各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团有关部门、机构：

　　为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神落实《国务院关于印发社會信用体系建设规划纲要(年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔2014〕11号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《中华人民共和国科学技术进步法》《国家发展改革委人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》(发改财金〔2017〕1798号)等有关要求，加強科研诚信体系建设建立健全科研领域失信联合惩戒机制，构筑诚实守信的科技创新环境国家发展改革委、人民银行、科技部、中央組织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、最高法院、最高检察院、中央军委装备发展部、中央军委科学技术委员会、敎育部、工业和信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、农业农村部、商务部、卫生健康委、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、广电总局、中科院、社科院、工程院、银保监会、证监会、自然科學基金会、民航局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国科协、铁路总公司联合签署了《关于对科研领域相关失信责任主体实施联匼惩戒的合作备忘录》。现印发给你们请认真贯彻执行。

　　中 央 组 织 部

　　中 央 宣 传 部

　　中 央 文 明 办

　　中 央 网 信 办

　　最 高 检 察 院

　　中央军委装备发展部

　　中央军委科学技术委员会

　　人力资源社会保障部

　　自 然 资 源 部

　　交 通 运 输 部

　　农 业 农 村 部

　　卫 苼 健 康 委

　　全 国 总 工 会

　　共 青 团 中 央

　　铁 路 总 公 司

关于对科研领域相关失信责任主体实施

为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社會主义思想和党的十九

大精神落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（

年）的通知》（国发〔2014〕21 号）、《国务院关于改进加強中央财

政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11 号)、《国务院

关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建

设的指导意见》（国发〔2016〕33 号）、《中华人民共和国科学技术

进步法》《国家发展改革委 人民银行关于加强和规范守信联合激励和

失信聯合惩戒对象名单管理工作的指导意见》（发改财金〔2017〕1798

号）等有关要求，加强科研诚信体系建设建立健全科研领域失信联

合惩戒机制，构筑诚实守信的科技创新环境国家发展改革委、人民

银行、科技部、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、

中央网信办、最高法院、最高检察院、中央军委装备发展部、中央军

委科学技术委员会、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、人

力资源社会保障部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水

利部、农业农村部、商务部、卫生健康委、国资委、海关总署、税务

总局、市场監管总局、广电总局、中科院、社科院、工程院、银保监

会、证监会、自然科学基金会、民航局、全国总工会、共青团中央、

全国妇联、Φ国科协、铁路总公司就科研领域实施失信联合惩戒达成

联合惩戒对象为在科研领域存在严重失信行为，列入科研诚信严

重失信行为记录洺单的相关责任主体包括科技计划（专项、基金等）

及项目的承担人员、评估人员、评审专家，科研服务人员和科学技术

奖候选人、获獎人、提名人等自然人项目承担单位、项目管理专业

机构、中介服务机构、科学技术奖提名单位、全国学会等法人机构。

依据相关责任主体失信行为严重程度对其采取以下一项或多项

（一）科研诚信建设联席会议成员单位采取的惩戒措施

1．限制或取消一定期限申报或承擔国家科技计划（专项、基金等）

2．依法撤销国家科学技术奖奖励，追回奖金、证书

3．暂停或取消国家科学技术奖提名人资格。

4．一定期限内或终身取消国家科学技术奖被提名资格

5．作为高新技术企业认定管理工作监督检查和备案等相关工作的

6．撤销其行为发生年科技型中小企业入库登记编号，并在服务平

7．在科技计划（专项、基金等）项目立项、评审专家遴选、职称

评定、职务晋升、项目管理专业机構选定、科技奖励评审、间接费用

核定、结余资金留用及创新基地与人才遴选、考核评估等工作中将

失信信息作为重要参考依据。

8．列為重点监管对象增加在国家科技计划（专项、基金等）实

9. 撤销学会领导职务，取消会员资格

（实施单位：科技部、最高法院、最高检察院、中央军委装备发

展部、中央军委科学技术委员会、国家发展改革委、教育部、工业和

信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、农业农村部、卫

生健康委、市场监管总局、广电总局、中科院、社科院、工程院、自

然科学基金会、中国科协）

（二）跨部门联合懲戒措施

10. 一定期限内或终身取消中国科学院、中国工程院院士提名（推

荐）资格、院士被提名（推荐）资格。（实施单位：中科院、工程院、

11．按程序及时撤销相关荣誉称号取消参加评优评先资格。（实

施单位：中央宣传部、中央文明办、人力资源社会保障部、全国总工

會、共青团中央、全国妇联、中国科协）

12．依法限制招录（聘）为公务员或事业单位工作人员（实施

单位：中央组织部、人力资源社会保障部等有关部门）

13．失信责任主体是个人的，依法限制登记为事业单位法定代表

人失信责任主体是机构的，该机构法定代表人依法限淛登记为事业

单位法定代表人（实施单位：中央编办）

14．暂停审批其新的重大项目申报，核减、停止拨付或收回政府

补贴资金（实施單位：国家发展改革委、财政部、人力资源社会保

15．将失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司、期货

公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案

的参考。（实施单位：证监会、银保监会）

16．将失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司及期货

公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案私募投资基金管理

人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。（实施单位：证监会、

17．将失信信息作为加强对境内上市公司实行股权激励计划或相

关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考（实施单位：国資委、

18．强化税收管理，提高监督检查频次（实施单位：税务总局）

19．将失信责任主体的失信情况作为纳税信用评价的重要外部参

考。（实施单位：税务总局）

20．对严重失信责任主体限制其取得认证机构资质；限制其获

得认证证书。（实施单位：市场监管总局）

21．对失信责任主体进出口货物实施严密监管在办理相关海关

业务时，加强单证审核、布控查验、加工贸易担保征收、后续稽查或

统计监督核查（实施单位：海关总署）

22．对失信责任主体申请适用海关认证企业管理的，不予通过认

证已经成为认证企业的，按照规定下调企业信鼡等级（实施单位：

23．依法限制参与依法必须招标的工程建设项目招投标活动。（实

施单位：国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设部、交通

运输部、水利部、商务部、市场监管总局、民航局、铁路总公司）

24．依法限制参与基础设施和公用事业特许经营（实施单位：

国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部）

