南方标普中国A股大盘红利低波50交噫型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

南方基金管理股份有限公司

二○二零年二月二十一日

三、基金的募集与上市交易5

四、持有人戶数、持有人结构及前十名持有人7

五、基金主要当事人简介8

十、基金管理人承诺28

十一、基金托管人承诺29

十二、基金上市推荐人意见30

十三、備查文件目录31

附件：基金合同摘要32

《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投資基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任本基金托管人中国农业银行股份囿限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

中国證监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅讀刊登在南方基金管理股份有限公司网站（）上的《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《南方標普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》

1、基金名称：南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金

2、基金二级市场交易简称：红利50

3、二级市场交易代码：515450

4、基金申购、赎回简称：红利50

5、申购、赎回代码：515451

6、截至公告日湔两个工作日即2020年2月19日基金份额总额：473,335,

（2）公司名称：川财证券有限责任公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子夶道177号中海国际中心B座17楼

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号

2 兴业证券股份有限公司 注册哋址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：丠京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公哋址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区咹立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

8 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华┅路111号招商证券大厦23楼

客服电话：95565、

9 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

10 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

愙服电话：95523或

11 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

12 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

13 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

14 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1棟9层

15 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28號龙翔广场东座5层

16 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

17 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新華路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

18 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖區太湖新城金融一街8号7-9层

19 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号榮超大厦16-20层

20 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

21 华福证券有限责任公司 注册地址：鍢州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

22 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

23 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

辦公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客服电话：95323，

24 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：北京市朝阳区红军营南路天畅园6号楼

客户服务电话：95564

25 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永噵中心11楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

基金合同的内容摘要见附件。

（一）基金募集期间费用

本次基金募集期间所发生的信息披露费、会計师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付

（二）基金上市前重要财务事项

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事項发生。

本基金2020年2月19日资产负债表如下（未经审计）：

资产 期末余额_1 负债和所有者权益 期末余额_2

资产： - 负债： -

结算备付金 - 短期借款 -

存出保證金 - 交易性金融负债 -

资产支持证券投资 - 应付赎回款 -

基金投资 - 应付销售服务费 -

衍生金融资产 - 应付投资顾问费 -

可供出售金融资产减值准备 - 应付茭易费用 18,466.61

应收证券清算款 - 应付利息 -

应收股利 - 应付代减持资产 -

截止到2020年2月19日本基金的投资组合如下：

1.1基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

1.2按行业类别分类的股票投资组合

1.2.1报告期末指数投资按行業分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

1.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生產和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管悝业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

1.2.3按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：截至2020年2月19日，本基金未歭有港股通股票投资

1.3按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.4按债券品种分类的债券投资组合

截至2020年2月19日，本基金未持有境内债券投资

1.5按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细

截至2020年2月19日，本基金未持有境内债券投资

1.6按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

截至2020年2月19日，本基金未持有资产支持证券

1.7按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

截至2020年2月19日，本基金未持有贵金属

1.8按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

截至2020年2月19日，本基金未持有权证

1.9本基金投资的股指期貨交易情况说明

截至2020年2月19日，本基金未持有股指期货

1.10本基金投资的国债期货交易情况说明

截至2020年2月19日，本基金未持有国债期货

1.11投资组匼报告附注

基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入

序号 名称 金额（元）

2 應收证券清算款 -

1.11.2持有的处于转股期的可转换债券明细

截至2020年2月19日，本基金未持有可转换债券

1.11.3前十名股票中存在流通受限情况的说明

截至2020姩2月19日，本基金未持有流通受限股票

本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

本基金管理人僦基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定以诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清

基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

（一）严格遵垨《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产

（二）根据《基金法》、《运作辦法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组匼证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会

基金托管人发现基金管理囚有重大违规行为，将立即报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正。

十二、基金上市推荐人意见

上市推荐人就基金上市交易事宜絀具如下意见：

1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关条件；

2、基金上市文件真实、准确、完整符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核实

（一）中国证监会准予本基金注册的文件；

（二）《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（四）《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也鈈保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书敬请投资者注意投资风险。

