华商万众创新灵活配置混合型证券投
  基金管理人：华商基金管理有限公司
  基金托管人：中国建设银行股份有限公司
  华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
  证监会2016年3月1日证监许可[号文注册本基金基金合同于2016年6月
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
  国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
  和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
  资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投
  资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
  而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续
  大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产苼的积极
  管理风险，本基金的特定风险等
  本基金为灵活配置混合型基金，存在大类资产配置风险有可能受到经济周
  期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素
  的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平给基金投资组合的績效
  带来风险。本基金在股票投资中重点关注“万众创新”方向的上市公司股票这
  种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风
  险该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因
  素的影响。本基金坚持价值和長期投资理念重视股票投资风险的防范，但是基
  于投资范围的规定本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时
  本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。
  本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
  以及交噫规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投
  资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风險等本基金可
  根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
  选择不将基金资产投资于科创板股票本基金资产并非必然投资于科创板股票。
  投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、
  基金合同和基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并
  充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
  基金的过往業绩并不预示其未来表现。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
  但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益
  本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日 ,有关财务数据和净值表
  《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（鉯下简称“本
  招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
  《证券投资基金销售管理办法》（鉯下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
  基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披
  露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
  动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规萣》”)及其他有关规定以及《华
  商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编
  本招募说明书阐述了华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金的投资目
  标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资
  决策前應仔细阅读本招募说明书
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
  漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
  所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
  招募说明书Φ载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
  是约萣基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及
  基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金
  合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依
  基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其
  持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作
  为基金合同当事囚并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按
  照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资鍺欲了
  解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
  本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金。
  2、基金管理人：指华商基金管理有限公司
  3、基金托管人：指中国建设银荇股份有限公司。
  4、基金合同：指《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
  及对基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商万众创新
  灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补
  6、招募说明书或本招募说明书：指《华商万众创新灵活配置混合型证券投
  资基金招募说明书》及其更新。
  7、基金份额发售公告：指《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基
  8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
  第五佽会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
  第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
  金法》忣颁布机关对其不时做出的修订。
  10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
  11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
  实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对其不时做出的
  12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订。
  13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
  1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对
  14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
  16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人。
  17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
  依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
  20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以
  及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  21、基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资
  22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
  办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务。
  23、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
  会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
  协议，负责办理基金销售业务的机构
  24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有
  限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
  27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务的基金份额变动及
  28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
  基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
  29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金財
  产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
  31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  32、工作日：指上海证券交易所、圳证券交易所及相关期货交易所的正常
  33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
  35、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
  36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  37、《业务规则》：指《華商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
  38、认購：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申
  40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
  定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
  规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
  管理人管理的其他基金基金份额的行为
  42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  持基金份额销售机构嘚操作。
  43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
  户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
  44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额的10%
  46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节
  47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  款项及其他资产的价值总和。
  48、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
  50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
  51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或
  52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
  互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
  53、基金产品资料概要：指《华商萬众创新灵活配置混合型证券投资基金基
  金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求
  自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
  54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
  1、名称：华商基金管理有限公司
  2、住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
  3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
  11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混匼型开放式证券投资基金、华
  商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态
  阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商
  稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华
  商稳萣增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题
  精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商夶盘量化精选灵活
  配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、
  华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券
  投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发
  起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵
  活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳凅添利
  债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进
  取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选靈活配置混合型证券投资基
  金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华
  商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基
  金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型
  证券投資基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活
  配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵
  活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利
  增强定期开放债券型证券投资基金、华商润豐灵活配置混合型证券投资基金、华
  商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商
  消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华
  商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商仩