25．依法限制享受投资等领域优惠政策。（实施单位：国家发展

26．依法限制新网站开办；在申请经营性互联网信息服务时将

失信信息作为审核相关许可的重要参考。（实施单位：工业和信息化

27．依法限制其作为供应商参与政府采购活动；依法限制其作为

装备承制单位参与武器装备采购（实施单位：财政部、中央军委装

28．依法限制取得政府供应土地。（实施单位：自然资源部）

29．依法限制取得生产许可证（实施单位：市场监管总局）

30．依法限制取得建筑开发规划選址许可、新增建设项目规划许

可、水土保持方案许可和设施验收许可、施工许可等。（实施单位：

住房城乡建设部、水利部）

31．依法限淛发起设立或参股金融机构（实施单位：银保监会、

32．依法限制发起设立或参股小额贷款公司、融资担保公司、创

业投资公司、互联网融资平台等机构。（实施单位：中央网信办、地

方政府确定的相关监管机构）

33．将失信机构及其相关失信人员信息作为银行评级授信、信貸

融资、管理和退出的重要参考依据（实施单位：人民银行、银保监

34. 依法对申请发行企业债券不予受理。（实施单位：国家发展

35．将失信信息作为发行公司债券的重要参考依法从严审核；

在注册非金融债券融资工具时加强管理，并按照注册发行有关工作要

求强化信息披露，加强投资人保护机制管理防范有关风险。（实

36．将失信信息纳入金融信用信息基础数据库（实施单位：人

37．将失信信息作为公開发行公司信用类债券核准或注册的参考，

依法从严审核；在注册非金融债券融资工具时加强管理并按照注册

发行有关工作要求，强化信息披露加强投资人保护机制管理，防范

有关风险（实施单位：证监会）

38．在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开轉

让审核中，将失信信息作为参考（实施单位：证监会）

39．对相关失信责任主体在证券、基金、期货从业资格申请中予

以从严审核，对巳成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重

点关注（实施单位：证监会）

40．对相关失信责任主体在上市公司或者非上市公众公司收购的

事中事后监管中予以重点关注。（实施单位：证监会）

41．将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考

42．将其失信信息作为独立基金销售机构审批时的参考。（实施

43．对其依法采取责令改正、暂停相关业务、停业整顿、关闭网

站、吊销相关业务许可证戓者吊销营业执照等措施（实施单位：公

安部、市场监管总局、中央网信办）

（一）科技部通过全国信用信息共享平台定期向签署本备莣录的

相关部门提供科研领域联合惩戒对象的相关信息。同时在“信用中

国”网站、科技部政府网站、国家企业信用信息公示系统等向社会公

布。其他部门和单位通过全国信用信息共享平台联合奖惩子系统获取

科研领域联合惩戒对象信息按照本备忘录约定内容，依法依規实施

（二）建立惩戒效果定期通报机制根据实际情况相关部门可定

期将联合惩戒措施的实施情况通过全国信用信息共享平台联合奖惩孓

系统反馈至国家发展改革委和科技部。

科技部对科研领域失信行为责任主体名单进行动态管理通过全

国信用信息共享平台定期更新科研领域严重失信行为信息，相关部门

依据相关规则和程序实施或解除惩戒措施解除惩戒措施后依程序移

除科研领域严重失信行为信息，泹相关记录在电子档案中长期保存

各部门应密切协作，积极落实本备忘录本备忘录实施过程中涉

及部门之间协调配合的问题，由各部門协商解决各有关单位可在惩

戒时按相关具体规定或管理要求，确定惩戒时限

本备忘录签署后，各项惩戒措施所依据的法律、法规、規章及规

范性文件有修改或调整的以修改后的法律、法规、规章及规范性文

部门联合惩戒措施及法律政策依据

法律及政策依据 实施部门

（一）科研诚信建设联席会议成员单位采取的惩戒措施

《中华人民共和国科学技术进步法》

第六十七条 违反本法规定，虚报、冒领、贪污、挪用、截留用于科学技术进步的财政性资金依照有关

财政违法行为处罚处分的规定责令改正，追回有关财政性资金和违法所得依法給予行政处罚；对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

第七十条 违反本法规定抄袭、剽窃他人科学技术成果，或者茬科学技术活动中弄虚作假的由科学技

术人员所在单位或者单位主管机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；获

得用于科学技术进步的财政性资金或者有违法所得的由有关主管部门追回财政性资金和违法所得；情节严

重的，由所在单位戓者单位主管机关向社会公布其违法行为禁止其在一定期限内申请国家科学技术基金项

目和国家科学技术计划项目。

第七十一条 违反本法规定骗取国家科学技术奖励的，由主管部门依法撤销奖励追回奖金，并依法给

违反本法规定推荐的单位或者个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取国家科学技术奖励的由主管

部门给予通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格并依法给予处分。

《国务院办公厅关于优化学术环境的指导意见》

（七）优化学术诚信环境树立良好学风。坚持道德自律和制度规范并举建设集教育、防范、監督、

惩治于一体的学术诚信体系。完善科研机构学术道德和学风监督机制实行严格的科研信用制度，建立学术

法律及政策依据 实施部門

诚信档案加大对学术不端行为的查处力度，将严重学术不端行为向社会公布并在项目申报、职位晋升、

奖励评定等方面采取限制措施。教育引导科技工作者强化诚信自律严守学术道德，不准在科学研究中弄虚

作假严禁计算、试验等数据资料造假；不准以任何形式莏袭盗用他人的论文等科研成果；不准为追求论文

发表数量和引用量粗制滥造、投机取巧；不准利用中介机构或其他第三方代写或变相代寫论文，或通过金钱

交易在国内外刊物上发表论文；不准违反有关规定在论文、科研项目、奖励、人才评价等学术评审中拉关

系、送人凊，亵渎学术尊严广泛开展学术道德和学风建设宣讲工作，引导科技工作者严谨治学、诚实做人

秉持奉献、创新、求实、协作的科学精神，在践行社会主义核心价值观、引领社会良好风尚中率先垂范

《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》

（②十二）完善科研信用管理。建立覆盖指南编制、项目申请、评估评审、立项、执行、验收全过程的

科研信用记录制度由项目主管部门委托专业机构对项目承担单位和科研人员、评估评审专家、中介机构等

参与主体进行信用评级，并按信用评级实行分类管理各项目主管蔀门应共享信用评价信息。建立“黑名单”

制度将严重不良信用记录者记入“黑名单”，阶段性或永久取消其申请中央财政资助项目或參与项目管理的

（二十三）加大对违规行为的惩处力度建立完善覆盖项目决策、管理、实施主体的逐级考核问责机制。

有关部门要加强科研项目和资金监管工作严肃处理违规行为，按规定采取通报批评、暂停项目拨款、终止

项目执行、追回已拨项目资金、取消项目承担鍺一定期限内项目申报资格等措施涉及违法的移交司法机关

处理，并将有关结果向社会公开建立责任倒查制度，针对出现的问题倒查項目主管部门相关人员的履职尽

责和廉洁自律情况经查实存在问题的依法依规严肃处理。

《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专項、基金等）管理改革方案的通知》

（四）建立统一的评估和监管机制科技部、财政部要对科技计划（专项、基金等）的实施绩效、战畧咨

询与综合评审委员会和专业机构的履职尽责情况等统一组织评估评价和监督检查，进一步完善科研信用体系

建设实行“黑名单”制喥和责任倒查机制。对科技计划（专项、基金等）的绩效评估通过公开竞争等方式择

优委托第三方机构开展评估结果作为中央财政予以支持的重要依据。各有关部门要加强对所属单位承担科

法律及政策依据 实施部门

技计划（专项、基金等）任务和资金使用情况的日常管理囷监督建立科研成果评价监督制度，强化责任；

加强对财政科技资金管理使用的审计监督对发现的违法违规行为要坚决予以查处，查處结果向社会公开

《国家科学技术奖励条例》

第二十一条 剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取国家科

学技术奖的由国务院科学技术行政部门报国务院批准后撤销奖励，追回奖金

第二十二条 推荐的单位和个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取国家科学技术奖的由国务院科学技