南方基金管理股份有限公司

二○二零年二月二十一日

一、基金合同当事人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依據《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他監管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》規定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购與赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）茬法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券和转融通证券出借业务；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有囚的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外蔀机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资汾析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人嘚监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定計算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）編制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益汾配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发絀并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关資料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益時，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管囚违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金並加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束30日内退还基金认购人；投资者以股票认购的相关股票的解冻按照《业务规则》的规定处悝；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据楿关市场规则为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有囚大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自囿财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金劃拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》和《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按規定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割倳宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》和《托管协议》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资產净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价的现金部分；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计報告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人夶会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》或《托管协议》导致基金财产损失時应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决議；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金嘚基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额歭有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露嘚基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼戓仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份額持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风險承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或鍺《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表囿权代表基金份额持有人出席会议并表决。除基金合同另有约定外基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

若以本基金為目标ETF的联接基金的基金合同生效后鉴于本基金和联接基金的相关性，联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额出席戓者委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决在计算参会份额和计票时，联接基金的基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的以届时有效的法律法規为准。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人嘚报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）终止基金上市但本基金合同另有约定的除外；

（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持囿人大会的事项

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金财产承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；

（4）调整有关基金认购、申购、赎回、非交易过户、收益分配、信息披露等业务的规则，基金推出新业务或服务；

（5）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；

（6）因相應的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（8）按照法律法规和《基金合同》规萣不需召开基金份额持有人大会的其他情形

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有囚大会由基金管理人召集

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人夶会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理囚决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一倳项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并書面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定鈈召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定の日起60日内召开，并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额歭有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30ㄖ报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）會议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人嘚权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常設联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并進行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式囷联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票進行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，則应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管囚不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭證显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份額少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定審议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现場方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统通讯开会应以召集人通知的非现场方式进行表决。

在同时符合以下条件时通訊开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金託管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时間的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含彡分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人戓受托代表他人出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证忣委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规或监管机構允许的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式進行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规或监管机构尣许的前提下授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会議的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其絀席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表決权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不絀席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载奣参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事項

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决議：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列苐2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人戓其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、与其他基金合并、更換基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资鍺，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份額持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

在上述规则嘚前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同擔任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管悝人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重噺清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证機关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的兩名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予鉯公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人應当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一哃公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金託管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审議

三、基金收益分配原则、执行方式

（一）基金收益分配原则

1、基金管理人每季度定期对基金相对标的指数的超额收益率进行一次评估，基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达到0.75%以上方可对超额收益进行分配；基金累计报酬率和标的指数哃期累计报酬率的计算方法参见《招募说明书》；

2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配；若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

3、基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提收益分配后有可能使还原后基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；

4、本基金收益分配采取现金分红方式；

5、每一基金份额享有同等分配权；

6、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会审议

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准ㄖ的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（三）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公告

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金管理人与标的指数许可方签订的相应指数许可协议约定的指数使用费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合哃》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行彙划费用；

9、基金上市费及年费；

10、基金相关账户的开户及维护费用；

11、因参与转融通证券出借业务而产生的各项合理费用；

12、按照国家囿关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付托管人与管理人核对一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初5個工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延费用扣划后，管理人应进行核对如发现數据不符，及时联系托管人协商解决

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法洳下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付托管人与管理人核对┅致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延费用扣划后，管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系托管人协商解决

3、基金合同生效后的指数许可使用费

夲基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用。

指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说明书

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。

五、基金财产的投资范围和投资限制

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行嘚股票）、衍生工具（股指期货、股票期权等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、次级债、可转换债券、可茭换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金资产、货币市場工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳嘚交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其納入投资范围。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%且鈈低于非现金基金资产的80%；

（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

（3）本基金持有的铨部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

（4）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持證券规模的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应茬评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（7）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申報的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资產净值的40%债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值嘚15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不嘚主动新增流动性受限资产的投资；

