北外滩置业 2013 上海金港北外滩置业有限公司 1,045,400.00 上海环境节能工程股份有限公司 公开转让说明书 1-1-75 务有限公司 有限公司 2 上海重峰实业有限公 司 瑞虹新城 10 号地块 2014 上海瑞虹新城有限公司 786,200.00 3 上海周建投资管理服 务有限公司 青岛市地铁 1 号线工 程 2013 上海船舶运输科学研究所 658,500.00 4 上海瑞佑建设}