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证券业从业人员资格管理常见问题解答
证券业从业人员资格相关问题该向谁咨询？
答首先请咨询所在机构的资格管理员，证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。
如有进一步问题需咨询，证券从业人员请通过所在机构的资格管理员、与协会从业人员管理部沟通协商后答复。
二、想全面了解一下有关证券业从业人员管理的规定，一共有哪些？
答与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。
相关法规体系如下图所示：
三、证券业从业人员是否都需要取得从业资格和执业证书？
答：凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。
四、如何取得从业资格？
答参加我会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员，按照中国证监会相关规定取得从业资格。
五、执业证书共有几类？
答执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务（投资顾问）、证券投资咨询业务（分析师）、证券投资咨询业务（其他）及保荐代表人等八类。
六、证券经营机构不得聘用哪些人员？
答 《证券法》第132条规定“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。”
《证券法》第133条规定“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。”
因此，证券经营机构不得聘用上述人员。
七、执业注册的具体流程是什么？
答 执业注册应由申请人通过所在机构向我会申请办理。具体程序如下：
　 （一）由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号；
　 （二）申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
　 （三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台；
　 （四）从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核；
（五）对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。（申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
注册流程图（非保荐代表人）
注册流程图（保荐代表人）
八、执业注册审核是如何分工的？
答：执业注册审核分工如下：
（一）申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。
（二）所在机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。所在机构指定专人（资格管理员）登录我会从业人员管理平台, 日常更新及维护本机构的执业注册信息，保证注册信息真实、准确、完整； （三）我会对执业注册实行形式审核，只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。
九、执业注册填表应注意哪些问题？
答：执业注册填表应特别注意以下问题：
（一）关于申请人基本信息填写
1、照片规格应为，红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄；严禁使用从业资格考试现场照片。
、姓名有偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格。
、证件号码尾号是的，应大写。
、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。
、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。
、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。
、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。
、办公电话与家庭电话均必须填写，且不可相同。电话区号后面请务必添加“”。
、工作与居住地址填写不可相同，且务必精确到门牌号码。
、申请表中某些项目（如曾用名、处分及奖励等），如没有可不填。
（二）关于教育经历填写
、教育经历从高中开始填写，短期培训经历不要写入“教育经历”。
、大学学历编号不可填写不实的编号（如不确定可通过学信网查询），高中毕业证书编号原则上也需填写。
具有海外留学经历的申请人，务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。
（三）关于工作经历填写
、工作经历与教育经历应保持连续，不得有超过个月的间隔；待业时间过长的，请在附页说明具体原因。
、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。
、变更证书时应新增一条工作经历。
、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。
、工作经历中公司名称应填写全称，工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。
、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型，兼职经历、实习经历等不算从业年限。
、申请人只能新增工作经历与教育经历，或对最新一条记录进行修改，不能修改过往经历。
过往经历填写错误的，须经所在机构向我会提交规定证明文件并经我会从业人员管理部门核实无误后进行修改。
　十、申请执业证书需要多长时间？
答 一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序（其中包括协会官网5天公示期）。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序；
保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段（协会官网5个工作日公示期），公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。
此外，对于申请表信息不完整，或申请人材料的真实性、有效性存疑时，申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明，所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。
十一、申请从事一般证券业务应具备什么条件？
答 申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
（一）高中以上文化程度；
（二）年满18周岁；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）最近3年未受过刑事处罚；
（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
十二、申请从事证券经纪营销业务应具备什么条件？
答 申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
（一）高中以上文化程度；
