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《证券与期货市场》期中试卷

教学站 学号 姓名 成绩

一、名词解释（每题4分共20分）

二、简答题（每题6分共30分）

1．比较股票、债券、基金的区别

2．委比、量比的含义是什么？有什么指导意义

3．简述股份囿限公司从发行股票到股票上市流通的过程。

4．以证券经纪业务为例叙述证券交易的过程

5．简述技术分析的理论基础

三、论述题（每题10汾共30分）

1．画图解释常见的量价组合关系及指导意义。

2．普通股股东享有哪些主要权利

3．期货交易有哪些功能？为什么会有这些功能

㈣、计算题（每题10分共20分）

1．某投机者发现，4月1日原糖的10月份期货价格为每吨 110美元，12月期货价格为每吨120美元期间差价为每吨10美元。某投机者预计原糖市场为看涨市场，且近期期

货价格的上涨幅度仍将会大于远期期货价格的上涨幅度请问该投机者应当如何操作实现

套利？如果到5月1日原糖由10月的期货价格每吨110美元上升为每吨126美元，12

月期货价格上升为每吨130美元期间差价为每吨4美元。该投机者又该如何操作计算

该投机者在整个交易过程中的获利或亏损情况。

2．某铜材厂有30万吨铜待售3月铜现货市场的价格为每吨2210美元。但一时找不到买主厂商担心价格下跌的风险，经考虑决定利用铜期货交易防范价格下跌的风险此时，11

月铜期货合约（每张合约10万吨）价格为每吨2230美元应该如何操作？8月该厂商

找到买主，而现货市场铜价跌为每吨2190美元期货市场11月铜价也跌至每吨2200美

元，此时又该如何操作请建立套期保值模型，并计算盈亏

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