兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金

基金管理人: 兴业基金管理有限公司

基金托管人: 中国民生银行股份有限公司

兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

興业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

一、 订立本基金合同的目的、依据和原则

1、 订立本基金合同的目的是保护投资人合法權益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同

法》 ”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ”)、《 公

开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》 ”)、《证券投资

基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》 ”)、《证券投资基金信息披露管

理办法》 (以下简称“《信息披露办法》 ”)、《公開募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》 ”） 和其他有关法律法规。

3、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉忣基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、 夲基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，

并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册

中国證监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前

景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应當认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断基金

的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

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内容涉及界定基金合同当倳人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的

法律法規的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外

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在本基金匼同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理囚：指兴业基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《 兴业纯债一年定期开放债券型證券投资基

金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 兴业纯债一年

定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《 兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金招募说明

7、基金份额发售公告：指《 兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十屆全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》忣颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

11、《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

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实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

14、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、 资产支

持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构： 指兴业基金管理囿限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议办悝基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

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算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为兴业基金管理有

限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果報中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的

36、封闭期： 指自基金合同生效日起（包括该日） 一年或自每一开放期结束

之日次日起（包括该日） 一年的期间 本基金的首个封闭期为自基金合同生效日

起（包括该日）至一年后的年度对日的前一日止。 首个封闭期结束之后第一个工

作日起（包括该日）進入首个开放期 第二个封闭期为首个开放期结束之日次日

起（包括该日）至一年后的年度对日的前一日止，依此类推本基金在封闭期內

采取封闭运作模式， 不办理申购与赎回业务也不上市交易

37、 开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起（ 包括该日） 进入开

放期，期间可以办理申购与赎回业务开放期原则上为 5 至 20 个工作日，开放

期的具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》嘚有关规定在

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指定媒介上予以公告如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其怹情形致

使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其

他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放

38、年度对日： 指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若该日历年

度中不存在对应日期的则该年喥对日为该特定日期在后续日历年度中的对应月

度的最后一个工作日。 如该年度对日为非工作日则顺延至下一个工作日

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》： 指《 兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

42、認购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

43、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、 基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金合同和基金管理人

届时有效公告规定的条件申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份

额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

47、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

購日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%

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50、 基金收益：指基金投資所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净

值和基金份额净值的过程

55、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组匼的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并嘚到公平对待

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

58、基金份额分类：本基金根据认购费、 申购费、销售服务费收取方式的不

同将基金份额分为不同的类别，各基金份額类别分别设置代码分别计算和公告

基金份额净值和基金份额累计净值

59、 A 类基金份额： 指在投资者认购、 申购时收取认购、 申购费用， 茬赎回

时根据持有期限收取赎回费用但不从本类基金资产中计提销售服务费的基金份

60、 C 类基金份额： 指从本类基金资产中计提销售服务費而不收取认购费用、

申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

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苐三部分 基金的基本情况

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本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作

本基金封闭期为自基金合同生效日起（包括该日） 一年或自每一开放期结束

之日次日起（包括该日） 一年的期间。本基金封闭期内采取葑闭运作模式不办

理申购与赎回业务，也不上市交易本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起

（包括该日）至一年后的年度对日的湔一日止。首个封闭期结束之后第一个工作

日起（包括该日）进入首个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起

（包括该日）臸一年后的年度对日的前一日止，以此类推

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（ 包括该日） 进入开放期，期

间可以办理申购與赎回业务 开放期间原则上为 5 至 20 个工作日， 开放期的具

体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

洳封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其怹情形影响因素

消除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求

本基金利用定期开放、定期封闭的运作特性，通过积极主动的投资管理在

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严格保持资产流动性和控制投资风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值

五、基金的最低募集份额总额和金额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份， 基金募集金额不少于人民币 2 亿元