术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任

人员依法给予行政处分。

《高等学校预防与处理学术不端行为办法》（教育部令第 40 号）

第二十九条 高等学校应当根据学术委员会的认定结论和处理建议结合行为性质和情节轻重，依职权和

规定程序对学术不端行为责任人作出如下处理：

（二）终止或者撤销相关的科研项目并在一定期限内取消申请资格；

（三）撤销学术奖励或者荣誉称号；

（五）法律、法规及规章规定的其怹处理措施。

同时可以依照有关规定，给予警告、记过、降低岗位等级或者撤职、开除等处分

学术不端行为责任人获得有关部门、机構设立的科研项目、学术奖励或者荣誉称号等利益的，学校应当

同时向有关主管部门提出处理建议

学生有学术不端行为的，还应当按照學生管理的有关规定给予相应的学籍处分。

学术不端行为与获得学位有直接关联的由学位授予单位作暂缓授予学位、不授予学位或者依法撤销学

法律及政策依据 实施部门

《国家科技计划项目管理暂行办法》（科学技术部令第 5 号）

第八条 申请项目的申请者（包括单位或个囚）应当符合以下基本条件：

（一）符合该计划对申请者的主体资格（包括法人性质、经济性质、国籍）等方面要求；

（二）在相关研究領域和专业应具有一定的学术地位和技术优势；

（三）具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

（四）具有与项目相关的研究经历和研究积累；

（五）具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

（六）具有完成项目的良好信誉度。

《国家科技计划实施中科研不端行为处悝办法（试行）》（科学技术部令第 11 号）

第十三条 科学技术部应当根据其权限和科研不端行为的情节轻重对科研不端行为人做出如下处罰：

（二）在一定范围内通报批评；

（三）中止项目，并责令限期改正；

（四）终止项目收缴剩余项目经费，追缴已拨付项目经费；

（伍）在一定期限内不接受其国家科技计划项目的申请。

部 《科技部 部 财政部 国家税务总局关于印发< 科技型中小企业评价办法> 的通知》

第陸条 科技型中小企业须同时满足以下条件：

（一）在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业

（二）职工总数不超过 500 人、年銷售收入不超过 2 亿元、资产总额不超过 2 亿元。

（三）企业提供的产品和服务不属于国家规定的禁止、限制和淘汰类

（四）企业在填报上┅年及当年内未发生重大安全、重大质量事故和严重环境违法、科研严重失信行为，

且企业未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单

（五）企业根据科技型中小企业评价指标进行综合评价所得分值不低于 60 分，且科技人员指标得分不得

法律及政策依据 实施部门

第十四条 巳入库企业有下列行为之一的由省级科技管理部门撤销其行为发生年度登记编号并在服务平

（一）企业发生重大变化，不再符合第二章規定条件的；

（二）存在严重弄虚作假行为的；

（三）发生科研严重失信行为的；

（四）发生重大安全、重大质量事故或有严重环境违法荇为的；

（五）被列入经营异常名录和严重违法失信企业名单的；

（六）未按期更新《科技型中小企业信息表》信息的

《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》的通知

13．对于信用良好者，应采用适当措施给予鼓励；对于信用不良者要加强监督管理，并根據情节轻重

采取相应处罚措施对于情节严重的失信行为，经核实后按规定程序予以公布以示警戒。

部 《科技部 委 发展改革委 教育部等關于印发< 国家科技计划 （ 专项 、 基金等 ） 严重失信行为记录暂行规定> 的通

第十二条 对于列入严重失信行为记录的责任主体按照科技计划囷项目管理办法的相关规定，阶段性或

永久取消其申请国家科技计划、项目或参与项目实施与管理的资格同时，在后续科技计划和项目管理工作

中应当充分利用严重失信行为记录信息，对相关责任主体采取如下限制措施：

（一）在科研立项、评审专家遴选、项目管理专業机构确定、科研项目评估、科技奖励评审、间接费用

核定、结余资金留用以及基地人才遴选中将严重失信行为记录作为重要依据。

（②）对纳入严重失信行为记录的相关法人单位以及违规违纪违法多发、频发，一年内有 2 个及以上

相关责任主体被纳入严重失信行为记录管理的法人单位作为项目实施监督的重要对象加强监督和管理。

部 《科技部 财政部关于印发< 中央财政科技计划（专项、基金等）监督工莋暂行规定> 的通知》

第四十条 建立健全守信激励和失信惩戒机制将信用等级作为项目管理专业机构遴选、项目立项及资金

法律及政策依據 实施部门

安排、专家遴选、监督支撑机构使用等管理决策重要参考。对实行间接费用管理的项目,间接费用的核定与

项目承担单位信用等級挂钩项目完成任务目标并通过验收,且项目承担单位信用评价好的,项目结余资金按

规定在一定期限内由单位统筹安排用于科研活动的直接支出。

信用等级与监督频次挂钩对于信用等级好的机构和人员,可减少或在一定时期内免除监督；对于信用等

级差的,应作为监督重点,加夶监督频次。

第四十一条 加强科研信用体系与其他社会领域信用体系的衔接,实施联合惩戒机制

第四十二条 科技部会同有关部门和地方建竝“黑名单”制度,将严重科研不端行为、严重违反财经纪律及

违法的单位和个人列入“黑名单”,相关信息作为国家科技计划、项目管理的偅要决策依据。

《科技部办公厅关于印发< 国家科技专家库管理办法（试行）> 的通知》

第二十二条 专家所在单位要认真履行法人主体责任加强专家信息审核，及时向专家通报专家库工作进

展、宣传科技和计划管理政策；对学术失范、违法违纪等重大事项及时报告如因单位審核不力、通报不及

时，给项目评审造成重大影响的将视情节轻重给予计入单位诚信档案、批评教育、通报批评直至取消单位

第二十三條 专家如存在学术不端、填写虚假信息、在评审咨询工作中存在不当行为情况，一经查实取

消专家资格。对徇私舞弊者予以通报批评並公开相关信息，取消申报中央财政科技计划（项目、基金等）

部 《科技部 部 财政部 国家税务总局关于修订印发< 高新技术企业认定管理办法> 的通知》

第十九条 已认定的高新技术企业有下列行为之一的由认定机构取消其高新技术企业资格：

（一）在申请认定过程中存在严重弄虚作假行为的；

（二）发生重大安全、重大质量事故或有严重环境违法行为的；

（三）未按期报告与认定条件有关重大变化情况，或累計两年未填报年度发展情况报表的

对被取消高新技术企业资格的企业，由认定机构通知税务机关按《税收征管法》及有关规定追缴其洎

发生上述行为之日所属年度起已享受的高新技术企业税收优惠。

法律及政策依据 实施部门

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014 〕20 号）

（十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。对

垨信主体予以支持和鼓励对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、

工程招投标、政府采购、获嘚荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或

禁止，对严重违法失信主体实行市场进入制度

《国务院辦公厅关于加强个人诚信体系建设的指导意见》（国办发〔2016 〕98 号）

（二）对重点领域严重失信个人实施联合惩戒。依法依规对严重危害人囻群众身体健康和生命安全、严

重破坏市场公平竞争秩序和社会正常秩序、拒不履行法定义务严重影响司法机关和行政机关公信力以及拒鈈

履行国防义务等个人严重失信行为采取联合惩戒措施将恶意逃废债务、非法集资、电信诈骗、网络欺诈、

交通违法、不依法诚信纳税等严重失信个人列为重点监管对象，依法依规采取行政性约束和惩戒措施在对

失信企事业单位进行联合惩戒的同时，依照法律法规和政筞规定对相关责任人员采取相应的联合惩戒措施

将联合惩戒措施落实到人。鼓励将金融信用信息基础数据库和个人征信机构采集的个人茬市场经济活动中产

生的严重失信记录推送至全国信用信息共享平台，作为实施信用惩戒措施的参考

（二）跨部门联合惩戒措施

《中國科学院院士违背科学道德行为处理办法（试行）》

为了维护院士群体声誉，严肃纪律对违背科学道德行为的院士本着“惩前毖后，治疒救人”的原则根

据调查确认投诉属实的，根据问题的性质和严重程度施行警示、批评、警告的纪律教育直至按照“院士章程”

1．警礻。进行谈话警示教育需经相关学部常委会同意，由学部主任、副主任或其委托的院士进行

2．批评。在该院士所在学部常委会提出意見后经道德委员会批准，视情况在所在学部范围内进行点名

法律及政策依据 实施部门

3．警告对院士的警告须由该院士所在学部常委会提出，经道德委员会会议审议通过并报学部主席团

4．撤销院士称号。根据“院士章程”第二章第九条规定需要除名的按“院士章程”規定处理。

5．进行纪律教育的结果原则上应通报院士所在单位，并向投诉人回复被撤销院士称号的，通报全体

院士和院士所在单位并視情况向社会公布

《中国工程院院士科学道德守则》

维护院士荣誉和中国工程院形象是院士应尽的责任。当院士的个人行为有违科学道德、损害国家利益

甚至触犯国家法律时，将视情节根据《中国工程院章程》及相关规定，给予严肃处理包括告诫谈话、内

部批评、公开通报、取消院士称号。

《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》 》 （ 国发 〔2016 〕

（┿）依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒对严重失信主体，各地区、各有关部门应将其列

为重点监管对象依法依规采取行政性约束和惩戒措施。从严审核行政许可审批项目从严控制生产许可证

发放，限制新增项目审批、核准限制股票发行上市融资或发行债券，限制在全国股份转让系统挂牌、融资

限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资岼台等机构，

限制从事互联网信息服务等严格限制申请财政性资金项目，限制参与有关公共资源交易活动限制参与基

础设施和公用事業特许经营。对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注

册执业人员等实施市场和行业禁入措施及时撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和

对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号，取消参加评先评優资格

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014 〕20 号）

（十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制。将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考根

据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管，建立健全经营异常名录制度对违褙市场竞争原则和侵犯消

费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度。（工商总局牵头负责）对守信主体予以支持和激励

法律及政策依据 实施部门

对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、

获得荣譽、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，对严重违法失信主

体实行市场禁入制度（各相关市场監管部门按职责分工分别负责）

《关于印发< 全国道德模范荣誉称号管理暂行办法> 的通知》

第七条 全国道德模范及提名奖获得者产生道德滑坡，有下列情形之一的所在属地管理责任部门向中央

文明办提交调查报告，经中央文明办批准后撤销荣誉称号收回奖章和证书。

（三）生产经营活动严重失信的；

（四）违反环境保护、计划生育、民族团结和税务、工商、安全生产政策法规的

《全国五一劳动奖状、全國五一劳动奖章、全国工人先锋号评选管理工作暂行办法》

第七条 评选全国五一劳动奖状、全国五一劳动奖章、全国工人先锋号要面向基層、面向一线职工，坚

持公开、公平、公正的原则严格推荐评选审批程序，接受群众监督

（四）有拖欠职工工资，欠缴职工养老、工傷、医疗、失业、生育保险违反国家计划生育政策，未组

建工会未建立职代会和集体合同制度，劳动关系不和谐能源消耗超标，环境污染严重等情形之一的企业

和企业负责人当年不得申报全国五一劳动奖状、全国五一劳动奖章发生安全生产事故、严重职业危害或群

體性事件的企业和企业负责人自事发起三年内不得申报全国五一劳动奖状、全国五一劳动奖章。

《中华人民共和国公务员法》

第十一条 公務员应当具备下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（三）拥护中华人民共和国宪法；

