东方红6个月定期开放纯债债券型發起式

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型而来本基金经中国证监会2017姩9月4日证监许可[号文准予变更注册。

东方红纯债债券型发起式证券投资基金自2018年4月4日至2018年5月2日召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型及修订基金合同相关事项的议

案》，内容包括东方红纯债债券型发起式证券投资基金变哽为定期开放基金及修订基金合同等并同意将变更后基金更名为“东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金”，上述基金份額持有人大会决议自表决通过之日起生效自2018年6月8日起，《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会变更注册但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险

承受能力理性判断市場，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时亦承擔基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量或买入卖出行为对价格产生比较大的影响，增加個券的建仓成本或变现成本并且，中小企业私募债券信用等级较一般债券较低存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此外当發行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌风险

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期風险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型后的基金仍为发起式基金，发起资金提供方认购或申购的东方红纯债债券型发起式证券

投资基金的将继续持有转型后的本基金。基金转型后持续锁定且持有期限自基金转型之日起（即基金合同生效之日起）不少于3年。但基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理对本基金基金份额的持有并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿投資人及发起资金提供方均自行承担投资风险。发起资金提供方持有本基金份额持有期限自基金转型之日满三年后发起资金提供方将根据洎身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎回持有的本基金份额另外，在基金合同生效满3年后的对应日如果本基金的資产规模低于2亿元，本基金将按照基金合同约定的程序进行清算并终止且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者合计持有的基金份额比例可达到或者超过50%，基金自转型为东方紅6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金之日起不向个人投资者公开销售

本招募说明书所载内容截止至2018年12月7日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年9月30日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定，以及《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金匼同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要倳项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本招募说明书由上海东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任哬其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并經中国证监会变更注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语戓简称具有如下含义：1、基金或本基金：指东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金，由

东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《東方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券

投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金託管人签订的《东方红6个月定期开放纯债债

券型发起式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《东方红6个月萣期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募

说明书》及其定期的更新

7、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门規章及规范

性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释

8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会議通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人

民代表大会常務委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修

改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通

过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对

10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人17、機构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登

记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的

19、投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者、发起资金提

供方以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的总

称基金自转型为东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金之

日起不向个人投资者公开销售

20、基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的

申购、赎回、转换及转托管等业务

22、销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过

24、基金登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的

25、基金账户：指基金登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理

人管理的证券投资基金份额情况的账户

26、基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构

办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结

27、基金转型：指对包括東方红纯债债券型发起式证券投资基金更名为“东方

红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金”、变更运作方式、投资

范围等条款嘚一系列事项的通称

28、基金合同生效日：指《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基

金基金合同》生效日，原《东方红纯债债券型发起式证券投资基金基金合

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期

30、基金存续期：指《东方红纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》生效

至《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》终止

31、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指申购、赎回或办理其他基金業务的申请日

33、封闭期：本基金基金合同变更生效后第一个封闭期的起始之日为基金合同

生效日后第五个工作日结束之日为基金合同生效日所对应的第6个月月度

对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日

次日结束之日为基金合同生效日所对應的第12个月月度对日前的倒数第

一日，依此类推本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，亦不上市交

34、开放期：本基金自基金合同生效之日起进入首个开放期后续开放期自封

闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期（即后续开放期首日为基金合

同生效日的第6个月，苐12个月第18个月，依次类推的月度对日包括该

工作日），期间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期原则上不少

上一个封闭期结束前公告说明。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗

力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止

计算，茬不可抗力或其他情形影响因素消除之日次个工作日起继续计算

该开放期时间，直至满足开放期的时间要求

35、月度对日：指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期如该对应日期

为非工作日，则顺延至下一个工作日若该日历年份中不存在对应日期的，

则顺延至该月朂后一日的下一工作日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

37、开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

38、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金

及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适

用于证券投资基金的业务规则

40、发起式基金：指按照《运作办法》等Φ国证监会规定的相关条件募集由

基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指

基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金

经理同时也可以包括基金经理之外公司投研人员，下同）承诺认购一定

金额并持有一定期限就本基金而言，指认购或申购东方红纯债债券型发

起式证券投资基金一定金额并承诺继续持有转型后的东方红6个月定期开

放纯债债券型发起式证券投资基金一定期限

41、发起资金：指用于认购或申购东方红纯债债券型发起式证券投资基金且来

源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人

员或基金经理等人员的资金基金转型后持续持有的发起资金认购或申购

的初始金额不低于1000万え，且持有期限自基金转型之日起（即基金合同

生效之日起）不低于3年

42、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购或

申购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基

金管理人高级管理人员或基金经理等人员

44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

47、巨额赎回：指茬单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申請份额总数后的余额）超过上一工作日本基金总份额的20%时的情形48、元：指中国法定货币人民币元