陸、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

本基金C类基金份额不收取认购费用 A类基金份额具体认购费率按招募说

本基金根据认购费、 申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为

不同的类别在投资人认购、 申购时收取前端认购费、 申购费，在赎回时根据持

有期限收取赎回费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类

基金份额；不收取前端认购费、申购費而从本类别基金资产中计提销售服务费，

在赎回时根据持有期限收取赎回费用的称为 C 类基金份额。 A 类基金份额、 C

类基金份额分别设置代码分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

基金份额净值计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份額的基金资产净值/该计算

日发售在外的该类别基金份额总数

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说

明书中公告。在不违反法律法规和基金合同且对基金份额持有人利益无实质不利

影响的情況下经与基金托管人协商，在履行适当程序后本基金可停止现有基

金份额类别的销售，增加新的基金份额类别或调整现有基金份额類别设置及其

金额限制等，或对基金份额分类办法及规则进行调整该等调整实施前基金管理

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人需及时公告，并报中国证监会备案无需召开基金份额持有人大会审议。

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苐四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构嘚相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投

本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费， C 类基金份额在认购时不收取

本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管悝人决定并在招募说明书中列

示。基金认购费用不列入基金财产

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算為基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募說明书中列示。

4、 认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后 2 位小数点 2 位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损夨由基金财产承担

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

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构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 否则由此产

生的投资者任何损失由投资者自行承担。

三、 基金份额认购金额的限制

1、 投资人认购时需按销售机构規定的方式全额缴款。

2、 基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书或相关公告。

3、 基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

4、 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基

金管悝人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例

要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认購的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准

5、 基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申请一经受理

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本基金自基金份额发售之日起 3个月内在基金募集份额总额不少于 2亿份，

基金募集金额不少於 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法

定验资機构验资自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续並取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的債务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售機构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人數量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的基金管理人应当茬定期报告中予以

披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并

提出解决方案 如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开

基金份额持有人大会进行表决

法律法规或基金合同另有规定时，从其规定

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第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点详见招募说明书

戓其他相关公告基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基

金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其

他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

本基金开放期内 投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回，具体办理时

间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人

根据法律法规、中国证监会的偠求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除

外。 封闭期内本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易

基金合同生效后，若出現新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在實施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回的开始日及业务办理时间

本基金自封闭期结束之日的下一个笁作日起进入开放期，期间可以办理申购

与赎回业务本基金每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工

作日，开放期的具体时間以基金管理人届时公告为准

如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购与赎回业务的，开放期時间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素

消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的要求。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为该开放期

内下一开放日基金份额申购、赎回的價格； 投资人在开放期最后一个开放日业务

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办理时间结束之后提出申购、赎回或转换申请的，视为无效申请 开放期以及开

放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相

1、 “未知价”原则，即开放期内的有效申购、赎回价格以申请当日收市后

计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、 “金额申购、份额赎回”原则即申购以金額申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资囚认购、申购的先后次序进行

基金管理人可根据基金运作的实际情况在不违反法律法规且对基金份额持

有人利益无实质性不利影响的前提丅， 对上述原则进行调整基金管理人必须在

新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申請方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须铨额交付申购款项投资人交付申购款项，申

购申请即为成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎囙成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（ 包括该日） 内支付赎回

款项 遇证券交易所或茭易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系

统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，

贖回款项顺延至下一个工作日划出 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（ T 日）在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的

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有效性进行确认 T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（ 包括该日） 到销

售网点柜台或以销售机构规定的其怹方式查询申请的确认情况若申购不成功，

则申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，洏仅代表销

售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认

结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法

五、 申购和赎回的数量限制

1、 基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回嘚最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、 基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请參见招募说明书或相关公告

3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购仳例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。 具体请参见相关公告

5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、 申购和赎囙的价格、费用及其用途

1、 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费 A 类基金份额的申购费用由

申购 A 类基金份额的投资人承担， 不列入基金財产 C 类基金份额在申购时不

2、 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四

舍五入，由此产生的收益或损失由基金財产承担基金合同生效后，在封闭期内

基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净

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值。在开放期内基金管理人应当在每个开放日的次日，通过其网站、基金份额

发售网点以及其他媒介披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累

计净值。 遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

3、 申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金的 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明

书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值

有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由

此产生的收益或损失由基金财产承担

4、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募說明书》。

本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额嘚基金份额净值并扣除相应的费

用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，

由此产生的收益或损失甴基金财产承担

5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份额时收取 赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产， 并在招募

