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[3D电子书]2018年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》【教材精讲＋真题解析】讲义与视频课程【16小时高清视频】[免费下载]
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文件大小：37.78 M
书号：8126487
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视频讲解教师简介
第1章　金融、资产管理与投资基金[视频讲解]
　第一节　金融市场与资产管理行业
　第二节　投资基金
第2章　证券投资基金概述[视频讲解]
　第一节　证券投资基金的概念与特点
　第二节　证券投资基金的运作与参与主体
　第三节　证券投资基金的法律形式和运作方式
　第四节　证券投资基金的起源与发展
　第五节　我国证券投资基金业的发展历程
　第六节　证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第3章　证券投资基金的类型[视频讲解]
　第一节　证券投资基金分类概述
　第二节　股票基金
　第三节　债券基金
　第四节　货币市场基金
　第五节　混合基金
　第六节　保本基金
　第七节　交易型开放式指数基金（ETF）
　第八节　QDII基金
　第九节　分级基金
第4章　证券投资基金的监管[视频讲解]
　第一节　基金监管概述
　第二节　基金监管机构和行业自律组织
　第三节　对基金机构的监管
　第四节　对基金活动的监管
　第五节　对非公开募集基金的监管
第5章　基金职业道德[视频讲解]
　第一节　道德与职业道德
　第二节　基金职业道德规范
　第三节　基金职业道德教育与修养
　第6章　基金的募集、交易与登记[视频讲解]
　第一节　基金的募集与认购
　第二节　基金的交易、申购和赎回
　第三节　基金的登记
第7章　基金信息披露[视频讲解]
　第一节　基金信息披露概述
　第二节　基金主要当事人的信息披露义务
　第三节　基金募集信息披露
　第四节　基金运作信息披露
　第五节　特殊基金品种的信息披露
第8章　基金客户和销售机构[视频讲解]
　第一节　基金客户的分类
　第二节　基金销售机构
　第三节　基金销售机构的销售理论、方式与策略
第9章　基金销售行为规范及信息管理[视频讲解]
　第一节　基金销售机构人员行为规范
　第二节　基金宣传推介材料规范
　第三节　基金销售费用规范
　第四节　基金销售适用性
　第五节　基金销售信息管理
第10章　基金客户服务[视频讲解]
　第一节　基金客户服务概述
　第二节　基金客户服务流程
　第三节　投资者教育工作
第11章　基金管理人的内部控制[视频讲解]
　第一节　内部控制的目标和原则
　第二节　内部控制机制
　第三节　内部控制制度
　第四节　内部控制的主要内容
第12章　基金管理人的合规管理[视频讲解]
　第一节　合规管理概述
　第二节　合规管理机构设置
　第三节　合规管理的主要内容
　第四节　合规风险
　　说明：基金从业资格考试包含的两个科目&基金法律法规、职业道德与业务规范&和&证券投资基金基础知识&，考试参考教材均为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》。为方便考生复习备考，我们根据最新&基金法律法规、职业道德与业务规范&考试大纲的章目编排本书，需要注意的是，本书第6章对应最新版《证券投资基金》教材第16章；7～12章内容分别对应最新版《证券投资基金》教材20～25章。
本书特别适用于参加基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的考生。
& & & 为了帮助考生顺利通过基金从业资格考试科目，我们根据最新版《证券投资基金》教材的内容及相关法律法规精心编写了基金从业资格考试“基金法律法规、职业道德与业务规范”辅导系列。
&&本书是基金从业资格考试“基金法律法规、职业道德与业务规范”科目的精讲参考教材和真题的电子书【16小时高清视频】。按照最新“基金法律法规、职业道德与业务规范”考试大纲的章目编排，共分12章，全面讲解最新版《证券投资基金》教材的重点、难点内容，同时穿插并解析历年考试真题，有助于考生在学习教材知识的同时了解与教材相关的真题出题点，并掌握解题思路。
&&如果相关法律法规、考试大纲以及其他考试资料发生变化，我们会及时对本书进行修订和说明，系统会立即自动提示您免费在线升级您的产品。
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&All rights reserved. 京ICP备号 京公网安备号 新出发（京）批字第直110028号我已经通过了改革后的证券从业考试，即基础和法规。_百度知道
我已经通过了改革后的证券从业考试，即基础和法规。
那么请问我进行证券投资分析和基金业务的话，是否仍需要考过改革前的证券基金和证券投资分析的考试？
最好能说明，通过改革后的考试能进行的业务有哪些，是否可以进行基金业务？进行证券投资分析业务是否需要另考《发布证券研究报告业务》？
我有更好的答案
你好，如果想从事分析方面的工作的话，考改革后相应的分析专业科目就可以了，同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。到时候再考个《发布证券研究报告业务》就可以了。基金的话就需要考基金从业资格哦。
采纳率：90%
通过了改革后的证券从业考试，就相当于拥有了证券从业的资格，如果需要其他从业资格，就需要考相关的考试，现在考试已经分开了。需要从事基金相关的工作，就需要考基金从业资格考试；需要证券专项资格证书，就需要参加专项考试
1、通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，即可取得证券从业资格证书。可从事一般的证券业务。2、如果想从业基金业务，需另外考“基金从业资格证书”（中国证券投资基金业协会）。改革后，证券与基金分开了。分开考试，分开从业。3、想从业证券投资分析业务的话，需要在证券从业资格证的基础上，再考一门专项科目《发布证券研究报告业务》。详情可参阅中华会计网校证券从业报考指南。
根据你的情况（只拥有证券一般从业资格）：如果想进行证券投资分析业务的话，截止日，可以考改革前的《证券投资分析》或者考改革后的《发布证券研究报告业务》，但是自日开始，就只能报考改革后的《发布证券研究报告业务》；如果想进行基金业务的话，只有一个途径，那就是参加改革后的基金业协会组织的基金从业资格考试，需要考科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二：《证券投资基金基础知识》，因为自2015年证券从业改革后，证券从业里已经没有《证券投资基金》这一科目了。改革后的考试能进行的业务：《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格；《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格；《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格；《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格；《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格；《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格；《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=证券公司合规总监任职资格；《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券评级业务高级管理人员资质测试》=证券评级业务高级管理人员任职资格。望采纳~~~