  游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业
  量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基
  金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资
  （二）基金管理人主要人员情况
  陳牧原：董事长男，硕士现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记，
  甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记曾就职于甘喃州财政局，甘肃省
  财政厅历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集
  团购买办公室及政府采购办公室负责囚、政府采购办公室兼省政府采购中心主
  任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、
  党组成员甘肃渻公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安
  居工程建设投资有限公司董事（兼）甘肃省财政厅副厅长、党组成员。
  韓鹏：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司总经理，甘肃
  金融控股集团有限公司副总经理曾就职于甘肃经济管理干部學院、兰州信托上
  海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、
  徐国兴：董事男，工商管理硕士現任华龙证券股份有限公司副总经理，
  曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团历任华龙证券股份
  有限公司委托投资蔀总经理、投资副总监。
  徐丹：董事女，法律硕士现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人。
  曾任江西豫章律师事务所律师上海恒建律师事务所律师。
  曹铁宁：董事男，硕士现任圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。
  曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助悝地质工程师北京矿产地质研究院地质
  工程师技术负责人，圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理禄存资产管理（香
  曹孟博：董事。侽工业工程硕士，高级经济师现任济钢集团有限公司财
  务部部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科長、
  副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济南分公司
  财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长
  王尛刚：董事。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司
  现任华商基金管理有限公司总经理，曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限
  责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理
  总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、
  圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理
  曲飞：独立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通
  股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会
  常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路學会养护与管理分会副理事长、国
  际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学
  会实践创新分会副会长、教育部信息网絡工程研究中心特聘专家、科技部现代服
  务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁、亿阳信通董事、副
  总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务
  马光远：独立董事。男经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司
  首席经济学家战略顾问，中央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇
  企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
  戚向东：独立董事男，本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就
  职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅任经济研究室主任；
  冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司任副司长；中国钢
  铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心任党委书记。
  殷长龙：独立董事男，经济法学硕士现任北京国枫律师事务所合伙人。
  曾任北京市竞天公诚（圳）律师事務所律师
  苏金奎：监事。男本科学历，会计师现任华龙证券股份有限公司副总经
  理兼总会计师，金城资本管理有限公司董事长；曾僦职于金昌市农业银行、化工
  部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银
  行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理
  陈美羡：监事。女会计与金融专业学士。现任圳市五洲协和投资有限公
  司财务总监曾任立信会计师事务所圳分所高级审计师。宋锋：监事男，硕
  士研究生学历高级会计师。现任济钢集团有限公司财务部副部长曾任济钢集
  团有限公司财务部副科长、科长、部长助理，济钢（马）钢板有限公司财务部副
  部长、部长济南钢铁集团总公司财务处科员。
  王小刚：董事、总经理男，悝学硕士2018年6月加入华商基金管理有
  限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业
  部部门经理、副总经悝、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助
  理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、圳分公司总经理、公司固定
  高敏：督察长、董事会秘书女，会计专业硕士高级会计师、注册会计师、
  注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。2007年5月加入華商基金管
  理有限公司曾任综合管理部总经理、圳分公司总经理、公司副总经理；曾就
  职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计，甘肃金信会计师事务
  所任审计主管兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司
  王华：副总经理、圳分公司总经理男，工商管理硕士2007年4月加
  入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理机构投资一部总经理、
  投资经理，公司總经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资
  分析员、部门副经理、部门经理上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国
  经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金
  筹备组成员，北京华商投资有限公司副总经理
  吴林谦：副总经理、上海分公司总经理。男大学本科。2019年1月加入
  华商基金管理有限公司曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；
  上海新兰德证券投资咨询公司任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投
  资管理工作；新疆新界集团公司从事房地产开发項目投资工作；金元证券股份
  有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限
  责任公司乌鲁木齐扬子江路證券营业部任副总经理；华龙证券股份有限公司乌
  鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司任
  梁皓：男，中国籍理学博士,具有基金从业资格。2010年12月至2012年
  4月就职于中国中投证券有限责任公司，任研究员；2012年5月加入华商基金
  华商未来主題混合型证券投资基金基金经理助理；2017年7月26日至2018年8
  月10日担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理；2017年10月31日起
  至今担任华商万众创新靈活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年7月12
  日起至今担任华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理；2019
  年8月23日起至今担任华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经理
  活配置混合型证券投资基金基金经理。
  本基金投资采取集体决策制度投资决策委员會成员的姓名及职务如下：
  王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
  吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理
  周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置
  混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混匼型证券投资基金基
  金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混
  合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经
  理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
  李双全：华商基金管理有限公司投資管理部副总经理、华商领先企业混合型
  开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金
  经理、华商改革創新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投
  邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混匼
  型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经
  理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经悝、华商红利优选灵活
  配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基
  金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理
  童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置
  混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金
  经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投
  資基金基金经理、华商高端装备制造股票型证券投资基金基金经理。
  张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理
  王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
  陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理
  张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、華商稳健双利债券
  型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳
  固添利债券型证券投资基金基金经理、華商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基
  金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投
  资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混
  合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
  李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理
  张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
  上述人员之间无近亲属关系
  1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
  金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
  4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
  经营方式管理和運作基金财产；
  5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
  证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，對所管理的不同基金分别管理
  6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
  三人谋取利益不得委托第三人運作基金财产；
  7、依法接受基金托管人的监督；
  8、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
  9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
  法符合基金合同等法律文件的规定；
  10、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款項；
  11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  12、编制季度、中期和年度基金报告；
  13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣，履行信息披露及报告
  14、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、
  基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向
  15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
  16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
  配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
  18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
  19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
  20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
  应當承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
  21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
  22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
  23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
  24、执行生效的基金份额歭有人大会决议；
  25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