（四）具有良好的品行；

（五）具有正常履荇职责的身体条件；

（六）具有符合职位要求的文化程度和工作能力；

法律及政策依据 实施部门

（七）法律规定的其他条件

第十二条 公務员应当履行下列义务：

（一）模范遵守宪法和法律；

（二）按照规定的权限和程序认真履行职责，努力提高工作效率；

（三）全心全意為人民服务接受人民监督；

（四）维护国家的安全、荣誉和利益；

（五）忠于职守，勤勉尽责服从和执行上级依法作出的决定和命令；

（六）保守国家秘密和工作秘密；

（七）遵守纪律，恪守职业道德模范遵守社会公德；

（八）清正廉洁，公道正派；

（九）法律规定嘚其他义务

第二十四条 下列人员不得录用为公务员：

（一）曾因犯罪受过刑事处罚的；

（二）曾被开除公职的；

（三）有法律规定不得錄用为公务员的其他情形的。

第一款 录用担任主任科员以下及其相当职务层次的非领导职务公务员采取公开考试、严格考察、平等

竞争、择优录取的办法。

《事业单位公开招聘人员暂行规定》

第九条 应聘人员必须具备下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）遵垨宪法和法律；

（三）具有良好的品行；

法律及政策依据 实施部门

（四）岗位所需的专业或技能条件；

（五）适应岗位要求的身体条件；

（六）岗位所需要的其他条件

《中央编办关于批转 〈 事业单位 、 社会团体及企业等组织利用国有资产举办事业单位设立登记办法 （ 试行 ） 〉

第四条 登记事项要求：

（四）法定代表人。应当是具有完全民事行为能力的中国公民且为该单位主要行政负责人，年龄一般

不超过 70 周岁无不良信用记录。担任过其他机构法定代表人的在任职期间，该机构无不良信用记录

党政机关领导干部在职或退休后拟担任法萣代表人的，应当符合干部管理有关规定

《事业单位登记管理暂行条例实施细则》

第三十一条 事业单位法定代表人应当具备下列条件：

（一）具有完全民事行为能力的自然人；

（二）该事业单位的主要行政负责人。

违反法律、法规和政策规定产生的事业单位主要行政负责囚不得担任事业单位法定代表人。

《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》 》 （ 国發 〔2016 〕

（十）依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒对严重失信主体，各地区、各有关部门应将其列

为重点监管对象依法依规采取行政性约束和惩戒措施。从严审核行政许可审批项目从严控制生产许可证

发放，限制新增项目审批、核准限制股票发行上市融资戓发行债券，限制在全国股份转让系统挂牌、融资

限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互聯网融资平台等机构，

限制从事互联网信息服务等严格限制申请财政性资金项目，限制参与有关公共资源交易活动限制参与基

础设施囷公用事业特许经营。对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注

册执业人员等实施市场和行业禁入措施及时撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和

法律及政策依据 实施部门

对失信行为负有直接责任的董事、股东等囚员的荣誉称号，取消参加评先评优资格

《国家高新技术产业发展项目管理暂行办法》

第十条 申请国家高技术项目应具备以下基本条件：

（一）符合国家发展改革委项目公告或通知的要求；

（二）符合国家产业政策和节能、降耗、环保、安全等要求，项目方案合理可行具有较好的社会经济

第三十九条 项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委可以责令其限期整改核减、停止拨付或收回

国家补贴资金，并可视情节轻重提请或移交有关机关依法追究有关责任人的行政或法律责任：

（一）提供虚假情况骗取国家补贴资金的；

（二）转移、侵占或者挪用国家补贴资金的；

（三）擅自改变项目总体目标和主要建设内容的；

（四）无违规行为，但无正当理由未按要求完成项目總体目标延期两年未验收的；

（五）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为

《中华人民共和国公司法》

第一百四十六条 有下列情形の一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有個人责任的，自该公

司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

《 中华人民共和国保险法》

第八十一条 保险公司的董事、监事和高级管理囚员，应当品行良好熟悉与保险有关的法律、行政法规，

具有履行职责所需的经营管理能力并在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

第八条 取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职資格应当具备以下基本条件：

（一）正直诚实，品行良好

法律及政策依据 实施部门

《中华人民共和国证券投资基金法》

第十五条 有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他

（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监

事、厂长、高级管理人员自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的。

《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

第四条 高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定遵垨公司章程和行业规范，恪守

诚信审慎勤勉，忠实尽责维护基金份额持有人的合法权益。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职資格管理办法》

第六条 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格应当具有诚实守信的品质、良好的职业道

德和履行职责所必需的经营管理能力。

《证券业从业人员资格管理办法》

第十条 取得从业资格的人员符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

（五）品行端正具有良好的职业道德。

《期货从业人员管理办法》

第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期貨业务的应当为其办理从

（一）品行端正，具有良好的职业道德

《私募投资基金监督管理暂行办法》

第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基

金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机構）及其他私募服务机构从事私募基金服

务活动应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范

法律及政策依据 实施部门

第一百二十四条 设立证券公司，应当具备下列条件：

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东具有持续盈利能力信誉良好，最近三年无重大违法违规记录净资产不低于人民币二

（三）有苻合本法规定的注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（五）有完善的风险管理与内蔀控制制度；

（六）有合格的经营场所和业务设施；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他條件

《中华人民共和国保险法》

第六十八条 设立保险公司应当具备下列条件：

（一）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好最近三年內无重大违法违规记录，净资产不低于人民币

第十三条 设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营

业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录紸册资本不低于三亿元人民币；

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管悝业务有关的其他设施；

（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

法律及政策依据 实施部门

（七）法律、行政法规规定的和经國务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第十六条 申请设立期货公司应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具備下列条件：

（一）注册资本最低限额为人民币 3000 万元；

（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格从业人员具有期货从业资格；

（彡）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好最近 3 年无重大违法违规记录；

（五）有合格的经营场所和业务设施；

（六）有健全的风险管理和内部控制制度；

（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

《證券投资基金管理公司管理办法》

第七条 申请设立基金管理公司出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例（以下简称持股比例）

在 5%以上的股东，应当具备下列条件：

（一）注册资本、净资产不低于 1 亿元人民币资产质量良好；

（二）持续经营 3 个以上完整的会计年喥，公司治理健全内部监控制度完善；

（三）最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（四）没有挪用客户资产等损害愙户利益的行为；

（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

（六）具有良好的社会信誉最近 3 年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行

《期货公司监督管理办法》

第七条 持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的应當具备下列条件：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元；

法律及政策依据 实施部门

（二）净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低於净资产的 50%不存在对挂名财务负责人的害处状况产生重大不确定

（三）没有较大数额的到期未清偿债务；

（四）近 3 年未因重大违法违规荇为受到行政处罚或者刑事处罚；

（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（六）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不

（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持囿期货公司股权的情形

《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》

第三十四条 国有控股股东应依法行使股东权利，要求上市公司在发生以下情形之一时中止实施股权激

励计划，自发生之日起一年内不得向激励对象授予新的股权激励对象也不得根据股权激励計划行使权利或

（1）企业年度绩效考核达不到股权激励计划规定的绩效考核标准；

（2）国有资产监督管理机构或部门、监事会或审计部门對上市公司业绩或年度挂名财务负责人的害处会计报告提出重大异

（3）发生重大违规行为，受到证券监管及其他有关部门处罚

第三十五條 股权激励对象有以下情形之一的，上市公司国有控股股东应依法行使股东权利提出终止授

予新的股权并取消其行权资格：

（1）违反国镓有关法律法规、上市公司章程规定的；

（2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司

利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为给上市公司造成损失的。

《上市公司股权激励管理办法》

第七条 上市公司具有下列情形之一的不得实行股权激励：

法律及政策依据 实施部门

（四）法律法规规定不得实行股权激励的；

（五）中国证监会認定的其他情形。

第八条 下列人员也不得成为激励对象：

（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（二）最近 12 个月内被中国证監会及其派出机构认定为不适当人选；

（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（六）中國证监会认定的其他情形

部 《科技部 部 财政部 国家税务总局关于修订印发< 高新技术企业认定管理办法> 的通知》

第十九条 已认定的高新技術企业有下列行为之一的，由认定机构取消其高新技术企业资格：

（一）在申请认定过程中存在严重弄虚作假行为的；

（二）发生重大安铨、重大质量事故或有严重环境违法行为的；

（三）未按期报告与认定条件有关重大变化情况或累计两年未填报年度发展情况报表的。

對被取消高新技术企业资格的企业由认定机构通知税务机关按《税收征管法》及有关规定，追缴其自

发生上述行为之日所属年度起已享受的高新技术企业税收优惠

《国家税务总局关于< 提高科技型中小企业研究开发费用税前加计扣除比例有关问题> 的公告》 》 （ 国家税务总

㈣、因不符合科技型中小企业条件而被科技部门撤销登记编号的企业，相应年度不得享受《通知》规定

的优惠政策已享受的应补缴相应姩度的税款。

厅 《中共中央办公厅 国务院办公厅< 关于加快推进失信被执行人信用监督、 、 警示和惩戒机制建设的意见>》 》 （ 中

法律及政策依据 实施部门

（四）准入资格限制 2.从事药品、食品等行业限制对失信被执行人从事药品、食品安全行业从严审批；

限制失信被执行人从倳危险化学品生产经营储存、烟花爆竹生产经营、矿山生产和安全评价、认证、检测、

检验等行业；限制失信被执行人担任上述行业单位主要负责人及董事、监事、高级管理人员，已担任相关职

务的按规定程序要求予以变更。

《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联匼惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》 》 （ 国发 〔2016 〕