（二）年满18周岁；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）最近3年未受过刑事处罚；
（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
十三、申请从事证券经纪人应具备什么条件？
答 申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
（一）高中以上文化程度；
（二）年满18周岁；
（三）已与证券公司签订委托合同；
（四）具有完全民事行为能力；
（五）最近3年未受过刑事处罚；
（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（八）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
十四、申请投资主办人应具备什么条件？
答 申请投资主办人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
（一）高中以上文化程度；
（二）年满18周岁；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）最近3年未受过刑事处罚；
（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（八）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；
（九）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；
（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
十五、申请从事证券投资咨询业务其他应具备什么条件？
答申请从事证券投资咨询业务（其他），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：　　
（一）年满18周岁；
（二）大学本科以上学历；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；
（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（八）具有中华人民共和国国籍；
（九）具有从事证券业务2年以上的经历；
（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
十六、申请从事证券投资咨询业务投资顾问应具备什么条件？
答：申请从事证券投资咨询业务（投资顾问），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：　　
（一）年满18周岁；
（二）大学本科以上学历；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；
（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（八）具有中华人民共和国国籍；
（九）具有从事证券业务2年以上的经历；
（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
十七、申请从事证券投资咨询业务分析师应具备什么条件？
答：申请从事证券投资咨询业务（分析师），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：　　
（一）年满18周岁；
（二）大学本科以上学历；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；
（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（八）具有中华人民共和国国籍；
（九）具有从事证券业务2年以上的经历；
（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
十八、申请保荐代表人资格应具备什么条件？
答 申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：　　
（一）高中以上文化程度；
（二）年满18周岁；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）最近3年未受过刑事处罚；
（六）最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（九）具备3年以上保荐相关业务经历；
（十）最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
（十一）未负有数额较大到期未清偿的债务；
（十二）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
十九、香港专业人员如何申请内地证券执业证书？
答 取得内地证券从业资格的香港专业人员，如果被内地证券经营机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序，通过其聘用机构向我会申请取得相应执业资格证书。
二十、外籍人员可否申请执业注册？
答 除证券投资咨询业务（投资顾问）、证券投资咨询业务（分析师）、证券投资咨询业务（其他）等执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他类型的执业证书对申请人没有国籍要求；外籍人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。
二十一、申请人能否申请两种以上执业证书？
答 不能。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。
二十二、从业人员变更单位后如何办理执业注册变更？
答 按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。
对于原机构已做离职备案的，新机构可直接在从业人员管理平台进行变更。
对于原机构未做离职备案的，我会暂时不予受理新机构提交的执业注册变更申请，系统会在“备案公示查询”中做出提示。各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。
如果离职人员与原机构存在纠纷，或因其他原因原机构不能为其办理离职手续的，原机构应向我会做出书面情况说明。
二十三、申请人从业人员管理平台账号、密码遗失以及其账户被锁定该怎么办？
答从业人员管理平台账号是由所在机构资格管理员在管理平台中为申请人分配。关于账号管理、密码遗失以及账户锁定有关问题，请咨询所在机构的资格管理员。
二十四、已经从机构离职，为何在协会官网上无法查询到执业证书？
答已从机构离职的人员，一旦机构为其办理离职备案，相关执业证书将无法在我会官网查询。
二十五、执业证书年检何时进行？
答 依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》，协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年进行一次年检；我会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。
依据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，我会对取得证券经纪人证书的从业人员实行滚动年检；证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，每年一次实行滚动年检。