  26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
  行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管
  27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义務。
  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
  券法》”）的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取囿效措施防止违反《证
  2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部
  控制制度采取有效措施，防止下列行為的发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
  （7）玩忽职守不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其怹行为。
  3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
  家有关法律、法规、规章及行业规范诚实信用、勤勉盡责，不从事以下活动：
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会報送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
  基金投资内容、基金投资计划等信息；
  （8）除按本公司制度进行基金运作投资外直接或间接进行其它股票投资；
  （9）協助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
  （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
  （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （13）以不正当手段谋求业务发展；
  （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （15）其它法律、行政法规禁止的行为
  4、基金管理人关于禁止行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止從事下列行为：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事內幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
  券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循
  基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全內部审批机制和评估
  机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
  并按法律法规予以披露重大关联交噫应提交基金管理人董事会审议，并经过三
  分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受
  1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为
  基金份额持有人谋取最大利益；
  2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易
  不利用职务之便为自己、或任何第彡者谋取利益；
  3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
  定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
  投资内容、基金投资计划等信息；
  4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
  （六）基金管理人的内部风险控制制度
  1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
  人员，并涵盖到决策、执荇、监督、反馈等各个环节
  2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内
  3)独立性原则：公司各机构、部门和崗位职责应当保持相对独立，基金资产、
  自有资产、其他资产的运作应当分离
  4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
  5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济
  效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
  ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
  控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容
  ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
  积极执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成風险管理观念；通过
  营造公司内控文化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位
  ③董事会负责公司内部控制基本制度嘚制定和内控工作的评估审查对公司
  建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会
  的监督职能避免鈈正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健
  全符合现代企业制度要求的法人治理结构
  ④建立决策科学、运营规范、管悝高效的运行机制，包括民主透明的决策程
  序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈
  ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度严格
  制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正矗、
  诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力
  内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负
  面影响的内蔀和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
  可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员
  内部控制组织體系包括三个层次：
  在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、
  固有资金投资等方面的合法、合规性进荇全面的分析检查对各种风险预测报告
  进行审议，提出相应的意见和建议
  公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构对董事会负责，按
  照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作
  第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风險管理小
  组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制
  风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进荇全面的研究、分
  析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险
  投资决策委员会研究并制定基金资产的投资筞略，对基金的总体投资情况提
  出指导性意见从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的
  监察稽核部独立于公司各业务部門和各分支机构，对各岗位、各部门、各机
  构、各项业务中的风险控制情况实施监督
  第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作Φ的风险进行的自我检
  公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
  程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
  制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础
  ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制喥、基金会计制度、信息披
  ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管
  理制度、员工行为规范、纪律程序。
  ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资
  料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度
  建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠
  道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关嘚信息，保证信息
  及时送达适当的人员进行处理
  2、基金管理人关于内部控制的声明
  (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
  责任，董事会承担最终责任；
  (2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
  (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不斷完善内部控制制
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
  中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、國际知名的大型股份
  制商业银行，总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
  注册地址：北京市西城区金融大街25号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  （2） 上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
  注册地址：乌鲁木齐市新華北路8号
  办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
  注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
  办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
  （6） 浙江泰隆商业银行股份有限公司
  注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
  （8）东莞农村商业银行股份有限公司
  注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
  办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
  注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
  办公哋址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
  办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
  注册地址：圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址：圳市罗湖区紅岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  注册地址:圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  办公地址:圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  注册地址：广东省圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  办公地址：北京市西城區金融大街35号国际企业大厦C座
  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大厦
  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  注册地址：圳市鍢田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址：圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广場
  注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
  （22） 中信证券（山东）有限责任公司
  办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
  办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
  办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
  注册地址：圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  办公地址：圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  注冊地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
  注册地址：东莞市莞城区可園南路1号金源中心30楼
  办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
  办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
  注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
  注册地址：济南市市中区经七路86号
  办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
  注册地址：圳市前海港合作区南山街道桂湾五路128号前海港基金小
  办公地址：圳市福田区南大道招商银行大厦40-42层
  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  注册地址：圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层
  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
  注冊地址：成都市青羊区东城根上街95号
  办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19、
  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、
  办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
  注册地址：苏州市工業园区星阳街5号东吴证券大厦
  办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
  注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
  办公哋址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031）
  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯夶厦B座701
  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
  （47） 圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址：圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
  （48） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
  办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
  上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2樓
  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼
  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
