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（838049）
山东省威海市火炬高技术产业开发区田和办事处福田路-10-13号
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山东琅卡博能源科技股份有限公司1">等
工商注册号：383
组织机构代码：X
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统一信用代码：6500XM
企业类型：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)
纳税人识别号：
行业：仪器仪表制造业
营业期限：
至无固定期限
核准日期：
登记机关：威海市工商行政管理局
注册地址：山东省威海市火炬高技术产业开发区田和办事处福田路-10-13号
经营范围：
计量产品的研发、销售及安装；节能产品的研发、生产、组装、销售及安装；自动化控制系统的研发、生产、销售及安装；软件开发、销售（不含信息安全产品）；软硬件维护服务；云计算服务；系统集成相关的信息安全服务；阀门管件设备的销售；节能技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
计量产品的研发、销售及安装；节能产品的研发、生产、组装、销售及安装；自动化控制系统的研发、生产、销售及安装；软件开发、销售（不含信息安全产品）；软硬件维护服务；云计算服务；系统集成相关的信息安全服务；阀门管件设备的销售；节能技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）...
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姓名:赵玉伟,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:岳美锇,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:监事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:丛华成,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:岳立美,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事长,证件号码:***********,联系电话:;姓名:张杰,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:张文平,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:马瑞亭,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:姜洪,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:李鸣,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:监事,证件号码:***********,联系电话:;
姓名:赵玉伟,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:李勇,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:监事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:丛华成,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:岳立美,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事长,证件号码:***********,联系电话:;姓名:张杰,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:张文平,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:马瑞亭,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:姜洪,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:董事,证件号码:***********,联系电话:;姓名:李鸣,证件类型:中华人民共和国居民身份证,职务:监事,证件号码:***********,联系电话:;
威海市古寨东路365-3号
山东省威海市火炬高技术产业开发区田和办事处福田路-10-13号
乡(镇/街道)
田和办事处
村(路/社区)
福田路-10-13号
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山东琅卡博能源科技股份有限公司 公开转让说明书（申报稿）.docx 193页
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&&山东琅卡博能源科技股份有限公司公开转让说明书挂牌公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。2山东琅卡博能源科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，公司提醒投资者特别关注如下重大事项，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。一、公司治理风险有限公司阶段，存在关联方交易、关联方资金拆借等问题，内部控制比较薄弱；在公司整体变更为股份公司后，逐步建立健全了法人治理结构，完善了内部控制管理体系。由于股份公司成立时间相对较短，公司治理和内部控制体系仍需进一步完善；并且随着公司经营规模的扩大，对公司治理将提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在着因公司治理不适应公司发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。二、收入季节性波动风险公司的业务收入具有季节性波动的特点。我国北方的采暖季一般为11月份中旬至次年3月中旬期间，因此公司的营业收入大部分集中在下半年，存在年度内分布不均衡的情况。公司也在不断进行探索，拓展业务范围，降低收入季节性带来的风险。三、盈利性风险报告期内，受到整体经济环境的影响，公司收入出现了下降，并且，公司的销售净利率也出现了下滑。一方面，为了保证市场占用率，公司降低了产品单价，导致产品毛利率由2014年的57.31%下降到2015年的48.32%；另一方面，为了确保公司产品的先进性和主导地位，公司在2015年加大了研发和市场投入，使得公司的管理费用和销售费用有所增长，这使得公司的盈利性出现较大风险。四、国家产业政策变动风险供热计量行业的发展很大程度上受益于国家产业政策的支持，整体市场受政府需求导向明显。供热计量改革符合国家节能减排的政策导向，国家颁布了一系列的产业支持政策，为供热计量行业的快速发展营造了良好的政策环境。节能减排关系到整个社会经济的可持续发展，是一个长期持续的基本政策，因此国家对3山东琅卡博能源科技股份有限公司公开转让说明书供热计量行业的支持政策短期内不会发生较大的改变。但如果未来国家相关产业政策发生重大变化，导致下游行业的需求量增长速度放缓，则会对公司的生产经营造成一定的影响。五、下游客户相对集中的风险公司的下游客户以政府供热主管部门和热力公司为主。2015年度和2014年度，公司向前五名客户的合计销售收入占当期销售总额的比重分别为91.63%和94.02%，公司对下游主要客户依赖度较高。如果公司不再符合下游主要客户的招标条件或下游主要客户发生不利于公司开展业务的情形，则会给公司经营业绩造成较大影响。六、市场竞争加剧的风险受国家产业政策的推动，供热计量改革工作被不断推进，公司所处行业进入快速发展阶段，行业内产品种类及竞争者数量不断增多，市场竞争日趋激烈。同时随着市场的逐步发展，下游客户对产品的稳定性和可靠性以及技术水平、服务水平的要求不断提高，行业内企业只有具有较强的技术趋势研判能力和较高的技术研发能力才能通过持续的技术创新在市场竞争中保持自己的竞争优势。虽然公司自主研发的“热计量温控节能系统”和“基于温度法的全动态节能热计量分摊系统”已被鉴定为达到国际先进水平，但如果公司不能及时追踪行业发展动态、率先发掘客户需求的变化、持续提升技术水平、增加服务网络的广度和深度并扩大业务规模，则将在市场竞争中处于不利地位。七、税收优惠政策及政府补贴政策发生变化的风险报告期内，公司作为双软认证企业，其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退，2014年和2015年收到的税收返还分别为149.00万元和137.99万元。此外，在年收到的计入当期损益的政府补贴分别为33.00万元和56.00万元。报告期内，非经常性损益占净利润比例较高，2015年、2014年比重分别为71.78%、22.35%。如果政府税收优惠政策和补贴政策发生变化，将会对公司的净利润产生较大影响。八、2015年经营活动产生的现金流变成负数为负数的风险4山东琅卡博能源科技股份有限公司公开转让说明书公司在2015年和2014年经营活动产生的现金净流量分别为-496.91万元和1,646.06万元。2015年度开始经营活动产生的现金流变成负数。一方面是因为公司在2015年的回款速度降低，另一方面是因为公司在2
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琅卡博:公开转让说明书
公告日期：
挂牌公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，公司提醒投资者特别关注如下重大事项，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。
一、公司治理风险
有限公司阶段，存在关联方交易、关联方资金拆借等问题，内部控制比较薄弱；在公司整体变更为股份公司后，逐步建立健全了法人治理结构，完善了内部控制管理体系。由于股份公司成立时间相对较短，公司治理和内部控制体系仍需进一步完善；并且随着公司经营规模的扩大，对公司治理将提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在着因公司治理不适应公司发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