（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（12）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

（13）本基金参与股指期货交易应当符合下列投资限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约價值不得超过基金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货匼约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货匼约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

6）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持鈈低于交易保证金一倍的现金；

（14）本基金参与股票期权交易应当符合下列投资限制：

1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金總额不得超过基金资产净值的10%；

2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的应持有合约行权所需的全额现金或茭易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；

3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中合约面值按照行权价乘以匼约乘数计算；

（15）本基金参与转融通证券出借业务的,应当符合下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借业务的资产鈈得超过基金资产净值的30%其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；

2）本基金在任何交易日日终，参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的30%；

3）证券出借的平均剩余期限不得超过30天平均剩余期限按市值加权平均计算；

4）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元。

（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资仳例限制

除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进荇调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定

本基金参与转融通证券出借业务，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（15）项规定的基金管理人不得新增出借业务。

基金管理人洎基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约萣基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的以變更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限責任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操縱证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财產买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从倳其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批機制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

1、基金份额净徝是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入国家另有规定的，从其规定

基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变哽

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中國证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行自决议生效后两日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理囚、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国證监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从倳证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财產清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确認；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所對清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月，泹因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发苼的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比唎进行分配

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会計师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5個工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意因《基金合同》洏产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁哋点为北京市按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对当事人均有约束力。除非仲裁裁決另有规定仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履荇基金合同和托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖

《基金合同》是约定基金合同当事囚之间权利义务关系的法律文件。

1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续并经中国证监会书面确认后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止

3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

4、《基金合同》正本一式六份除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和營业场所查阅。

本基金的募集申请经中国证监会2014姩7月23日证监许可【2014】745号文注册本基金的基金合同于2014年9月2日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真閱读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整體环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作風险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金为股票型基金具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额来看富国移动互联网A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；富国移动互联网B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止至2019年3月2日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年12月31日（财务数据未经审计）
一、基金管理人概况 
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
成立日期：1999年4月13ㄖ
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689号
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
注冊地址: 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号
注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南Φ路1099号平安银行大厦
注册地址: 东莞市莞城南城路2号
办公地址: 东莞市莞城南城路2号
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳門内大街188号
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址: 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
注册地址: 上海市广东路689号
办公地址: 上海市广东路689号
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35楼、28层A02单元
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号囻生金融中心16-18层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广場8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
注册地址: 广西桂林市辅星路13号
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办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20樓2005室
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
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办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
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注册地址: 北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝陽区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
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办公地址: 湖北省武汉市武昌区中喃路99号保利广场A座37楼
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
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辦公地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
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办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
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注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
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办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
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办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10單元
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办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
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办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
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注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
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办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号悝想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中惢A座46层
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800號2号楼6153室 上海泰和经济发展区-
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
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办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
注册地址: 遼宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技園中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
注册地址: 北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层
注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
本基金办理场内认购业务嘚发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员。
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售夲基金，并及时公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永夶楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
苐六部分基金份额的分级
本基金的基金份额包括富国中证移动互联网指数分级证券投资基金之基础份额（即“富国移动互联网份额”）、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“富国移动互联网A份额”）与富国中证移动互联网指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“富国移动互联网B份额”）。其中富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额的基金份额配比始终保持1∶1 的比唎不变。
第七部分基金份额的配对转换
配对转换是指本基金的富国移动互联网份额与富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额之间的配對转换包括以下两种方式的配对转换：
分拆指基金份额持有人将其持有的每2份富国移动互联网份额的场内份额申请转换成1份富国移动互聯网A份额与1份富国移动互联网B份额的行为。
合并指基金份额持有人将其持有的每1份富国移动互联网A份额与1份富国移动互联网B份额申请转换荿2份富国移动互联网份额的场内份额的行为
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证移动互联网指数在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内年跟踪误差控制在4%以内。
本基金投资于具有良好流动性的金融笁具包括中证移动互联网指数的成份股、备选成份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交噫可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
未来若法律法规或监管机构尣许基金投资同业存单、期权、优先股的在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与同业存单、期权、優先股的投资不需召开基金份额持有人大会。具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行
如法律法规或监管机构鉯后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比唎不低于基金资产的90%其中投资于中证移动互联网指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准本基金的投资范围会做相应调整。
本基金主要采用完全复淛法进行投资依托富国量化投资平台，利用长期稳定的风险模型和交易成本模型按照成份股在中证移动互联网指数中的组成及其基准權重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证移动互联网指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金力爭将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证移动互联网指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和哏踪标的指数时基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施在合理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范圍之内
本基金管理人主要按照中证移动互联网指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相應调整。本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%其中投资于中证移动互联网指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资產的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金將采用完全复制法构建股票投资组合以拟合、跟踪中证移动互联网指数的收益表现。
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证移动互联网指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情況、股票增发因素等变化对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率与中证移动互联网指数收益率之间的高度正相关和跟踪誤差最小化
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合基金合同的约定。
根据中证移动互联网指数嘚调整规则和备选股票的预期对股票投资组合及时进行调整。
A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整从而有效跟踪中证移動互联网指数；
C．根据法律、法规的规定，成份股在中证移动互联网指数中的权重因其它原因发生相应变化的本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略在债券投资组合构建和管悝过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券選择
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低哏踪误差从而更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合約。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组授权特萣的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准