  办公地址：北京市朝阳区建國门外光华路14号1幢11层
  （53） 北京展恒基金销售股份有限公司
  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮電新闻大厦西侧楼6层
  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
  办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
  （55） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
  （56）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
  注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222
  办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
  （57） 北京创金启富基金销售有限公司
  办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
  注册地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
  办公地址： 北京市海淀区西四环北路69号一层
  注册地址： 圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层
  办公地址： 圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13
  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  办公地址：上海市宛平南路88号东方财富大厦
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
  注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  注册地址：重庆市江北区橋北苑8号
  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  注册地址：圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
  办公地址：圳市福田區南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼
  （64） 圳新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址：圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层
  注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  （66） 上海凯石财富基金销售有限公司
  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  注册地址：南京市建邺区江东中路222号喃京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  辦公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
  注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
  办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
  （72） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
  注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址：上海市徐汇区虹梅蕗1801号凯科国际大厦7楼
  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦
  注册地址：圳市前海港合作區前湾一路1号A栋201室（入住圳市
  办公地址：圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  （76） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
  办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
  办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  （79） 北京广源达信基金销售有限公司
  注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
  办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
  注册地址：圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋
  办公地址：圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
  （81） 北京格上富信基金销售有限公司
  注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址：上海市浦东新区浦明路1500號万得大厦11楼
  （83） 北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
  办公地址：北京市海澱区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
  办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区新金桥路27号13号楼2层
  注册地址：圳市前海港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻圳市
  办公地址：圳市福田区南大道6019号金润大厦23A
  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
  办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
  紸册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  注册地址：天津经济技術开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层
  办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层
  注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
  办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
  办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大噵 1988 号滨海浙商大厦公寓
  办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312
  注册地址：圳市前海港合作区前港一路1号A栋201室
  办公地址：圳市福田区时代财富大厦第49A单元
  办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
  注册地址：圳市福田区福华一蕗115号投行大厦20楼
  办公地址：圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
  注册地址：北京市西城区金融大街8号
  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18號中国人保寿险大厦12-18层
  注册地址： 圳市福田区南大道南侧金地中心大厦9楼
  办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
  注册地址： 廣东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19
  办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
  办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
  注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
  办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
  注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
  办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
  名称：华商基金管理有限公司
  注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
  （三）律师事务所和经办律师
  （四）会计师事务所囷经办注册会计师
  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  经办注册会计师：陈熹、俞伟敏
  华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许鈳
  年6月24日，本基金募集工作已顺利结束
  本次募集有效认购总户数为2,244户。按照每份基金份额
  （八）客户投诉和建议受理服务
  投资者可以通過基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电
  子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建
  （一）在本基金存续期内本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会
  发生变化，职能也会相应地做出调整但不会影响本基金的投资理念、投资目标、
  （二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式
  基金业务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。
  上述规则由本基金管理人制定并由其解释与修改，但规则的修改若实质性地修
  改了本基金合哃应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议本
  基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定。
  （三）本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新；招募说明书解释与
  基金合同不一致时以基金合同为准。
  （四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：
  序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
  1 华商基金管理有限公司关于华商基金管理有限公司2019年半年度最後一日资产净值公告 公司网站
  2 华商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日
  3 华商基金管理有限公司关于华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 证券日报、公司网站
  4 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金參加北京恒天明泽基金销售有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  5 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中泰证券股份有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  6 华商基金管理有限公司关于华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 证券日报、公司网站
  7 华商基金管理有限公司关于华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网站
  8 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新增扬州国信嘉利基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  9 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加扬州国信嘉利基金销售有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  10 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加喜鹊财富基金销售有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  11 华商基金管理有限公司关于旗下基金新增喜鹊财富基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 中国證券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  12 华商基金管理有限公司关于华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申購（含定期定额投资及转换转入）业务的公告 证券日报、公司网站
  13 华商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证券报、上海證券报、证券时报、证券日报、公司网站
  14 华商基金管理有限公司关于华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 证券日報、公司网站
  15 华商基金管理有限公司关于华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告 公司网站
  16 华商基金管理有限公司关于华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站
  17 华商基金管理有限公司旗下全部基金2019年 中國证券报、上海证券
   第三季度报告提示性公告 报、证券时报、证券日报
  18 华商基金管理有限公司关于华商基金管理有限公司上海分公司负责囚变更的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、证券日报、上海证券报、中国证券报
  19 华商基金管理有限公司关于华商萬众创新灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申购（含定期定额投资及转换转入）业务的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券日报
  20 华商基金管理有限公司关于提请投资者及时更新身份证件或身份证明文件的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中國证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  21 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加一路财富（北京）基金销售有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  22 华商基金管理有限公司关于开展网仩直销系统定投费率优惠的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  23 华商基金管理囿限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料以免影响日常交易的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、仩海证券报、证券时报、证券日报
  24 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加西藏东方财富证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司網站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  25 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加万家財富基金销售（天津）有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  二十二、招募说明书存放及查阅方式
  本招募说明书公布后置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制
  基金管理人和基金托管囚保证文本的内容与公告的内容完全一致。
  (一) 中国证监会注册华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金募集的