依据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，我会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。
二十六、执业证书的年检流程是什么？
答（一）一般从业人员年检的主要流程：
&1、个人填写年检申请表；
&&& 、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；
&&& 、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；
&&&&、我会公告年检结果。
　　（二）证券经纪人年检的主要流程：
&&& 、机构审核；
&&& 、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；
&&& 、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。
（三）保荐代表人年检的主要流程：
、机构审核；
、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过我会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；
、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。
二十七、没有通过年检的人员怎么处理？
答有下列情形之一的，不予通过年检：
执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
未按规定完成后续职业培训的；
不再符合执业证书取得条件的；
未按规定参加年检的；
协会规定的其他情形。
因第（一）、（三）项未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
因第（二）、（四）、（五）项未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
二十八、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检？
答 年检工作开始后，从业人员管理平台随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
离职人员无需参加年检。　
中国证券业协会　京ICP备号
京公网安备学历不好的人在证券行业应该朝一个什么方向努力？
百姓大小事，一呼百应！
学历不好的人在证券行业应该朝一个什么方向努力？
学历不好的人在证券行业应该朝一个什么方向努力？
题主普通二本毕业生，因家庭原因不能再继续考研了，这样的条件在证券行业朝着哪个部门哪个职位努力才是对自身发展最有利的 ，求老师指引方向。
刘鹏程Sai.L
相信@Sai.L 的话，别来趟这趟浑水。干证券的话，如果没有研究生以上学历，根本混不下去的，除非你能等到下一波牛市的到来，看现在大盘熊的样子，感觉饿死了也等不到那一天了。不要说什么二本，就算是一般211和普通985的本科生，券商也不大愿意要。参考那些投行IBD和S&T要的都是什么人。有些极端是只要清北复交硕士，追溯到本科学历。如果你有在证券公司当过客户经理，你就知道现在行情多差了，就每个月开户的硬性指标都难以完成，更别提客户资产，以前叫“一人卖保险，全家不要脸”，现在是“一人搞证券，全家不要脸”。然后还会有客户无理取闹天天威胁你要手续费万三，我万NMLGBD三也不看看你那几万资产，搞不好自己倒贴钱。看题主这情况显然是大三即将大四的学生，估计大四也没什么课了开始着手找工作了。我还是Sai,L那句话，你这情况千万不要来这行，绝对不要。没有前途，死路一条。我不知道你啥专业的，看样子不是金融的就是市场营销工商管理类的，首先不建议考CFA，这个证性价比太低，死贵死贵的（对于应届毕业生来说），含金量还一般，有人说这个证就是英文版的证券从业资格证。而且题主大学不太好，CFA也不能给你加分多少。CPA的话，如果有条件有时间有能力，建议还是考考的，干金融行业不懂会计怎么行呢，就算考不上，学下来自己也能有很多收获。至于CIIA，参考CFA。同学的一个同事，期货与大宗商品分析师， 清华经管本科，港大金融硕士，耶鲁数学博士，都是最牛逼的学校的王牌专业。这样的背景才进了摩根士丹利的S&T。你是不是觉得这行干下去会很高大上？可惜跟你关系不大。这么说是打击你了，而且现在的形势是，投行（国内叫投资银行部）基本不做二级市场了，A股市场又是这熊样，你跑去当炮灰啊？（扯远了）未来的路还太遥远，我只能这么说，去找个证券公司实习下（以你的学历现在去了就是客户经理也就是证券经纪人），我相信实习下来后，对你的启发比我们这些人啰嗦要管用得多。另外，你别听Sai.L误导考什么厦大会计系，厦大会计全国第一，每年竞争多激烈，分数竞争到小数点后两位，风险太大，随便考个985的硕士，提升就很大，考研的话，首先要保证考得上。不过你要是会计方面特别有天赋，又参加过什么ACCA考试之类，考会计还是很有优势的。还有一个思路，就是你自己去炒股，A股不行，我们可以去玩现货啊！T＋0，亏起来也是没得底线。（这样讲好像太不负责任了）不过话不能说这么绝对，我希望有一天你可以创造奇迹，然后来对付我们所有的人，反对你的脸。
学校不牛逼，又没关系的话，就只能做销售（经纪人）了。另外也别信什么做两年可以转投顾，我们营业部所有的投顾都是新招的，而且都是有关系的（所有的，一个没有例外，包括投顾助理，而且你知道吗他们至少一年一个都没有挪窝过），其实我们连前台的都是有背景的塞进来的，而且他们只拿两三千一个月。另外考证之类的。。。我个人觉得都是锦上添花一类的，最多考个一级敲敲门。所以综合来说，这行没关系学历学校不够硬，就只能做销售，然后各显神通了。底薪基本上就是本地最低薪水加一点，然后就看业绩。想了想多说两句，这个位子最悲催的地方，是你在做业务的时候，要应付公司里头各个地方的为难。营业部里头除了经纪人之外，任何人都可以随时随地的冲你（因为他们都是有关系进来的），你做业务还要死守总部发下来的极其死板的规章制度，换句话说你做业务要和所有人博弈，还不光是客户。我自认为我和人相处的还算不错，至少营业部里头很少有人冲我，因为我总是面带笑容且每句话都跟个谢谢，而且业务上我出错的很少，出也是前台就能修改的小错误。当然楼上也说了，现在业务极其难做，所以就看你的本事了。新人很难做出来，我们这里新人走了一半了（所谓新人我指的是做了一年以内的），带我的和带带我的，那两位都已经走了。老人相对好些，因为手里头资源多，而且和银行关系也比较好。你要真想做我也不拦着你，但是你要想把业务做上去，就要学会做人，学会熟练地和银行的客户经理打交道，你可能还需要帮银行的大堂经理做一段时间事情，等到你和银行里头的人混熟了，就好办了。当然你还可以（隐去一段），呵呵。这行其实基本上看运气，说到要学习的——说多也多，说少也少，反正我们团队长就公开地说自己什么都不懂，但是就懂怎么拉人进来。你遇到的客户基本上两类人，第一类人懂得很少，上来就问你是否保本；第二类人懂得比较多，且资金量比较大，这类人里头伺候好几个，你就不愁饭碗了。然后问题就是：你怎么伺候好他们呢，这就是各显神通的地方了。因为坦白的说，你或者你整个营业部，基本上没啥能吸引他们的东西，你要说选股，他宁可自己选股，你要说新的金融名词，人家要么早就知道，要么一听就听出来本质，鸟都不鸟你。所以说这个伺候的功夫，还真是看人啊。。。
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半个外行的我是这么理解，也许王健林不会投入过多心思，全权交给手下的某位大臣，毕竟房地产开发比起纯粹的商业投资管理要劳...
