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CopyRight . 易考吧在线考试 All Rights Reserved私募基金登记备案相关问题解答（十二）
　　问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员如何取得基金从业资格？怎样进行基金从业资格注册？
　　答：私募基金管理人的高级管理人员基金从业资格取得方式有通过基金从业资格考试、或者符合一定条件的资格认定等方式，具体请参照《私募基金登记备案相关问题解答（九）》及《私募基金登记备案相关问题解答（十一）》。私募基金管理人的一般从业人员需通过基金从业资格考试取得基金从业资格。
　　基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会（以下简称&协会&）申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构&挂靠&，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，具体注册流程另行通知。
　　根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字〔号）的有关规定，对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册；对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
　　问：私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时？
　　答：私募基金从业人员应当遵守《证券投资基金法》及其他各类法律法规、自律规则和基本业务规范，遵循职业道德，掌握基金专业知识，了解创新业务、理论与技术前沿，并根据新业务、新形势及时更新技术知识和专业技能，提升其执业胜任能力。
　　按照协会日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。对在日之前取得基金从业资格的，需在日前完成15个学时的后续培训；对在日之后取得基金从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。
　　后续培训有面授培训和远程培训两种形式。面授培训可关注协会官网或微信公众号发布的每年度培训计划和每期培训通知；远程培训可登陆远程培训系统（http://peixun.）参加学习，机构用户或个人用户均可通过远程培训系统进行注册、选课、在线支付和课程学习。个人凭有效身份证件注册并完成相应的培训学时后，学时信息将被有效记录，可登陆协会官网&从业人员管理&培训平台&培训学时查询&进行查询。
　　问：在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求？
　　答：为维护投资者利益，严格履行&受人之托、代人理财&义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：
　　（一）不得在非关联的私募机构兼职。
　　（二）在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。
　　（三）对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
　　（四）私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。
　　已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。
　　问：根据近期媒体报道，个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行&挂靠&，协会如何评价？
　　答：私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。
　　个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行&挂靠&，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，属于&在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息&行为。
　　根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取&挂靠&等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
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基金从业资格考试你过了吗 100位投资人聊了考试
来源：投资界&&&
作者：佚名&&&
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　　一、调查背景：
　　今年2月5日，中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，如果VC/PE机构高管不能在日拿到相应比例的私募基金从业资格证，中基协将暂停受理该机构的私募基金产品备案受理。
　　该文件要求，“从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。”
　　查阅中国基金业协会官网，“高管人员无证券投资基金从业资格”的机构有超1.8万条记录，而这些基金中，股权投资基金占比超50%，有过万条记录，不乏众多国内顶级VC/PE以及此前争上财经新闻头条的娱乐明星带队的机构。
　　4月18日，中国基金业协会官方微信透露，已有57.4万课次从业人员打印4月23日考试准考证。这天的“基金从业资格证”考试，也被视作大佬云集、明星荟萃的大会，要名片、投BP的好机会……史称“中国VC/PE史上最全年度大趴”。
　　二、调查对象：VC/PE机构高管及从业者
　　三、调查样本数量：总计100位
　　四、调查内容
　　本次调查主要围绕基金从业资格考试相关内容，调查问卷包含三大问题：
　　Q1、是否参加过基金从业资格考试？
　　Q2、您认为是否应该设置相应考试？
　　Q3、目前以私募证券基金为主的考试设置是否合理？您的建议是什么？
　　五、调查结果
　　本次调查，共发放100份调查问卷，收回66份有效答复，其中高管人员45人，普通从业人员21人。(注：高级管理人员的界定依照日，中国基金业协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》标准，为从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等。)
　　提供有效答复的受访者身份情况
　　在收回有效问卷的66受访者中，高级管理人员占比67.2%，普通从业人员占比32.8%。
　　Q1、是否参加过基金从业资格考试？
　　数据显示，66份有效问卷中，近半数(45.5%)受访者已经参加基金从业资格考试，10.5%(7位)已经获得基金从业资格证，另有45.5%受访者尚未参加基金从业资格考试，9.1%(6位)表示未来有意向参加考试。
　　Q2、您认为是否应该设置相应考试？
　　24.2%受访者认为不应设置相应考试，34.8%的受访者认为应该设置相应考试，其中，占有效答卷总量的10.5%受访者认为，应该针对私募股权投资设置独立的从业资格考试。
　　Q3、目前以私募证券基金为主的考试设置是否合理？您的建议是什么？66份有效答复中，包括43份详细回答，以下为数据分析及具体回答(以下排名不分先后)：
　　邦盛资本董事长徐锦荣：我认为可以进行资格考试，但要区别情况：对多年从事私募股权投资机构的高管或合伙人，具有证明其守法合规、职业操作、业务能力的可以免考；具有注册会计师、律师资格的的高管或合伙人也可免考；新进人员必须参加资格考试。现在对私募股权投资人员设定的考试内容不合理。不应是目前的考试内容，应制定专门考试大纲和符合私募股权投资行业特点的试题。
　　启明创投合伙人邝子平：不合理，这些都不是打击非法集资的最佳手段。应该加强执法以及投资人教育。
　　梅花天使创始人吴世春：一级市场和二级市场的监管要求完全不同，不应该用二级市场的考题来要求。
　　晨晖资本合伙人晏小平：设立考试也是要有针对性，要针对我们这个行业，现在这个考试都是跟我们没有关系的内容，这是没有逻辑的。应该遵循国际惯例，国际上是没有这个惯例的，强行推行这个考试其实不是很合理的。应通过行业自然的优胜劣汰而不是通过考试，考试不能说明什么问题。
　　顺为合伙人程天：这事暂时我还不太了解，应该会考吧，貌似大家都在考。
　　安芙兰创始人周伟丽：我认为合理，但希望尽早推出更适用于私募股权投资基金(含创业投资基金)从业人员的资格考试。
　　蓝湖资本合伙人胡博予：既然是私募基金，备案就好。
　　愉悦资本合伙人李潇：我觉得长期从规范的角度来说应该考，但考题的设置值得斟酌。
　　真格基金合伙人郑朝予：
　　考试是有必要的，理解考试是设置的门槛。这个考试举办方是我们投的，是做B2B服务的，很多考试并不是为了为难考生，是为了以考代培，能将内容很好地内化。
　　科目设置上来讲，基金从业人员的道德、法规有必要，但这个的确更多的针对二级市场，比如债券、很多另类衍生品，我们做私募股权的接触不多。私募股权本身是一个很新的资产，不论在国内还是国外，相对其它证券资产的法规、行为规范少一点、对应的官方的内容也会少一些。
　　所以说，大方向来看，以培训为主体的考试有必要，但内容上针对私募基金部分可以做更多的研究，内容上更能够加强私募股权行业健康发展的体系框架、内容知识帮助更多发展，内容上针对私募基金可以做一些针对性的考试。
　　但这些不是一蹴而就，需要长期的时间，一步步来，正在向好的方面发展，毕竟是基金行业协会，以行业为主体，而不是以行业机关、行政审批做这个事情，也是让大家看到一些希望。
　　联想控股现代农业与食品部责任董事朱拥华：目前还没有参加过这个考试，但已经被通知考试了。干了9年，忽然被叫去考试，感觉有点意外。关于考试内容我也看了，但是有看没有懂啊。股权投资，标准是什么？没有一个衡量标准的，尤其是财务投资和战略投资，要的结果都不一样。一级市场不像二级市场有规则，所以很难用考试去衡量。同时，也希望不要让想进入这个行业的人，误以为这是一个考试准则的行业。
　　光速安振中国创始人兼董事总经理宓群：考试内容VC方面并不多，可以考虑适当增加。
　　南山资本创始合伙人何佳：不合理。
　　信天创投创始合伙人蒋宇捷 ：建议针对早期投资和股权投资设置单独的从业资格考试，适应创新创业新环境下形势的需要。
　　原子创投合伙人冯一名：
　　我的答案是非常不合理。
　　以我自身举例，我是程序员技术出身，专注一级市场早期风险投资十一年。正因为这种专注，我从未在A股市场沪深开过股票账户，也从未关心过股市的涨跌。我认为真正的早期投资人就应该是这样，不以当前资本市场为出发点。而现在这种证券基金的考试，完全参照二级市场，所运用的专业知识都是基于股票交易、股票分析等，首先浪费一级市场人员大量时间复习，其次也会影响一级市场从业人员的专注程度。