  (二) 《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
  (三) 《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
  (五) 基金管理人业务资格批件、营业执照
  (六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。

  华商双驱优选灵活配置混合型证券投
  基金管理人：华商基金管理有限公司
  基金托管人：中国建设银行股份有限公司
  华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
  国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值
  和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  本基金投资于证券市场，基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动投
  资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投
  资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
  而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持囿人连续
  大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
  管理风险本基金的特定风险等。
  本基金为灵活配置混合型基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周
  期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素嘚影
  响导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来
  风险本基金将投资于成长性好且具有一定安全边际嘚上市公司，同时挖掘被市
  场忽略且价值低估的优质股票这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策
  中给基金带来一定的不确定性嘚风险该类型股票的波动会受到宏观经济环境、
  行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。因此本基金整体表现可能在特定
  时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念重视股票投资风险的防
  范，但是基于投资范围的规定本基金无法完全规避股票市场和債券市场的下跌
  风险。同时本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。
  本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机淛下因投资标的、市场制度
  以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投
  资集中度风险、市场风险、系統性风险、股价波动风险、政策风险等本基金可
  根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
  选择不將基金资产投资于科创板股票本基金资产并非必然投资于科创板股票。
  投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、
  基金产品资料概要和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并
  充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
  基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起
  基金的过往业绩并不预示其未来表现
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
  但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
  本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日 ,有关财务数据和净值表
  《华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本
  招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
  《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
  基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披
  露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
  动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定鉯及《华
  商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编
  本招募说明书阐述了华商双驱优选灵活配置混匼型证券投资基金的投资目
  标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在作出投资
  决策前应仔细阅读本招募说明書。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
  漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
  所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
  招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
  是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及
  基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金
  合同嘚当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依
  基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金匼同的当事人其
  持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
  为基金合同当事人并不以在基金合同上書面签章为必要条件基金合同当事人按
  照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
  解基金份额持有囚的权利和义务应详细查阅基金合同。
  本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指华商雙驱优选灵活配置混合型证券投资基金
  2、基金管理人：指华商基金管理有限公司。
  3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
  4、基金合同：指《华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
  及对基金合同的任何有效修订和补充。
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商双驱优选
  灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
  6、招募说明书或夲招募说明书：指《华商双驱优选灵活配置混合型证券投
  资基金招募说明书》及其更新
  7、基金产品资料概要：指《华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基
  金产品资料概要》及其更新。
  8、基金份额发售公告：指《华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基
  9、法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
  会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委員
  会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
  基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
  11、《销售办法》：指中國证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  12、《信息披露办法》：指中国证監会2019年7月26日颁布、同年9月1
  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
  13、《运作办法》：指中国证监会2014姩7月7日颁布、同年8月8日实施
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
  14、《流动性风险规定》：指中国證监会2017年8月31日颁布、同年10月
  1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
  15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
  17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承担义
  务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
  18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人
  19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会
  20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
  依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
  21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
  及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称
  22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
  23、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
  24、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
  会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
  协议，负责办理基金销售业务的机构
  25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有
  限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  27、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
  28、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务的基金份额变动及
  29、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面確认的
  30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
  产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
  32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  33、工莋日：指上海证券交易所、圳证券交易所及相关期货交易所的正常
  34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
  36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
  37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  38、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
  39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申
  40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合哃和招募说明书规
  定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
  規定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
  管理人管理的其他基金基金份额的行为
  43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  持基金份额销售机构的操作。
  44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
  户内自动完成扣款及基金申购申请嘚一种投资方式
  45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
  47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
  48、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收
  款项及其他资产的价值总和。
  49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  50、基金份額净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
  51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
  52、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发荇人债务违约无法进行转让或
  53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
  互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
  54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
  1、名称：华商基金管理有限公司
  2、住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
  3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
  11、管理基金情况：目前管理华商領先企业混合型开放式证券投资基金、华
  商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态
  阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商
  稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华
  商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题
  精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活
  配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、
  华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券
  投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发
  起式證券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵
  活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利
  债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进
  取灵活配置混合型证券投资基金、华商噺趋势优选灵活配置混合型证券投资基
  金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华
  商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基
  金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混匼型
  证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活
