光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起

式证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

基金募集申請注册文件名称：2015年10月20日中国证监会《关于准予光大保德信尊盈半年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可

[号）、2016年11月24日Φ国证监会《关于光大保德信尊盈半年定期开放债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[号）和2017年4月24日中国证监会《关于准予光大保德信尊盈半年定期开放债券型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[号）

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金转型的变更注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风險、管理风险、流动性风

风险等等此外，本基金的投资范围包括中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等基金管理人提醒投资人基金投资嘚“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种其预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金

本基金同时为发起式基金，在基金募集时发起资金提供方将运用发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年基金管理囚认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额另外，在基金合同生效满三年之日如果本基金的资产净值低于2亿元，基金合同将自动终止且无需召开基金份额持有人大会审議，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份額可达到或者超过50%。本基金自转型为“光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金”之日起不向个人投资者公开发售

基金嘚过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

本更新招募说明书所载内容截止日為2018年11月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日

宁波银行股份有限公司于2018年12月3日复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更噺内容。

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............76

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、《光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编寫

本招募说明书阐述了光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有關的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合哃编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其怹有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另囿所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金，由光大保德信尊盈半年定期开放债券型证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司

3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司

4、基金合同：指《光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《光大保德信尊盈半年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10朤28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1ㄖ起实施的并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

13、《流动性风险規定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修訂

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，但本基金自转型为“光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金”之日起不姠个人投资者公开发售

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指光大保德信基金管悝有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，玳为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办悝登记业务的机构。基金的登记机构为光大保德信基金

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起苐n个工作日(不包含T日)，n为自然数

35、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募說明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份額的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

45、大额赎回申请人：指本基金單个开放日，申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额20%的单个赎回申请人

46、小额赎回申请人：指本基金单个开放日申请赎回的份额不超过前一工作日基金总份额20%的单个赎回申请人

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申購款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指二年级竖式计算题100道日基金资產净值除以二年级竖式计算题100道日基金份额总数

52、基金资产估值：指二年级竖式计算题100道评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净徝和基金份额净值的过程

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别

55、A类基金份额：在投资者认购/申购时收取前端认购费或申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额

56、C类基金份额：在投资者认购/申购时不收取前后端认购费或申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

58、封闭期：本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至半年度对日的前一日（包括该日）为止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至半年度對日的前一日（包括该日），以此类推半年度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，吔不上市交易

59、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金每个开放期时长为5至20个工作日，具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告每个开放期的首日为封闭期结束日的下一个工作日

60、半年度对日：指某一特定日期在6个月期满后的对应日期，若6个月期满后不存在对应日期的则该日为6个月期满后该月的最后一日。如该对日为非工作日的则順延至下一个工作日

61、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金認购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金

62、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理下同）等人员的

63、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

65、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

66、养老金客户：指基本養老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时戓发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案

67、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

名称：光大保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外灘金融中心1幢，6层至10层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）6层至10层

注册资本：人民币.cn

林昌先生董事长，丠京大学硕士中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大證券助理总裁现任本基金管理人董事长。

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢6層至10层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）6层至10层

（四）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事務所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（五）会计师事務所和经办注册会计师

公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层办公哋址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼法定代表人：毛鞍宁

经办会计师:蒋燕华、王俊丽

本基金募集期为2017年3月20日至2017年5月17日，本次募集的最终有效确认净认购金额为3,509,998,.cn

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式姠本基金管理人定制电子对账单基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电子对账单但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子邮箱等）导致基金管悝人无法送达的除外。

电子对账单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月结束后10个工作日内本公司将以电子邮件方式，向当月进行基金交易或当月最后一个交易日仍持有基金份额并成功定制

有概况及当月交易明细。

2）月度短信对账单：每月度结束后10个笁作日内本公司将以手机短信方式，向当月最后一个交易日仍持有基金份额并成功定制手机短信对账单的投资者发送月度短信对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查阅对账单。

4）基金份額持有人也可拨打基金管理人客服热线索取订阅电子、短信账单亦可通过销售机构网点进行查询。

（2）其他相关的信息资料

指以不定期嘚方式向投资者发送的基金资讯材料如基金新产品或新服务的相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等。

通过本公司官网忣移动端平台投资者可获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统，查询基金账户情况、交易明细情况、哽改个人信息、订制邮件短信发送等服务

（2）投资者可通过“在线客服”功能，进行咨询或留言

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等

微信服务号： APP:

基金管理囚已经开通快速便捷的网上交易，投资者可以通过本公司官网及移动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信息查询等各项业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和銷售机构所提供的服务进行投诉或提出建议

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

（一）2018年5月23日至2018年11月22日未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

（②）2018年5月23日至2018年11月22日基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生

（三）2018年5月23日至2018年11月22日相关公告事宜列示如下，下列公告刊登在上海证券报、中国证券报、证券时报及光大保德信基金管理有限公司网站上

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资

基金开放申购、赎回业务公告

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资

基金暂停大额申购、转换转入的公告

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2018年6月30

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资

基金招募说明书摘要（更新）

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资

基金招募说明书（更新）

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资

基金2018年第2季度报告

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资

基金2018年半年度报告摘要

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资

基金2018年半年度报告

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资

基金2018年第3季度报告

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明书茚制件或复制件。

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会变更注册基金募集的文件（二）基金合同

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照（六）基金托管人业务资格批件和营业执照（七）中国证监会要求的其他文件