　　青山资本创始人张野：我认为有必要考，因为行业需要规范化、纳入监管，考试是纳入监管的环节。但以证券基金为考试不合理，因为我们不是从事证券行业，建议具体行业具体对待，还是要细化、实用一点。
　　清流资本董事总经理王梦秋 ：建议就是取消考试。
　　中路资本合伙人高良平：一刀切的考试其实不是很合适。
　　引力创投合伙人戴周颖：我觉得不合理，希望有VC方面的专业考试。
　　汉景家族基金总裁景一：这是一个循序渐进的过程，但不应该矫枉过正。我认为第一，应该从严监管，第二，应该有一个更开放的时间窗口。第三，或许有比考试更好的方法，比如根据基金的规模，IRR等综合方面来考量，而不是科举式的考试。
　　光速安振合伙人韩彦：VC考二级市场的内容，设置不合理。
　　追梦者基金创始人朱波：从业资格考试是有必要的，但是要分范围，如果是专门做二级市场的公募基金，这些应该有从业资格考试，公募的钱，要有规范，按规则操作。但是把这些考试无限扩大到私募，有点不妥。甚至要求天使投资人也参加考试，天使投资的时候，企业还什么都没有，拿二级市场的操作方式来操盘，这是很难的事情。
　　所以，出这些题目、制定这个规范的人，应该从实事求是出发，不能一刀切。不能因为几个和尚念歪了经，就把所有和尚都杀掉，方式方法是完全不一样的，我的建议是分开，对二级市场公募基金的从业人员进行考试。
　　小村资本合伙人刘晓宁：我响应国家号召，已经考过了。
　　创丰资本管理合伙人彭震：我认为考试设置不是非常合理，因为私募股权内容太少。如果我们去考，私募股权的内容应该多一些，当然证券的内容也应该考。
　　很多成功的大佬估计也没有考过这个证，所以最好不要这样一刀切，最近段子也很多，我们一边写着段子一边去适应一边去呼吁改革，PE和证券应该分开，这是一级市场和二级市场两个不同的行业。
　　前海海润国际并购基金创始合伙人王泽翼：中国的VC、PE包括互联网金融从业者，学一些公募基金、二级市场的知识是有帮助的，混合在一起考，这样做VC的可以了解二级市场，对企业后续企业做强做大有帮助，目前金融界鱼龙混杂，基金从业就像是一个监管层的镣铐，但我们需要更温暖的镣铐。
　　我认为以后的考试应以理解型的内容为主，少一些迷惑性题目。知识点或者内容更多的是需要大家领会思路，而不是要求死记硬背，迷惑性的考题就更没有太大必要。之所以要多一些理解性的内容在于，在中国做投资每个人要有自己深刻的投资理念，同时要符合国家大的监管思路并结合大趋势做一些事情，所谓独行者速，众行者远。
　　熊猫资本合伙人毛圣博：从业多年的人都投出了上亿美金，感觉不需要再考这个了，新入行的可以设置一个专门针对一级市场的考试。
　　沣扬资本合伙人创始合伙人杨希：不合理，内容应以一级市场业务为主。
　　科盛投资董事长郭佳莹：从考试来看，我们认为有这种必要性的，对于规范行业以及提高整个行业的素质上看来很有必要；同时，任何一个证券从业的规范过程是一个发展过程，逐渐细分分化，在监管方面更加严格的过程。所以未来证券和基金监管中可以有进一步的延伸、分管和分类。
　　基金投资、证券投资是一个管理资产的行业，每个基金管理人都具有勤勉尽责以及信托责任。所以管理资产的他们必须具有金融知识、证券知识。明星参与的投资大部分是早期的天使项目，这里需要进行细分，如果他们管理的资产都是自己的资产，不涉及社会资产、第三方资产，但如果涉及社会资产管理，那么要么他通过考试要么有高管能承担起信托责任，我认为在这一点应该提高要求，这是毋庸置疑的。
　　光荣资产执行合伙人韩哲：本次考试内容不合理，如果设置从业考试，建议考试内容针对私募股权进行考试私募股权基金又不允许参与二级市场，考试考的全是证券基金的内容，跟私募一点关系没有，这考题出的跑题了。
　　北极光董事总经理姜皓天：感觉目前管理办法不合理。建议考试更加专业严格，对行业真正起到过滤的作用，不要泥沙俱下。
　　春晓资本创始合伙人吕佳凯：1不合理，但得看看有什么其他的替代方案，市场准入应该更接地气。
　　红杉董事总经理郭山汕：这问题我回答不了，适合基金的法务部同事。
　　复星昆仲资本执行总经理金华龙：建议是根据基金LP的构成以及主要投资方向差别对待。基金募集是对普通公众募集的基金或者大部分投资投二级市场的基金可能管理人员需要通过这个考试，其他的一级市场私募基金感觉考目前的内容意义不太大。
　　总体建议，加强对私募基金以及基金管理人的监管是好事，但是考试内容最好可以根据不同基金的实际业务情况进行分类，私募基金其实有各种类型，建议别一刀切。
　　达晨创投副总裁李杨：不慎合理，其实对于违规和损害非合格投资人等行为，应形成如负面清单，加大处罚，提高违规成本，而不是从知识角度，用考试的形式，毕竟股权投资定性因素的比重很高，非量化来考核。
　　达晨投资总监焦腾：不合理。应细分投资领域的考试要求，一级市场的知识结构、能力结构要求，与二级市场不同。建议，自上而下的明确市场监管部门、监管政策。一级市场投资现在已经是个很大的行业了，应该是与证券行业并列，而非属于二级市场。
　　联想之星副总裁吴炳见：1、应该设置这种考试，比如考一考如何去看财务报表、如何算现金流、DAU背后的意义是什么。2、考试完全不合理，考的都是二级市场的内容。我的建议是把现在的考试取消掉，好好考一下这些应该考的内容。
　　创新工场投资总监陈悦天：①需要有从业资格考试。不然阿猫阿狗都可以进，原来投资圈被越做越low，有点像体力活儿。最基础的财务金融概念还是要有的，很多人从来没看过报表，不知道如何做财务分析和预测，就开始乱投公司乱报估值，伤害的是整个市场、②现在以证券基金为主的考试肯定是不合理的。要多多设置和风险投资、私募股权投资相关的问题。针对于实务多做考核。
　　芳晟创投投资总监马强：应该多考些真正一级市场的业务而非二级市场。
　　动域资本副总裁范殷良：合理理由：一级市场也会涉及做债、配资等等，lp出资是多元的，lp的诉求也不一样，而且一级市场交易本身也可以用杠杆做，企业也会有各种融资授信需求。
　　但是这些是专业知识，不应该一刀切太狠。资本毕竟是服务实业的，所以实业知识极其重要。
　　只把实业与内在规律跟资本市场墙掉，这样会有导致资本市场跟服务实业优化社会资源配置这一目标脱钩的风险，而且尤其是科技创新领域。考试倒是合理，但是不要拿来当做规范和管理市场的一刀切手段，而且考试不应该收费。
　　洪泰基金高级投资经理郑昊：之前没考过，这次也参加了考试，考试还是只针对二级市场，一级市场的内容基本没有涉及。
　　考试是完全出于需要，我觉得对一级市场从业人员的意义不大。希望能添加更多的一级市场相关内容，或者将一二级市场考试分开。
　　清流资本副总裁刘博：太多形式化的题目，VC是个太长尾的职业 很难以标准化的考试来决定准入。
　　基石资本副总裁杨兴涛：我认为不合理，建议针对出题。
　　洪泰天津合伙人汤明磊：足球场上只有裁判员才需要资格认定一样，球员全凭能力、天赋、勤奋和运气，在从业资格上也一样。国家本意是净化市场，出发点和立意都是好的，但监管方式需要改善。
　　戈壁创投副总裁王国栋：不合理。如果非要考试，建议设置的考试内容与一级市场更相关。或者可以效仿国外，以培训班等更丰富的形式，而不是简单的应试。
　　联想之星执行董事李明：我觉得不合理。
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　　基金从业资格考试倒计时还有2天！备考人士很紧张，股民们也紧张。　　今天大跌了，大跌下之的股民呼声很现实：“私募大佬，你这场考试一定要过！”　　因为，今天大盘大幅跳水的另类解读，就是私募大佬在忙着准备这周六的基金从业资格考试。　　中国基金业协会官网数据显示，目前协会登记的26033家机构中，有18247家机构存在“无证”高管，若按照每家2人计算，总数远超3万人。　　于是有了不少最善意的提醒：　　北京、上海、广州、深圳等考点，大佬们都在忙着复习…说不定坐在你旁边的就是管理上百亿，千亿规模的江湖大咖，千万身家自不当说…记得带着名片去考试。　　有能力的人别忘记给旁边的人多抄抄，以后可能他就是你的贵人~　　段子先行满天飞　　昨天《券商中国》微信号一篇《3万“无证”私募大佬统统被赶进考场，史上最热闹的基金从业考试周末开考》，让粉丝群沸腾了，大家纷纷留言，或调侃或担忧，在小编印象里，没有哪一场专业考试能引来如此多行业内外的关注！　　目前已经有股民开始为大佬们能不能通过这次考试担忧了。有说“这要是万一挂科了，他们心情不好，回来砸盘，大家有没有想过后果？”　　或者“万一，他们给挂了，会不会砸盘呢？怕怕！”再或者“但愿诸大佬顺利考过，一嘚瑟，大盘补涨，善哉！”　　私募大佬，你们可一定要过啊，股民比你们还捉急……　　当然也有一些后知后觉的同学昨天看了稿子之后，直呼“为什么没有人告诉我有这场考试啊，好后悔啊！”　　这场考试不仅热闹还会有很多福利：说不定可以在考场偶遇明星啊，运气好了，能和管理百亿资产规模的大佬换个名片。　　有消息灵通人士发出了未经验证的明星考试地点情报：北京基金考试的朋友们，黄晓明在良乡，大冰冰在昌平，小冰冰在通县，任泉在金台路，海泉在玉泉路，赵薇考过了！　　对于这次考试，有人说，有很多大佬同考，确实很热闹，但这些已经在资本市场叱咤风云的私募大佬还需要来考这个资格证吗？　　这个问题，争议也比较大，不过相对理性的声音是这样的：“资本市场的确是有钱就能玩，但是也应该有起码的基本常识，现在私募基金确实该好好整顿一下了。”、“早该如此，不管是谁，有些路一定要走。”　　押题、划重点来了！　　基金从业资格考试难度如何，歌手胡海泉表示难度不亚于发专辑，不过有些网友的留言倒是可以让人宽慰些：　　三月的预约考试晚上扫了眼书就去考试，平均80多。其实从业人员裸考肯定能过的，考题极其基础，甚至有点弱智。　　这调皮的A股，还让不让私募大佬好好复习了啊，挂了A股来负责么。　　考前下班抽空看了两晚就高分过了，真的是基础的不能再基础的东西。　　只是门槛，跟教师资格证差不多。　　倒计时2天，一些基金从业考试的小伙伴开始组团考了，各种划重点、押题版本出来了。以下为网友整理出来的，基金从业资格考试易错题100道，权当参考。　　答题的时候，捂上答案！基金从业资格考试易错题100道。doc　　1. 以下不属于金融市场的是(B)　　A。上海黄金交易所　　B。北京石油交易所　　C。中国外汇交易中心　　D。银行间同业拆解中心　　2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)　　A。投资未来收益具有不确定性　　B。投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间　　C。投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率　　D。投资的产出会大于投入　　3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)　　A。票据市场　　B。黄金市场　　C。艺术品市场　　D。外汇市场　　4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)　　A。基金投资者是基金公司的股东　　B。依据基金合同成立　　C。在法律上具有独立法人地位的股份投资公司　　D。公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权　　5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)　　A。基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要　　B。