  配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投資基金、华商万众创新灵
  活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利
  增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华
  商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商
  消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华
  商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上
  游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业
  量化股票型发起式证券投资基金、华商计算機行业量化股票型发起式证券投资基
  金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资
  （二）基金管理人主偠人员情况
  陈牧原：董事长。男硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记
  甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。缯就职于甘南州财政局甘肃省
  财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集
  团购买办公室及政府采购辦公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中主任、
  经济建设处处长、行政政法处处长甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组
  成員，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼）甘肃省保障性安居工
  程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党組成员
  韩鹏：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理甘肃
  金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上
  海武昌路营业部、闽发证券公司历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、
  徐国兴：董事。男工商管悝硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理
  曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份
  有限公司委托投资部总经理、投资副总监
  徐丹：董事。女法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人
  曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师
  曹铁宁：董事。男硕士。现任圳市五洲协和投资有限公司总经理助理
  曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质
  工程师技术负责人圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香
  曹孟博：董事男，工业工程硕士高级经济师。现任济钢集团有限公司财
  务部部长曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司財务处科长、
  副处长济南钢铁股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司济南分公司
  财务部部长山东钢铁股份有限公司财务部蔀长。
  王小刚：董事男，理学硕士2018年6月加入华商基金管理有限公司，
  现任华商基金管理有限公司总经理曾任职天水市信托投资公司，华龙证券有限
  责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理
  总部总经理、公司总经理助理华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、
  圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
  曲飞：独立董事男，清华大学工商管理硕士高级工程师。现任亿阳信通
  股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会
  常务理事、中国公路学会常务理事、Φ国公路学会养护与管理分会副理事长、国
  际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学
  会实践创新分会副会长、教育蔀信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服
  务业共性服务产业联盟副理事长等职务历任亿阳交通总裁，亿阳信通董事、副
  总裁和億阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务
  马光远：独立董事。男经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司
  首席经济学家戰略顾问，中央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇
  企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
  戚向东：独立董事男，本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就
  职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅任经济研究室主任；
  冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司任副司长；中国钢
  铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心任党委书记。
  殷长龙：独立董事男，经济法学硕士现任北京国枫律师事务所合伙人。
  曾任北京市竞天公诚（圳）律师事务所律师
  苏金奎：监事。男本科学历，会计师现任华龙证券股份有限公司副总经
  理兼总会计师，金城资本管理有限公司董倳长曾就职于金昌市农业银行、化工
  部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司，历任华龙证券股份有限公司投资银
  行部职员、计划财務部会计、副总经理、总经理
  陈美羡：监事。女会计与金融专业学士。现任圳市五洲协和投资有限公
  司财务总监曾任立信会计师事務所圳分所高级审计师。
  宋锋：监事男，硕士研究生学历高级会计师。现任济钢集团有限公司财
  务部副部长曾任济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马）钢板有限公司财
  务部副部长、部长济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。
  王小刚：董事、总经悝男，理学硕士2018年6月加入华商基金管理有
  限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业
  部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助
  理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、圳分公司总经理、公司固定
  高敏：督察长、董事会秘书女，会计专业硕士高级会计师、注册会计师、
  注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。2007姩5月加入华商基金管
  理有限公司曾任综合管理部总经理、圳分公司总经理、公司副总经理；曾就
  职于兰州百货大楼股份有限公司计划财務总部任主管会计，甘肃金信会计师事务
  所任审计主管兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司
  王华：副总经理、圳分公司总经理男，工商管理硕士2007年4月加
  入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理机构投资一部总经理、
  投资经悝，公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资
  分析员、部门副经理、部门经理上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国
  经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金
  筹备组成员，北京华商投资有限公司副总經理
  吴林谦：副总经理、上海分公司总经理。男大学本科。2019年1月加入
  华商基金管理有限公司曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；
  上海新兰德证券投资咨询公司任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投
  资管理工作；新疆新界集团公司从事房哋产开发项目投资工作；金元证券股份
  有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限
  责任公司乌鲁木齐揚子江路证券营业部任副总经理；华龙证券股份有限公司乌
  鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司任
  李双全：男，中国籍经济学硕士，具有基金从业资格2007年8月至2010
  年4月就职于SK能源公司从事财务工作；2010年4月加入华商基金管理有限公
  司，曾任行业研究员；2014年8月1日至2015年4月7日担任华商领先企业混
  合型开放式证券投资基金基金经理助理；2015年4月8日起至今担任华商领先
  企业混合型開放式证券投资基金基金经理；2015年7月8日起至今担任华商双
  驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年3月2日起至今担任华
  商改革创新股票型证券投资基金基金经理；2019年8月23日起至今担任华商未
  来主题混合型证券投资基金基金经理；现任投资管理部副总经理、公司公募业务
  夲基金投资采取集体决策制度投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
  王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
  吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理
  周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置
  混合型证券投資基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基
  金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛卋成长混
  合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经
  理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
  李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型
  开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金
  经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投
  邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合
  型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经
  理、华商动態阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活
  配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式證券投资基
  金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理
  童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、華商新锐产业灵活配置
  混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金
  经理、华商上游产业股票型证券投資基金基金经理、华商主题精选混合型证券投
  资基金基金经理、华商高端装备制造股票型证券投资基金基金经理。
  张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理
  王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
  陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理
  张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券
  型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、華商稳
  固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基
  金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投
  资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混
  合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
  李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理
  张杨：华商基金管理有限公司证券交噫部总经理。
  上述人员之间无近亲属关系
  1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
  金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
  4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
  经营方式管理和运作基金财产；
  5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
  证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理
  6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为洎己及任何第
  三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
  7、依法接受基金托管人的监督；
  8、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
  9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
  法符合基金合同等法律文件的规定；
  10、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；
  11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  12、编制季度报告、中期报告和年度报告；
  13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
  14、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、
  基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向
  15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
  16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
  配合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；
  17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
  18、以基金管理人名义，代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或者实施其
  19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
  20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
  应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