说明书中列示未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 本

基金对持续持有期少于 7 ㄖ的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并将上述赎回

6、 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合哃约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

在基金促销活动期间按相关监管蔀门要求履行必要手续后，基金管理人可以适

当调低基金申购费率和基金赎回费率并依照《信息披露办法》的有关规定在指

8、当本基金發生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定

七、 拒绝或暂停申购的情形

在开放期内发生下列情形时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况時，基金管理人可暂停接受

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、基金管理人接受某笔或某些申购申請可能会影响或损害现有基金份额持

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响， 或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人

6、 基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销

售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行

7、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时

8、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允價值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

9、 法律法规规定或中国证监会认定的其怹情形

发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 8、 9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果

投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人在

暂停申购的情况消除时，基金管理人应忣时恢复申购业务的办理且开放期按暂

停申购的期间相应顺延。

八、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

在开放期内发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延

1、因不可抗力导致基金管悝人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、 证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、 发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受投资人的赎回申请

5、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项时，基金管理人可调整本基金开放期的具体时间并及时报中国证监会备案，

已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付

蔀分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期

支付。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复贖回业务的办理并公告，

且开放期间按暂停赎回的期间相应顺延

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎囙申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一工莋日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组匼状况决定

全额赎回、 延缓支付或延期办理赎回

（ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

兴业纯债一年萣期开放债券型证券投资基金基金合同

（ 2）延缓支付：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因

支付投资人的赎回申请而進行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时基金管理人可以对当日全部赎回申请进行确认， 当日按比例办理的赎回份额

不得低于基金总份额的 20%其余赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但延缓支付

的期限最长不超过 20 个工作日延缓支付的赎回申请以赎回申请当日嘚基金份额

净值为基础计算赎回金额。

（ 3） 延期办理赎回： 在开放期内 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额

持有人的赎回申请超过上┅开放日基金总份额的 20%，基金管理人认为支付基金

份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付基金份额持有人的全部赎回申请

而进行的財产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时 基金管理人应当先行

对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理，而对该单個基金份

额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处

理对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选擇延期赎回或取消赎回

选择延期赎回的，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并

以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推 直到全部赎回为

止。 延期办理的期限不得超过 20 个工作日 如延期办理期限超过开放期的，开

放期相应延长延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请即基金管

理人仅为原开放期内被延期办理赎回的基金份额持有人办理赎回业务。

當发生上述延缓支付或者延期办理赎回情形时基金管理人应当通过邮寄、

传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份額持有人，说明

有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申購或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会

备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

2、 如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金

3、如果发生暂停的時间超过 1 日但少于两周 暂停结束，基金重新开放申

兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

购或赎回时基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基

金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近

一个估值ㄖ各类基金份额的基金份额净值

4、如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间基金管理人应每两周至少重

复刊登暂停公告一次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的

公告並在重新开放申购或赎回日公告最近一个估值日各类基金份额的基金份额

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办夲基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并

提前告知基金托管人与相关机构

十二、 基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理囚可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十三、 基金嘚非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人迉亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过戶必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

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基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

銷售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

十六、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

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苐七部分 基金合同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称： 兴业基金管理有限公司

住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

辦公地址： 上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼

批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可[ 号

组织形式： 有限责任公司

注冊资本： 12 亿元人民币

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（ 1）依法募集资金；

（ 2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规規定或中国证监会批

（ 4）销售基金份额；

（ 5） 按照规定召集基金份额持有人大会；

（ 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（ 7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（ 8）选择、 委托、 更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监

兴业纯债┅年定期开放债券型证券投资基金基金合同

（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》規定的费用；

（ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（ 11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购與赎回申请；

（ 12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（ 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（ 14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（ 15）选择、 委托、 更换律师事务所、会计师倳务所、证券经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；

（ 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、轉换和非交易过户等的业务规则；

（ 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金管理人的义务包括

（ 1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（ 2）办理基金备案手续；

（ 3）自《基金合同》生效之日起， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（ 4）配备足够的具囿专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（ 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财產；

（ 7）依法接受基金托管人的监督；

兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，

确定基金份额申购、赎回的價格；

（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（ 11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

（ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关規定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（ 13）按《 基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（ 14）按规萣受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关資料 15 年以上；