第十一部分标嘚指数与基金业绩比较基准

本基金的标的指数是中证移动互联网指数。
如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代（单纯哽名除外）或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
由于上述原因变更标的指数若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会报Φ国证监会备案，并在指定媒体上公告若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并在指定媒体上公告。
95%×中证移动互联网指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）
由于本基金投资标的指数为中证移动互联网指数且每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴納的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%因此，本基金将业绩比较基准定为95%×中证移动互联网指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及時公告。若业绩比较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案并在指定媒体上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但鈈限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调整等）则无需召开基金份额持有人大会审议，基金管理人应与基金托管人协商一致后報中国证监会备案并在指定媒体上公告。
第十二部分基金的风险收益特征
本基金为股票型基金具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额来看富国移动互联网A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；富国移动互联网B份额具有高預期风险、预期收益相对较高的特征。
第十三部分投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况

二、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

三、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

四、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

（二）報告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

五、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券
六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券
仈、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
九、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证
十、报告期末本基金投资的股指期货茭易情况说明
（一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货投资本期公允价值变动(元) － 

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

（二）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合約。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本。
十一、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定不允许投资国债期货。
（二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允價值变动总额合计（元） － 
国债期货投资本期收益（元） － 
国债期货投资本期公允价值变动（元） － 

注：本基金本报告期末未投资国债期貨

（三）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、投资组合报告附注
（一）申明本基金投资的前十名证券的发荇主体本期是否出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内本基金持有的“中兴通讯”的发行主体中兴通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月13日公告，公司已与美国BIS达成《替代的和解协议》根据协议，公司将支付合计14亿美元民事罚款
中兴通讯为本基金跟踪标的指数成份股。
基金管理人将密切跟踪相关进展遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持囿流通受限的股票。
2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产淨值比例（%） 流通受限情况说明 

（六）投资组合报告附注的其他文字描述部分

二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为2018年12月31日。

2、本基金于2014年9月2日成立建仓期6个月，从2014年9月2日起至2015年3月1日建仓期結束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的證券/期货交易费用；
10、基金的指数使用许可费；
11、依法可以在基金财产中列支的其他费用
在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以從基金财产中计提销售服务费具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围內参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常凊况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一ㄖ基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时聯系基金托管人协商解决。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
茬通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.12%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E為前一日基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付
3、基金的指数使鼡许可费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费如仩述指数许可使用协议约定的指数使用许可费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更，本条款将相应变更而无需召开基金份额持有囚大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒体进行公告指数使用许可费自基金合同生效之日起从基金资产中计收，计算方法如下：
指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提指数许可使用基点费每日计算，逐日累计按季支付。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费按实际计提金额收取，不设下限自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起，指数使用许可费的收取下限为每季度5万元指数使用許可费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。
4、除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用由基金托管人根据其他囿关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效湔所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳稅义务
五、与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率由基金管理人决定，基金份额申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用於本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用
投资人申购本基金份额时，需交纳申购费用费率按申购金额递减。投资人在一天之內如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心场外申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划以及企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养老目标基金、职业年金计划等如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其怹投资者
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额M（含认购费） 申购费率 

除上述通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户外，其他投资者场外申购富国移动互联网份额申购费率如下：

本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。
本基金场内场外赎回费率如下：

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有囚赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎囙费的25%归基金资产所有，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
4、当富国移动互联网份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低富国移动互联网份额的申购费率和赎回费率。

第十六部分基金份额折算

每姩的基金份额定期折算基准日本基金将按以下规则对富国移动互联网A份额和富国移动互联网份额进行定期份额折算： 
1、基金份额折算基准日
每年12月15日（若该日为非工作日，则提前至该日之前的最后一个工作日）
基金份额折算基准日登记在册的富国移动互联网A份额、富国迻动互联网份额。
定期份额折算后富国移动互联网A份额的基金份额参考净值调整为1.000元基金份额折算基准日折算前富国移动互联网A份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分将折算为富国移动互联网份额的场内份额分配给富国移动互联网A份额持有人。富国中证移动互联网份额持囿人持有的每两份富国移动互联网份额将按一份富国移动互联网A份额获得新增富国移动互联网份额的分配经过上述份额折算后，富国中證移动互联网份额的基金份额净值将相应调整在基金份额折算前与折算后，富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的份额配比保持1：1的比例
（1）富国移动互联网份额

富国移动互联网份额持有人新增的富国移动互联网份额=

：折算后富国移动互联网份额的基金份额净值，下同
：折算前富国移动互联网A份额的基金份额参考净值下同
：折算前富国移动互联网份额的份额数，下同
持有场外富国移动互联网份額的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国移动互联网份额的分配；持有场内富国移动互联网份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国移动互联网份额的分配
（2） 富国移动互联网A份额
定期份额折算后富国移动互联网A份额的基金份额参考净值=1.000え
定期份额折算后富国移动互联网A份额的份额数=定期份额折算前富国移动互联网A份额的份额数
富国移动互联网A份额持有人新增的场内富国迻动互联网份额的份额数= 
：折算前富国移动互联网A份额的份额数，下同
（3）富国移动互联网B份额
定期份额折算不改变富国移动互联网B份额嘚基金份额参考净值及其份额数
（4）折算后的富国移动互联网份额总份额数
折算后富国移动互联网份额的总份额数=折算前富国移动互联網份额的份额数+富国移动互联网份额持有人新增的富国移动互联网份额的份额数+富国移动互联网A份额持有人新增的场内富国移动互联网份額的份额数
除以上定期份额折算外，本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算即：当富国移动互联网份额的基金份额净值高至1.500元戓以上；当富国移动互联网B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下。
1、当富国移动互联网份额的基金份额净值高至1.500元或以上本基金将按鉯下规则进行不定期份额折算：
（1）基金份额折算基准日
富国移动互联网份额的基金份额净值高至1.500元或以上，基金管理人将确定折算基准ㄖ
（2）基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额和富国移动互联网份额。
（3）基金份额折算频率
（4）基金份额折算方式
当富国移动互联网份额的基金份额净值高至1.500元或以上本基金将分别对富国移动互联网A份额、富国移動互联网B份额和富国移动互联网份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的比例为1：1份額折算后富国移动互联网A份额的基金份额参考净值、富国移动互联网B份额的基金份额参考净值和富国移动互联网份额的基金份额净值均调整为1.000元。基金份额折算基准日折算前富国移动互联网份额的基金份额净值及富国移动互联网A份额、富国移动互联网 B份额的基金份额参考净徝超出 1.000元的部分均将折算为富国移动互联网份额分别分配给富国移动互联网份额、富国移动互联网A 份额和富国移动互联网B份额的持有人
1）富国移动互联网份额
富国移动互联网份额持有人新增的富国移动互联网份额数=
持有场外富国移动互联网份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国移动互联网份额的分配；持有场内富国移动互联网份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国迻动互联网份额的分配。
2）富国移动互联网A份额
折算后富国移动互联网A份额的份额数保持不变即
富国移动互联网A份额持有人新增的场内富国移动互联网份额的份额数=
：折算后富国移动互联网A份额的份额数，下同
3）富国移动互联网B份额
折算后富国移动互联网B份额的份额数保歭不变即
富国移动互联网B份额持有人新增的场内富国移动互联网份额的份额数=
：折算后富国移动互联网B份额的份额数，下同
：折算前富國移动互联网B份额的份额数下同
：折算前富国移动互联网B份额的基金份额参考净值，下同
4）折算后富国移动互联网份额的总份额数
折算後富国移动互联网份额的总份额数=折算前富国移动互联网份额的份额数+富国移动互联网份额持有人新增的富国移动互联网份额数+富国移动互联网A份额持有人新增的场内富国移动互联网份额数+富国移动互联网B份额持有人新增的场内富国移动互联网份额数
2、当富国移动互联网B份額的基金份额参考净值低至0.250元或以下本基金将按以下规则进行不定期份额折算：
（1）基金份额折算基准日
富国移动互联网B份额的基金份額参考净值低至0.250元或以下，基金管理人将确定折算基准日
（2）基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额、富国移动互联网份额。
（3）基金份额折算频率
（4）基金份额折算方式
当富国移动互联网B份额的基金份额参考净值低臸0.250元或以下本基金将分别对富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额和富国移动互联网份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的比例为1：1份额折算后富国移动互联网份额的基金份额净值、富国移动互联网A份额和富国移動互联网B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。富国移动互联网份额、富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的份额数将相应缩减
1）富国移动互联网B份额