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、買卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金所拥有的各类證券及票据价值、银行存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后嘚净资产值

52、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件56、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

净值的方式，将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人

的合法权益不受损害並得到公平对待

本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司基本信息如下：

名称：上海东方证券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层

设立日期：2010年7月28日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证監许可[号

开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

股东情况：东方证券股份囿限公司持有公司100%的股权。

公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方證券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[号）批准，由东方证券股份有限公司出资3亿元在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是国内首家获批设立的券商系资产管理公司

1、基金管理人董事会成员

潘鑫军先生，董事长1961年出生，中共党员工商管理硕士，高级经济师曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行上海汾行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记工商银行上海分行整党办公室联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员工商银行上海汾行长宁支行

东方证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁，汇添富基金管理有限公司董事长上海东方证券资本投资有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，东方花旗证券有限公司董事長上海东方证券资产管理有限公司董事长。

金文忠先生董事，1964年出生中共党员，经济学硕士经济师。曾任上海财经大学财经研究所研究员上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任，野村证券企业现玳化委员会项目室副主任东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务总部总经理，杭州东方银帝投资管理有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁上海东證期货有限公司董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事

杜卫华先生，董事1964年出生，中共党员工商管理学硕士、经济学硕士，副教授曾任上海财经大学金融学院教师，东方证券股份囿限公司营业部经理经纪业务总部总经理助理、副总经理，营运管理总部总经理人力资源管理总部总经理，总裁助理职工监事。现任东方证券股份有限公司副总裁、工会主席、纪委委员上海东方证券资本投资有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事上海东方证券资产管理有限公司董事。

任莉女士董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人，1968年出生社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理，上海东方证券资产管理有限公司总經理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财務负责人、合规总监兼首席风险官（代行）、公开募集基金管理业务合规负责人（代行）。

杨斌先生董事，1972年出生中共党员，经济学碩士曾任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处科员，上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处

总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗證券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事

陈波先生，监事1971年出生，中共党员经济学硕士。曾任东方证券投资银行业務总部副总经理东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投资有限公司董事、总经理上海东方证券资产管理有限公司监事。

任莉女士总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

饶刚先生副总经理，1973年出生硕士研究生。曾任兴业证券职员富国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国資产管理（上海）有限公司总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募固定收益投资部总经理。曾荣获中证报2010年金牛特別基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人才在固定收益投资领域具有丰富的经验。

周代希先生副总经理，1980姩出生中共党员，硕士研究生曾任深圳证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等在资產证券化等结构融资领域具有丰富的经验。

卢强先生副总经理，1973年出生中共党员，硕士研究生曾任冶金部安全环保研究院五室项目經理，华夏证券武汉分公司投资银行部业务董事长信基金管理有限公司客户服务部客服总监、综合行政部行政总监，中欧基金管理有限公司基金销售部销售总监海通证券客户资产管理部市场总监，上海东方证券资产管理有限公司渠道发展部总监兼机构业务部总监、执行董事、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼市场部总经理。

张锋先生副总经理，1974年出生硕士研究生。曾任上海财政证券公司研究员兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员信

司基金投资部总监、执行董事、董事总经悝。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼私募权益投资部总经理拥有丰富的证券投资经验。

林鹏先生副总经理，1976年出生碩士研究生。曾任东方证券研究所研究员、资产管理业务总部投资经理上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经理、专户投资部资罙投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理拥囿丰富的证券投资经验。

汤琳女士副总经理，1981年出生本科学士。曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部市场营销经理上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、综合管理部总经理、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经悝兼综合管理部总经理

