城市垃圾处理收费若干问题探讨_公共环卫设施_中国百科网
城市垃圾处理收费若干问题探讨
    2002年6月，经国务院同意，原国家计划委员会和国家财政部、建设部、环保总局联合下发了《关于实行城市生活垃圾处理收费制度租金垃圾处理产业化的通知》（以下简称“通知”）。以生活垃圾处理收费为突破口，推动垃圾处理的产业化进程，由此，中国城市生活垃圾管理将摆脱长期以来政府统揽统管的事业型发展模式，逐步步入企业化经营、社会化参与、市场化运作的产业型发展模式的轨道。可见，“通知”的颁发，再中国城市生活垃圾处理发展史上具有里程碑的意义。 两年来，全国已有13个省、自治区、直辖市制定了生活垃圾处理收费管理办法或相关法规、政策；有118个城市实行了城市生活垃圾处理收费制度，还有相当一部分城市将要开征垃圾处理费。 但从总体情况看，目前的垃圾处理收费机制还很不完善。一是开征面太小，已开征城市只占全国城市比例的18％。二是收费标准低，全国收费标准平均为3～4元/人月左右，低的仅0.5元/人月。三是收缴率偏低，收费十分困难，收缴率低的城市有的只收到百分之十几、二十几。四是收费方式不一，收费成本较高，各地正在探索的方式不少，但好的典型不多。五是缺乏统一的管理规定，垃圾处理费的收取和使用不规范。 可见，“通知”在贯彻过程中，碰到了不少具体问题，有些产生于对“通知”的理解，有些是因为现有法规资源的不足，有些受困于政策设计的多样性，有些则有赖于实践过程的总结，等等。为此，本文试就各地在实际执行中反映的几个共性问题作一简要剖析，以求正于业内同行。 一、垃圾处理收费是“费”还是“税” 国家四部委“通知”表述的很明确，生活垃圾处理费是“费”，不是“税”。 在市场经济条件下，政府对城市环境卫生的管理，主要是依靠法规、规划、标准等，运用市场手段来组织环境卫生公共服务，向社会提供环境卫生公共物品。 环境卫生公共服务按其性质可有不同分类。如城市道路保洁、属纯公共物品，由于其供给上的非排他性和消费上的非竞争性，以及使用上的“搭便车”现象，故其价格和付费者都较难确定，因此，对道路保洁的投入，政府通过企业、社会团体、公民的相应税收来实现。而如建筑渣土的运输处置，属私人物品，它则是以价格的形式，直接通过市场交换来完成。 长期以来，我们把生活垃圾处理视作纯公共物品，由政府的财政包揽，结果并不理想。其实，在现实生活中，还存在一些“准”公共物品（收费物品），这类公共物品的非排他性和非竞争性表现程度相对弱一点，特别是地区性的“难”公共物品，其受益范围相对集中，故其价格较易确定，这就是为收费提供了可能性。因此，对“准”公共物品的提供，目前更多采取收费加补贴的方式来实现，但要依法规范收费行为，合理确定其收费标准（一般以不超过成本为原则）和收费对象（按“谁受益，谁付费”的原则确定），防止不规范的乱收费。 二、垃圾处理费性质的界定：行政事业费或经营性收费 国家四部委“通知”明确指出：“按照垃圾处理产业化的要求，环卫企业收取的生活垃圾处理费为经营服务性收费”，“目前垃圾处理费仍按行政事业性收费管理的，应创造条件结合环卫体制改革，尽快向经营服务性收费转变。“ “通知”对生活垃圾处理费性质的界定是确切的，即应界定为经营性收费。这是因为： 1、确定为经营性收费，符合生活垃圾处理产业化发展的基本要求。 2、确定为经营性收费，适应当前环境卫生作业服务事业单位转制为企业的基本趋势，有利于尽快培育环境卫生作业服务的市场主体。 3、确定为经营性收费，有利于加强政府对环境卫生作业服务市场监管和公众对环境卫生作业服务企业的监督。 同时，“通知”正视当前城市环境卫生管理体制的现状，认同了开征生活垃圾处理费将会是一个由事业性收费向经营性收费转变的过程，但又强调要加快这一过程的转变。 从实际来看，目前实施由企业直接向用户征收生活垃圾处理费的方式是存在一定障碍的： 1、企业面对诸多分散的用户直接征收，在收费机制建立之初，社会认同度还不高的情况下，是很难操作的。同时，针对诸多企业的征收行为，政府监管的成本也太高。 2、目前各城市还不能按全成本开征生活垃圾处理费，如企业直接征收，还存在有资金缺口，即政府财政还得对不同的作业服务企业进行经费补贴，这一种经费管理构架和机制的建立也会有一定难度。 3、按照环境卫生作业服务市场化的要求，政府行政管理部门应通过规范的公开招投标来确定作业服务企业。而在组织招投标时，又须将征收的生活垃圾处理费和政府财政的投入部分合并，以全成本的价格进行发包或授权特许经营。 4、生活垃圾处理是一个由诸多企业共同提供不同的专业服务而实现的过程，这些企业在整个系统中只是一个的角色，并通过垃圾处理环节的延续而相互发生管理。在事业型管理模式下，是由政府管理部门统一组织资金并以姓卓舞女嘎首府安进行协调。但在市场化运行的条件下，则须转换为在政府监管下由企业以价格实现交换的方式来衔接垃圾处理的各个环节。