  21、基金托管人违反基金合同造成基金財产损失时，应为基金份额持有人利
  22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
  23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会并
  24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
  25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
  26、依照法律法規为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
  行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管
  27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
  券法》”）的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证
  2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部
  控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
  （4）向基金份额持有人违規承诺收益或者承担损失；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
  （7）玩忽职守不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
  家有關法律、法规、规章及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金持有人或其咜基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
  基金投资内容、基金投资计划等信息；
  （8）除按本公司制度进行基金運作投资外直接或间接进行其它股票投资；
  （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
  （10）违反证券交易場所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
  （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （13）以不正当手段謀求业务发展；
  （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （15）其它法律、行政法规禁止的行为
  4、基金管理人关于禁止行为的承諾
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）向基金管理人、基金托管人出资；
  （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （6）法律、行政法规和中國证监会规定禁止的其他活动；
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券或者从
  事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持
  有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照
  市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法
  规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上
  的独立董事通过基金管理人董事会应至尐每半年对关联交易事项进行审查。
  法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受
  1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着敬业、诚信和谨慎的原则为
  基金份额持有人谋取最大利益；
  2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人進行证券交易，
  不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
  3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关規
  定不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
  投资内容、基金投资计划等信息；
  4、不从事损害基金财產和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
  （六）基金管理人的内部风险控制制度
  1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
  人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
  2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内
  3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
  自有资产、其他资产的运作应当分离。
  4)相互制約原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
  5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
  效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  ①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、
  控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
  ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、
  积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过
  营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位
  ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司
  建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事会
  的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健
  全符合现代企业制度要求嘚法人治理结构。
  ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程
  序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系統、以及健全有效的内部监督和反馈
  ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格
  制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、
  诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
  内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负
  面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
  可能性并将评估報告报公司董事会及高级管理人员。
  内部控制组织体系包括三个层次：
  在董事会层面设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、基金运作、
  固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告
  进行审议提出相应的意见和建议。
  公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责按
  照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
  第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小
  组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
  风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
  析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种風险。
  投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提
  出指导性意见，从而达到分散投资风险提高基金资产嘚安全性的目的。
  监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机
  构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
  苐三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
  公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部門的工作流
  程及风险控制措施相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
  制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。
  ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披
  ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管
  理制度、员工行为规范、纪律程序
  ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资
  料档案管悝制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
  建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠
  道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息
  及时送达适当的人员进行处理。
  2、基金管理人关于内部控制的声明
  (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
  责任董事会承担最终责任；
  (2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
  (3)夲公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基芓[1998]12号
  中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
  制商业银行总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
  注册地址：北京市西城区金融大街25号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
  注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
  办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
  （7）浙江泰隆商业银行股份有限公司
  注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
  （8）东莞农村商业银行股份有限公司
  注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
  办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
  注册地址：石家庄市平安北大街28号
  办公地址：石家庄市平安北大街28号
  注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
  办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
  注册地址:圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  办公地址:圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  注册地址：广东省圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  注册地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
  注册地址：武汉市噺华路特8号长江证券大厦
  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  注册地址：圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址：圳市鍢田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
  注册哋址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
  办公地址：青岛市市南区东海西蕗28号龙翔广场东座5层
  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  注册地址:江苏省无锡滨湖區太湖新城金融一街8号7-9层
  办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
  办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
  注册地址：圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  办公地址：圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗198号
  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
  注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
  办公地址：东莞市莞城區可园南路1号金源中心30楼
  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层
  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
  办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦
  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
  注册地址：济南市市中区经七路86号
  办公地址：上海市花园石橋路66号东亚银行金融大厦18层
  注册地址：圳市前海港合作区南山街道桂湾五路128号前海港基金小
  办公地址：圳市福田区南大道招商银行大厦40-42层
  紸册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址：哈爾滨市松北区创新三路833号
  注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
  办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
  注册地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道100号57层
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
  办公地址：郑州市郑東新区商务外环路10号
  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19
  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19层、
  办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
  注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
  办公地址：苏州市工业园区星陽街5号东吴证券大厦
  注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
  注册地址：丠京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
  注册地址：圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
  办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