银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户　　C。基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证　　D。基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定　　6。某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)　　A。在交易方面，给该基金提供优先的成交机会　　B。任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理　　C。同向和反向交易　　D。研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供　　7。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)　　A。高级管理人利害关系人的基本信息　　B。管理基金基本信息　　C。股东或合伙人基本信息　　D。高级管理人员基本信息　　8。基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)　　A。依法撤销　　B。持有人大会解聘　　C。连续2年亏损　　D。依法取消基金管理资格　　9。申请开展基金销售业务的机构应(B)　　A。缴纳风险抵押金　　B。制定完善的资金清算流程　　C。具备符合资质的投资管理人员　　D。获得注册所在地人民银行分支机构的批准　　10。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)　　A。无需主动向监管机构提供违法违规线索　　B。无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合　　C。立即向上级部门或者监管机构报告　　D。应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告　　11。基金管理人应当按照(C)的约定，向投资人收取销售费用　　A。基金销售协议　　B。理财服务协议　　C。基金合同　　D。基金资产托管协议　　12。某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ。应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ。应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ。不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。　　A。Ⅰ。 Ⅱ。 Ⅲ。　　B。Ⅰ。 Ⅲ。　　C。Ⅰ。 Ⅱ。　　D。Ⅱ。 Ⅲ。　　13。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(D)　　A。应通知管理人后再执行投资指令　　B。应报告中国证监会并按其要求处理　　C。应在执行指令后立即报告中国证监会　　D。应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告　　14。关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是(D)　　A。取得基金从业资格　　B。最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚　　C。通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试　　D。具有2年以上证券投资管理经历　　15。不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(D)　　A。正确树立基金职业道德观念　　B。积极参加基金职业道德实践　　C。深刻领会基金职业道德规范　　D。接受所在机构的业务培训　　16。关于基金职业道德，以下表述错误的是(D).　　A。是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化　　B。是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范　　C。是基金从业人员职业道德规范的简称　　D。是一般社会道德、职业道德的总和　　17。关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是(B).　　A。持证上岗　　B。具有本科以上学历　　C。持续学习　　D。审慎开展执业活动　　18。关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是(A).　　A。在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请　　B。在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户　　C。尊重所有客户　　D。不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼　　19。关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是(C).　　A。认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回　　B。认购费一般高于申购费　　C。认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T 2日之内确认　　D。认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请　　20。开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(B)进行确认登记。　　A。申购基金金额　　B。持有基金份额及其变动情况　　C。申购基金行为　　D。持有基金金额　　21。基金的募集一般要经过(D)四个步骤。　　A。申请、注册、发售、基金验资　　B。申请、审批、注册、基金验资　　C。申请、审批、发售、基金合同生效　　D。申请、注册、发售、基金合同生效　　22。投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给(D).　　A。证券交易所　　B。基金托管人　　C。中央结算公司　　D。注册登记机构　　23。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是(B).　　A。真实性　　B。便利性　　C。完整性　　D。及时性　　24。股票基金净值公告的内容不包括(A).　　A。基金万份收益　　B。基金份额累计净值　　C。基金资产净值　　D。基金份额净值　　25。我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有(C).　　A。担保公司　　B。支付公司　　C。保险公司　　D。信托公司　　26。关于份额持有人权利，描述错误的是(A).　　A。通过持有人大会参与基金投资决策　　B。分享基金财产收益　　C。参与分配清算后的剩余基金财产　　D。对基金份额持有人大会审议事项行使表决权　　27。下列关于基金持有人，描述错误的是(A).　　A。基金的管理人　　B。基金的受益人　　C。基金资产所有者　　D。基金的出资人　　28。关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是(C).　　A。托管基金财产　　B。管理基金资产　　C。转让其持有的基金份额　　D。查阅全部基金投资资料　　29。基金市场营销的特殊性体现在(D).　　A。稳定性　　B。全面性　　C。安全性　　D。适用性　　30。基金的宣传推介应当突出(A).　　A。“投资风险”　　B。“业绩稳健”　　C。“有保障、高收益”　　D。“尽享牛市”　　31。关于基金产品风险评价，说法错误的是(B).　　A。基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成　　B。基金评价的方法应当保密　　C。评价的结果应当定期更新　　D。过往的评价结果应当作为历史保存　　32。基金宣传推介材料要求报备的内容不包括(D).　　A。基金管理公司高级管理人员合规性复核意见　　B。基金管理公司督察长出具的合规意见书　　C。基金托管银行出具的基金业绩复核函　　D。基金评价机构出具的业绩表现报告　　33。基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当(B).　　A。充分说明保本基金的收益率　　B。充分揭示保本基金的风险　　C。充分说明基金经理的过往业绩　　D。充分说明保本基金和银行存款的一致性　　34。基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括(D).　　A。安全保护　　B。分权制约　　C。身份验证　　D。方便快捷　　35。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是(C).　　A。风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号　　B。公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化　　C。风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估　　D。风险业绩评估小组应定期提供评估报告　　36。控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，　　以下不属于内部控制环境内容的是(D).　　A。经营理念和内控文化　　B。员工道德素质　　C。公司治理结构　　D。公司技术系统　　37。下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是(C).　　A。内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节　　B。内部控制是一个过程　　C。内部控制可以保证控制目标的实现　　D。内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动　　38。根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要　　进行岗位分离的是(D).　　A。授权岗位和执行岗位　　B。执行岗位和审核岗位　　C。保管岗位和记账岗位　　D。咨询岗位和审核岗位　　39。关于会计系统控制，以下表述错误的是(A).　　A。公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现　　B。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体　　C。公司会计与基金会计不能同时兼任　　D。不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立　　40。