同时，随着生活垃圾处理水平的提高，不少城市生活垃圾的最终处置正在实现由单一填埋向焚烧、堆肥、填埋等多种处置方式转变，而不同处置方式的处置成本具较大的差异，在生活垃圾产生者还不可能自行选择垃圾处置企业情况下，只能由政府财政通过转移支付来调节不同处置方式形成的成本差异。那么，在生活垃圾处理费界定为经营型收费，而显示中由企业直接征收又较难实施的情况下，采取怎样的运作方法为好呢？ 要解决好上述矛盾，在过渡时期，即在成熟的环境卫生作业服务市场形成前，政府应当扮演“代理人”的角色，承担起生活垃圾处理费的收费责任。上海在制定征收单位生活垃圾处理费的方案中明确：“单位生活垃圾处理费由所在地的区、县市容环境卫生管理部门制度的事业性市容环境卫生机构负责征收。” 三、卫生保洁费与垃圾处理费合并征收的问题 卫生保洁费是单位、居民向物业（居委会）组织的居住区或辖区内环境卫生服务而支付的费用。不同环境水平、居住水平的居住区（辖区），由于提供的环境卫生服务质量有差异（这在公共经济学中称为“俱乐部”产品），其单位、居民交付的卫生保洁费可以有所差异。 生活垃圾处理费是单位、居民为在日常生活中产生或为城市日常生活提供服务中产生的生活垃圾所交纳的处理费用。处理费的收费标准是按照补偿垃圾收集、运输和处理成本，合理盈利的原则核定的，而且对居民、对单位是相对统一的。 可见，垃圾处理费和卫生保洁费是两个不同的概念。 但由于不同城市生活垃圾管理的方式有所区别，特别是收集系统收集方式上的差别，因此，有的城市把生活垃圾的收集管理纳入居民区（辖区）的环境卫生一并管理，其费用也一并称为卫生保洁费。 从贯彻“通知”精神的角度来说，还是应该把两者区分开。具体如何处理，各城市应根据自己的具体情况研定。 四、关于收费主体的问题 以上的分析，实际已对这个问题做了解释。按照“通知”的精神和要求，生活垃圾处理费为经营性收费，其收费主体应是企业，即由企业直接向产生者收费并提供服务。但在生活垃圾管理尚未向市场化过渡或市场化运作的初期，由于多种因素的制约，可能会有个过渡期，实际上，“通知”也认同了这样一个“过渡”。那么，在过渡十七，可能形成两种做法，一是设定为行政性收费，由政府指定的事业就构收取；二是设定为经营性收费，但政府在过渡十七充当企业“代理人”的角色，仍由政府指定的事业机构负责收费。 五、收费方法和手段问题 收费方法与手段问题是目前各地在制定生活垃圾处理收费方案中普遍反映的一个难点，即在目前的城市管理构架下，较难设计出一种收缴环节少、收缴成本低、收缴阻力小、收缴效率高的生活垃圾收费方案。现在，各地方的做法不一，但是基本上是采取委托收取或环卫部门自行收取，有的几费统收、联合收取，另外还有建议从商品零售额收取的。总之，收费方式很难统一，应鼓励各地因地制宜，采取适合本地特点的收费方式，因为各地情况差别较大，不宜作统一规定。 六、关于法律依据问题 全国人大“关于《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（修订草案征求意见稿）的说明”（以下简称“说明”）中指出，修改的主要内容包括“增加了污染者对付费原则和相关付费规定”等。 “说明”指出，由污染者承担污染治理的费用，已经是当代环境保护的一项关键原则。尽管不同地区、不同时期对不同类型的废物处置可能采取不同收费方法和支出渠道，但根本依据都出于这项原则。为了给今后的相关规定提供依据，草案总则中增加规定“国家对固体废物处置实行污染者付费原则。”（第五条）。对于生活垃圾处置，草案规定“省、自治区、直辖市人民政府可以根据本地区社会经济发展水平、固体废物污染环境防治现状等实际情况，对生活垃圾的产生者征收生活垃圾处置费。具体办法由省、自治区、直辖市制定。”“生活垃圾处置费专项用于生活垃圾的运输、储存和处置，不得挪作他用。”（第四十二条）。 可见，开征生活垃圾处置费的问题已列入全国人大对“固废法”的立法修改中，也即垃圾收费的依据，不久将由部门规范性文件上升为国家法律。 七、关于收费标准问题 国家四部委文件指出：收费标准应按照补偿垃圾收集、运输和处理成本，合理盈利的原则核定，并区别不同情况。逐步到位。垃圾收集、运输和处理成本主要包括运输工具费、材料费、动力费、维修费、设施折旧费、人工工资及福利费和税金等。 从目前部分城市开征生活垃圾处置费的情况看，上述生活垃圾收运处置的全成本测算，似乎同生活垃圾收费标准并梅直接挂钩，但是，从生活垃圾处理市场化运作的角度看，这样的成本测算对生活垃圾收运处置的价格制定，则具有积极的意义。 一般来看，生活垃圾处理收费的标准同下列因素有关： 1、同城市政府财政的投入水平有关。在开征生活垃圾处理费的同时，应强调政府财政不应相应减少投入，更不能推出，而是要从尽快提高城市生活垃圾处理水平角度，尽可能在相当一段时间内逐年有所增加。 2、同各城市现有的生活垃圾处理水平和基础设施投资建设规模有关。