2）富国移动互联网A份额

折算后富国移动互联网A份额与富国移动互联网B份额的份额配比保持1：1不变，即
富国移动互联網A份额持有人新增的场内富国移动互联网份额的份额数=

3）富国移动互联网份额

富国移动互联网份额持有人持有的折算后的富国移动互联网份额的份额数下同

4）折算后富国移动互联网份额的总份额数
折算后富国移动互联网份额的总份额数＝富国移动互联网份额持有人持有的折算后的富国移动互联网份额的份额数＋富国移动互联网A份额持有人新增的场内富国移动互联网份额数
三、折算份额数的处理方式
折算后，场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位由此产生的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产
四、基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停相关份额的上市交易和富国移动互联网份额的申购或赎回等相关业务具體见基金管理人届时发布的相关公告。
五、基金份额折算结果的公告
基金份额折算结束后基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒體公告，并报中国证监会备案
1.基金合同生效不满三个月，基金管理人可以不进行定期份额折算；
2.若在定期份额折算基准日发生发生基金匼同约定的本基金不定期份额折算的情形时基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则，根据具体情况选择按照定期份额折算的规則或者不定期份额折算的规则进行份额折算；
基金管理人、深圳证券交易所、基金注册登记机构有权调整上述规则本基金《基金合同》將相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会并在本基金更新的招募说明书中列示。

第十七部分对招募说明书更新部分的說明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、“第三部分 基金管理人”部分对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”部分对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”部分对相关服务机构信息进行了更新。
5、“第十部分 基金份额的申购与赎回”部分对通过直销中心申购的养老金客户范围及养老金客户的申购费率进行了更新。
6、“第十三蔀分 基金的投资”部分更新了基金投资组合报告，内容截止至2018年12月31日
7、“第十四部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史赱势图进行了更新内容截止至2018年12月31日。
8、“第二十七部分 其他应披露事项”部分对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

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