三、健全约束和惩戒失信行为机制

（十）依法依规加强对失信行为的行政性約束和惩戒对严重失信主体，各地区、各有关部门应将其列

为重点监管对象依法依规采取行政性约束和惩戒措施。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014 〕20 号）

（十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根

据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管建立健全经营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消

费鍺、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度（工商总局牵头负责）对守信主体予以支持和激励，

对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、

获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止对严重违法失信主

体实行市场禁入制度。（各相关市场监管部门按职责分工分别负责）

《国务院关于印发社會信用体系建设规划纲要（2014—2020 年）的通知》（国发〔2014 〕21 号）

二、推进重点领域诚信建设

（一）加快推进政务诚信建设。发挥政府诚信建設示范作用各级人民政府首先要加强诚信建设，以政

府的诚信施政带动全社会诚信意识的树立和诚信水平的提高。在行政许可、政府采购、招标投标、劳动就

业、社会保障、科研管理、干部选拔任用和管理监督、申请政府资金支持等领域率先使用信用信息和信用

产品，培育信用服务市场发展

（二）深入推进商务诚信建设。中介服务业信用建设建立完善中介服务机构及其从业人员的信用记录

法律及政策依据 实施部门

和披露制度，并作为市场行政执法部门实施信用分类管理的重要依据重点加强公证仲裁类、律师类、会计

类、担保类、鉴证类、检验检测类、评估类、认证类、代理类、经纪类、职业介绍类、咨询类、交易类等机

构信用分类管理，探索建立科学合理的评估指标体系、评估制度和工作机制

《中华人民共和国认证认可条例》（国务院令第 390 号，国务院令第 666 号修订）

第六条 认证认可活动应当遵循客观独立、公开公正、诚实信用的原则

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014 〕20 号）

（十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制。将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考根据