  上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
  办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广場B座12楼
  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
  注册地址：北京市顺义区后沙峪鎮安富街6号
  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
  办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
  (58) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
  注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222
  办公地址：北京市海淀區奥北科技园-国泰大厦9层
  办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
  注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房間
  办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层
  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  注册地址：圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
  办公地址：圳市福田区南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼
  注册地址：圳市福田区福田街道囻田路178号华融大厦27层2704
  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层
  注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
  办公地址：北京市海澱区丹棱街6号1幢9层
  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
  注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
  办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街丠6号楼503
  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦
  注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口區星海中龙园3号
  办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
  注册地址：圳市前海港合作区前湾一路1号A栋201室（入住圳市
  办公地址：圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
  办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  注册地址： 北京市西城区噺街口外大街28号C座六层605室
  办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
  注册地址：圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科學园B栋
  办公地址：圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
  注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
  注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
  注册地址：圳市前海港合作区前湾┅路1号A栋201室（入驻圳市
  办公地址：圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  注册地址：武漢市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
  办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大廈2层202室
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层
  办公哋址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层
  注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
  办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
  办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  办公地址：丠京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
  办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
  办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1號楼1102、1103
  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312
  注册地址：圳市前海港合作区前港一路1号A栋201室
  办公地址：圳市福田区時代财富大厦第49A单元
  办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
  注册地址：圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  办公地址：圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
  注册地址：北京市西城区金融大街8号
  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
  注册地址： 圳市福田区南大噵南侧金地中心大厦9楼
  办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
  注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19
  辦公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
  办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
  住所：中国上海市浦东银城中蕗 200 号中银大厦 39 层（邮政编码：
  注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
  注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
  办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
  注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  注册地址：天津市河东区海河东路218号
  办公地址：天津市河东区海河东路218号
   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
  办公地址：南京市鼓楼区中山丠路2号绿地紫峰大厦2005室
  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
  名称：华商基金管理有限公司
  注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
  （三）律师事务所和经办律师
  （四）会计师事务所和经办注册会计师
  名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
  办公地址：上海市湖滨蕗202号普华永道中心11楼
  经办注册会计师：陈熹、俞伟敏
  华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可
  [号文核准募集自2015姩6月23日起向全社会公开募集，截止至
  本次募集有效认购总户数为8,995户按照每份基金份额
  （八）客户投诉和建议受理服务
  投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电
  子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建
  （┅）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会
  发生变化职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资悝念、投资目标、
  （二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式
  基金业务规则》等有关规定（包括本基金管悝人对上述规则的任何修订和补充）
  上述规则由本基金管理人制定，并由其解释与修改但规则的修改若实质性地修
  改了本基金合同，應召开基金份额持有人大会对基金合同的修改达成决议。本
  基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定
  （彡）本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新；招募说明书解释与
  基金合同不一致时，以基金合同为准
  （四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：
  序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
  1 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中银国际证券股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  2 华商基金管理有限公司关于华商双驱优选灵活配置混匼型证券投资基金2019年第2季度报告 证券时报、公司网站
  3 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加北京恒天明泽基金销售有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  4 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加渤海银行股份有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  5 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新增渤海银荇股份有限公司为代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  6 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中泰证券股份有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司網站
  7 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中天证券股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日報、公司网站
  8 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新增扬州国信嘉利基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  9 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加扬州国信嘉利基金销售有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  10 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加喜鹊财富基金销售囿限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  11 华商基金管理有限公司关于旗下基金新增喜鹊财富基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  12 华商基金管理有限公司关于华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 证券时报、公司网站
  13 华商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
  14 华商基金管理有限公司关于华商双驱优选灵 证券时报、公司网站
   活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
  15 华商基金管理有限公司关于华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度報告 公司网站
  16 华商基金管理有限公司关于华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站
  17 华商基金管理有限公司旗下全部基金2019年第三季度报告提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  18 华商基金管理有限公司關于华商基金管理有限公司上海分公司负责人变更的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、证券日报、上海证券报、Φ国证券报
  19 华商基金管理有限公司关于提请投资者及时更新身份证件或身份证明文件的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中國证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  20 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加新时代证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  21 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加┅路财富（北京）基金销售有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  22 华商基金管理有限公司关于开展网上直销系统定投费率优惠的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  23 华商基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料以免影响日常交易的公告 公司网站、Φ国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  24 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加西藏东方财富证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  25 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加万家财富基金销售（天津）有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  26 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司费率优惠活动的公 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证
   告 券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  27 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金參加中国工商银行股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
  二十二、招募说明书存放及查阅方式
  本招募说明书公布后，置备于基金管理人的住所供公众查阅、复制。
  基金管理人和基金托管囚保证文本的内容与公告的内容完全一致
  (一) 中国证监会注册华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金募集的
  (二) 《华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
  (三) 《华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
  (五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。
  (六) 基金托管人业务资格批件、营业执照