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本科金融专业在读，以后想在证券业界工作，但本人不想考研
12:36最佳答案
第一,你必须从券商搞股票研究出生,而搞股票研究的门槛基本都是硕士博士
第二,搞研究的时候必须要有出色的业绩来证明你的能力,这样才会被基金公司看中
第三,进了基金公司也不是说你就是基金经理了,你还得从产品经理,助理做起,能力得到肯定了才有希望升为基金经理.
想入这个行业,一开始走错了后面就难了
1、非常遗憾，就象成为总统没有固定的路程一样，成为基金经理没有固定的步骤。
但是，即便如此，仍需有个职业规划。这个职业规划也许就是你所谓的“步骤”吧。你的职业规划就是成为一名基金经理吧。为此，就要提高自己的学历（而且，更为重要的是提高学力）。
在太和顾问调研的十余家基金公司的45个基金经理中，百分之百都是本科以上的学历，其中硕士占到73.3%，博士及以上11.1%。
至于学力，更是各行各业在聘用人才时关注的要点之一。美国犹他州瓦萨奇公司的总裁兼瓦萨奇小市值成长基金（Wasatch Small-Cap Growth）经理杰夫??卡登（Jeff Cardon）当年说自己是犹他大学（University of Utah）的毕业生，在应聘到该公司时只有一个“平淡无奇的简历”。不过，他却有着极其辉煌的业绩：它的基金业绩在过去十年内比92%的小市值成长型基金都出色——很多“聪明得多”的家伙都很难做到这一点。
学历固然重要，但是一名刚从哈佛商学院毕业的MBA，未必能得到基金公司的青睐，因为他的资历可能很浅，工作经验更谈不上。
现在的基金经理在基金或投资行业的工作经验也是一项非常宝贵的财富，一般，基金经理都有6-10年的证券或投资从业经验。
2\、至于课程，相对，基金经理重要工作就是分析企业财务报表，在纷繁的资产、权益、利润和现金流量数据中发现公司的投资价值。围绕这个工作，企业会计、金融数字、商务统计学、公司财务管理是基础课程。
从事金融业，金融业的主干课程也是基础，货币银行学、金融市场与金融机构、国际金融、证券投资分析、金融法、公司金融学、金融衍生产品概论等也必须掌握。
从这点看，你已经知道了从事本行业应该涉及的课程。可以说，相关的课程多涉猎些。而且，其他课程甚至也要涉猎一些，比如，你投资通信板块，如大唐电信和中国联通股票，就需要基本的通信知识，比如3G、TD-SCDMA、以及CDMA2000技术等等。投资生物制约板块的公司，就要了解一些生物方面的知识。当然，重点应放在金融 类课程知识上。
其他回答(共7条)
12:08&龚培兴
如何成为基金经理
第一,你必须从券商搞股票研究出生,而搞股票研究的门槛基本都是硕士博士
第二,搞研究的时候必须要有出色的业绩来证明你的能力,这样才会被基金公司看中
第三,进了基金公司也不是说你就是基金经理了,你还得从产品经理,助理做起,能力得到肯定了才有希望升为基金经理.