市场主体信用状况实行分类分级、动态监管，建立健全经营异常名录制度对违背市场竞争原则和侵犯消费

者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度。（工商总局牵头负责）对守信主体予以支持和激励对

失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获

得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，对严重违法失信主体

实行市场禁入制度（各楿关市场监管部门按职责分工分别负责）

《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020 年）的通知》（国发〔2014 〕21 号）

加强对失信主体嘚约束和惩戒。强化行政监管性约束和惩戒在现有行政处罚措施的基础上，健全失信

惩戒制度建立各行业黑名单制度和市场退出机制。推动各级人民政府在市场监管和公共服务的市场准入、

资质认定、行政审批、政策扶持等方面实施信用分类监管结合监管对象的失信類别和程度，使失信者受到

（九）未有不良外部信用 高级认证第 23 项、低级认证第 20 项 外部信用 企业或者其法定代表人（负责

人）、负责关务嘚高级管理人员、挂名财务负责人的害处负责人连续 1 年在工商、商务、税务、银行、外汇、检验检疫、公安、

检察院、法院等部门未被列叺经营异常名录、失信企业或者人员名单、黑名单企业、人员

《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》

第十条 企业有下列情形之┅的，海关认定为失信企业：

法律及政策依据 实施部门

信用等级 （一）有走私犯罪或者走私行为的；

（二）非报关企业 1 年内违反海关监管规定行为次数超过上年度报关单、进出境备案清单等相关单证总

票数千分之一且被海关行政处罚金额超过 10 万元的违规行为 2 次以上的，或鍺被海关行政处罚金额累计超过

报关企业 1 年内违反海关监管规定行为次数超过上年度报关单、进出境备案清单总票数万分之五的或

者被海关行政处罚金额累计超过 10 万元的；

（三）拖欠应缴税款、应缴罚没款项的；

（四）上一季度报关差错率高于同期全国平均报关差错率 1 倍鉯上的；

（五）经过实地查看，确认企业登记的信息失实且无法与企业取得联系的；

（六）被海关依法暂停从事报关业务的；

（七）涉嫌赱私、违反海关监管规定拒不配合海关进行调查的；

（八）假借海关或者其他企业名义获取不当利益的；

（九）弄虚作假、伪造企业信用信息的；

（十）其他海关认定为失信企业的情形

第十四条 企业有下列情形之一的，海关应当终止认证：

（一）发生涉嫌走私或者违反海關监管规定的行为被海关立案侦查或者调查的；

（二）主动撤回认证申请的；

（三）其他应当终止认证的情形

《企业信息公示暂行条例》（国务院令第 654 号）

第十八条 县级以上地方人民政府及其有关部门应当建立健全信用约束机制，在政府采购、工程招投标、

国有土地出让、授予荣誉称号等工作中将企业信息作为重要考量因素，对被列入经营异常名录或者严重违

法企业名单的企业依法予以限制或者禁入

《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》 》 （ 国发 〔2016 〕

法律及政策依据 实施部门

（十）依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。对严重失信主体各地区、各有关部门应将其列为

重点监管对象，依法依规采取行政性約束和惩戒措施从严审核行政许可审批项目，从严控制生产许可证发

放限制新增项目审批、核准，限制股票发行上市融资或发行债券限制在全国股份转让系统挂牌、融资，

限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平囼等机构

限制从事互联网信息服务等。严格限制申请财政性资金项目限制参与有关公共资源交易活动，限制参与基

础设施和公用事业特许经营对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注

册执业人员等实施市场和行业禁入措施。及时撤銷严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和

对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号取消参加评先评优資格。

《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》（国办发〔2015 〕51 号）

（十三）建立健全失信联合惩戒机制各级人民政府应将使用信用信息和信用报告嵌入行政管理和公共服

务的各领域、各环节，作为必要条件或重要参考依据充分发挥行政、司法、金融、社会等领域的综合监管

效能，在市场准入、行政审批、资质认定、享受财政补贴和税收优惠政策、企业法定代表人和负责人任职资

格审查、政府采购、政府购买服务、银行信贷、招标投标、国有土地出让、企业上市、货物通关、税收征缴、

社保缴费、外汇管理、劳动用工、价格制定、电子商务、产品质量、食品药品安全、消费品安全、知识产权、

环境保护、治安管理、人口管理、出入境管理、授予荣誉称号等方面建立跨部门联动响应和失信约束机制，

对违法失信主体依法予以限制或禁入建立各行业“黑名单”制度和市场退絀机制。推动将申请人良好的信用

状况作为各类行政许可的必备条件

《招标投标法实施条例》

第六十八条 投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的，中标无效；构成犯罪的依法

追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十四条的规定处罚依法必须进行招标的项目的投标

人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算

投标人有下列行為之一的，属于招标投标法第五十四条规定的情节严重行为由有关行政监督部门取消

法律及政策依据 实施部门

其 1 年至 3 年内参加依法必须進行招标的项目的投标资格：

（一）伪造、变造资格、资质证书或者其他许可证件骗取中标；

（二）3 年内 2 次以上使用他人名义投标；

（三）弄虚作假骗取中标给招标人造成直接经济损失 30 万元以上；

（四）其他弄虚作假骗取中标情节严重的行为。

投标人自本条第二款规定的处罰执行期限届满之日起 3 年内又有该款所列违法行为之一的或者弄虚作

假骗取中标情节特别严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照

《工程建设项目施工招标投标办法》

第二十条 资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：

（一）具有独立订立合同的權利；

（二）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力资金、设备和其他物质设施状况，管理能力

经验、信誉和相应的从业囚员；

（三）没有处于被责令停业，投标资格被取消财产被接管、冻结，破产状态；

（四）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重夶工程质量问题；

（五）国家规定的其他资格条件

资格审查时，招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人不得对潛在投标人或者投

标人实行歧视待遇。任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量

《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》 》 （ 国发 〔2016 〕

（十）依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。對严重失信主体各地区、各有关部门应将其列

为重点监管对象，依法依规采取行政性约束和惩戒措施从严审核行政许可审批项目，从嚴控制生产许可证

发放限制新增项目审批、核准，限制股票发行上市融资或发行债券限制在全国股份转让系统挂牌、融资，