（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（ 18）组织并参加基金财产清算小组 参与基金财产的保管、清理、估价、

（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（ 20）因违反《基金合同》导致基金財产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人縋偿；

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（ 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事務的行为承担责任；

（ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（ 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的備案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 27）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他义务。

（一） 基金托管人简况

名称：中国民生银行股份有限公司(简称：中国民生银行)

住所：北京市西城区复兴門内大街 2 号

批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复[1996]14 号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

基金托管资格批文及文号：证监基金字[ 号

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

（ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（ 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

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金合同》及国家法律法规荇为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（ 4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、 证券账户等投资所需账户、

为基金办理证券交易资金清算；

（ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（ 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（ 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（ 2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（ 3）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在基金份额持有人账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互

（ 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（ 6）按规定开设基金财产的资金账戶和证券账户等投资所需账户,按照《基

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（ 7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（ 8）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

（ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（ 10）对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

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金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了

（ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

（ 12）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（ 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额歭有人

大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人嘚投资运作；

（ 17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

（ 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

（ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 22）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作為《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

（ 1）分享基金财产收益；

（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（ 3） 在开放期内依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（ 4）按照规定要求召开基金份额持有囚大会或者召集基金份额持有人大会；

（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（ 7）监督基金管理人的投资运作；

（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（ 2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

價值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（ 3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（ 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不當得利；

（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

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第八部汾 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额歭有人大会：

（ 1）终止《基金合同》， 但法律法规另有规定的除外；

（ 2）更换基金管理人；

（ 3）更换基金托管人；

（ 4）转换基金运作方式；

（ 5） 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率但法

律法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外；

（ 6） 變更基金类别；

（ 7）本基金与其他基金的合并；

（ 8）变更基金投资目标、范围或策略；

（ 9）变更基金份额持有人大会程序；

（ 10）基金管理囚或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（ 12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他倳项；

（ 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、 在法律法规和《基金合同》规定的范围内 以下情况可甴基金管理人和

基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（ 1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（ 2） 对《基金合同》嘚修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前

兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

提下 调整本基金的申购费率、調低赎回费率、 调低销售服务费、 变更收费方式、

调整基金份额类别的设置；

（ 3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（ 4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（ 5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》叧有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金託管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金

份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

应当自收到书面提议之日起 10 日內决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之

日起 60 日内召開并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表

基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30

兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管囚应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至尐载明以下内容：

（ 1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（ 3）有权出席基金份额持有人夶会的基金份额持有人的权益登记日；

（ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时間和地点；

（ 5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（ 7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

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有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可鉯进行基金份额持有人大会议程：

（ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证及本人身份证件、受托出席会议

者出具的委托人持有基金份额嘚凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法

律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理

人持有的登记资料相符；

（ 2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金總份额的二分之一（含二分之

一） 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集囚可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三

个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书媔方式进行表

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（ 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连

續公布相关提示性公告；

（ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表決意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定嘚方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（ 3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分の

一）； 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之┅召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重

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新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持囿人直接出具书面意见或授权他人代表出具

（ 4）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理囚，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

匼法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额歭有人亦可采

用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，

本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召

开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

议事内容为关系基金份额歭有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发絀召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容進行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后進行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管囚授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

代理囚所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

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持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表決权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有

人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式

授权他人代为出席会议并表决

基金份额持囿人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事項均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之②）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

基金份额持囿人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的確认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾

嘚视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各項议题应当分开

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（ 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同擔任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管悝人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（ 3）如果會议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应當进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

（ 4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人戓基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金託管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起 5 日内報中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告洳

果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

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基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召開条件、议事程序、表决

条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人提湔公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整

无需召开基金份额持有人大会审议。

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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管理人职责终止的情形

有丅列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金託管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、 法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一） 基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在原任基金管悝人职责终止后 6 个月内对被

提名的新任基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表

决权的三分之二以上（含三分の二）表决通过；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人嘚决议须经中国证监会备案；

5、公告： 基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 个工作日内茬指定媒介公告；

6、交接： 基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理业务的移交手续，临

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时基金管理人或新任基金管理人应及时接收临时基金管理人或新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值和净值；

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法}

}

}