您好：不需要了，之前考的也有效。
额，我是只考过了基础和法规，没有考过改革前的任何一科，也能进行那些业务？
您好：奥，这样啊，那得考过改革后的证券基金和证券投资分析。不需要考改革前的了。
可是现在改革后的考试只有法规和基础啊，而且改革前的证券投资分析考试与证券投资分析师的考试是不一样的吧？
您好：　　（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。　　（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。　　（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。　　（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。　　（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。　　拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。　　（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。　　（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。　　资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。建议您点我名称，去网校了解更详细的内容。
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《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2016年度修订）》
来源： 中国证券投资基金业协会
【导读】一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
&能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。&
对应教材章名
学习目标(掌握/理解/了解）
1.金融、资产管理与投资基金
1.金融市场与资产管理行业
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素
理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解我国资产管理行业的现状
2.投资基金
掌握投资基金的定义和主要类别
2.证券投资基金概述
1.证券投资基金的概念和特点
了解证券投资基金在各地不同的名称和概念
掌握证券投资基金的基本特点
理解证券投资基金与其他金融工具的比较
2.证券投资基金的运作与参与主体
了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系
3.证券投资基金的法律形式和运作方式
理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别
4.证券投资基金的起源与发展
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点
5.我国证券投资基金业的发展历程
了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品
6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用
3.证券投资基金的类型
1.证券投资基金分类概述
掌握基金的不同分类标准和基本分类
2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
掌握基本基金类型及其特点
6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF, QDII, 分级基金
理解市场上各类特殊类别基金的特点
4.证券投资基金的监管
1.基金监管概述
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标
2.基金监管机构和自律组织
掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施
掌握行业自律组织对基金行业的自律管理
理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容
3.对基金机构的监管
掌握对基金管理人的监管内容
掌握对基金托管人的监管内容
掌握对基金服务机构的监管内容
4.对基金活动的监管
掌握对基金募集和销售活动的监管
掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)
5.对非公开募集基金的监管
掌握非公开募集基金管理人登记事宜
掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管
5.基金职业道德
1.道德与职业道德
了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别
理解道德与法律的联系和区别
2.基金职业道德规范
了解基金从业人员职业道德的含义
掌握基金职业道德规范的内容
掌握守法合规的含义和基本要求
掌握诚实守信的含义及基本要求
掌握专业审慎的含义及基本要求
掌握客户至上的含义及基本要求
掌握忠诚尽责的含义及基本要求
掌握保守秘密的含义及基本要求
3.基金职业道德教育与修养
理解基金职业道德教育与修养的内容与途径
16.基金的募集、交易与登记
1.基金的募集与认购
掌握基金募集的概念与程序
掌握基金成立的条件
了解基金产品注册制度改革
掌握基金认购的概念
了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序
2.基金的交易、申购和赎回
掌握开放式基金申购与赎回的概念
掌握开放式基金申购与赎回的费用结构
理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等
理解巨额赎回处理等
理解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）
3.基金的登记
理解基金份额登记的概念
了解现行登记模式
掌握登记机构职责和基金份额登记流程
20.基金的信息披露
1.基金信息披露概述
掌握基金信息披露的作用、原则和内容
掌握基金信息披露的禁止性行为
了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用
2.基金主要当事人的信息披露义务
理解基金管理人信息披露的主要内容
理解基金托管人信息披露的主要内容
3.基金募集信息披露
理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容
理解招募说明书的重要内容
4.基金运作信息披露
掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；
理解货币市场基金信息披露的特殊规定
理解基金定期公告的相关规定
理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定
5.特殊基金品种的信息披露
理解QDII信息披露的特殊规定及要求
理解ETF信息披露的特殊规定及要求
21.基金客户和销售机构
1.基金客户的分类
理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择
2.基金销售机构
掌握基金销售机构的主要类型和现状
了解各类基金销售机构的发展趋势
掌握基金销售机构准入条件
掌握基金销售机构职责规范
3.基金销售机构的销售理论、方式与策略
了解基金管理人及代销机构销售方式
理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略
22.基金销售行为规范及信息管理
1.基金销售机构人员行为规范
理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训
掌握基金销售人员行为规范
2.基金宣传推介材料规范
理解宣传推介材料的范围和报备流程
掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
3.基金销售费用规范
掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)
掌握销售费用其他规范
4.基金销售适用性
掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障
理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求
掌握基金销售适用性产品风险评价的要求
掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求
5.基金销售信息管理
了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理
23.基金客户服务
1.客户服务概述
掌握基金客户服务的特点、原则、内容
2.客户服务流程
理解客户服务流程
3.投资者教育工作
理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则
理解投资者教育工作的内容和形式
24.基金管理人的内部控制
1.内部控制的目标和原则
理解基金公司内部控制的重要性和基本概念
掌握基金公司内部控制的目标
掌握基金公司内部控制的原则
2.内部控制机制
掌握基金公司内控机制的四个层次
掌握基金公司内部控制的基本要素
3.内部控制制度
理解内部控制制度的组成内容
4.内部控制的主要内容
理解基金公司前、中、后台控制的主要内容
理解基金公司投资管理业务控制的主要内容
理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容
理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容
25.基金管理人的合规管理
1.合规管理概述
掌握合规管理的基本概念和意义
掌握合规管理的目标和基本原则
2.合规管理机构设置
了解合规管理涉及的相关部门设置
理解合规管理相关部门的合规责任
3.合规管理的主要内容
了解合规管理的主要活动
4.合规风险
理解合规风险的含义、种类和主要管理措施
参考法律法规：
1、《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年修正）；
2、《私募投资基金监督管理暂行办法》证监会令第105号；
3、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中基协发〔2014〕1号。
<span style="color: #ff065
关注微信：zgcjkz（随时掌握考试信息和资料！回复 &基金从业 200题&立即获取相应资料! ）
责任编辑（wsjrr）
更多关于基金从业信息内容：基金从业资格全国统一考试大纲――基金法律法规、职业道德与业务规范(2016年度修订)_百度文库
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因为工作需要要在这三门里选一门考，但因为不是学这个的所以不懂，想问一下各位有什么建议吗？
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该答案已经被保护
要取得证券投资咨询资格必须在证券业从业两年以上并且通过投资咨询考试，届时在方向的选择上由所属机构的办公室帮你申请，由于分析师和投资顾问是不同的岗位序列，因此确定下来以后对外宣传的话，投顾就是投顾，分析师就是分析师，对于业外人士比如一些零售客户来说分不太清楚，有时直接称呼我们投顾为分析师，实际上这是不正确的，同时不具备投资咨询资格的人员也不得自称投顾或分析师，这是违反规定的，被人检举是会被处罚的。&br/&&br/& 分析师在研究所任职，主要工作职责是出具研究报告（投顾序列是没有资格出具研究报告的），分析师又分为宏观、策略、行业、金融工程等方向，宏观分析师主要分析宏观形势以及为固定收益产品（如债券）的投资提供投研支持，策略分析师主要提供A股投资策略（大势判断、主题配置、行业配置），行业分析师主要跟踪相关行业，以及上市公司调研，金融工程分析师主要以量化研究为主。举例而言，我们（投行）天天和会计师争吵的问题非常实际，比如企业取得的返点收入是应当按照行业惯例记为收入，还是按照会计准则记为成本的抵减项？ 比如企业手滑把一些重要的科目记错了，应当如何纠正才能看上去好像根本不需要纠正？ 我们和律师争吵的问题也很实际，比如一项合同如果约定了500万的合同金额但同时只约定了10万的违约金，这是否属于对企业有较大影响的合同？ 针对这些具体问题，ACCA可能不够实用。&br/&&br/& @_@根据楼主描述的情况： 考ACCA F1-F9，对于你来说是小菜，P阶段的课程还是要花点功夫的 CPA，应该也没什么问题，我之前转发过一个法律系研究生4个月考出CPA6门的复习心得，在知乎里 做IPO，CICPA or USCPA 通常财务工作 ACCA。
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