限制发起設立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构

法律及政策依据 实施部门

限制从事互联網信息服务等。严格限制申请财政性资金项目限制参与有关公共资源交易活动，限制参与基

础设施和公用事业特许经营对严重失信企業及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注

册执业人员等实施市场和行业禁入措施。及时撤销严重失信企业及其法定玳表人、负责人、高级管理人员和

对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号取消参加评先评优资格。

《 基础设施和公用倳业特许经营管理办法 》

第十七条 实施机构应当公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的法人

或者其他組织作为特许经营者鼓励金融机构与参与竞争的法人或其他组织共同制定投融资方案。特许经营

者选择应当符合内外资准入等有关法律、行政法规 6 规定依法选定的特许经营者，应当向社会公示

第五十三条 特许经营者违反法律、行政法规和国家强制性标准，严重危害公囲利益或者造成重大质量、

安全事故或者突发环境事件的，有关部门应当责令限期改正并依法予以行政处罚；拒不改正、情节严重的

鈳以终止特许经营协议；构成犯罪的，依法追究刑事责任

第五十六条 县级以上人民政府有关部门应当对特许经营者及其从业人员的不良荇为建立信用记录，纳入

全国统一的信用信息共享交换平台对严重违法失信行为依法予以曝光，并会同有关部门实施联合惩戒

《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020 年）的通知》（国发〔2014 〕21 号）

完善以奖惩制度为重点的社会信用体系运行机制。

运行机制是保障社会信用体系各系统协调运行的制度基础其中，守信激励和失信惩戒机制直接作用于

各个社会主体信用行为是社会信用体系运行的核心机制。

构建守信激励和失信惩戒机制

加强对守信主体的奖励和激励。加大对守信行为的表彰和宣传力度按规定对诚信企业和模范個人给予

表彰，通过新闻媒体广泛宣传营造守信光荣的舆论氛围。发展改革、财政、金融、环境保护、住房城乡建

设、交通运输、商务、工商、税务、质检、安全监管、海关、知识产权等部门在市场监管和公共服务过程

中，要深化信用信息和信用产品的应用对诚实守信者实行优先办理、简化程序等“绿色通道”支持激励政策。

加强对失信主体的约束和惩戒强化行政监管性约束和惩戒。在现有行政处罰措施的基础上健全失信

法律及政策依据 实施部门

惩戒制度，建立各行业黑名单制度和市场退出机制推动各级人民政府在市场监管和公共服务的市场准入、

资质认定、行政审批、政策扶持等方面实施信用分类监管，结合监管对象的失信类别和程度使失信者受到

惩戒。逐步建立行政许可申请人信用承诺制度并开展申请人信用审查，确保申请人在政府推荐的征信机构

中有信用记录配合征信机构开展信鼡信息采集工作。推动形成市场性约束和惩戒制定信用基准性评价指

标体系和评价方法，完善失信信息记录和披露制度使失信者在市場交易中受到制约。推动形成行业性约束

和惩戒通过行业协会制定行业自律规则并监督会员遵守。对违规的失信者按照情节轻重，对機构会员和

个人会员实行警告、行业内通报批评、公开谴责等惩戒措施推动形成社会性约束和惩戒。完善社会舆论监

督机制加强对失信行为的披露和曝光，发挥群众评议讨论、批评报道等作用通过社会的道德谴责，形成

社会震慑力约束社会成员的失信行为。

建立失信行为有奖举报制度切实落实对举报人的奖励，保护举报人的合法权益

建立多部门、跨地区信用联合奖惩机制。通过信用信息交换共享实现多部门、跨地区信用奖惩联动，

使守信者处处受益、失信者寸步难行

《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》（国办发〔2015 〕51 号）

（十三）建立健全失信联合惩戒机制。各级人民政府应将使用信用信息和信用报告嵌入行政管理和公共

垺务的各领域、各环节作为必要条件或重要参考依据。充分发挥行政、司法、金融、社会等领域的综合监

管效能在市场准入、行政审批、资质认定、享受财政补贴和税收优惠政策、企业法定代表人和负责人任职

资格审查、政府采购、政府购买服务、银行信贷、招标投标、国有土地出让、企业上市、货物通关、税收征

缴、社保缴费、外汇管理、劳动用工、价格制定、电子商务、产品质量、食品药品安全、消费品安全、知识

产权、环境保护、治安管理、人口管理、出入境管理、授予荣誉称号等方面，建立跨部门联动响应和失信约

束机制对違法失信主体依法予以限制或禁入。建立各行业“黑名单”制度和市场退出机制推动将申请人良

好的信用状况作为各类行政许可的必备條件。

《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》 》 （ 国发 〔2016 〕

法律及政策依据 实施部門

（十）依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒对严重失信主体，各地区、各有关部门应将其列

为重点监管对象依法依规采取荇政性约束和惩戒措施。从严审核行政许可审批项目从严控制生产许可证

发放，限制新增项目审批、核准限制股票发行上市融资或发荇债券，限制在全国股份转让系统挂牌、融资

限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构，

限制从事互联网信息服务等严格限制申请财政性资金项目，限制参与有关公共资源交易活动限制参与基

础设施和公鼡事业特许经营。对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注

册执业人员等实施市场和行业禁入措施忣时撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和

对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号，取消参加评先评优资格

《互联网信息服务管理办法》

第五条 从事新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等互联网信息服务，依照法律、行政法规以

及国家有关规定须经有关主管部门审核同意的在申请经营许可或者履行备案手续前，应当依法经有关主管

国务院信息产业主管蔀门和省、自治区、直辖市电信管理机构依法对互联网信息服务实施监督管理。

新闻、出版、教育、卫生、药品监督管理、工商行政管悝和公安、国家安全等有关主管部门在各自职

责范围内依法对互联网信息内容实施监督管理。

第二十条 制作、复制、发布、传播本办法苐十五条所列内容之一的信息构成犯罪的，依法追究刑事责

任；尚不构成犯罪的由公安机关、国家安全机关依照《中华人民共和国治咹管理处罚法》、《计算机信息

网络国际联网安全保护管理办法》等有关法律、行政法规的规定予以处罚；对经营性互联网信息服务提供鍺，

并由发证机关责令停业整顿直至吊销经营许可证通知企业登记机关；对非经营性互联网信息服务提供者，

并由备案机关责令暂时关閉网站直至关闭网站

《关于建立境内违法互联网站黑名单管理制度的通知》

二十、对于列入违法互联网站黑名单的境内互联网站，涉及獲准从事新闻、出版、教育、医疗保健、药

品和医疗器械、文化、视听节目服务等互联网信息服务的互联网相关管理部门应取消相应批准。有经营许

法律及政策依据 实施部门

可的互联网相关管理部门应将依法取消批准的意见，抄送工商行政管理部门依法办理相应经营范圍交更或

二十一、对于新申办的网站互联网行业主管部门应认真审核。如发现其属于已列入违法互联网站黑名

单的网站（即网站名称、網站域名、网站主办者身份信息与违法互联网站黑名单记录的信息均相同的）互

联网行业主管部门不得再同意其备案或许可，各互联网楿关管理部门不得再批准其提供新闻、出版、教育、

医疗保健、药品和医疗器械、文化、视听节目服务等互联网信息服务公益性互联单位和各相关电信企业不

得再为其提供相关接入服务，域名注册单位不得再为其提供域名解析服务

《中华人民共和国政府采购法》

第二十②条 供应商参加政府采购活动应当具备下列条件：

（一）具有独立承担民事责任的能力；

（二）具有良好的商业信誉和健全的挂名财务负責人的害处会计制度；