基金销售的基金宣传推介材料应为(C).　　A。基金评价机构制作　　B。基金销售人员自己制作　　C。基金销售机构统一制作　　D。有资质的的理财顾问制作　　41。基金管理人监事会的合规责任不包括(C).　　A。通知业务机构停止违法行为　　B。会计监督　　C。提议召开董事会　　D。随时调查公司财务情况　　42。目前，我国基金销售机构的现状是(A).　　A。期货公司可以申请基金销售资格　　B。保险代理机构可以申请基金销售资格　　C。证券咨询机构不能申请基金销售资格　　D。信托公司可以申请基金销售资格　　43。对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于(C).　　A。如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力　　B。封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高　　C。如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加　　D。封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定　　44。基金合同一般不约定(A)的权利和义务。　　A。基金销售机构　　B。基金份额持有人　　C。基金托管人　　D。基金管理人　　45。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在(C).　　A。基金不直接投资股票市场　　B。基金不直接投资债券市场　　C。基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资　　D。基金是由专业或非专业的投资机构进行管理　　46。基金监管活动的要素主要包括(D)等。　　A。原则、内容、方式、手段　　B。目标、原则、方式、手段　　C。目标、体制、手段、方式　　D。目标、体制、内容、方式　　47。中国证监会对基金监管的主要措施不包括(A).　　A。拘留　　B。行政处罚　　C。限制交易　　D。检查　　48。关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是(A).　　A。某基金公司董事会积极指导公司的内控建设　　B。某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售　　C。某基金公司的企业文化是股东利益优先　　D。某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足　　49。以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是(D).　　A。托管人的法定名称或住所发生变更　　B。基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动　　C。托管人发生涉及托管业务的诉讼　　D。托管部内部职能调整　　50。关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是(B).　　A。不正当竞争　　B。公平合法有序竞争　　C。内幕交易和操作市场　　D。欺诈客户　　51。关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是(C).　　A。不可替代市场参与者的监管工作　　B。将投资者教育纳入各业务环节　　C。存在广泛适用的投资者教育计划　　D。有助于监管机构保护投资者　　52。关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是(B).　　A。基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品　　B。股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具　　C。股票、债券、基金都是直接投资工具　　D。股票、债券、基金都是间接投资工具　　53。某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金，确认的基金份额应于(A)确认。　　A.T 1　　B.T 3　　C.T　　D.T 2　　54。基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是(A).　　A。基金经理 A在休闲期间，私自授权基金经理 B代他管理基金　　B。总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责　　C。总经理授权某总经理分管市场销售业务　　D。股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项　　55。根据基金销售适用性原则，应对(B)做出评价。　　A。基金投资人、基金经理、基金投资策略　　B。基金管理人、基金产品、基金投资人　　C。基金管理人、基金托管人、基金销售机构　　D。基金管理人、基金销售机构、基金经理　　56。中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。　　A.2013　　B.2015　　C.2012　　D.2014　　57。我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价，除权(息)参考价的计算公式为(C).　　A。除权(息)参考价=前收盘价-现金红利 配股价格 股份变动比例/(1 股份变动比例)　　B。除权(息)参考价=前收盘价-现金红利 配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)　　C。除权(息)参考价=前收盘价-现金红利 配股价格×股份变动比例/(1 股份变动比例)　　D。除权(息)参考价=前收盘价 现金红利 配股价格×股份变动比例/(1 股份变动比例)　　58.(C)是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。　　A。价格变动收益率值　　B。加权平均投资组合收益率　　C。久期　　D。基点价格值　　59。下列关于投资政策说明书的说法，错误的是(B).　　A。制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础　　B。投资政策说明书在制定后不得变更　　C。投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等　　D。投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩　　60。基金利润表中，不属于其他收入项的是(B).　　A。手续费返还　　B。公允价值变动损益　　C.ETF替代损益　　D。归基金资产部分的赎回费收入　　61。不属于风险应对措施是(A).　　A。风险评估　　B。风险公担　　C。风险回避　　D。风险接受　　62。根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(B).　　A。内部控制情况　　B。股东背景　　C。经营管理能力　　D。投资管理能力　　63。为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A).　　A。投资管理制度　　B。授权制度　　C。门禁制度　　D。内外网分离制度　　64。某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为(B)元。　　A.49750　　B.59700　　C.49700　　D.59750　　65。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是(D).　　A。债券基金　　B。混合型基金　　C。股票基金　　D。货币市场基金　　66。关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是(D).　　A。基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动　　B。基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动　　C。基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动　　D。基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动　　67。关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是(C).　　A。安全保管基金财产　　B。办理与基金托管业务活动有的信息披露事项　　C。为基金投资决策提供研究支持　　D。按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户　　68。基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的(C).　　A。经营管理能力　　B。诚信状况　　C。人员数量　　D。内部控制情况　　69。基金销售机构的职责规范包括(D).　　A。委托基金管理人开立基金销售结算专用账户　　B。书面协议委托其他机构代为办理基金业务　　C。基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料　　D。对基金客户进行身份识别　　70。下列不属于基金合同特别约定事项的是(D).　　A。基金当事人的权利义务　　B。基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式　　C。基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则　　D。基金发售、交易、申购、赎回的相关安排　　71。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于().　　A.1000万，1年　　B.2000万，3年　　C.1000万，3年　　D.2000万，2年　　72。目前，我国公募基金销售机构不包括(B).　　A。保险公司　　B。信托公司　　C。农村商业银行　　D。证券公司　　73.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。　　A。基金份额的登记　　B。基金份额的申购　　C。基金份额的认购　　D。基金份额的赎回　　74。甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D).　　A。甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益　　B。甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发　　C。在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发　　D。甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定　　75。某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C).　　A。可稽性　　B。可靠性　　C。稳定性　　D。安全性　　76。按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B).　　A。风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金　　B。风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金　　C。股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金　　D。绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金　　77。开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基金份额持有人持有基金份额。　　A。基金份额持有人资金账户　　B。基金管理的交易账户　　C。基金份额持有人名册　　D。基金销售机构的销售账户　　78。要求基金从业人员持证上岗的目的是(B).1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。　　A.2、3、4　　B.1、2、4　　C.1、2、3　　D.1、3、4　　79。以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B).　　A。基金投资部管理制度　　B。股东的股权协议　　C。信息披露操作手册　　D。公司风险管理制度　　80。关于收取赎回费，以下说法正确的是(C).　　A。对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产　　B。场外赎回不得分段设置赎回费率　　C。不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产　　D。场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率　　81。必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D).1、封闭式基金；2、上市开放式基金；3、交易型开放式指数基金；4、分级基金子份额　　A.1,2　　B.1,2,3　　C.2,3,4　　D.1,2,3,4　　82。基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(D).　　A。员工自律　　B。各部门主管的检查监督　　C。管理层对人员和业务的监督控制　　D。股东大会的检查、监督和指导　　83。某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于(B).　　A。操作风险　　B。法律合规风险　　C。流动性风险　　D。市场风险　　84。我国分级基金的募集包括(B)和()两种方式。　　A。现金募集、非现金募集　　B。合并募集、分开募集　　C。场内募集、场外募集　　D。直销募集、分销募集　　85。明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是(D).　　A。考核激励基金销售人员　　B。选择基金投资机会　　C。完善基金产品线　　D。分析投资者的需求　　86。基金从业人员职业道德最为基础的要求是(B).　　A。诚实可信　　B。守法合规　　C。专业审慎　　D。保守秘密　　87。专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。　　A。基金监管　　B。职业　　C。投资人　　D。社会关系　　88。对公募基金信息披露的要求，以下错误的是(A).　　A。应保证投资人实时了解基金投资组合信息　　B。应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露　　C。应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料　　D。应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性　　89。基金份额的登记、确认是(A)的职责之一。　　A。注册登记机构　　B。中央结算公司　　C。销售机构　　D。基金托管人　　90。在宣传推介材料(D)，基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。　　A。发布结束后 3个工作日内　　B。发布之日前 3个工作日　　C。发布之日前 5个工作日　　D。发布之日起 5个工作日内　　91。根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(D)内做出注册或者不予注册的决定。　　A.1个月　　B.2个月　　C.3个月　　D.6个月　　92。关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(B).　　A。基金从业人员应当配合基金监管机构的监管　　B。当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容　　C。不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求　　D。守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范　　93。某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是(D).　　A。体现了有效性原则　　B。违反了效率性原则　　C。体现了成本效益原则　　D。违反了独立性原则　　94。关于私募基金的监管，以下描述正确的是(D).　　A。设立私募基金管理机构需经证监会审批　　B。发行私募基金需经中国基金业协会审批　　C。中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责　　D。发行私募基金不设行政审批　　95。某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，(D).　　A。独立性原则　　B。有效性原则　　C。相互制约原则　　D。健全性原则　　96。下列不属于货币市场工具的是(B).　　A。银行回购协议　　B。中长期债券　　C。短期政府债券　　D。商业票据　　97. Brison模型将股票型基金的超额收益归因于(C)、行业与证券选择和交叉效应。　　A。市场因素　　B。随机因素　　C。资产配置　　D。运气因素　　98。关于政策风险，以下表述错误的是(D).　　A。政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测　　B。政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响　　C。宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响　　D。市场风险即政策风险　　99。证券投资基金的会计报表通常不包括(D).　　A。利润表　　B。资产负债表　　C。净值变动表　　D。现金流量表　　100。关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C).　　A。最大回撤与投资期限无关　　B。基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤　　C。下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标　　D。不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
利好网络教育股的节奏啊
考试更多是为了考试费
我相信未来很多年散户都不敢买股票
今天2100亿的操作不涨反跌 ！想想吧
一边拼命竞价拍卖土地赚钱 一边拼命在股市吸散户的血
湖南株洲网友
原来私募大佬们一直是为国护盘的主力啊
山东滨州网友
六年前我考试的时候，一个考场至少五个枪手
让大户为小散自己做苦力砸盘，只需坚持一个原则，创新低再开始加仓
&完了，考这些，应该是考1，怎么做庄，联合做庄。怎么洗盘震拉出拉出出出。2，跟庄，3，怎样才能跑得快。4，怎样砸盘最快到跌停。等等等啊。那石油交易所关你鸟事。
什么几巴毛都要证，上厕所要不要也要证啊！这证那证的！吊鸡要不要也要考吊鸡证呢？
昨天放个屁都和今天暴跌有关
有钱大都没文化！
山东济南网友
建议都把券商广发海通账户消了，这俩狗日的做空主力，去年12月底就是这俩狗，现在还是
这比考驾照科目一简单
十二年老股民，仔细看了看我都能答对一大半，估计基金经理闭眼睛都能答对，话说应聘基金公司、证券公司时，证券从业资格证是必须要有的吧，这和会计从业资格是一个意思，怎么有那么多基金经理没有？
就连银行理财人员都要通过这门考试，况且基金经理呢，天大的笑话。
今后股市，不是高手莫进来！
2100亿做空股市
广东佛山网友
海通证券姜超妖言惑众导致这次的股灾，应该拉姜超枪毙！！！股民们应该齐心协力抵制海通证券，股友们不要用海通证券买卖股票
小编这是傻逼
海通证券姜超妖言惑众导致这次的股灾，应该拉姜超枪毙！！！股民们应该齐心协力抵制海通证券，股友们不要用海通证券买卖股票
你自己不会分析大盘，怪别人。活该！你没见大盘几天都不上跌的前兆，多学习点吧。哪有股市一直涨的？
考试可以满分，收益可以没有
强烈要求按国际惯例恢复新股现金申购，打通储蓄资金入市的通道，以现有的配售方式只能存量资金运作，没有了新献血液的A股，随着新股上市，增发，配股，大小非减持，交易手续费的消耗，存量资金会越来越少，股指将反复陷入缩量下跌，再缩量再下跌的恶性循环当中，所以恢复新股现金申购刻不容缓！