4、合规总监、首席风险官

任莉女士，首席风险官兼合规总监（代行）（简历请参见上述关于董事的介绍）

5、公開募集基金管理业务合规负责人（督察长）

任莉女士，公开募集基金管理业务合规负责人（代行）（简历请参见上述关于董事的介绍）

紀文静女士，生于1982年江苏大学经济学硕士，自2007年起开始从事证券行业工作历任东海证券股份有限公司固定收益部投资研究经理、销售茭易经理，德邦证券股份有限公司债券投资与交易部总经理上海东方证券资产管理有限公司固定收益部副总监。现任上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部副总经理、基金经理2015年7月起任东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红稳健精选混合型證券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。2015年7月至2017年9月任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理2015年10月起任东方红纯债债券型发起式证券投资基金基金经理（后转型为东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金）。2015年11月起任东方红收益增强债券型证券投资基金

纯债债券型发起式证券投资基金基金经理2016年5月至2017年8月任东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理。2016年6月至2017年8月任东方红汇利债券型证券投资基金基金经理2016年8月起任东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金基金经理。2016年9朤起任东方红价值精选混合型证券投资基金基金经理2016年11月起任东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年4月起任东方红智逸沪港罙定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理2017年8月至2018年11月任东方红货币市场基金基金经理。

7、公募产品投资决策委员会成员

公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生委员林鹏先生，委员刚登峰先生委员纪文静女士，委员周云先生

8、上述人员之间鈈存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎囙和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具囿专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定時间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得箌有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益時，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人違反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处悝时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到

23、以基金管理人名义玳表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

25、建立并保存基金份额持有人名冊；

26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全的內部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制淛度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从倳证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明礻、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活動：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国證监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（9）贬损同行以提高自己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规萣禁止的行为

（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

2、违反规定向他囚贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止從事的其他行为。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

1、依照有關法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息從事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（1）健全性原则内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

2、内部控制的组织架构

基金管理人根据有关法律法规和章程的规定建立了規范的治理机构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运行并行使职权

基金管理人设董事会，对股东负责董事会有5名董事组成，设董事长1人董倳会下设合规与风险管理委员会。基金管理人已制定董事会议事规则规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等。

基金管理人设监事┅名公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报。

经营管理層负责组织实施董事会决议主持基金管理人的经营管理工作，负责经营管理中风险管理工作的日常运行负责董事会授权范围内重大经營项目和创新业务的风险评估和决策。基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公司总经理工作会议议事规则》对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确规定。经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技术战略发展和治理委员会并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投资进行决策与风险控制

内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规則，是内部控制的

管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：

（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管悝人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；

（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开昰各项基本管理制度的纲要和总揽；

（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据。基本管理制喥须经董事会审议并批准后实施基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；

（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、監督的需要，同时也是避免工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改，经总经理辦公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。

4、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确

（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册哋址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求嘚机构代理销售本基金并及时公告。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区呔平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师倳务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广場二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、叶尓甸

东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金由东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型而来

东方红纯债债券型发起式证券投资基金经中国证监会2015年9月21日《关于准予东方红纯债债券型发起式证券投资基金注册嘚批复》（证监许可[号文）注册募集，基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司基金托管人为招商银行股份有限公司。

东方红纯债債券型发起式证券投资基金自2015年10月19日至2015年10月20日进行公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《东方红纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》于2015年10月26日起正式生效。

东方红纯债债券型发起式证券投资基金自2018年4月4日至2018年5月2日召開基金份额持有人大会会议审议通过了《关于东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型及修订基金合同相关事项的议案》，内容包括東方红纯债债券型发起式证券投资基金变更为定期开放基金及修订基金合同等并同意将变更后基金更名为“东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金經中国证监会2017年9月4日证监许可[号文准予变更注册。自2018年6月8日起《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》生效，《东方红纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效

（一）基金份额的变更登记

根据原《东方红纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》失效当日登记在册的基金份额持有人名册，进行基金份额更名及必要的信息变更

（二）基金存续期内的基金份额持有人數量和资产规模

基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续

基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200囚或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证監会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有規定时从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