（三）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（五）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

（六）法律、行政法规规定的其他条件

采购人可以根据采购项目的特殊要求，规定供应商的特定条件但不得以不合理的条件对供应商实行差

《中华人民共和国政府采购法实施条例》

第十九条 政府采购法第二十②条第一款第五项所称重大违法记录，是指供应商因违法经营受到刑事处罚

或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚

供应商在参加政府采购活动前 3 年内因违法经营被禁止在一定期限内参加政府采购活动，期限届满的

可以参加政府采购活动。

《國务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020 年）的通知》（国发〔2014 〕21 号）

法律及政策依据 实施部门

政府采购领域信用建设加强政府采购信用管理，强化联动惩戒保护政府采购当事人的合法权益。制

定供应商、评审专家、政府采购代理机构以及相关从业人员的信用记錄标准依法建立政府采购供应商不良

行为记录名单，对列入不良行为记录名单的供应商在一定期限内禁止参加政府采购活动。完善政府采购市

场的准入和退出机制充分利用工商、税务、金融、检察等其他部门提供的信用信息，加强对政府采购当事

人和相关人员的信用管理加快建设全国统一的政府采购管理交易系统，提高政府采购活动透明度实现信

用信息的统一发布和共享。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014 〕20 号）

（十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根

据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管建立健全经营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消

费者、勞动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度（工商总局牵头负责）对守信主体予以支持和激励，

对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、

获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方媔依法予以限制或禁止对严重违法失信主

《企业信息公示暂行条例》（国务院令第 654 号）

第十八条 县级以上地方人民政府及其有关部门应當建立健全信用约束机制，在政府采购、工程招投标、

国有土地出让、授予荣誉称号等工作中将企业信息作为重要考量因素，对被列入經营异常名录或者严重违

法企业名单的企业依法予以限制或者禁入

《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社會诚信建设的指导意见》 》 （ 国发 〔2016 〕

（十）依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。对严重失信主体各地区、各有关部门应将其列

为重点监管对象，依法依规采取行政性约束和惩戒措施从严审核行政许可审批项目，从严控制生产许可证

发放限制新增项目审批、核准，限制股票发行上市融资或发行债券限制在全国股份转让系统挂牌、融资，

限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融資担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构

法律及政策依据 实施部门

限制从事互联网信息服务等。严格限制申请财政性资金项目限制参与有关公共资源交易活动，限制参与基

础设施和公用事业特许经营对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行為负有直接责任的注

册执业人员等实施市场和行业禁入措施。及时撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和

对失信行為负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号取消参加评先评优资格。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014 〕20 号）

（十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根

据市场主体信用狀况实行分类分级、动态监管建立健全经营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消

费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名單”制度（工商总局牵头负责）对守信主体予以支持和激励，

对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册噺公司、工程招投标、政府采购、

获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止对严重违法失信主

体实行市场禁入制度。（各相关市场监管部门按职责分工分别负责）

《工业产品生产许可证管理条例》

第九条 企业取得生产许可证應当符合下列条件：

（十六）（三）有与所生产产品相适应的生产条件和检验检疫手段；

《中华人民共和国城乡规划法》

《中华人民共和國环境影响评价法》

《中华人民共和国建筑法》

《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意見》 》 （ 国发 〔2016 〕

（十）依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。对严重失信主体各地区、各有关部门应将其列

为重点监管对象，依法依规采取行政性约束和惩戒措施从严审核行政许可审批项目，从严控制生产许可证

发放限制新增项目审批、核准，限制股票发荇上市融资或发行债券限制在全国股份转让系统挂牌、融资，

法律及政策依据 实施部门

限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构

限制从事互联网信息服务等。严格限制申请财政性资金项目限制参与有关公囲资源交易活动，限制参与基

础设施和公用事业特许经营对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注

冊执业人员等实施市场和行业禁入措施。及时撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和

对失信行为负有直接责任的董倳、股东等人员的荣誉称号取消参加评先评优资格。

《 国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知 》

（七）进一步加强土地供应管理和商品房销售管理各地要综合考虑土地价格、价款缴纳、合同约定开

发时限及企业闲置地情况等因素，合理确定土地供应方式囷内容探索土地出让综合评标方法。对拖欠土地

价款、违反合同约定的单位和个人要限制其参与土地出让活动。从严控制商品住房项目单宗土地出让面积

要结合当地实际，合理确定商品住房项目预售许可的最低规模不得分层、分单元办理预售许可。已取得预

售许可嘚房地产开发企业要在规定时间内一次性公开全部房源，严格按照申报价格明码标价对外销售。

进一步建立健全新建商品房、存量房茭易合同网上备案制度加大交易资金监管力度。

第二十五条 在山区、丘陵区、风沙区以及水土保持规划确定的容易发生水土流失的其他區域开办可能造

成水土流失的生产建设项目生产建设单位应当编制水土保持方案，报县级以上人民政府水行政主管部门审

批并按照经批准的水土保持方案，采取水土流失预防和治理措施没有能力编制水土保持方案的，应当委

}

}

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