如果某王姓基金经理,你知道别的部门的人是怎么称呼的?王总! 告诉你,基金经理这个职位在基金公司里面等级是很高的
想入这个行业,一开始走错了后面就难了
1、非常遗憾，就象成为总统没有固定的路程一样，成为基金经理没有固定的步骤。
但是，即便如此，仍需有个职业规划。这个职业规划也许就是你所谓的“步骤”吧。你的职业规划就是成为一名基金经理吧。为此，就要提高自己的学历（而且，更为重要的是提高学力）。
在太和顾问调研的十余家基金公司的45个基金经理中，百分之百都是本科以上的学历，其中硕士占到73.3%，博士及以上11.1%。
至于学力，更是各行各业在聘用人才时关注的要点之一。美国犹他州瓦萨奇公司的总裁兼瓦萨奇小市值成长基金（Wasatch Small-Cap Growth）经理杰夫o卡登（Jeff Cardon）当年说自己是犹他大学（University of Utah）的毕业生，在应聘到该公司时只有一个“平淡无奇的简历”。不过，他却有着极其辉煌的业绩：它的基金业绩在过去十年内比92%的小市值成长型基金都出色——很多“聪明得多”的家伙都很难做到这一点。
学历固然重要，但是一名刚从哈佛商学院毕业的MBA，未必能得到基金公司的青睐，因为他的资历可能很浅，工作经验更谈不上。
现在的基金经理在基金或投资行业的工作经验也是一项非常宝贵的财富，一般，基金经理都有6-10年的证券或投资从业经验。
2\、至于课程，相对，基金经理重要工作就是分析企业财务报表，在纷繁的资产、权益、利润和现金流量数据中发现公司的投资价值。围绕这个工作，企业会计、金融数字、商务统计学、公司财务管理是基础课程。
从事金融业，金融业的主干课程也是基础，货币银行学、金融市场与金融机构、国际金融、证券投资分析、金融法、公司金融学、金融衍生产品概论等也必须掌握。
从这点看，你已经知道了从事本行业应该涉及的课程。可以说，相关的课程多涉猎些。而且，其他课程甚至也要涉猎一些，比如，你投资通信板块，如大唐电信和中国联通股票，就需要基本的通信知识，比如3G、TD-SCDMA、以及CDMA2000技术等等。投资生物制约板块的公司，就要了解一些生物方面的知识。当然，重点应放在金融 类课程知识上。
3、证书方面：
我只简单说一下：应具备证券行业从业资格证书（具体到“
资格管理” 查看），
证券分析师资格（具体到证券业协会看“
分析能力要强，有足够知识与经验，人脉资源也不能差（啊，符合这些条件做什么都行了吧），人格要高尚并有责任心（o自己的想法，也要看你做哪类基金经理啦）。
一般这是很封闭的行业，要入行可以说很难，不会有太多公开招聘机会（分析员可能还有）。基本上基金经理都是从分析员做起的吧，可以上国内外的基金公司网页看看相关要求。
基金经理为什么老跳槽啊
从去年开始的牛市，让基金从业人员一步迈入富裕人群。2006年底，基金普遍给骨干员工派送了巨额红包，但人才的紧缺状况，让基金经理难以保持忠诚。
春节之后，细心的投资者会在三大证券报发现，基金公司和证券公司的招聘广告接连出现。一家上海基金公司的人士告诉记者，基金数目和规模的增加，迫使基金公司
比以往任何时候都感觉到对研究员的渴望。如果在券商做一名研究员，年收入也就几十万元，但一旦被基金公司挖走成为基金经理，年薪就可能轻松突破百万元。
去年股票方向基金资产净值合计7353.37亿元，较2005年几乎涨了三倍。他们有足够的管理费收入为吸引人才提供支持。
2007年以来，已有近50只基金发生经理人变更，而每一个离职、跳槽的消息，都能使听闻此消息的基金持有人感到“恐慌和压抑”。（《北京晨报》3.26）
基金经理得慢慢来
“入门”条件基金经理（助理）参加竞聘基金经理人员满足以下条件：
大学本科以上教育背景；
具有从事证券投资或相关工作3年以上的工作经验；
具有基金从业资格；
从未受到过主管机关、行业协会以及所在单位的任何处罚；
具有鲜明的投资理念和操作风格，熟悉证券市场运作特点；
具备良好的心理素质和敢于拼搏、积极进取的精神，有较好的风险防范能力，能对自己的投资行为负责；
在本公司工作满1年以上，并从事过研究、金融工程、投资、交易等相关工作。
目前法律并没有过多要求基金经理助理的条件比如你大专如果其他方面都很优秀也是可以的
简单点说~一切都顺利的话~
先去考个证~证券从业资格证书（5本考其中的2本得到一个证书 5本都考下来就是四个证书证券基础知识+其他4本就是一个证书）
在证券公司干3年~然后再考一个基金从业资格证书~到基金去干3年~你就有资格去应聘基金经理助理了
如果你的业绩好连续3年帮助基金经理盈利，那么你就可以到基金管理公司（一般是银行信托等成立的）去应聘真正的基金经理了
再或是你有3个亿~跟另外几个（最少一个有3个亿以上的）人一起合伙向证券业协会申请，也可以成为基金经理。
考证——自己选择．
第一步，用心读基金法律法规规章及政策文件等；
第二步，用眼看基金实务操作的规则、流程、要点等；
第三步，用手做基金的营销、签约、操盘、客服等等。
总之，最有效的间接经验+最有效的直接经验。
另外，适当看看专家写的基金著作。
最后，切记要让那些欺名盗世的教材和伪劣书籍去见鬼，否则~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~。
一般来说,应当是研究员,博士,起码是硕士.收入则要看他所负责的基金的业绩,就去年的行情,至少300万以上吧.