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　　基金从业资格考试倒计时还有2天！备考人士很紧张，股民们也紧张。　　今天大跌了，大跌下之的股民呼声很现实：“私募大佬，你这场考试一定要过！”　　因为，今天大盘大幅跳水的另类解读，就是私募大佬在忙着准备这周六的基金从业资格考试。　　中国基金业协会官网数据显示，目前协会登记的26033家机构中，有18247家机构存在“无证”高管，若按照每家2人计算，总数远超3万人。　　于是有了不少最善意的提醒：　　北京、上海、广州、深圳等考点，大佬们都在忙着复习…说不定坐在你旁边的就是管理上百亿，千亿规模的江湖大咖，千万身家自不当说…记得带着名片去考试。　　有能力的人别忘记给旁边的人多抄抄，以后可能他就是你的贵人~　　段子先行满天飞　　昨天《券商中国》微信号一篇《3万“无证”私募大佬统统被赶进考场，史上最热闹的基金从业考试周末开考》，让粉丝群沸腾了，大家纷纷留言，或调侃或担忧，在小编印象里，没有哪一场专业考试能引来如此多行业内外的关注！　　目前已经有股民开始为大佬们能不能通过这次考试担忧了。有说“这要是万一挂科了，他们心情不好，回来砸盘，大家有没有想过后果？”　　或者“万一，他们给挂了，会不会砸盘呢？怕怕！”再或者“但愿诸大佬顺利考过，一嘚瑟，大盘补涨，善哉！”　　私募大佬，你们可一定要过啊，股民比你们还捉急……　　当然也有一些后知后觉的同学昨天看了稿子之后，直呼“为什么没有人告诉我有这场考试啊，好后悔啊！”　　这场考试不仅热闹还会有很多福利：说不定可以在考场偶遇明星啊，运气好了，能和管理百亿资产规模的大佬换个名片。　　有消息灵通人士发出了未经验证的明星考试地点情报：北京基金考试的朋友们，黄晓明在良乡，大冰冰在昌平，小冰冰在通县，任泉在金台路，海泉在玉泉路，赵薇考过了！　　对于这次考试，有人说，有很多大佬同考，确实很热闹，但这些已经在资本市场叱咤风云的私募大佬还需要来考这个资格证吗？　　这个问题，争议也比较大，不过相对理性的声音是这样的：“资本市场的确是有钱就能玩，但是也应该有起码的基本常识，现在私募基金确实该好好整顿一下了。”、“早该如此，不管是谁，有些路一定要走。”　　押题、划重点来了！　　基金从业资格考试难度如何，歌手胡海泉表示难度不亚于发专辑，不过有些网友的留言倒是可以让人宽慰些：　　三月的预约考试晚上扫了眼书就去考试，平均80多。其实从业人员裸考肯定能过的，考题极其基础，甚至有点弱智。　　这调皮的A股，还让不让私募大佬好好复习了啊，挂了A股来负责么。　　考前下班抽空看了两晚就高分过了，真的是基础的不能再基础的东西。　　只是门槛，跟教师资格证差不多。　　倒计时2天，一些基金从业考试的小伙伴开始组团考了，各种划重点、押题版本出来了。以下为网友整理出来的，基金从业资格考试易错题100道，权当参考。　　答题的时候，捂上答案！基金从业资格考试易错题100道。doc　　1. 以下不属于金融市场的是(B)　　A。上海黄金交易所　　B。北京石油交易所　　C。中国外汇交易中心　　D。银行间同业拆解中心　　2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)　　A。投资未来收益具有不确定性　　B。投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间　　C。投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率　　D。投资的产出会大于投入　　3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)　　A。票据市场　　B。黄金市场　　C。艺术品市场　　D。外汇市场　　4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)　　A。基金投资者是基金公司的股东　　B。依据基金合同成立　　C。在法律上具有独立法人地位的股份投资公司　　D。公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权　　5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)　　A。基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要　　B。银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户　　C。基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证　　D。基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定　　6。某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)　　A。在交易方面，给该基金提供优先的成交机会　　B。任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理　　C。同向和反向交易　　D。研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供　　7。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)　　A。高级管理人利害关系人的基本信息　　B。管理基金基本信息　　C。股东或合伙人基本信息　　D。高级管理人员基本信息　　8。基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)　　A。依法撤销　　B。持有人大会解聘　　C。连续2年亏损　　D。依法取消基金管理资格　　9。申请开展基金销售业务的机构应(B)　　A。缴纳风险抵押金　　B。制定完善的资金清算流程　　C。具备符合资质的投资管理人员　　D。获得注册所在地人民银行分支机构的批准　　10。某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)　　A。无需主动向监管机构提供违法违规线索　　B。无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合　　C。立即向上级部门或者监管机构报告　　D。应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告　　11。基金管理人应当按照(C)的约定，向投资人收取销售费用　　A。基金销售协议　　B。理财服务协议　　C。基金合同　　D。基金资产托管协议　　12。某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ。应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ。应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ。不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。　　A。Ⅰ。 Ⅱ。 Ⅲ。　　B。Ⅰ。 Ⅲ。　　C。Ⅰ。 Ⅱ。　　D。Ⅱ。 Ⅲ。　　13。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(D)　　A。应通知管理人后再执行投资指令　　B。应报告中国证监会并按其要求处理　　C。应在执行指令后立即报告中国证监会　　D。应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告　　14。关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是(D)　　A。取得基金从业资格　　B。最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚　　C。通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试　　D。具有2年以上证券投资管理经历　　15。不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(D)　　A。正确树立基金职业道德观念　　B。积极参加基金职业道德实践　　C。深刻领会基金职业道德规范　　D。接受所在机构的业务培训　　16。关于基金职业道德，以下表述错误的是(D).　　A。是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化　　B。是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范　　C。是基金从业人员职业道德规范的简称　　D。是一般社会道德、职业道德的总和　　17。关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是(B).　　A。持证上岗　　B。具有本科以上学历　　C。持续学习　　D。审慎开展执业活动　　18。关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是(A).　　A。在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请　　B。在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户　　C。尊重所有客户　　D。不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼　　19。关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是(C).　　A。认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回　　B。认购费一般高于申购费　　C。认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T 2日之内确认　　D。认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请　　20。开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(B)进行确认登记。　　A。申购基金金额　　B。持有基金份额及其变动情况　　C。申购基金行为　　D。持有基金金额　　21。基金的募集一般要经过(D)四个步骤。　　A。申请、注册、发售、基金验资　　B。申请、审批、注册、基金验资　　C。申请、审批、发售、基金合同生效　　D。申请、注册、发售、基金合同生效　　22。投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给(D).　　A。证券交易所　　B。基金托管人　　C。中央结算公司　　D。注册登记机构　　23。以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是(B).　　A。真实性　　B。便利性　　C。完整性　　D。及时性　　24。股票基金净值公告的内容不包括(A).　　A。基金万份收益　　B。基金份额累计净值　　C。基金资产净值　　D。基金份额净值　　25。我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有(C).　　A。担保公司　　B。支付公司　　C。保险公司　　D。信托公司　　26。关于份额持有人权利，描述错误的是(A).　　A。通过持有人大会参与基金投资决策　　B。分享基金财产收益　　C。参与分配清算后的剩余基金财产　　D。对基金份额持有人大会审议事项行使表决权　　27。下列关于基金持有人，描述错误的是(A).　　A。基金的管理人　　B。基金的受益人　　C。基金资产所有者　　D。基金的出资人　　28。关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是(C).　　A。托管基金财产　　B。管理基金资产　　C。转让其持有的基金份额　　D。查阅全部基金投资资料　　29。基金市场营销的特殊性体现在(D).　　A。稳定性　　B。全面性　　C。安全性　　D。适用性　　30。基金的宣传推介应当突出(A).　　A。“投资风险”　　B。“业绩稳健”　　C。“有保障、高收益”　　D。“尽享牛市”　　31。关于基金产品风险评价，说法错误的是(B).　　A。