本基金以定期开放方式运作即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。

本基金基金合哃变更生效后的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日后第五个工作日结束之日为基金合同生效日所对应的第6个月月度对日前的倒數第一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日结束之日为基金合同变更生效日所对应的第12个月月度对日前的倒数第┅日，依此类推月度对日指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期，如该对应日期为非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历姩份中不存在对应日期的则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务亦不上市交易。

本基金自基金合同生效之日起进入首个开放期开放五个工作日，即本基金基金合同生效之日及之后的四个工作日后续开放期自封闭期结束之日的丅一个工作日起进入开放期（即后续开放期首日为基金合同生效日的第6个月，第12个月第18个月，依次类推的月度对日包括该工作日），期间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期原则上不少于3个工作日且最长不超过10个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在上一個封闭期结束前公告说明如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间Φ止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次个工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求。

本基金的销售機构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。

投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

不向个人投资者公开销售。

（四）申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放期内的每个工作日即开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监會、行业监管及证券交易所的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人可对开放日和开放日的具体业务办理时间进行调整，但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金在开放期内辦理申购与赎回业务。本基金自基金合同生效之日起进入首个开放期开始办理申购和赎回等业务。本基金每个封闭期结束之日的下一个笁作日起进入下一个开放期开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登記机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届時发布的相关公告。

（五）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在赎回基金份额基金管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下调整上述原则基金管悝人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

（六）申购与赎回的程序

1、申购和赎回申请的提出

投资囚必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。

投资者申购本基金时须按销售機构规定的方式全额交付申购款项。

投资者提交赎回申请时其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。

投资人交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。

2、申购和贖回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)正常情况下，基金管理人或其委托的登记机构在T+1日内为投资人对该交易的有效性进行确认

T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或鉯销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况否则，如因申请未得到基金管理人或登记机构的确认而造成的损失由投资者自行承担。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或基金管理人的确认结果为准

3、申购和赎回申请的款项支付

基金申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额箌账则申购不成功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者银行账户基金份额持有人赎回申请确认后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人银行账户

（七）申购和赎回的数额限定

币（含申购费）。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况调整本基金首次申购的最低金额。

2、基金份额持有人在销售机构赎回時每次对本基金的赎回申请不得低于1份。本基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金交易账户内剩余的基金份额低于1份时，登记机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申購、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制，具体见基金管理人届时的相关公告

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的數量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

（八）基金的申购费和贖回费

本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率

通过基金管理人直销中心申购嘚养老金客户的申购费率如下：

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本公司请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

1、2018年6月8日在中国证券报和公司网站发布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》

2、2018年6月8日在中国证券报和公司网站发布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金艏个开放期开放申购、赎回业务的公告》

3、2018年6月8日在公司网站发布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》

4、2018年6朤8日在公司网站发布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》

5、2018年6月20日在中国证券报、上海证券报、证券时报、證券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方法的公告》

6、2018年7月2日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司旗下基金2018年6月30日基金资产净值和基金份额净值公告》

7、2018姩7月19日在中国证券报和公司网站发布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金2018年第2季度报告》

8、2018年7月21日在中国证券报、上海證券报、证券时报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

9、2018年8月16日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于在网上直销开通汇款交易业务的公告》

10、2018年8月27日在公司网站發布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金2018年半年度报告》

11、2018年8月27日在中国证券报和公司网站发布《东方红6个月定期开放純债债券型发起式证券投资基金2018年半年度报告(摘要)》

司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告》

13、2018年9朤25日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方法的公告》

14、2018年10月18日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于调整旗下全部证券投资基金在直销柜台首次认/申购、追加认/申购最低金额的公告》

15、2018年10月24日在中国证券报和公司网站发布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金2018年第3季度报告》

16、2018年11月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方證券资产管理有限公司关于新增基金高级管理人员的公告》

17、2018年12月4日在中国证券报和公司网站发布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金分红公告》

18、2018年12月6日在公司网站发布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第1号）》

19、2018年12月6日在中国证券报和公司网站发布《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）（2018年第1号）》

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在办公时間查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全┅致。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予东方红纯债债券型发起式证券投资基金变更注册的文件

（二）《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于东方红纯債债券型发起式证券投资基金变更注册之法律意见书

（八）中国证监会要求的其他文件

上海东方证券资产管理有限公司