金融相关专业加入证券投资行业，干几年研究员，助理，最后才能成为基金经理
12:13&梅雨婷
1、基金经理要考证券分析师资格证、证券分析师资格证。并不能保证能得到就业机会。基金经理一般要硕士以上学历，七年以上证券业从业经历，这样才能吸引投资者。
2、基金经理一般要求具有金融相关专业硕士以上教育背景，具备良好的数学基础和扎实的经济学理论功底，如有海外留学经历或获得CFA证书，则将更具竞争力，每种基金均由一个经理或一组经理去负责决定该基金的组合和投资策略，投资组合是按照基金说明书的投资目标去选择，以及由该基金经理之投资策略去决定。投资的实战能力即投资业绩决定其在行业中的影响力和薪酬回报。
12:18&黄琴梅
基金经理我不知道。操盘手还有些了解，操盘手并不是考试读书培养出来的，是市场中真金白银堆出来的，考不考研并不重要，重要的是性格、智力，还有要有人引荐。嘴严是必须的。
12:24&米培榕
你去的时候只拿你的学历就行了。至于什么证，公司会让你去考的，那就是居间人上岗证，也就是经济人，替客户打理资金。你从中挣取佣金费。
12:31&简秀梅
证券从业资格证，需要通过考试获得。
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
一、考试报名要求
证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员）
（一）报名截止日年满 18周岁； 不大于50岁。
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭。
（三）具有完全民事行为能力。
二、执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交给协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
12:42&桂齐兵
呵呵,我也打算从事这个工作.
目前正在准备考试.
只要有证券资格从业证就很容易上岗.
基本上是从证券经理人开始做起,发展自己的客户.
操盘手跟证券经理人是两个概念,当操盘手不需要有什么证书,只需要有操作股票大资金的经验,最重要的是有眼界,对散户心理的分析.
建议你看看天涯里小草骑墙写的帖子:如果我想在一个股票中做庄,该怎么做?
呵呵,加油!共勉!
12:48&黄焰冰
证券经纪人——学历：高中含以上
——证书1：经纪人资格证（基础+经纪业务营销）共两门
（要报考经纪人资格证必须由证券公司统一报考，个人
不能报考的）
——证书2：从业资格（基础+交易/基金/投资分析/发行与销
售）即基础+其他四门中任意一门，个人认为交
易和基金稍简单些，也比较有用。（个人网上报
考即可，详情登录中国证券业协会官网；
经纪人主要是个营销的活，次重点要了解经济基本面及趋势，通俗的讲，既要有客户渠道（吸收扩大客户）又要基本知晓经济趋势分析金融产品（为客户提供基础咨询服务）
基础咨询服务面很广：客户会让您给他讲讲大盘、为他推荐一些比较好的股票、（开）封闭式基金、债券、集合理财产品（那时候你就要分析客户的需求和类型，是激进型-股票、期货；保稳型-基金债券集合理财等；创新型-新股、新理财产品）佣金等等
营销客户（有渠道的最好）——为客户介绍推荐金融产品（简单分析比较）——成为合格经纪人——人际人脉广阔——提高经济分析——成为优秀经纪人（就要比别人做的精深细广——业务专业知识要精、深；客户服务要做的细而广）平时多看看大盘走势多研究慢慢来要稳。
很多证券公司都有相关培训，同样也有金融顾问之类的，可以和他们多交流多学习些，使自己更广更专业。
如果lz有渠道的话，那应聘时，经验、学历、证书等等都不是什么大问题了。
我曾在国泰君安做过一年的理财顾问，本身学经济的，当时录取时还没有从业资质但比较好学一方面和lz一样对这个行业有兴趣另一方面面试之前做足功课通过公司网站等了解企业文化、平日里有时间就看大盘，多看多分析、研究特定股票，所以凭着一腔热情和好学就这样进去了，当然经理也非常好。
如果lz有需要可以继续发帖，祝成功！
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