基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成　　B。基金评价的方法应当保密　　C。评价的结果应当定期更新　　D。过往的评价结果应当作为历史保存　　32。基金宣传推介材料要求报备的内容不包括(D).　　A。基金管理公司高级管理人员合规性复核意见　　B。基金管理公司督察长出具的合规意见书　　C。基金托管银行出具的基金业绩复核函　　D。基金评价机构出具的业绩表现报告　　33。基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当(B).　　A。充分说明保本基金的收益率　　B。充分揭示保本基金的风险　　C。充分说明基金经理的过往业绩　　D。充分说明保本基金和银行存款的一致性　　34。基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括(D).　　A。安全保护　　B。分权制约　　C。身份验证　　D。方便快捷　　35。关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是(C).　　A。风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号　　B。公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化　　C。风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估　　D。风险业绩评估小组应定期提供评估报告　　36。控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，　　以下不属于内部控制环境内容的是(D).　　A。经营理念和内控文化　　B。员工道德素质　　C。公司治理结构　　D。公司技术系统　　37。下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是(C).　　A。内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节　　B。内部控制是一个过程　　C。内部控制可以保证控制目标的实现　　D。内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动　　38。根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要　　进行岗位分离的是(D).　　A。授权岗位和执行岗位　　B。执行岗位和审核岗位　　C。保管岗位和记账岗位　　D。咨询岗位和审核岗位　　39。关于会计系统控制，以下表述错误的是(A).　　A。公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现　　B。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体　　C。公司会计与基金会计不能同时兼任　　D。不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立　　40。基金销售的基金宣传推介材料应为(C).　　A。基金评价机构制作　　B。基金销售人员自己制作　　C。基金销售机构统一制作　　D。有资质的的理财顾问制作　　41。基金管理人监事会的合规责任不包括(C).　　A。通知业务机构停止违法行为　　B。会计监督　　C。提议召开董事会　　D。随时调查公司财务情况　　42。目前，我国基金销售机构的现状是(A).　　A。期货公司可以申请基金销售资格　　B。保险代理机构可以申请基金销售资格　　C。证券咨询机构不能申请基金销售资格　　D。信托公司可以申请基金销售资格　　43。对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于(C).　　A。如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力　　B。封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高　　C。如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加　　D。封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定　　44。基金合同一般不约定(A)的权利和义务。　　A。基金销售机构　　B。基金份额持有人　　C。基金托管人　　D。基金管理人　　45。基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在(C).　　A。基金不直接投资股票市场　　B。基金不直接投资债券市场　　C。基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资　　D。基金是由专业或非专业的投资机构进行管理　　46。基金监管活动的要素主要包括(D)等。　　A。原则、内容、方式、手段　　B。目标、原则、方式、手段　　C。目标、体制、手段、方式　　D。目标、体制、内容、方式　　47。中国证监会对基金监管的主要措施不包括(A).　　A。拘留　　B。行政处罚　　C。限制交易　　D。检查　　48。关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是(A).　　A。某基金公司董事会积极指导公司的内控建设　　B。某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售　　C。某基金公司的企业文化是股东利益优先　　D。某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足　　49。以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是(D).　　A。托管人的法定名称或住所发生变更　　B。基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动　　C。托管人发生涉及托管业务的诉讼　　D。托管部内部职能调整　　50。关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是(B).　　A。不正当竞争　　B。公平合法有序竞争　　C。内幕交易和操作市场　　D。欺诈客户　　51。关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是(C).　　A。不可替代市场参与者的监管工作　　B。将投资者教育纳入各业务环节　　C。存在广泛适用的投资者教育计划　　D。有助于监管机构保护投资者　　52。关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是(B).　　A。基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品　　B。股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具　　C。股票、债券、基金都是直接投资工具　　D。股票、债券、基金都是间接投资工具　　53。某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金，确认的基金份额应于(A)确认。　　A.T 1　　B.T 3　　C.T　　D.T 2　　54。基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是(A).　　A。基金经理 A在休闲期间，私自授权基金经理 B代他管理基金　　B。总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责　　C。总经理授权某总经理分管市场销售业务　　D。股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项　　55。根据基金销售适用性原则，应对(B)做出评价。　　A。基金投资人、基金经理、基金投资策略　　B。基金管理人、基金产品、基金投资人　　C。基金管理人、基金托管人、基金销售机构　　D。基金管理人、基金销售机构、基金经理　　56。中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。　　A.2013　　B.2015　　C.2012　　D.2014　　57。我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价，除权(息)参考价的计算公式为(C).　　A。除权(息)参考价=前收盘价-现金红利 配股价格 股份变动比例/(1 股份变动比例)　　B。除权(息)参考价=前收盘价-现金红利 配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)　　C。除权(息)参考价=前收盘价-现金红利 配股价格×股份变动比例/(1 股份变动比例)　　D。除权(息)参考价=前收盘价 现金红利 配股价格×股份变动比例/(1 股份变动比例)　　58.(C)是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。　　A。价格变动收益率值　　B。加权平均投资组合收益率　　C。久期　　D。基点价格值　　59。下列关于投资政策说明书的说法，错误的是(B).　　A。制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础　　B。投资政策说明书在制定后不得变更　　C。投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等　　D。投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩　　60。基金利润表中，不属于其他收入项的是(B).　　A。手续费返还　　B。公允价值变动损益　　C.ETF替代损益　　D。归基金资产部分的赎回费收入　　61。不属于风险应对措施是(A).　　A。风险评估　　B。风险公担　　C。风险回避　　D。风险接受　　62。根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(B).　　A。内部控制情况　　B。股东背景　　C。经营管理能力　　D。投资管理能力　　63。为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A).　　A。投资管理制度　　B。授权制度　　C。门禁制度　　D。内外网分离制度　　64。某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为(B)元。　　A.49750　　B.59700　　C.49700　　D.59750　　65。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是(D).　　A。债券基金　　B。混合型基金　　C。股票基金　　D。货币市场基金　　66。关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是(D).　　