在开征生活垃圾处理费的同时，应切实重视生活垃圾处置发展规划的建设，加快推进基础设施建设的进程。 3、同各城市社会经济的发展水平有关。从目前的实际情况看，按每户每月12～15元的标准征收生活垃圾处理费，在相当一部分城市还是可行的。按每户每月12～15元的标准，全年征收144～180元；按每户（三口之家）日产生垃圾2.7～3.0公斤计算，全年每户产生垃圾约1吨。即上述收费标准基本能满足一般城市生活垃圾无害化处理所需日常运行费的要求。加上政府的财政投入用于设备更新和设施建设，生活垃圾处理发展严重滞后的局面一定会较快改善。当然，各城市的社会经济发展情况差异较大，有的城市起步时低一点，逐步提高收费标准的做法也是可行的。 八、生活垃圾处理费的管理和使用问题 建议建设部会同有关部委在总结两年来各地垃圾收费实践的基础上，抓紧研究并制定一个管理办法，以指导和规范各地的收费工作。管理办法中，应对管理部门、收费机构、计量标准、征收规范、收费用途、收费监管等作进一步的明确规定。 九、垃圾处理收费的税收问题 关于生活垃圾处理收费的税收问题，如果城市政府暂时认定为行政事业性收费，则不存在税收问题；如果认定为经营性收费，就存在税收问题了。 对税收问题，应该从两个角度去思考： 其一，从尽快提高城市生活垃圾处理水平，推进生活垃圾处理产业化的角度，税收的优惠，主要体现在基础设施建设和特许项目运营等方面。这方面，应该争取享受国家对环保产业和资源化利用项目所给予的优惠政策，如在用地、用水、用电和上网发电等方面的优惠政策。 其二，从尽快改革城市生活垃圾管理体制，推进生活垃圾处理市场化的角度，似应尽快过渡为经营性收费，并依法纳税。 （作者：上海市市容环境卫生管理局政策研究室主任、中国城市环境卫生协会市容环境卫生管理专业委员会主任）
收录时间:日 03:29:28 来源:环卫科技网 作者:匿名
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西方经济学第六、七、八章复习思考题参考答案
复习思考题一．名词解释1.边际收益产品：是指每增加一单位要素的投入所带来的收益的增量。2.边际要素成本：是指增加单位要素投入所带来的成本的增量。3.租金：指供给同样固定不变的一般资源的服务价格。4.准租金：是指那种只取决于要素需求状况而与供给无关的租金。5.经济租金：为生产要素所得到的收入超过其在其他场所可能得到的收入部分。6.劳动供给的替代效应：工资率上升，增加劳动供给，以获取更高的收入，这就是劳动供给的替代效应。7.劳动供给的收入效应：工资率的上升引起消费者的收入增加，收入的增加会提高消费者对闲暇商品的需求，从而引起劳动供给减少，这就是收入效应。二．问答题1.生产要素的市场需求曲线是怎样形成的。答题要点：商品可以直接满足消费者的需求，厂商利用生产要素生产出商品以满足消费者的需求。厂商之所以需要生产要素是因为必须使用生产要素才能生产出产品，从而带来利润最大化。因此，厂商对生产要素的需求是由对商品的需求产生的，称为派生需求。2.不完全竞争要素市场和不完全竞争产品市场情况下生产要素的价格和数量是如何决定的？答题要点：不完全竞争产品市场垄断厂商根据MR = MC的原则确定它的产量，根据需求曲线确定产品的价格，从而垄断厂商对要素的需求量由MRP曲线与MFC的交点来决定；不完全竞争要素市场的买方垄断厂商根据VMP = MFC的原则来确定它的最佳要素使用量，根据要素供给曲线决定要素价格，且无法推导出厂商对要素的需求曲线。3. 劳动供给曲线为何向后弯曲？答题要点：工资率提高时，由于替代效应，消费者会增加劳动的供给，由于收入效应，消费者会减少劳动的供给。当替代效应大于收入效应时，总效应是劳动供给增加，当收入效应大于替代效应时，总效应是劳动供给减少。所以劳动的供给曲线向右上方弯曲的部分是替代效应大于收入效应的结果，而向后弯曲的部分则是收入效应大于替代效应的结果。4. 运用劳动供给曲线的特征说明劳动和闲暇产生的替代效应和收入效应。 答题要点：如上题。5．土地供给曲线为什么垂直？答题要点：土地供给曲线垂直，即土地使用的价格（租金）变化不会影响土地供给量，并不是因为自然赋予的土地量是固定不变的，而是因为假定土地只有一种生产性用途，而没有自由用途。事实上，任何一种资源，如果只能用于一种用途，而无其他用途，即在该用途上机会成本为零，则即使该资源价格下降，它也不会转移到其他方面，即供给量不会减少，从而供给曲线垂直，如果土地对其他所有者确有某些消费性用途（如打猎、做网球场），则土地供给曲线就可能不垂直，从而会略微向右上倾斜。6. 说明利息与地租确定的基本原理。答题要点：资本的供给问题和土地的供给问题一样。涉及的是既定资本资源如何在资本供给和自用两种用途之间的分配问题。如果假定资本的自用价值等于零，则既定资本资源的供给也是固定的，其供给曲线为一条垂直线。由于资本数量是可变的，所以资本供给问题不单单是最优资本量的供给问题，还有如何确定最优资本拥有量的问题。最优资本拥有量问题实际上确定最优储蓄量问题，可以归结为既定收入在消费和储蓄之间分配的问题，也可以看成是现在消费和未来消费选择的问题。这就是消费者的长期决策问题。由消费者的长期消费决策可以推导出其储蓄或贷款供给曲线，也就是最优资本拥有曲线，它反映的是利率和最优资本拥有量之间的关系，其形状和劳动供给曲线相同：随着利率的上升，人们的储蓄会增加，曲线会向右上方倾斜；当利率很高时，曲线又出现向后弯曲的现象。三．计算题1．一位垄断厂商只用劳动Z来生产商品Y，他在一个完全竞争的市场中出售商品，价格固定为1元，生产函数和劳动供给函数为：y=6z-3z2+0.2z3w=6+3z其成本函数为：c=6z+3z2请计算利润最大化时的z和w值。答：已知P=1要实现利润最大化，必须使VMP=MFC∵VMP=MP?P=dy/dz=6-6z+0.6z2MFC=dc/dz=6+6z∴6-6z+0.6z2=6+6z, z=20.将z代入w=6+3z=662.假定对劳动的市场需求曲线为DL= C10W+150，劳动的供给曲线为SL=20W，其中SL、DL分别为劳动市场供给、需求的人数，W为每日工资，问：在这一市场中，劳动与工资的均衡水平是多少？答：W=5;
SL=DL=1003．某厂商将劳动作为仅有的可变要素，它的生产函数是：X= -0.01L3+L2+36L，其中，X是产品的日产出单位数，L是日劳动投入量(工时)，所有的市场是完全竞争的，产品的价格为每单位0.1元，每工时的工资率是4.80元，厂商追求利润最大化。试计算：(1)每天厂商雇佣多少工时的劳动量？(2)如果厂商每天的固定成本是50元，那么每天厂商的纯利润是多少？答：（1）在完全竞争市场中，厂商追求利润最大化必须使MRP=W，已知P=0.1,22∴MRP=MP?P=dX/dL?P=(-0.03L+2L+36) ×0.1=-0.003L+0.2L+3.62W=4.80, -0.003L+0.2L+3.6=4.8解得L=60∴厂商每天雇佣60工时的劳动量（2）企业利润π=TR-TC=TR-(VC+FC)=360-288-50=22元/天。其中，TR=0.1×(-0.01L3+L2+36L)=360，VC=4.8×60=288, FC=504. 如果劳动的边际产量为100/L，资本的边际产量为50/K，工资为5元，资本的价格为100元的产品的价格是12元，一个完全竞争的厂商需要多少资本和劳动？答：根据工资和利息理论，资本家雇佣工人和需要资本的最大程度是劳动和资本边际生产力等于要素的价格，即在完全竞争市场上，边际收益产品等于要素价格100/L?12=5, ∴L=240;50/K?12=100, ∴K=6∴完全竞争厂商需要劳动为240，资本为65．一厂商生产某产品，其单价为10元，月产量为100单位，每单位产品的平均可变成本为5元，平均不变成本为4元。试求其准租金和经济利润，两者相等吗？答：由题设，P=10,Q=100,AVC=5,AFC=4, 得准租金Rq=TR－TVC=P?Q－AVC?Q=(P－AVC) ?Q=(10－5)×100=500元。经济利润π=TR－TC=TR－(TVC＋TFC)= P?Q－(AVC－AFC) ?Q=(P－AVC－AFC) ?Q=(10－5－4) ×100=100元。由此可见，准租金和经济利润是不等的。6．已知在产品市场中的某一完全竞争厂商的SMC、SAC、AVC函数如表6-1所示(单位：没有)。表6-1 某一完全竞争厂商的各种函数Q 00 7000SMC 5 9 13 18SAC 7 14 13 14AVC 5 6 8 10试问：当产品价格分别为18美元、13美元、9美元和5美元时，该厂商的中利润与准租金各为多少？答：由表列可知，当产品价格P=18美元时，厂商的最佳产出为Q=7000，因为此时P=SMC=18，于是，π=TR-TC=PQ-SAC?Q=(P-SAC) ?Q=(18-14)×美元Rq=TR-TVC=P?Q-AVC?Q=(P-AVC) ?Q=(18-10) ×美元当产品价格P=13美元时，厂商的最佳产出为Q=6000，因为此时P=SMC=13，于是， π=TR-TC=PQ-SAC?Q=(P-SAC) ?Q=(13-13)×6000=0Rq=TR-TVC=P?Q-AVC?Q=(P-AVC) ?Q=(13-8) ×美元当产品价格P=9美元时，厂商的最佳产出为Q=5000，因为此时P=SMC=9，于是， π=TR-TC=PQ-SAC?Q=(P-SAC) ?Q=(9-14)×美元Rq=TR-TVC=P?Q-AVC?Q=(P-AVC) ?Q=(9-6) ×美元当产品价格P=5美元时，厂商的最佳产出为Q=4000，因为此时P=SMC=5，于是， π=TR-TC=PQ-SAC?Q=(P-SAC) ?Q=(5-7)×美元Rq=TR-TVC=P?Q-AVC?Q=(P-AVC) ?Q=(5-5) ×4000=0美元三．案例分析题两个同龄的年轻人同时受雇于一家店铺，并且拿着同样的薪水。可是叫阿诺德的小伙子青云直上，而那个叫布鲁诺的小伙子却始终在原地踏步。布鲁诺很不满意老板的不公正待遇。终于有一天他到老板那儿发牢骚了。老板一边耐心地听着他的抱怨，一边在心里盘算着怎样向他解释清楚他和阿诺德之间的差别。“布鲁诺先生，”老板开口说话了，“您今早到集市上去一下，看看今天早上集市有什么卖的。”布鲁诺从集市上回来，向老板汇报说：“今早集市上只有一个农民拉了一车土豆在卖。” “有多少？”老板问。布鲁诺赶快戴上帽子又跑到集上，然后回来告诉老板一共40口袋土豆。“价格是多少？”布鲁诺第三次跑到集上问来了价钱。“好吧，”老板对他说，“现在请您坐到这把椅子上，一句话也不要说，看看别人怎么说。” 阿诺德很快就从集市上回来了，并汇报说，到现在为止只有一个农民在卖土豆，一共40口袋，价格是多少多少；土豆质量很不错，他带回来一个让老板看看。这个农民一个钟头以后还弄来几箱西红柿，据他看，价格非常公道。昨天西红柿卖得很快，库存已经不多了。他想，这么便宜的西红柿，老板肯定会要进一些的，所以他不仅带回了一个西红柿做样品，而且把那个农民也带来了，他现在正在外面等着回话呢。此时老板转向了布鲁诺，说：“现在您肯定知道为什么阿诺德的薪水比您高了吧？” 试评析工资差异的原因。答题要点：工资差异的原因有很多种。如题，劳动技能的差异以及劳动质量的差异导致工资差异。第七章复习思考题一．名词解释1.一般均衡：指包括整个产品市场和要素市场在内的整个经济社会存在的均衡。2.局部均衡：指假定其他市场条件不变情况下，单个产品市场和单个要素市场存在的均衡。3.帕累托最优：是用于判断市场机制运行效率的一般标准，即不可能存在资源的再配置使得在经济社会中其他成员境况不变的条件下改善某些人的境况。4.艾奇沃斯盒形图：英国经济学家艾奇沃斯提出艾奇沃斯盒形图（Edgeworth -box Diagram）来研究一般均衡形成时经济效率是否已达到最大。5.基尼系数：如果用A表示实际收入（或财产）分配曲线与绝对平均曲线之间的面积，B表示实际收入（或财产）分配曲线与绝对不平均曲线之间的面积，则基尼系数的具体计算公式为G=A/A+B。6.洛伦兹曲线：美国统计学家M.O.洛伦兹（Max Otto Lorenz）提出了著名的洛伦兹曲线来研究国民收入在国民之间的分配问题。首先将一国总人口按收入由低到高排列，然后考虑收入最低的任意百分比所得到的收入百分比，最后将这样得到的人口累计百分比和收入累计百分比的对应关系描绘在图形上，就得到了洛伦兹曲线。如图，洛伦兹曲线位于绝对平均线OL和绝对不平均线OPL之间。二．问答题1. 什么是局部均衡和一般均衡，两者的区别和联系是什么？答题要点：局部均衡是指假定其他市场条件不变情况下，单个产品市场和单个要素市场存在的均衡。一般均衡是指包括整个产品市场和要素市场在内的整个经济社会存在的均衡。 在现实的经济生活中，存在众多的市场。在这些市场中，供给者和需求者相互联系，共同制约。其中任何一个市场上的需求和供给变动，不仅影响它们各自市场价格，而且影响到其他市场的供求，从而使得许多市场价格发生变动。一般均衡分析就是讨论影响某一个市场上的需求或供给因素发生变动后，能否存在一系列价格，使得所有市场同时处于均衡的问题。 所谓一般均衡系指所有市场同时处于均衡的一种状态，它是相对于局部均衡而言的。具体来讲，对单个消费者而言，他面对既定的市场价格，使用现有的资源，通过购买和出卖，实现自身效用最大化。此时，消费者形成均衡，从而形成对所有产品（组合）的需求，所有消费者需求的总和构成了商品的市场需求。一般均衡模型除了论证看不见的手的目的之外，其分析是建立在严格的基础之上的。即一般均衡的实现需要完全竞争的市场条件。从而使得一般均衡分析至多具有理论意义。2. 为什么完全竞争的市场机制符合帕累托最优状态？答题要点：实现帕累托最优需要满足一系列必要条件：（1）任意两个消费者对任意两种商品进行交换时边际替代率都相等。（2）任何两个厂商使用一种生产要素生产同一种产品的边际产量都相等，两种生产要素生产同一种商品的边际技术替代率都相等，任意两个厂商使用既定生产要素生产任意两种商品的边际产品转换率都相等。（3）消费者对任意两种商品的边际替代率都等于生产者对这两种产品的转换率。(画图说明以上条件)在完全竞争的市场结构条件下，如果经济当事人的行为满足连续性的假设，那么，当经济系统处于一般均衡状态时，帕累托最优状态的必要条件都通过一般均衡的价格比表示出来，从而使得这些条件得到满足。可见，完全竞争的市场结构可以实现帕累托最优状态。3.
什么是契约曲线？答题要点：契约曲线可以分为消费者的契约曲线和生产者的契约曲线。消费者的契约曲线指的是埃奇沃斯盒图形中，不同消费者无差异曲线切点的轨迹。生产者契约曲线，指的是不同生产者等产量线切点的轨迹。4. 下列说法正确吗？为什么？“为了达到帕累托最优状态，任何使用两种投入要素的两个厂商，即使它们生产的产品很不相同，也必须在该要素间的边际技术替代率相等。”答题要点：正确。如果两个厂商在两种要素之间具有不同的边际技术替代率，那么他们之间可以通过要素的交换，使每个厂商产量增加，而无需改变要素投入总量。因此，两要素之间的边际技术替代率相等是实现生产的帕累托最优状态的条件，而与两厂商生产相同或不同产品无关。5. 试评析公平与效率的关系。答题要点：公平关系到社会稳定，效率则影响经济发展。效率与公平这两个目标有时是相互促进的。例如，加强对低收入劳动者的教育和培训就能够一举两得：它既可以提高这些劳动者的生产效率，又可以改善整个社会的收入分配。然而，不容否认的是，在很多情况下这两个目标却是相互矛盾的：一方面，为了提高效率，有时必须忍受更大程度的不平等；另一方面，为了增进公平，有时又必须牺牲更多的效率。如何在效率与公平之间进行权衡，找到二者在不同条件下的最优组合，学者们较为普遍的一个思路是“效率优先，兼顾公平”。6. 为什么说福利经济学属于规范经济学范畴？答题要点：福利经济学是侧重研究社会经济福利的经济学理论体系。现代西方经济学区别了实证经济学和规范经济学，实证经济学是排除了社会评价的理论经济学，它研究经济体系的运行，说明经济体系是怎样运行的以及为什么这样运行，回答“是”和“不是”的问题。规范经济学的任务是对经济体系的运行作出社会评价，回答是“好”和“不好”的问题。福利经济学属于规范经济学。007. 假定有两位消费者小凡和小军，有两种商品X和Y，小凡的最初禀赋为XH,YH, 小军的00最初禀赋为XT,YT。(1)用盒形图说明两人的最初禀赋情况，假定他们的最初禀赋处以契约曲线以外的A点。(2)显示通过交换使双方状况改进的B点。Y XT0 小军0 YH图
交换契约线 YT0 XH0三．分析讨论题判断下列说法的正误，并说明理由。1. 契约曲线的得名是由于它是所有可能契约之轨迹。错误。契约曲线又称效率曲线，是（在消费者之间进行交换时）两个消费者的边际替代率相等的点的轨迹，或者（在生产者之间进行交换时）两个生产者的边际技术替代率相等的点的轨迹。2. 为了达到帕累托最优状态，必须使任何使用某两投入要素的两厂商的该两要素间的边际技术替代率相等，即使这两个厂商所生产的产品很不相同。正确。如果两个厂商在两种要素之间具有不同的边际技术替代率，那么他们之间可以通过要素的交换，使每个厂商产量增加，而无需改变要素投入总量。因此，两要素之间的边际技术替代率相等是实现生产的帕累托最优状态的条件，而与两厂商生产相同或不同产品无关。3. 如果两种商品之间的边际转换率不是对所有消费这两种商品的所有消费者来说都等于消费者在它们之间的边际替代率，那么两种商品中至少有一种不是有效地生产出来。错误。两产品存在边际转换率，说明该经济位于生产可能性曲线上，生产是有效率的，而边际转换率不等于边际替代率，说明消费未达到最优，至少其中一种产品不是有效地消费的。4. 在交换的契约曲线上，点的位置越高，表示效率越高。错误。交换契约线表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配的集合，但是，根据帕累托标准，曲线上任意两点之间是不可比较的，因为从一点向另一点的移动，会使一个人的状况变好，却使另一个人状况变坏。5. 对于帕累托最优状态来说，完全竞争长期一般均衡既是必要的也是充分的。错误。完全竞争长期一般均衡能够满足帕累托最优状态，但反过来帕累托最优状态不一定是完全竞争长期一般均衡。完全竞争长期一般均衡对帕累托最优状态是充分的，但它对福利最大化并不充分。因为均衡状态在收入分配方面并不一定是公平的，而福利最大化必须兼顾生产效率和收入两个方面。6. 如果资源配置是帕累托最优状态，则存在一种资源重新配置的途径，使一些人的境况变好而不使其他人的境况变坏。错误。如果资源配置是帕累托最优状态，则就没有帕累托改进的余地，就不存在一种资源重新配置的途径，使一些人的境况变好而不使其他人的境况变坏。第八章复习思考题一、名词解释1.市场失灵：狭义的市场失灵是指完全竞争市场所假定的条件得不到满足而导致的市场配置资源的能力不足从而缺乏效率的表现。广义的市场失灵还包括市场机制在配置资源过程中所出现的经济波动以及按市场分配原则而导致的收入分配不公平现象。2.外部性：当个人或企业的行为直接影响到其他个人或企业，但其他个人或企业并没有因此而支付成本或得到补偿，这种情形称之为外部性。3.科斯定理：在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置没什么影响。只要重新安排产权能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的产权的界定，实现资源的优化配置。4.信息不对称：交易双方所掌握的信息不对等。5.逆向选择：在成交前市场信息的不对称所导致的次品市场和劣币驱逐良币现象。6.道德风险：在成交以后由于市场信息的不对称导致不能有效地进行监督所产生的问题。7.公共物品：公共物品具有两个特点：非排斥性和非竞争性。在现实中，我们面临的大多是非纯粹的公共物品。二、问答题1.外部性是如何影响资源的配置的？答：外部性是指某经济行为所产生的私人成本和私人收益与该行为所产生的社会成本和社会收益不相等。外部性的存在可造成完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托最优状态。在外部经济的情况下，假定某人采取某项行动的私人收益Vp,该行动所产生的社会收益为Vs,私人收益小于社会收益：Vp＜Vs，此人采取该行动的私人成本Cp,即有Vp＜Cp＜Vs，此人显然不愿意采取该行动，这说明资源配置没有达到帕累托最优状态。由上式可得到，(Vs-Vp)＞(Cp-Vp),说明社会上所得到的好处(Vs-Vp)大于私人活动所受到的损失(Cp-Vp)。如果此人采取该项行动，从社会上其他人所得到的好处拿出一部分来补偿行动者的损失以后还会有多余，结果是社会上其他人状况变好而没有任何人状况变坏，这是帕累托改进，就没有实现帕累托最优。外部经济情况下，私人活动水平低于社会所要求的最优水平。外部不经济的情况下，假定某人采取某项行动的私人成本为Cp，该行动所产生的社会成本为Cs,私人成本小于社会成本Cp＜Cs，此人采取该行动的私人收益Vp，显然：Cp＜Vp＜Cs，此人显然会采取该行动。由上不等式可得(Cs-Cp)＞(Vp -Cp),说明社会上受到的损失(Cs-Cp)大于此人得到的好处(Vp -Cp)，如果此人不采取该项行动，社会避免的损失大于此人所放弃的好处，结果是社会上其他人状况变好而没有任何人状况变坏，这是帕累托改进，这表明资源配置没有达到帕累托最优状态。外部不经济情况下，私人活动水平高于社会所要求的最优水平。2.如何认识科斯定理及其适用性？通过明确产权外部性问题有什么优点和局限性？ 答：科斯定理的核心在于产权明确，只要产权清晰，在交易成本为零的情况下，不论谁拥有产权，资源配置是有效率的。科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。在这种理论的影响下，美国和一些国家先后实现了污染物排放权或排放指标的交易。当然，在现实世界中，科斯定理所要求的前提往往是不存在的，财产权的明确是很困难的，交易成本也不可能为零，有时甚至是比较大的。因此，依靠市场机制矫正外部性是有一定困难的。同时，科斯定理指向的主体数量较少的时候，才能有效的进行交易。因此，在有多方进行经济博弈的过程中，必然提高讨价还价的成本，很难使意见达成一致，从而阻碍了对负外部性的治理。3.是一种准公共物品，试结合我国实际讨论高等教育收费的相关问题。政府供给的物品的范围不仅仅局限于公共物品，许多物品由政府提供并非因为是公共物品，而是因为这些物品所具有的正的外部性。典型的例子是基础教育。教育在消费时是竞争的，因为随着班级的扩大，学生的注意力下降；同时也是排他的，因为多一个学生的边际成本大于零，通过收取学费即可将某些学生排除在外。而教育可提高一国国民的素质，高素质的国民对经济发展又有不可估量的影响。因此，政府应大力扶持教育，尤其是基础教育的发展。因此，对于类似基础教育这样的具有无限正外部性的物品，应该由政府提供。我国的高等教育收费制度始于上个世纪80年代中期,到1997年开始全面推行。高等教育收费制度的实施,在一定程度上缓解了我国高校经费紧张的状况,从而有力地推动了我国高等教育由精英教育向大众教育的转变。但面对典型的二元结构、区域社会经济发展不平衡的社会现实,无论在观念上还是在经济承受能力上,对那些收入偏低的群体而言,都是巨大的压力,使得中国高等教育大发展过程中的教育公平问题日益凸显。4.公共物品的存在如何为政府的干预提供了一个例证？公共物品只能够由政府提供吗？它与市场失灵之间的关系如何？答：通常将不具备消费的竞争性的商品称为公共物品，任何人增加对这些商品的消费都不会减少其他人的消费水平，任何人增加对这些商品的消费都不会引起产品成本的任何增加。某公共物品同时具有非排他性，即无法排除一些人“不支付便消费”，则称之为纯公共物品。公共物品具有非竞争性，一公共物品可以同时为许多人所消费，增加一名消费者的消费的边际成本为零。消费者从公共物品中都得到一定的效果，而其消费的边际成本为零。从效率的角度（价格等于边际成本）来看，应该让所有的人都免费享用公共物品。如果公共物品由私人来生产，那么他将会破产。公共物品具有非排他性，很容易产生免费搭车问题，即不能避免一些人不付费也可以同样消费公共物品。在这种情况下，如果每个人都不支付费用或支付很低的费用来消费公共物品，那么市场上就没有人愿意提供公共物品。即使有些消费者不做“搭便车者”，愿意自己付费购买，也只是根据公共物品带给他的私人收益来决定他愿意支付的价格，而不是根据社会利益决定他支付的价格。公共物品如果由竞争市场上私人进行生产，其结果只能是低于社会所要求最优数量的产出，甚至是零产出。既然市场机制在提供公共物品方面是失灵的，政府的介入就成为必要。但并非说公共物品只能够由政府提供。在现实生活中，公共物品可能会由私人来供给，如无偿建图书馆、饥荒的救济、私人资助的医学研究等。政府介入公共物品的供给，并不等于政府生产所有的公共物品，更不等于政府完全取代公共物品的市场。政府对公共物品的供给，可以通过直接生产公共物品来实现，也可以通过某种方式委托私人企业的间接生产方式来实现。前者包括中央政府直接经营、地方政府直接经营和地方公共团体经营等三种情形，后者包括签订合同、授予经营权、经济资助、政府参股、法律保护私人进入、社会资源服务等六种情形。5.能否说政府提供的物品都是公共物品？答：政府供给的物品的范围不仅仅局限于公共物品，许多物品由政府提供并非因为是公共物品，而是因为这些物品所具有的正的外部性。典型的例子是基础教育。6. 下面每种情况均涉及到外部性。试指出是正外部性，还是负外部性，或两者兼而有之；并解释为什么自由市场对所述商品会生产得过多或过少。(1)从事研发的企业具有正外部性。在自由市场上从事研发的企业过少，这是因为在外部经济情况下，私人收益小于社会收益，其他企业都会搭便车，私人活动水平低于社会所要求的最优水平。(2)排污企业具有负外部性。在自由市场上从事排污的企业过多，这是因为私人成本小于社会成本，私人活动水平高于社会所要求的最优水平。(3)在公园中心举行音乐会兼具正外部性和负外部性。如果音乐能够带给大家的是享受和愉悦，则在公园中心的音乐会就存在正外部性，因为大部分人无须付费就可享受到美妙的音乐。如果音乐带来的是噪音污染，受到大家的一致反对，则在公园中心的音乐会就存在负外部性。(4)吸烟具有负外部性。吸烟在更多时候都会给其他人造成危害，特别是在无烟区和公众场所吸烟，所以是负外部性。因为带给公众的伤害吸烟者无须支付成本。但如果在吸烟区吸烟，则对在场的所有烟民而言都是一种享受（这里不讨论是否将来身体的损害与吸烟的直接关系），那么这种场合的吸烟就存在正外部性。因为其他烟民都可以免费享受烟雾缭绕的快乐。7. 完全禁止污染活动是一个好的想法吗？为什么？答：不是。污染破坏了自然环境，损害了社会公众的权益，其实质是厂商将部分生产成本（治理污染费用）转移到公众自身来承担，公众为了维护自身权益不受损害，必然与厂商就此提出交涉，要求其停止污染或给予赔偿。但是在一定技术水平的基础之上，完全禁止污染活动这一作法实际是停止了厂商的生产经营活动。另一方面，利用公众力量强制要求厂商停止污染性的生产在很多时候并不是最佳的解决办法，有时由于这一行为的成本过大，反而会造成比污染更大的公众利益的损害。由此，在技术水平不变的情况下，污染被根除的成本（社会、企业）高于行为带来的好处，因此是一种不经济的行为。所以，要限制或减少污染活动，可以通过污染权的交易。一方面可以以较低的成本将污染控制于一个可以接受的范围。另一方面激励企业不断提高生产技术，是一种较为经济的方式。8. 设想A喜欢夜间大声播放摇滚乐，而这干扰了他的众多邻居休息。那么，产权如何配置效率较高？如果A的众多邻居都喜欢在夜间听摇滚乐，只有极少数邻居不喜欢，那么，产权如何配置效率较高？如果A只有一个邻居B，且A夜间大声播放摇滚乐干扰了B的休息。矛盾应如何解决？ 答：明晰夜间大声播放摇滚乐的权利，并交由市场去取得有效率的结果。当然，如果说夜间大声播放摇滚乐达到污染的强度，超过了这个国家规定的噪音标准，并形成了干扰，这就是侵权行为，从法律上讲它侵犯了相邻关系，所以邻居有权要求A停止干扰。如果A只有一个邻居B，且A夜间大声播放摇滚乐干扰了B的休息。这第三种情况也应该这样解决。如果A的众多邻居都喜欢在夜间听摇滚乐，只有极少数邻居不喜欢。那么A的众多邻居可以从A处购买播放摇滚乐的产权，并给予极少数不喜欢的邻居一定的经济补偿。三．计算题1. 假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为增加一盏路灯而支付2美元，而不管提2供的路灯数量。若提供X盏路灯的成本函数为C(X)=X,试求最优路灯安装只数。答：路灯属于公共物品，每人人愿意为增加一盏路灯支付2美元，10人共支付20美元，2，这可以看成是路灯的需求或边际收益，而安装路灯的成本函数为C(X)=X,则边际成本函数为MC=2X，令MR=MC，则2X=20,得X=10,最优路灯安装只数为10。见下图。成本收益O2. 假设一个养蜂场位于一个苹果园的边上，每个农场都位于竞争性市场上，设苹果的22产品为A，蜂蜜的产量为H，两个农场的生产成本函数分别为CH(H)=H/100 CA(A)=A/100-H,蜂蜜的价格是2，苹果的价格是3.要求：(1)若两个农场独立经营，则蜂蜜的均衡产出为多少？苹果的均衡产出为多少？(2)若农场和养蜂场合并了，则利润最大化的蜂蜜产出为多少？苹果的产出为多少？(3)蜂蜜的社会有效产出为多少？如果两个农场分开经营，为了达到有效供给，应对蜂蜜生产实行多少补贴？答：（1）要使蜂蜜达到均衡产出，则需使蜂蜜的边际生产成本等于蜂蜜的边际收益，即其货价，故有dCH/dH=2H/100=2,故H=100,蜂蜜和苹果的均衡产出分别为100，150。2（2）若两个农场合并，则其总成本函数为C= H2/100+ A/100-H，分别对H和A求偏导，则2A/100=3,A=150; 2H/100-1=2,H=150。故要使合并后的农场利润最大化，则蜂蜜和苹果的产出都为150。（3）从（2）中我们可以看出，在合并经营状态下，社会有效的蜂蜜产出为150。若两个农场主独立经营，由于外部经济的存在，蜂蜜也以生产150为佳，故政府应对养蜂主给予补贴，使得2×150/100=3,即蜂蜜生产者在每单位蜂蜜有3元收益时才会以150单位的量来生产。这时给予养蜂主的补贴是每单位蜂蜜1元。3. 教育有利于一国国民素质的提高，一般来说，教育存在外部经济。政府为了鼓励教育，需对学校的学生给予补贴，现某国政府对凡参加高等教育的学生都给予1000元的补贴。初始状况如图8-1所示，试分析政府提供补贴后对高等教育人数的影响？每年学费/元2500 初始供给需求每年注册人数/百万
受教育学生与学费均衡图答：根据题意，现在政府给予每个注册学生以1000元的学费补贴，则相当于增加了市场上较低学费注册学校的供给，则供给曲线向右下方平移。如图所示，达到一个新的供需均衡点，在此均衡点上，学费由每人2500元降为每人2000元，注册学生人数由每年500万增加为每年600万，达到了鼓励教育的目的。学费（元）/年25002000500 600 每年注册人数/百万
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