二、收入季节性波动风险
公司的业务收入具有季节性波动的特点。我国北方的采暖季一般为11月份中旬至次年3月中旬期间，因此公司的营业收入大部分集中在下半年，存在年度内分布不均衡的情况。公司也在不断进行探索，拓展业务范围，降低收入季节性带来的风险。
三、盈利性风险
报告期内，受到整体经济环境的影响，公司收入出现了下降，并且，公司的销售净利率也出现了下滑。一方面，为了保证市场占用率，公司降低了产品单价，导致产品毛利率由2014年的57.31%下降到2015年的48.32%；另一方面，为了确保公司产品的先进性和主导地位，公司在2015年加大了研发和市场投入，使得公司的管理费用和销售费用有所增长，这使得公司的盈利性出现较大风险。
四、国家产业政策变动风险
供热计量行业的发展很大程度上受益于国家产业政策的支持，整体市场受政府需求导向明显。供热计量改革符合国家节能减排的政策导向，国家颁布了一系列的产业支持政策，为供热计量行业的快速发展营造了良好的政策环境。节能减排关系到整个社会经济的可持续发展，是一个长期持续的基本政策，因此国家对
供热计量行业的支持政策短期内不会发生较大的改变。但如果未来国家相关产业政策发生重大变化，导致下游行业的需求量增长速度放缓，则会对公司的生产经营造成一定的影响。
五、下游客户相对集中的风险
公司的下游客户以政府供热主管部门和热力公司为主。2015年度和2014年度，公司向前五名客户的合计销售收入占当期销售总额的比重分别为91.63%和94.02%，公司对下游主要客户依赖度较高。如果公司不再符合下游主要客户的招标条件或下游主要客户发生不利于公司开展业务的情形，则会给公司经营业绩造成较大影响。
六、市场竞争加剧的风险
受国家产业政策的推动，供热计量改革工作被不断推进，公司所处行业进入快速发展阶段，行业内产品种类及竞争者数量不断增多，市场竞争日趋激烈。同时随着市场的逐步发展，下游客户对产品的稳定性和可靠性以及技术水平、服务水平的要求不断提高，行业内企业只有具有较强的技术趋势研判能力和较高的技术研发能力才能通过持续的技术创新在市场竞争中保持自己的竞争优势。虽然公司自主研发的“热计量温控节能系统”和“基于温度法的全动态节能热计量分摊系统”已被鉴定为达到国际先进水平，但如果公司不能及时追踪行业发展动态、率先发掘客户需求的变化、持续提升技术水平、增加服务网络的广度和深度并扩大业务规模，则将在市场竞争中处于不利地位。
七、税收优惠政策及政府补贴政策发生变化的风险
报告期内，公司作为双软认证企业，其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退，2014年和2015年收到的税收返还分别为149.00万元和137.99万元。
此外，在年收到的计入当期损益的政府补贴分别为33.00万元和56.00万元。报告期内，非经常性损益占净利润比例较高，2015年、2014年比重分别为71.78%、22.35%。如果政府税收优惠政策和补贴政策发生变化，将会对公司的净利润产生较大影响。
八、2015年经营活动产生的现金流变成负数为负数的风险
公司在2015年和2014年经营活动产生的现金净流量分别为-496.91万元和1,646.06万元。2015年度开始经营活动产生的现金流变成负数。一方面是因为公司在2015年的回款速度降低，另一方面是因为公司在2015年支出了较多的2014年的采购成本。回款与付款的不匹配，会造成公司现金流紧张，影响公司正常运行。
挂牌公司声明......2
重大事项提示......3
第一节公司概况......10
一、公司基本情况......10
二、股份挂牌情况、限售安排及锁定情况......11
三、公司股权结构和股东情况......13
四、公司的组织结构图及各部门职责......18
五、公司股本形成及变化情况......19
六、公司子公司及联营企业基本情况......27
七、公司董事、监事及高级管理人员情况......28
八、最近两年的主要会计数据和财务指标简表......32
九、本次挂牌的相关机构......33
第二节公司业务......35
一、主营业务与产品......35
二、公司业务流程及方式......39
三、业务关键资源要素......44
四、公司业务经营情况......59
五、公司商业模式......66
六、公司所处行业概况......69
七、持续经营能力分析......79
第三节公司治理......82
一、挂牌公司三会建立健全及运行情况......82
二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估......83
三、报告期内公司及其控股股东、实际控制人存在的违法违规及受处罚的情况......85
四、公司独立性......86
五、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况.88六、同业竞争.........................................................................................................................89
七、报告期内公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况.................................................90
八、董事、监事、高级管理人员的基本情况......94
九、董事、监事、高级管理人员最近两年变动情况......95
十、公司管理层的诚信状况......96
第四节公司财务......97
一、审计意见类型及会计报表编制基础......97
二、财务报表......98
三、主要会计政策、会计估计及其变更情况......120
四、报告期内利润形成的有关情况......138
五、报告期主要资产情况......146
六、报告期主要负债情况......156
七、期末所有者权益情况......162
八、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易......164
九、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项......168
十、资产评估情况......169
十一、股利分配政策和近两年的分配情况......169
十二、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......170
十三、公司主要财务指标分析......171
十四、公司对可能影响持续经营的风险因素的自我评估......174
第五节有关声明......177
一、申请挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员声明......177
二、主办券商声明......178
三、律师事务所声明......179
四、会计师事务所声明......180
五、资产评估师事务所声明......181
第六节附件......182
一、主办券商推荐报告......182
二、财务报表及审计报告......182
三、法律意见书......182
四、公司章程......182
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见及中国证监会核准文件......182
六、其他与公开转让有关的重要文件......182
除非本公开转让说明书另有所指，下列简称具有如下含义:
公司、股份公司、本公司、指
山东琅卡博能源科技股份有限公司
琅卡博股份
有限公司、琅卡博有限
威海琅卡博智能科技有限公司
威海琅元信息咨询有限公司
人民币元、人民币万元
招商证券、主办券商
招商证券股份有限公司
2014年度、2015年度
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
山东正源和信资产评估有限公司
山东泰祥律师事务所
全国股份转让系统公司/全
全国中小企业股份转让系统有限责任公司及其管理的
国股份转让系统
全国股份转让系统
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
三会议事规则
会议事规则》
股东大会、董事会、监事会
《章程》、《公司章程》
《山东琅卡博能源科技股份有限公司章程》
高级管理人员
总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人
公司董事、监事及高级管理人员
供热计量是以集中供热或区域供热为前提，以适应用户
热舒适需求、增强用户节能意识、保障供热和用热双方
利益为目的，通过一定的供热调控技术、计量手段和收
费政策，实现按热量计量和收费。
AdvancedReducedInstructionSetComputerMachines，
即高级精简指令集机器，是一个32位精简指令集处理
METER-BUS，是一种欧洲的2线制总线标准，主要用
于消耗测量仪器和计数器传送信息。
GeneralPacketRadioService，通用分组无线服务技术的
简称，是GSM移动电话用户可用的一种移动数据业务。
TransmissionControlProtocol/InternetProtocol，又称传
输控制协议/因特网互联协议，是一种网络通信协议，
由网络层的IP协议和传输层的TCP协议组成。
CustomerRelationshipManagement，即客户关系管理。
是指以热水或蒸汽作为热媒，由一个或多个热源通过热
网向城市、镇或其中某些区域热用户供应热能的方法。
以住宅的户（套）为单位，以热量直接计量或热量分摊
计量方式计量每户的供热量。热量直接计量方式是采用
户用热量表直接结算的方法，对各独立核算用户计量热
量。热量分摊计量方式是在楼栋热力入口处（或热力站）
安装热量表计量总热量，再通过设置在住宅户内的测量
记录装置，确定每个独立核算用户的用热量占总热量的
比例，进而计算出用户的分摊热量，实现分户热计量。
用户热分摊方法主要有散热器热分配法、流量温度法、
通断时间面积法和户用热量表法。
将城市热网的高温高压介质转换为适宜供热用户室内
系统使用的压力和温度的装置。
注：本公开转让说明书除特别说明外所有数值均保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节公司概况
一、公司基本情况
中文名称：山东琅卡博能源科技股份有限公司
英文名称：ShandongLcarboEnergyTechnologyCo.,Ltd.
法定代表人：岳立美
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：1,050.00万元
住所：山东省威海市火炬高技术产业开发区田和办事处福田路10-13号所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为（C39）计算机、通信和其他电子设备制
造业；根据我国《国民经济行业分类》（GB/T），公司
所处行业为（C3990）其他电子设备制造；根据全国股份转让系
统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为
（3990）其他电子设备制造。
经营范围：计量产品的研发、销售及安装；节能产品的研发、生产、组装、销售及安装；自动化控制系统的研发、生产、销售及安装；软件
开发、销售（不含信息安全产品）；软硬件维护服务；云计算服
务；系统集成相关的信息安全服务；阀门管件设备的销售；节能
技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
主营业务：户用智能电动温控装置的研发、生产和销售
董事会秘书兼信息披露事务负责人：张杰
电话号码：
传真号码：
电子信箱：
邮编：264200
统一社会信用代码：6500XM
二、股份挂牌情况、限售安排及锁定情况
（一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等
股票代码：
股票简称：
股票种类：人民币普通股
每股面值：每股人民币1.00元
股票总量：10,500,000.00股
挂牌日期：
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股自愿锁定的承诺
根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。”
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限
制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。”
“挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。”
“因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
另据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.9条规定：“股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。”
除上述规定的股份锁定情形外，公司股东对其所持的股份未作出其他自愿锁定的承诺。
股份公司于日成立，截至本公开转让说明书签署之日，公司设立未满一年，根据相关法律法规及《公司章程》的相关规定，公司发起人持有的公司股份自公司成立之日起一年内不可转让。
禁限售原因
持股数量（股）
股权比例(%)
流通股数（股）
8,925,000.00
威海琅元信息
1,050,000.00
咨询有限公司
525,000.00
10,500,000.00
（三）公司挂牌后采取的交易方式
公司挂牌后采取协议转让方式进行交易，上述交易方式的选择已经公司临时股东大会审议通过。
三、公司股权结构和股东情况
（一）公司股权结构图
威海琅元信息咨询有限公司
山东琅卡博能源科技股份有限公司
北京亿立信智能科技有限公司
（二）股东持股情况
股份质押或其
持股数量（股）
持股比例（%）
他争议情况
8,925,000.00
威海琅元信息
1,050,000.00
咨询有限公司
525,000.00
10,500,000.00
（三）各股东之间关系
公司股东岳立美是威海琅元信息咨询有限公司的股东、执行董事，除此以外，公司其他股东之间不存在关联关系。
（四）主要股东情况
1、控股股东及实际控制人
报告期内，2014年1月至2015年1月，公司控股股东为岳立美。2015年2
月，公司控股股东为张晓宁。2015年3月至今，公司控股股东为岳立美。
报告期内，公司实际控制人为岳立美。
控股股东、实际控制人认定依据如下：
根据《公司法》第二百一十六条（二），控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
根据《公司法》第二百一十六条（二），实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四十八条第五款、第六款、第七款规定：控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。实际控制人：指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。控制：指有权决定一个公司的财务和经营政策，并能据以从该公司的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有挂牌公司控制权：（1）为挂牌公司持股50%以上的控股股东；（2）可以实际支配挂牌公司股份表决权超过30%；（3）通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）依其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会或全国股份转让系统公司认定的其他情形。
（1）持股情况
截至本公开转让说明书签署之日，在公司股权方面，岳立美直接持有公司8,925,000.00股股份，占发行人股本总数85.00%；此外，岳立美持有威海琅元信息咨询有限公司99.00%的股份，是威海琅元信息咨询有限公司的控股股东，其通过威海琅元信息咨询有限公司间接持有公司10.00%的股份。岳立美直接、间接控制公司的股份为95.00%，对公司股东大会决议产生决定性影响。
（2）对董事会的决策和公司日常经营活动产生重大影响
在公司经营管理方面，2014年1月至2015年5月，岳立美一直担任公司总经理，负责公司日常经营事务的决策和执行，对公司业务具有重大影响；2015年6月至今，岳立美担任公司董事长兼总经理，对公司的董事会决策和日常经营能够产生重大影响。
综上，岳立美为公司控股股东及实际控制人。
2、实际控制人合法合规情况
公司实际控制人岳立美报告期内没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分，也不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论情形。公司的控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法违规行为。
3、控股股东、实际控制人最近两年内变化情况
报告期内，公司实际控制人未发生变化，公司控股股东发生过一次变化。
报告期初至2015年1月，公司控股股东为岳立美，持有公司95.00%的股份。
2015年2月，股东岳立美将其持有的公司735.00万元股权（占注册资本的70.00%）转让给张晓宁，其他股东放弃优先购买权。此次股权转让后，张晓宁持有公司70.00%的股份，成为公司的控股股东。
2015年3月，股东张晓宁将其持有的公司735.00万元股权（占注册资本的70.00%）转让给岳立美，其他股东放弃优先购买权。此次股权转让后，岳立美持有公司85.00%的股份，重新成为公司的控股股东。
岳立美和张晓宁是夫妻关系。张晓宁曾就职于威海第二热电集团，担任副总经理，2014年4月辞职后，张晓宁计划受让岳立美股权，参与公司经营，因此在2015年2月底，岳立美将股权转让给了张晓宁。公司后来发现，根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（中办发[2009]26号）有关“国有企业领导人员离职或者退休后三年内，不在与原任职企业有业务关系的私营企业、外资企业和中介机构担任职务、投资入股”的规定。琅卡博与威海第二热电集团有业务往来，张晓宁不能受让股权，因此，2015年3月份，张晓宁将股权转回给了岳立
控股股东在报告期内发生变更，但时间很短，公司业务经营范围、产品结构、法人治理、董监高人员等均没有产生实质性变化，此次变更没有对公司经营产生不利影响。
4、持有公司5%以上股权股东情况
岳立美，女，1972年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1991年7月毕业于威海市职业中等专业学校经济管理专业，中专学历。1992年10月至2002年12月，就职于威海市供热公司，担任职员；2003年1月至2003年9月，自由职业；2003年10月至2007年10月，就职于威海好车手汽车美容服务有限公司，担任执行董事兼总经理；2005年11月至今，就职于威海热电集团有限公司，担任职员；2011年4月至2015年5月，就职于威海琅卡博智能科技有限公司，担任执行董事兼总经理；2015年3月至2016年2月，担任威海琅元信息咨询有限公司执行董事兼经理；2016年3月至今，担任威海琅元信息咨询有限公司执行董事；2015年6月至今，担任山东琅卡博能源科技股份有限公司董事长兼总经理，任期三年。
威海琅元信息咨询有限公司
威海琅元信息咨询有限公司
山东省威海市高技术产业开发区古寨东路-365-3号
法定代表人
105.00万元
有限责任公司（自然人投资或控股）
商务信息咨询，企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，文化
艺术交流策划，礼仪服务，会务服务，展示展览服务，图文设计制作，
广告设计制作，计算机网络工程。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
统一社会信用代码
威海琅元信息咨询有限公司的股权结构如下：
认缴出资金额
实缴出资金额
丛华成，男，1982年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2005年7月毕业于曲阜师范大学计算机科学与技术专业，本科学历。2005年8月至2014年12月，就职于威海第二热电集团有限公司，担任部门主任；2014年12月至2015年5月，就职于威海琅卡博智能科技有限公司，担任副总经理；2015年6月至今，就职于山东琅卡博能源科技股份有限公司，担任董事、副总经理，任期三年。
5、股东适格性
公司共有三名股东，一名股东为公司法人股东，其他两名股东为自然人股东。
法人股东为合法设立，且无重大违法违规行为，不存在根据法律、法规、《公司章程》的规定需要终止的情形，具备股东资格。
公司自然人股东均不具有公务员、党员领导干部、国有企业领导人员、证券公司从业人员等身份，符合相关法律法规要求。
四、公司的组织结构图及各部门职责
（一）公司组织结构图
董事会办公室
北京亿立信智能科技有限公司
（二）公司各部门职责
职能部门名称
部门主要职责
负责公司整体销售规划的制订，市场开拓、调研等方面的工作。
负责新技术引进，产品开发、拓展，产品设计方案的设计与实施，规
范技术流程，制定技术标准，技术指导。
负责各种产品的具体生产、检测以及零部件组装等工作。
负责建立健全公司经营管理体系，负责与工商、财政、税务等政府部
门、供应商等机构联系及建立合作关系，负责财务管理以及会计核算。
负责部门工作（后勤、保卫，日常内务管理工作）的统筹管理；负责
公司的人力资源管理工作。
制定相应的采购标准以及采购体系，负责公司产品的各类原材料的采
负责建立健全公司人力资源系统，制订公司用工制度、人力资源管理
人力资源部
制度、劳动制度、人事档案管理制度等，负责员工日常考勤、绩效、
培训，并办理员工晋升、奖惩等人事手续。
负责保证公司生产的产品达到相应的品质标准，制定相应的品质标准
品质保证部
五、公司股本形成及变化情况
（一）2011年4月，有限公司设立
威海琅卡博智能科技有限公司由自然人岳立美、姜爱妮、王建伟共同出资设立，注册资本50.00万元，实收资本50.00万元。其中，岳立美出资32.50万元，占注册资本的65.00%；姜爱妮出资15.00万元，占注册资本的30.00%；王建伟出资2.50万元，占注册资本的5.00%。
日，威海琅卡博智能科技有限公司召开股东会议。经与会股东一致通过，做出如下决议：1、同意选举岳立美为有限公司执行董事并为公司法定代表人。2、同意聘岳立美为有限公司经理。3、同意选举姜爱妮为有限公司监事。4、制定并通过了公司章程。
日，威海同信会计师事务所有限公司出具“（2011）威信验字第018号”《验资报告》验证，截至日止，威海琅卡博智能科技有限公司（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合计50.00万元，其中股东岳立美出资32.50万元，姜爱妮出资15.00万元，王建伟出资2.50万元，于日分别存入中信银行威海文化中路支行开立的存款账户中。
日，威海市工商行政管理局核发了《企业法人营业执照》。
公司设立时，股权结构如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
（二）2011年8月，第一次股权转让
日，公司召开股东会议并作出决议：1、同意股东王建伟将其持有的公司2.50万元股权（占注册资本的5.00%）转让给袁雪芬，其他股东放
弃优先购买权。2、上述股权转让后，公司股东为岳立美、姜爱妮、袁雪芬。
日，王建伟与袁雪芬签订了《股权转让协议》，约定王建伟将其在威海琅卡博智能科技有限公司的2.50万元股权依法转让给袁雪芬，转让价款为2.50万元，袁雪芬在协议签订日以货币形式给付王建伟。
日，公司就此次变更事项完成了工商变更登记。
此次变更后公司股权结构情况如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
（三）2012年5月，第二次股权转让
日，公司召开股东会议并作出决议：1、股东姜爱妮将其持有的公司15.00万元股权（占注册资本的30.00%）转让给岳立美，其他股东放弃优先购买权。2、同意选举袁雪芬为公司监事，免去姜爱妮公司监事职务；3、公司执行董事、经理不做调整；4、同意并通过公司章程修正案。
日，姜爱妮与岳立美签订了《股权转让协议》，约定姜爱妮将其在有限公司的15.00万元股权依法转让给岳立美，转让价款为15.00万元，岳立美在协议签订日以货币形式给付姜爱妮。
日，公司就此次股权转让事项完成了工商变更登记。
此次股权转让后公司股权结构情况如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
（四）2012年6月，第一次增资
日，公司召开股东会会议并作出决议：1、公司注册资本由人民币50.00万元增加至人民币500.00万元；由股东岳立美以货币方式出资427.50万元，增资后，股东岳立美以货币方式出资475.00万元，占注册资本的95%；股东袁雪芬以货币方式出资22.50万元，增资后，股东袁雪芬以货币方式出资25.00万元，占注册资本的5.00%。2、同意并通过公司章程修正案。
日，威海信洋联合会计师事务所出具了“威信会师内验字[2012]第345号”《验资报告》验证，截至日，威海琅卡博智能科技有限公司实收资本由50.00万元变更为500.00万元，均为货币出资，上述出资足额到位。
日，公司就此次增资完成了工商变更登记。
此次增资后公司股权结构情况如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
（五）2013年3月，第二次增资
日，公司召开股东会会议并作出决议：1、公司注册资本由人民币500.00万元增加至人民币750.00万元；由股东岳立美以货币方式出资237.50万元，增资后，股东岳立美以货币方式出资712.50万元，占注册资本的95.00%；由股东袁雪芬以货币方式出资12.50万元，增资后，股东袁雪芬以货币方式出资37.50万元，占注册资本的5.00%。2、同意并通过公司章程修正案。
日，威海海明达会计师事务所有限公司出具了“威海明达会师验字（2013）第0125号”《验资报告》验证，截至日，琅卡博实收资本由500.00万元变更为750.00万元，均为货币出资，上述出资足额到位。
日，公司就此次增资对章程进行了修订，并完成了工商变更
此次增资后公司股权结构情况如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
（六）2014年3月，第三次增资
日，公司召开股东会会议并作出决议：1、公司注册资本由人民币750.00万元增加至人民币1,050.00万元；由股东岳立美以货币方式出资285.00万元，增资后，股东岳立美以货币方式出资997.50万元，占注册资本的95.00%，由股东袁雪芬以货币方式出资15.00万元，增资后，股东袁雪芬以货币方式出资52.50万元，占注册资本的5.00%。2、同意并通过公司章程修正案。
日，公司就此次增资完成了工商变更登记。
此次增资后公司股权结构情况如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
（七）2014年12月，第三次股权转让
日，公司召开股东会议作出决议，会议同意：1、股东袁雪芬将其持有的公司52.50万元股权（占注册资本的5.00%）转让给丛华成，其他股东放弃优先购买权。2、同意选举丛华成为公司监事，免去袁雪芬公司监事职务；3、同意并对公司章程第四章第五条做相应修改。
日，袁雪芬与丛华成签订了《股权转让协议》，约定袁雪芬将其在有限公司的52.50万元股权依法转让给丛华成。
日，公司就此次股权转让事项完成了工商变更登记。
此次股权转让后公司股权结构情况如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
（八）2015年2月，第四次股权转让
日，公司召开股东会议并作出决议：1、股东岳立美将其持有的公司735.00万元股权（占注册资本的70.00%）转让给张晓宁，其他股东放弃优先购买权；2、上述股权转让完成后，公司成立新的股东会，股东为岳立美、张晓宁、丛华成；3、同意并通过公司章程修正案。
日，岳立美与张晓宁签订了《股权转让协议》，约定岳立美将其在威海琅卡博智能科技有限公司的735.00万元股权（占公司注册资本的70%，实收资本525.00万元，未缴出资210.00万元）依法转让给张晓宁。
日，公司就此次股权转让事项完成了工商变更登记。
此次股权转让后公司股权结构情况如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
（九）2015年3月，第五次股权转让
日，公司召开股东会议作出决议，会议同意：1、股东张晓宁将其持有的公司735.00万元股权（占注册资本的70.00%）转让给岳立美，其他股东放弃优先购买权；2、上述股权转让完成后，公司成立新的股东会，股东
为岳立美、丛华成；3、同意并通过公司章程修正案。
日，张晓宁与岳立美签订了《股权转让协议》，约定张晓宁将其在威海琅卡博智能科技有限公司的735.00万元股权（占公司注册资本的70.00%，实收资本525.00万元，未缴出资210.00万元）依法转让给岳立美。
日，公司就此次股权转让事项完成了工商变更登记。
此次股权转让后公司股权结构情况如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
（十）2015年3月，第六次股权转让暨变更实收资本
日，公司召开股东会议作出决议，会议同意：1、股东岳立美将其持有的公司105.00万元股权（占注册资本的10.00%，实缴资本75.00万元，未缴出资30.00万元）转让给威海琅元信息咨询有限公司，其他股东放弃优先购买权；2、上述股权转让完成后，公司成立新的股东会，股东为岳立美、丛华成、威海琅元信息咨询有限公司；3、同意并通过公司章程修正案。
日，岳立美与威海琅元信息咨询有限公司签订了《股权转让协议》，约定岳立美将其在威海琅卡博智能科技有限公司的105.00万元股权（占公司注册资本的10.00%）依法转让给威海琅元信息咨询有限公司，该转让的股权包括已缴付的75.00万元股权和未缴付出资的30.00万元股权，未缴付出资的30.00万元由威海琅元信息咨询有限公司于承诺期限（即日前）缴付完毕。上述股权的转让价款为75.00万元，威海琅元信息咨询有限公司在协议签订日以货币形式给付岳立美。
日，山东志诚会计师事务所有限公司出具“山东会内验字[2015]11号”《验资报告》。经审验，截至日，威海琅卡博智能科技有限公司已收到岳立美、丛华成、威海琅元信息咨询有限公司以货币形式缴
纳的注册资本（实收资本）合计人民币叁佰万元整。
日，公司就此次股权转让事项完成了工商变更登记。
此次股权转让后公司股权结构情况如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例（%）
威海琅元信息
咨询有限公司
（十一）2015年5月，有限公司整体变更为股份公司
日，威海市工商行政管理局颁发“（鲁）名称变核私字[2015]第100154号”《企业名称变更核准通知书》，核准企业名称变更为“山东琅卡博能源科技股份有限公司”。
日，公司召开股东会，全体股东一致同意：1、审议通过了《关于公司由有限公司以发起设立方式整体变更为股份有限公司的议案》；2、审议通过了《关于公司以日为基准日进行审计、评估并以审计结果作为变更股份有限公司的议案》。
日，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“中天运[2015]审字第90416号”《审计报告》，截至日，威海琅卡博智能科技有限公司的账面资产总额为人民币20,902,574.18元，负债总额为人民币3,363,620.55元，净资产为人民币17,538,953.63元。
日，山东正源和信资产评估有限公司出具了“鲁正信评报字（2015）第0045号”《威海琅卡博智能科技有限公司拟整体变更为股份有限公司所涉及威海琅卡博智能科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》，对威海琅卡博智能科技有限公司股东全部权益价值采取资产基础法进行了评估，评估结果为“截至日止，资产：账面值2,090.25万元，评估值2,124.81万元，增值额34.56万元，增值率1.65%；负债：账面值336.36万元，评估值336.36
万元，增值额0.00万元，增值率0.00%；净资产：账面值1,753.89万元，评估值1,788.45万元，增值额34.56万元，增值率1.97%。”
日，公司召开股东会，全体股东一致同意：1、审议通过了《关于确认中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的基准日为日的审计报告结果的议案》；2、审议通过了《关于确认山东正源和信资产评估有限公司出具的基准日为日的评估报告结果的议案》；3、审议通过了《关于公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司方案的议案》；4、全体股东签订发起人协议。
日，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中天运[2015]验字第90010号”《验资报告》，经审验，截至日止，威海琅卡博智能科技有限公司已收到全体股东以其拥有的琅卡博公司的净资产折合的实收资本（股本）人民币壹仟零伍拾万元整。琅卡博公司截至日止经审计的净资产为17,538,953.63元，根据股东会决议，全体股东以其拥有的净资产中的10,500,000.00元折合为山东琅卡博能源科技股份有限公司实收资本（股本），剩余净资产7,038,953.63元计入资本公积。
日，山东琅卡博能源科技股份有限公司召开职工代表大会，同意：选举岳美锇为职工代表出任职工代表监事。
日，山东琅卡博能源科技股份有限公司召开创立大会暨第一次股东大会，会议同意：1、审议通过《关于山东琅卡博能源科技股份有限公司筹建情况的报告》；2、审议通过《关于威海琅卡博智能科技有限公司以整体变更方式设立山东琅卡博能源科技股份有限公司及各发起人出资情况的议案》；3、审议通过《关于威海琅卡博智能科技有限公司的全部资产及债权、债务等均由山东琅卡博能源科技股份有限公司承继的议案》；4、审议通过《关于山东琅卡博能源科技股份有限公司筹建费用开支情况的议案》；5、审议通过《山东琅卡博能源科技股份有限公司章程》；6、审议通过《关于选举山东琅卡博能源科技股份有限公司第一届董事会董事的议案》；7、审议通过《关于选举山东琅卡博能源科技股份有限公司第一届监事会股东监事并与职工代表监事共同组成第一届监事会的议案》；8、审议通过《关于授权董事会办理山东琅卡博能源科技股份
有限公司工商注册登记手续等一切有关事宜的议案》。
日，公司完成变更登记，获得威海市工商行政管理局颁发的《营业执照》，工商注册号为383。
股份公司成立时，股东及持股比例如下：
持股数量（股）
股权比例(%)
8,925,000.00
威海琅元信息咨询有限公司
1,050,000.00
525,000.00
10,500,000.00
六、公司子公司及联营企业基本情况
目前公司有一家子公司，为北京亿立信智能科技有限公司，是公司的控股子公司。
（一）北京亿立信智能科技有限公司
1.基本情况
北京亿立信智能科技有限公司基本情况如下表：
北京亿立信智能科技有限公司
北京市海淀区善缘街1号2层1-115
法定代表人
200.00万元
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；基础软件服务；软件开发；企
业策划；设计、制作、代理、发布广告。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动。）
2.股本形成情况
2015年6月，北京亿立信智能科技有限公司成立
北京亿立信智能科技有限公司系由山东琅卡博能源科技股份有限公司、自然人马瑞亭和林乔共同出资设立，注册资本200.00万元，实收资本40.00万元。其中，山东琅卡博能源科技股份有限公司认缴出资140.00万元，占注册资本的70.00%，实缴出资35.00万元；马瑞亭认缴出资20.00万元，占注册资本的10.00%，实缴出资5.00万元；林乔认缴出资40.00万元，占注册资本的20.00%，实缴出
资0.00万元。
日，北京市工商行政管理局海淀分局出具“（京海）名称预核（内）字[2015]第0165887号”《企业名称预先核准通知书》，预先核准北京亿立信智能科技有限公司设立，企业名称有效期至日。
日，北京市工商行政管理局海淀分局核发了《营业执照》。
公司设立时制定并通过了《公司章程》。
公司设立时股权结构如下：
单位：万元
认缴注册资本
实缴注册资本
持股比例(%)
山东琅卡博能源科
技股份有限公司
七、公司董事、监事及高级管理人员情况
（一）公司董事情况
在公司任职
董事长兼总经理
董事兼副总经理
董事兼副总经理
董事、财务总监、董事会秘书
岳立美，董事长，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（四）主要股东情况”部分。
丛华成，董事，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（四）主要股东情况”部分。
姜洪，男，1960年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1984年7月毕业于长春光机学院光学电子专业，本科学历。1984年7月至1990年5月，就
职于威海市钟表工业公司，担任研发工程师；1990年5月至1997年5月，就职于威海东华工业集团公司，历任技术处科长、处长、办公室主任、总经理助理；1997年5月至2000年5月，就职于威海东华销售中心，担任总经理、书记；1998年10月至2000年5月，兼职于威海市东华石英钟厂厂长、书记；2000年5月至2005年7月，就职于威海新东方钟表有限公司，担任监事；2002年11月至2005年7月，兼职于山东省钟表协会，担任副秘书长；2005年7月至2011年8月，就职于东莞市杰明照明科技有限公司，历任副总经理、总经理；2006年5月至2011年8月，就职于东莞市拓扑光电科技有限公司，担任董事、副总经理；2008年9月至2011年8月，就职于东莞拓扑实业有限公司，担任副总经理；2011年9月至2012年3月，自由职业；2012年4月至2015年4月，就职于琅卡博有限，担任副总经理；2015年6月至今，就职于琅卡博股份，担任董事、副总经理。
张杰，女，1964年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1998年12月毕业于中共山东省委党校经济管理专业，本科学历。1986年7月至1988年4月，就职于黑龙江省金山屯林业局建筑工程公司，担任职员；1988年5月至1989年12月，就职于威海无线电一厂，担任职员；1990年1月至1996年6月，就职于山东康威电子有限公司，担任职员；1996年7月至2003年6月，就职于山东康威电子有限公司，担任成本会计；2003年7月至2007年2月，就职于威海北洋电气集团股份有限公司，担任审计员；2007年3月至2008年3月，就职于威海北洋电气集团股份有限公司，担任审计部副经理；2008年4月至2014年12月，就职于山东新北洋信息技术股份有限公司，担任审计部部长；2015年1月至2015年5月，就职于琅卡博有限，担任财务总监；2015年6月至今，就职于琅卡博股份，担任董事、财务总监兼董事会秘书。
马瑞亭，男，1984年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2010年7月毕业于山东理工大学测试计量技术及仪器专业，硕士研究生学历。2010年10月至2012年11月，就职于三角集团有限公司，担任电器工程师；2012年11月至2015年5月，就职于琅卡博有限，担任部门经理；2015年6月至今，就职于琅卡博股份，担任董事；2015年6月至今，就职于北京亿立信智能科技有限公司，任执行董事兼经理。
赵玉伟，男，1980年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2004年7月毕业于泰山学院计算机技术与科学专业，专科学历。2004年8月至2005年7月，就职于青岛海博新技术开发公司，担任数据维护工程师；2005年8月至2008年8月，就职于青岛易科德软件有限公司，担任软件工程师；2008年9月至2009年9月，就职于思邦（青岛）信息技术有限公司，担任软件工程师；2009年10月至2012年1月，就职于北京博达新创科技发展有限责任公司，担任软件工程师；2012年2月至2015年5月，就职于琅卡博有限，担任部门经理；2015年6月至今，就职于琅卡博股份，担任董事。
张文平，男，1986年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2009年6月毕业于浙江工业大学自动化专业，本科学历。2009年6月至2010年10月，就职于杭州正源电子有限公司，担任硬件工程师；2010年11月至2014年2月，就职于杭州佰翔科技有限公司，担任产品研发工程师；2014年3月至2014年7月，就职于金卡高科技股份有限公司，担任嵌入式研发工程师；2014年8月至2015年5月，就职于琅卡博有限，担任部门经理；2015年6月至今，就职于琅卡博股份，担任董事。
（二）公司监事情况
在公司任职
监事会主席、股东代表监事
股东代表监事
职工代表监事
刘浩，男，1968年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1987年6月毕业于威海市第四中学，高中学历。1987年6月至2002年12月，就职于山东工友（集团）有限公司，担任财务主管；2003年1月至2007年9月，就职于威海人生药用胶囊有限公司，担任财务主管；2007年10月至2009年10月，就职于威海市环翠区新喜机床配件经销部，担任部门经理；2009年11月至2011年4月，就职于浩正网吧，担任经理；2011年5月至2015年5月，就职于琅卡博有限，担任采购部经理；2015年3月至今，就职于威海琅元信息咨询有限公司，担任监事；2015年6月至今，就职于琅卡博股份，担任监事会主席。
李鸣，男，1980年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2001年7月
毕业于山东建筑工程学院工业自动化专业，本科学历。2001年7月至2003年9月，就职于济南高新开发区华兴仪表研究所，担任部长；2003年10月至2008年12月，就职于威海震宇智能科技股份有限公司，担任副总经理；2009年1月至2011年10月，就职于威海泰昌能源科技有限公司，担任副总经理；2011年11月至2014年12月，就职于威海威远自动化科技有限公司，担任副总经理；2015年1月至2015年5月，就职于琅卡博有限，担任部门经理；2015年6月至今，就职于琅卡博股份，担任监事。
岳美锇，女，1979年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1999年6月毕业于北京理工大学现代会计管理专业，大专学历。1999年9月至2009年6月，就职于威海起亚电子装配有限公司，担任技术主管；2011年9月至2015年5月，就职于琅卡博有限，担任生产主管；2015年6月至今，就职于琅卡博股份，担任监事，任期三年。
（三）公司高级管理人员情况
在公司任职
董事长兼总经理
董事兼副总经理
董事兼副总经理
董事、财务总监兼董事会秘书
岳立美，总经理，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（四）主要股东情况”部分。
丛华成，副总经理，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“七、公司董事、监事及高级管理人员情况”“之（二）公司董事情况”部分。
姜洪，副总经理，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“七、公司董事、监事及高级管理人员情况”之“（二）公司董事情况”部分。
张杰，财务总监兼董事会秘书，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“七、公司董事、监事及高级管理人员情况”之“（二）公司董事情况”部分。
八、最近两年的主要会计数据和财务指标简表
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损
益后的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额（万元）
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
注：计算上述指标时，有限公司期间以实收资本模拟股本进行计算。
（1）每股净资产按照“当期净资产／期末注册资本”计算。
（2）资产负债率=负债总额／资产总额；
（3）流动比率=流动资产／流动负债；
（4）速动比率=（流动资产－存货净额）／流动负债；
（5）毛利率=（营业收入－营业成本）／营业收入；
（6）应收账款周转率＝营业收入/应收账款期初期末平均余额；
（7）存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额；
（8）每股经营活动现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额／期末总股本
（9）净资产收益率和每股收益的计算均遵循《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号―净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的有关规定。
九、本次挂牌的相关机构
（一）主办券商
名称：招商证券股份有限公司
法定代表人：宫少林
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
联系电话：6
项目小组负责人：王元波
项目小组成员：王元波（注册会计师）、孔灿琪（律师）、孙子媛（律师）、于晓（行业分析师）、李浩
（二）律师事务所
名称：山东泰祥律师事务所
负责人：郑琳
住所：山东省济南市历下区黄金时代广场G座808室
联系电话：
经办律师：孙建生、许雁峰
（三）会计师事务所
名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：祝卫
住所：北京市西城区车公庄大街九号五栋大楼B1七、八层
联系电话：
经办注册会计师：王冲、王晓妮
（四）资产评估机构
名称：山东正源和信资产评估有限公司
法定代表人：杨立明
住所：济南市历下区经十路13777号中润世纪广场18号楼14层1401室电话：09
签字注册资产评估师：张景轩、梅修琛
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人：王彦龙
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦5层
联系电话：010-
传真：010-
（六）拟挂牌场所
名称：全国中小企业股份转让系统
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
联系电话：010-
传真：010-
第二节公司业务
一、主营业务与产品
（一）主营业务
公司聚焦供热计量行业温控节能领域，是一家从事供热计量、系统节能信息化技术及系列产品的研发、生产和销售的高新技术企业，其产品应用于集中供热地区的既有建筑的节能改造和新建节能建筑的安装。按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处的行业属于制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）。根据我国《国民经济行业分类与代码》（GB/T），公司所处行业为制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）-其他电子设备制造（C3990）。根据全国股份转让系统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为（3990）其他电子设备制造。
（二）主要产品及服务
针对国家推广的户用热量表法、温度面积法和通断时间面积法等热计量收费分摊方法，公司自主研发出“热计量温控节能系统”、“基于温度法的全动态节能热计量分摊系统”以及“通断时间面积法热计量分摊系统”，可以为下游热力公司热计量温控节能改造、远程抄表、能源管理等提供完整的解决方案。公司产品线主要为户用智能电动温控装置。
1、户用智能电动温控装置
户用智能电动温控装置由可编辑室内智能温控器、温控阀、温控阀智能动态控制器、能源数据通讯终端、针对供热行业的相关系统软件等组成。
（1）可编辑室内智能温控器
可编程室内智能温控器集室温采集、能耗显示、温度控制、编程控制、时钟显示于一体，采用无线方式与室外“温控阀智能动态控制器”进行信号互通，传送测量的室内温度信息，调节阀门开度。温控器可实时动态跟踪测量室内温度，调节阀门，使室内保持设定温度，同时具有一周可编程控制功能，上班、下班、休假日可单独设定温度并保存，循环控制室温。此外温控器拥有室温远传功能，可将用户室内温度通过通讯系统传递至热力公司服务器，供系统分析使用。而且用户可以通过可编程室内智能温控器在热力公司设定的范围内自主进行室温控制，避免供热系统超流量运转。可编程室内智能温控器可显示热耗值、热费余额，热力公司可以通过软件平台将热用户的热量消耗值和热费余额通过远程通信系统传送至室内面板显示，实现透明化供用热，避免产生供需矛盾。
（2）温控阀智能动态控制器
温控阀智能动态控制器安装于入户热计量表箱或管道井内，具有结构紧凑、安装快捷、工作稳定、低功耗、防干扰等优点，采用低功耗大扭矩步进电机驱动，外形小巧美观，安装方便快捷，可以与阀体分离安装，以保护机械性能较脆弱的电气部分。温控阀智能动态控制器与室内温控器无线连接，内置高性能存储芯片，通过网络和现场批量或单独对用户最高室温和阀门开度指令进行控制，会定时发出最大开度指令，驱动阀门冲洗杂质。
可编程室内智能温控器将测量的室内温度信息传送至温控阀智能动态控制器后，控制器内部的单片机，通过运算得出阀门开度信号，传递给由步进电机驱动的多功能电动温控阀，以改变流量大小起到动态温控的目的。当室内温度产生变化时，温控阀智能动态控制器能实时运算，对阀门开度进行动态跟踪，使室内保持设定温度。
（3）多功能电动温控阀
供热计量系统中，温控阀是用户通过自主调节实现行为节能的主要设备。在室内系统中，温控阀不仅具有执行器的功能，还具有传感器和控制器的功能，是供热系统末端设备的主要控制部件。多功能电动温控阀是公司根据国内供热系统水质特点自主研发的阀门控制产品，采用陶瓷阀芯，通过流体力学设计优化阀芯和阀体结构，具有低阻力、低扭矩、长寿命、防堵塞等特性，防止了供热系统失水，阀门腐蚀、泄漏等常见故障。
（4）能源数据通讯终端
“琅卡博”能源数据通讯终端分为透传型和云计算型两大系列，采用工业级ARM芯片，具有高可靠、低功耗、运行稳定和使用寿命长等特点，此外其兼容国内所有基于M-BUS通讯的主流热量表。该数据能源通讯终端集数据采集、热量分摊、数据分析、数据传输和数据存储于一体，可根据用户室内温度、用户收费面积和栋表热量值自动计算出每户的分摊热量并把分摊数据推送给用户和上位机系统，大大提高了整体系统的运行效率，降低了系统运行和维护成本。
（5）系统软件
公司自主研发的系统软件主要包括《琅卡博供热节能信息系统管理软件》、
《供热银行联网收费管理系统》、《供热客服管理系统》、《供热客户服务移动互联软件》等。
①琅卡博供热节能信息系统管理软件
琅卡博供热节能信息系统管理软件具备远程抄表、热费计算、远程控制、系统故障报警、数据异常报警、数据分析、历史数据对比等功能，支持多种协议热量表通信功能以及GPRS、TCP/IP等多种通信终端，同时拥有完善的后台管理功能，可以方便的设置各项参数及系统用户的角色管理。
此外，该系统软件支持热力公司与用户的点对点信息交互，热力公司可以将用户的累计流量、累计热量、热费余额等信息通过M-BUS总线传送到室内温度控制器上，以便于用户及时了解用热情况，用户也可以通过室内温度控制器发送故障信息。
②供热银行联网收费管理系统
供热银行联网收费管理系统结合热力公司业务管理的要求，统一总公司、分公司、收费站等各部门业务流程和基础数据，实现了业务的全面闭环管理、信息的开放透明共享和系统信息的可靠完整。该系统可以完成银行收费以及银联网银收费，为热用户交费提供了极大地便利，同时可生成各种类型的数据统计报表，为收费数据的统计管理提供强有力的支持，此外还可以为各级领导提供及时、准确的辅助决策数据。
热力公司通过建设收费管理信息系统，可以达到企业的数据信息化、营运流程规范化和企业决策科学化，提高信息的通透性和办公效率，提高用户忠诚度，从而能够更快速地应对市场的变化，最终达到全面提升公司的经济效益和社会效益的目的。
③供热客服管理系统
供热客服管理系统的建立可以帮助热力公司有效提高客户服务质量。系统提供完备的接入和呼出渠道，用户可以通过电话、短信等渠道与呼叫中心联系；对于停热通知，供暖故障等业务，系统也可以通过电话、短信等多种方式通知用户。
此外该系统还拥有丰富的CRM功能，如投诉、咨询等工单闭环流转服务，业务数据和呼叫中心运营数据的统计分析，实时监控系统的话务量、监控座席的服务质量等。
供热客服管理系统的建设，可以使热力公司减少在信息处理和客户服务方面的人工投入，降低运营成本、提高服务效率，提升服务质量。
④供热客户服务移动互联软件
该软件为供热公司构建了便捷的移动管理平台，其通过移动终端与部署在供热公司服务器上的应用服务快速搭建起通信，通过移动互联网为热用户提供一种简便易行的智能化供热体验，可实现在线缴费、远程调温、费用分析等功能。
2、模块化云控热力站自动化机组
公司可以为热力公司提供换热站机组自动化改造服务，公司设计研发的“模块化云控热力站自动化系统”可以实现换热站机组的小型化、模块化、智能化和远程可视化，采用云端运算技术，实现无人值守运行，提高热力转换效率，不但减少占地面积，降低热力站系统投资，更可大幅减少现场实施工作量以及后期运行维护成本。
二、公司业务流程及方式
公司目前的主要业务流程是：市场部负责开拓发掘客户，并且调研、分析客户需求，反馈给研发中心；研发中心组织研发人员进行新产品或新项目的研究开发；采购部负责生产所需原材料的采购；生产部根据销售合同及库存量组织生产加工，并对各生产环节进行质量控制，最终检验合格后交货。具体细化为以下几个流程：
（一）研发流程
提交可行性研究报告
研发流程图
1、项目调研是新项目研发的最初阶段，公司会对拟开展的新项目组织调研，收集材料，从技术发展方向、市场动态及发展该技术资源条件的可行性等方面进行论证。
2、项目调研结束后研发中心组织人员编制《项目立项可行性研究报告》并提交立项申请。
3、由技术研发项目管理委员会负责项目审查，并实行集体会签制度。通过审查、符合立项条件的项目即可立项，进入项目研发阶段。
4、项目完成后，由技术研发项目管理委员会组织对项目进行验收。
（二）采购流程
各部门提交需求计划
依据仓库库存量确定
（各部门分管副总经理审批）
合格供应商选定
（总经理审批）
采购合同签订
供应商发货
退换货处理
采购流程图
1、各部门根据生产计划及物料需求编制需求计划并提交给仓库，仓库管理员依据仓库库存量制定采购计划；
2、采购计划报各需求部门分管副总经理审批后，由采购部依据比质比价原则筛选合格供应商，并提交总经理进行审批；
3、审批通过后，公司与选定的合格供应商签订采购合同，实施采购；
4、原材料到货后由仓库及需求部门进行验收，对于检验合格的原材料方可办理入库手续。如果检验不合格，则由采购部办理退货换手续。
（三）生产流程
根据生产计划备料
生产管理巡检
员工自检互检
按合同订单出库发货
生产流程图
1、生产部依据签订的合同、库存和市场需求制定《生产计划》，并同时制定原材料需求计划提交给采购部进行备料。原材料到货后，生产部依据生产计划领取生产用原材料；
2、生产部依据客户需求进行首件产品的组装生产，测试合格后再进行批量生产，并在关键工序进行产品质量控制；
3、产成品组装完成后进行老化测试及外观检查；
4、对通过老化测试及外观检查合格的产成品办理入库手续，然后按照签订的合同订单安排出库发货。
（四）销售流程
获取客户项目信息
洽谈并达成销售意向
中标并签署合同
签订销售合同
销售流程图
1、公司主要通过参与政府供热主管部门或热力公司公开招标以及业务洽谈的方式获取订单。在招投标模式下，公司通过招标公司网站等渠道查询招标公告，获取招标信息，依据招标文件中所列明的对供应商资格条件的各项要求，判断和核查是否具备投标资格，同时依据对招投标项目的成本测算，决定是否参与投标。
决定参与投标后，公司按照招标文件要求提交投标保证金、编制投标文件并按照招标文件的时间、地点要求送达投标文件。项目中标后，公司与招标方签订业务合同。
2、在业务洽谈的模式下，公司通过电话电邮联络等方式获取客户的项目信息，并通过营销最终与客户达成销售意向，签订经评审通过后的销售合同。
3、生产部依据签订的订单量和库存量下达生产任务，进行备货。产品生产完工后组织发货和验收。
三、业务关键资源要素
（一）产品或服务所使用的主要技术及特点
公司主营产品运用的核心技术主要包括：
（1）高耐磨材料在指令执行元件（智能电动温控阀）中的应用：运用可靠的材料和优化的机械结构设计保证现场温控阀一次控制元件的高度可靠性，为系统达到预期节能效果提供了可靠保证；
（2）智能化全动态流量控制技术：通过国家推广供热节能减排机会，运用琅卡博独有的智能化全动态流量控制技术，将系统水力平衡实施到系统最末端，达到精准供热节能目的，使供热系统节能更简单、更彻底，效果更明显，经现场试用节能率高达30%以上。
（3）采用无线自组网技术组建供热终端数据传输网络：运用无线自组网技术的自路由特性组成小区局域网络，使热计量抄表和远程节能控制指令数据流可靠传输，有效避免数据孤岛的产生和数据通信故障的扩散。
（4）云计算技术在供热领域的应用：采用布置在热力站的云计算服务器将小区供热数据及用户热耗、流量、室内温度等数据进行整合存储，供上位机调用，缓解上位机服务器运算压力，避免宕机现象，使系统运行更加稳定更加可靠，同时所有数据实现上位机和云计算服务器的双备份，保证数据安全。
（5）大数据处理机制保证整体系统数据的统一性和可用性：系统上位机采用大数据处理和缓存池技术保证系统运行的安全性和稳定性，具备远程抄表、热费计算、远程控制、系统故障报警、数据异常报警、数据分析、历史数据对比分析、供热单耗指标计算等重要供热节能管理功能，可以与热力公司“供热收费管理系统”、“供热客服管理系统”、“热力站自动化控制系统”等共享实时数据，实现未交费用热报警、已缴费未计量报警、预交热费管理、主动服务、供暖质量调查、远程节能调控等供热管理重要功能。
（二）主要无形资产情况
1、专利技术
（1）已授权的专利
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有实用新型专利13项，外观设计专利10项，具体情况如下表所示：
热能源数据通
琅卡博股份
信云计算系统
一体化温控系
琅卡博股份
自动控温防盗
琅卡博股份
无线供热质量
琅卡博股份
无线供热质量
琅卡博股份
可编程室内智
琅卡博股份
单火供电智能
琅卡博股份
温控阀智能动
琅卡博股份
无线远程节能
琅卡博股份
供热控制系统
基于IC卡供热
预付费全动态
节能控制管理
琅卡博股份
温控阀防拆防
琅卡博股份
预付费室内温
琅卡博股份
基于温度法的
动态节能热计
琅卡博股份
量分摊系统
多功能温控阀
琅卡博有限
无线可编程室
琅卡博股份
内智能控制器
温控器（室内
琅卡博股份
无线编程）
控制器（温控
琅卡博股份
室内温控器
（单火线供
琅卡博股份
温控阀动态控
琅卡博股份
制器（智能）
温湿度采集器
琅卡博股份
室内温控器
琅卡博股份
室外阀控器
琅卡博股份
IC卡接线盒
琅卡博股份
（2）正在申请的专利
截至本公开转让说明书签署之日，公司正在申请且已收到受理通知书的发明专利5项，具体情况如下表：
温控阀智能
琅卡博股份
动态控制器
单火供电智
琅卡博股份
基于IC卡供
热预付费全
动态节能控
琅卡博股份
制管理方法
无线远程节
能供热控制
琅卡博股份
基于温度法
的动态节能
琅卡博股份
热计量分摊
（1）注册商标
截至本公开转让说明书签署之日，公司取得的并经核准注册的4项注册商标具体情况如下表所示：
核定使用商品类别
注册有效期限
琅卡博股份
琅卡博股份
琅卡博股份
琅卡博股份
（2）正在申请的商标
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有10项正在申请并获得申请受理的商标，具体情况如下表所示：
核定使用商标类
琅卡博股份
琅卡博股份
琅卡博股份
琅卡博股份
琅卡博股份
琅卡博股份
琅卡博股份
琅卡博股份
琅卡博股份
核定使用商标类
琅卡博股份
3、软件着作权
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有软件着作权9项，具体情况如下表所示：
琅卡博供热节
能信息系统管
琅卡博股份
理软件V1.1
琅卡博户用智
能电动温控装
琅卡博股份
置控制软件
琅卡博供热节
能控制采集软
件[简称：热表
琅卡博股份
集采控制系
琅卡博能源数
据通信终端控
琅卡博股份
制软件V1.1
琅卡博供热客
户服务系统管
琅卡博股份
理软件V1.1
琅卡博供热收
费系统管理软
琅卡博股份
琅卡博无线供
热质量监测装
琅卡博股份
置控制软件
琅卡博全动态
节能温度法热
琅卡博股份
计量分摊系统
管理软件V1.1
琅卡博全动态
节能温度法热
琅卡博股份
计量分摊装置
控制软件V1.0
公司的软件着作权均为原始取得，不存在其他单位的职务发明问题，未侵犯他人知识产权，不存在竞业禁止问题。
4、公司域名
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有的注册域名1项，具体情况如下表所示：
域名持有者
国际域名注册
北京新网数码信
琅卡博股份
息技术有限公司
（三）业务许可资格或资质情况
1、软件产品登记证书
截至本公开转让说明书签署之日，公司共拥有7项软件产品取得了《软件产品登记证书》，具体情况如下表所示：
琅卡博户用智
能电动温控装
琅卡博有限
置控制软件
琅卡博供热节
能信息系统管
琅卡博有限
理软件V1.1
琅卡博供热节
能控制采集软
琅卡博有限
琅卡博能源数
据通信终端控
琅卡博有限
制软件V1.1
琅卡博供热客
户服务系统管
琅卡博有限
理软件V1.1
琅卡博供热收
费系统管理软
琅卡博有限
琅卡博无线供
热质量监测装
琅卡博有限
置控制软件
2、其他业务许可资格或资质
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有的其他业务许可资格或资质具体情况如下所示：
业务许可资
格或资质名
山东省科学技
术厅、山东省
高新技术企
财政厅、山东
省国际税务
局、山东省地
软件企业认
山东省经济和
信息化委员会
兴原认证中心
量管理体系
兴原认证中心
环境管理体
系认证证书
兴原认证中心
职业健康安
全管理体系
ISO/IEC2700
兴原认证中心
0350115ISMS
1：2013信息
安全管理体
业务许可资
格或资质名
系认证证书
科学技术成
果证书（基于
温度法的全
中国高科技产
动态节能热
业化研究会
计量分摊系
2015年全国
建设行业科
住房和城乡建
技成果推广
设部科技发展
项目证书（户
用智能电动
温控装置）
自治区建设
行业科技成
果推广项目
新疆维吾尔自
证书（多功能
治区住房和城
一体化供热
温控节能装
山东省建筑
节能技术与
（2015）认字
产品应用认
山东省住房和
编号：设备类
定证书（户用
城乡建设厅
智能电动温
山东省建筑
节能技术与
（2015）认字
产品应用认
山东省住房和
编号：设备类
定证书（温度
城乡建设厅
面积法热计
量分摊系统）
威海市供热
计量产品备
威海市燃气热
案证（电动温
荣成市供热
计量产品登
荣成市燃气热
记备案证（温
业务许可资
格或资质名
陕西省采暖
陕西省城市燃
分户计量产
气热力管理中
品备案登记
绿色建筑节
能推荐产品
证书（“琅卡
中国工程建设
博”户用智能
标准化协会
动态温控节
科学技术成
鲁科成鉴字
果鉴定证书
山东省科学技
[2013]第523
（热计量温
控节能系统）
同意入编《供
热系统节能
降耗与供热
计量选用技
中国城镇供热
术（产品）推
发展研究会
荐目录》证书
（热计量温
控节能系统）
3、主要荣誉和获奖情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司获得的主要荣誉和奖项情况如下：
中国质量诚信AAA级品牌企 中国质量管理评价中心、中国
2014年12月
企业名牌培育工作委员会
中国质量管理评价中心、中国
重合同守信誉示范单位
2014年12月
企业名牌培育工作委员会
2014年低碳环保推广标杆企
中国工程建设标准化协会、中
国建设报社
热计量优秀配套品牌（琅卡博
2013供热计量技术与收费专
牌热计量温控节能系统）
（四）重要固定资产情况
公司现有的单项金额比较重大的机器设备和电子设备主要有各种模具、频谱分析仪器、光纤激光打标机、服务器等。
室内产品模具
室外产品模具
频谱分析仪器
光纤激光打标机
研发-服务器
（五）员工情况
截至日，公司共有在册员工38名。具体结构如下：
（1）年龄结构
公司员工年龄集中分布在39岁及以下之间，各年龄段人员占比如下图所示：
50岁及以上
29岁及以下
50岁及以上
29岁（含）及以下
（2）司龄结构
截至日，司龄在3年以上的员工占比为34.21%，各司龄人数及占比如下图所示：
1年到3年（含）
（3）学历结构
员工学历结构如下图所示：
硕士研究生
（4）任职分布
公司员工主要集中在研发中心，占比44.73%。其次为市场部和生产部，员工部门分布结构如下所示：
综合办公室
3、核心技术人员情况
公司核心技术人员包括丛华成、马瑞亭、赵玉伟、张文平、李鸣、李勇六人。
丛华成：核心技术人员，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“三、公司股权结构和股东情况”之“（四）主要股东情况”部分。
马瑞亭：核心技术人员，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“七、公司董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事情况”部分。
赵玉伟：核心技术人员，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“七、公司董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事情况”部分。
张文平：核心技术人员，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“七、公司董事、监事及高级管理人员情况”之“（一）公司董事情况”部分。
李鸣：核心技术人员，情况详见本公开转让说明书之“第一节公司概况”之“七、公司董事、监事及高级管理人员情况”之“（二）公司监事情况”部分。
李勇：男，1986年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2009年7月，毕业于山东科技大学自动化专业，本科学历；2009年7月至2010年3月，就职于山东道恩高分子材料股份有限公司，担任职员；2010年6月至2011年1月，就职于山东兴民钢圈股份有限公司，担任技术员；2011年2月至2014年12月，就职于威海威远自动化科技有限公司，担任技术员；2015年1月至5月，就职于琅卡博有限，担任研发工程师；2015年6月至今，就职于山东琅卡博能源科技股份有限公司，担任研发工程师。
4、核心技术人员持股情况
核心技术人员中丛华成持有公司5.00%的股份。
5、核心技术团队在近两年内发生重大变动的情况和原因
报告期内，公司重视提升自身研发能力，不断引进研发人员，充实核心技术团队力量，丛华成于2014年12月加入公司，张文平于2014年8月加入公司，李鸣于2015年1月加入公司，李勇于2015年1月加入公司。
（六）研发机构情况
公司设有独立研发中心，拥有独立的研发团队，独立进行研发工作。研发中心由研发一部、研发二部和研发三部组成，其中研发一部为软件开发团队，主要负责符合供热行业特点的应用软件的设计与研发，同时负责后期软件程序的运行维护工作；研发二部主要负责热力企业自动化控制集成系统的研发；研发三部主要负责户用智能电动温控装置、能源数据通讯终端等硬件产品的研发。
（七）员工情况与公司业务的匹配性互补性
截至日，公司合计共有员工38人。从年龄结构来看，年龄在29岁及以下人数占比44.74%，30到39岁人数占比31.58%，40-49岁人数占比15.79%，50岁及以上人数占比7.89%，公司员工年龄主要分布在39岁以下，人员年龄比较合理，比较有利于公司长远发展；从学历结构来看，硕士研究生学历人数占比2.63%，本科生人数占比31.58%，专科生人数占比44.74%，其他学历人数占比21.05%，专科及以上学历的员工主要集中在研发中心，学历结构层次相对合理。公司设立于2011年4月，从司龄结构来看，司龄在3年以上的人数占比34.21%，司龄在1年到3年（含）之间的人数占比36.84%，司龄在1年及以下人数占比28.95%，司龄结构比较合理。
（八）公司主要资产与业务、人员的匹配性、关联性
报告期内，公司与经营相关的活动主要是研发、生产、销售和采购。公司主要资产为无形资产和固定资产，无形资产主要是公司生产经营所使用的专利技术、商标、软件着作权、域名等无形资产，固定资产主要是公司进行生产所使用的电子设备、机械设备、运输工具等。
上述资产与公司研发、生产、销售、采购等经营活动相匹配，具有相关性；与公司人员构成相匹配，具有相关性。
（九）环境保护及安全生产情况
1、环境保护
根据日，环保部公布的《上市公司环境信息披露指南》（征
求意见稿）：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业等16类行业为重污染行业。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为（C40）仪器仪表制造业，不属于上述16类重污染行业。
日，威海市环境保护局高技术产业开发区分局对威海琅卡博智能科技有限公司（以下简称“琅卡博有限”）在威海市古寨东路363号的《建设项目环境影响登记表》下发了审批意见，同意项目建设。根据威海环境保护局的要求，对填报环境影响登记表的建设项目，建设项目竣工环保验收后，应及时提交建设项目竣工环境保护验收登记卡。但琅卡博有限当时法律意识不深，且不从事产生污染的生产制造活动，未办理相关的项目竣工环保验收相关手续。根据《建设项目环境保护管理条例》的规定，建设单位未申请环境保护设施竣工验收的，行政主管部门应当责令办理相关手续，逾期未办理，应责令停止生产，可处5万元以下罚款。在报告期内，与威海高技术产业开发区环境保护局进行沟通，因2015年12月发布的《山东省环境保护厅关于对部分建设项目环境影响评价试行承诺备案制的通知》（鲁环函〔号）规定，对于环境影响登记表类项目(辐射类除外)，试行环境影响评价承诺备案制。无需进行建设项目的竣工环保验收手续，因此，已无法进行补办手续。
日，威海高技术产业开发区环境保护局出具《证明》，证明股份公司报告期内遵守国家有关环保法律法规和各项政策规定，未发现环境违法行为。公司控股股东也出具承诺，如公司因上述建设项目未进行竣工环保验收手续而受到行政主管部门的处罚，由控股股东对公司进行补偿。
公司基于扩大生产经营的需要，于日与山东华田实业集团公司签订厂房租赁合同，承租山东华田实业集团公司位于威海市福田路10-13号的厂房（房产证编号：威房权证第号），租期自日至日。根据《山东省环境保护厅关于对部分建设项目环境影响评价试行承诺备案制的通知》（鲁环函〔号）的要求，琅卡博股份的温控节能装置研发组装项目属于承诺备案制的范围，无需办理其他环评手续。
日，琅卡博股份向威海市环境保护局高技术产业开发区分局提出建设项目环境影响评价承诺备案申请。日，威海市环境保护局高
技术产业开发区分局出具了《山东省建设项目环境影响评价承诺备案回执》，同意公司项目备案，备案号为威环高备（2016）5号。
公司产品的生产流程主要是进行户用智能电动温控装置等供热计量温控节能产品的组装生产、装配，再进行调试检测；原材料零部件全部为外购。公司生产经营活动中不产生工业废水、废渣、废气和固体废弃物；车间产生噪声的设施选用低噪声环保设备、合理布局，并采取减震、隔音、消声等措施。生活污水经市政污水管网入污水处理厂；生活垃圾交由环卫部门统一运往垃圾处理厂处理。
除此之外，公司无其他污染源。
公司及其子公司日常环保合法合规，在生产经营过程中没有发生过污染事故，生产经营符合环境保护的要求，不存在因违反环保法律法规而受到环保方面行政处罚的情形。
2、安全生产情况
经核查，国务院于日颁布的《安全生产许可证条例》（国务院令第397号）第二条的规定，国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可证制度。公司的主营业务为户用智能电动温控装置、建筑的热计量节能装置、换热站自动化机组及自动化装置的研发、生产、组装、销售及安装；能源系统管理平台软件、供热客服系统软件、收费系统软件的开发及销售。无需根据《安全生产法》、《安全生产许可证条例》等相关规定取得安全生产许可。
公司制定有相关安全生产管理规范，各生产车间、研发部门等均严格按照各项制度执行，报告期内未发生过与安全生产有关的重大安全事故，不存在因违反安全生产相关法律法规受到安全生产相关主管部门行政处罚的情形。
四、公司业务经营情况
（一）主要产品的营业收入情况
公司主要为客户提供户用智能电动温控装置等供热计量温控节能产品，主要收入来源于产品的销售收入。公司的主营业务收入结构按照产品分类列示如下：
户用智能电动温控装置
18,665,277.07
21,603,467.32
18,665,277.07
21,603,467.32
（二）公司的主要客户及前五大客户情况
1、公司产品的主要客户
公司生产的供热计量温控节能产品主要应用于集中供热地区既有建筑的节能改造以及新建节能建筑的安装，因此公司的下游客户主要为政府供热主管部门、热力公司等。
2、报告期内各期前五名客户销售额及其占当期销售总额比重情况
2015年度前五名客户
销售收入（元）
占当期销售收入总额比重（%）
青岛暧万家供热有限公司
6,875,053.88
文登区恒源供热有限公司
5,381,049.66
乳山图曼热力安装有限公司
2,401,709.40
濮阳市热力公司
2,048,222.16
山东智方仪表科}