A。基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动　　B。基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动　　C。基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动　　D。基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动　　67。关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是(C).　　A。安全保管基金财产　　B。办理与基金托管业务活动有的信息披露事项　　C。为基金投资决策提供研究支持　　D。按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户　　68。基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的(C).　　A。经营管理能力　　B。诚信状况　　C。人员数量　　D。内部控制情况　　69。基金销售机构的职责规范包括(D).　　A。委托基金管理人开立基金销售结算专用账户　　B。书面协议委托其他机构代为办理基金业务　　C。基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料　　D。对基金客户进行身份识别　　70。下列不属于基金合同特别约定事项的是(D).　　A。基金当事人的权利义务　　B。基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式　　C。基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则　　D。基金发售、交易、申购、赎回的相关安排　　71。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于().　　A.1000万，1年　　B.2000万，3年　　C.1000万，3年　　D.2000万，2年　　72。目前，我国公募基金销售机构不包括(B).　　A。保险公司　　B。信托公司　　C。农村商业银行　　D。证券公司　　73.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。　　A。基金份额的登记　　B。基金份额的申购　　C。基金份额的认购　　D。基金份额的赎回　　74。甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D).　　A。甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益　　B。甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发　　C。在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发　　D。甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定　　75。某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C).　　A。可稽性　　B。可靠性　　C。稳定性　　D。安全性　　76。按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B).　　A。风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金　　B。风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金　　C。股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金　　D。绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金　　77。开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基金份额持有人持有基金份额。　　A。基金份额持有人资金账户　　B。基金管理的交易账户　　C。基金份额持有人名册　　D。基金销售机构的销售账户　　78。要求基金从业人员持证上岗的目的是(B).1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。　　A.2、3、4　　B.1、2、4　　C.1、2、3　　D.1、3、4　　79。以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B).　　A。基金投资部管理制度　　B。股东的股权协议　　C。信息披露操作手册　　D。公司风险管理制度　　80。关于收取赎回费，以下说法正确的是(C).　　A。对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产　　B。场外赎回不得分段设置赎回费率　　C。不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产　　D。场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率　　81。必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D).1、封闭式基金；2、上市开放式基金；3、交易型开放式指数基金；4、分级基金子份额　　A.1,2　　B.1,2,3　　C.2,3,4　　D.1,2,3,4　　82。基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(D).　　A。员工自律　　B。各部门主管的检查监督　　C。管理层对人员和业务的监督控制　　D。股东大会的检查、监督和指导　　83。某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于(B).　　A。操作风险　　B。法律合规风险　　C。流动性风险　　D。市场风险　　84。我国分级基金的募集包括(B)和()两种方式。　　A。现金募集、非现金募集　　B。合并募集、分开募集　　C。场内募集、场外募集　　D。直销募集、分销募集　　85。明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是(D).　　A。考核激励基金销售人员　　B。选择基金投资机会　　C。完善基金产品线　　D。分析投资者的需求　　86。基金从业人员职业道德最为基础的要求是(B).　　A。诚实可信　　B。守法合规　　C。专业审慎　　D。保守秘密　　87。专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。　　A。基金监管　　B。职业　　C。投资人　　D。社会关系　　88。对公募基金信息披露的要求，以下错误的是(A).　　A。应保证投资人实时了解基金投资组合信息　　B。应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露　　C。应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料　　D。应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性　　89。基金份额的登记、确认是(A)的职责之一。　　A。注册登记机构　　B。中央结算公司　　C。销售机构　　D。基金托管人　　90。在宣传推介材料(D)，基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。　　A。发布结束后 3个工作日内　　B。发布之日前 3个工作日　　C。发布之日前 5个工作日　　D。发布之日起 5个工作日内　　91。根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(D)内做出注册或者不予注册的决定。　　A.1个月　　B.2个月　　C.3个月　　D.6个月　　92。关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(B).　　A。基金从业人员应当配合基金监管机构的监管　　B。当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容　　C。不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求　　D。守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范　　93。某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是(D).　　A。体现了有效性原则　　B。违反了效率性原则　　C。体现了成本效益原则　　D。违反了独立性原则　　94。关于私募基金的监管，以下描述正确的是(D).　　A。设立私募基金管理机构需经证监会审批　　B。发行私募基金需经中国基金业协会审批　　C。中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责　　D。发行私募基金不设行政审批　　95。某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，(D).　　A。独立性原则　　B。有效性原则　　C。相互制约原则　　D。健全性原则　　96。下列不属于货币市场工具的是(B).　　A。银行回购协议　　B。中长期债券　　C。短期政府债券　　D。商业票据　　97. Brison模型将股票型基金的超额收益归因于(C)、行业与证券选择和交叉效应。　　A。市场因素　　B。随机因素　　C。资产配置　　D。运气因素　　98。关于政策风险，以下表述错误的是(D).　　A。政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测　　B。政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响　　C。宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响　　D。市场风险即政策风险　　99。证券投资基金的会计报表通常不包括(D).　　A。利润表　　B。资产负债表　　C。净值变动表　　D。现金流量表　　100。关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C).　　A。最大回撤与投资期限无关　　B。基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤　　C。下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标　　D。不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤}