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习近平重视历史、学习历史、研究历史,他坚持马克思主义历史观,善于从历史中汲取人生智慧和治国理政智慧,引经用典是他讲话的鲜明特色。党建网微平台带您一起了解习近平关于历史的基本观点。一、历史是什么历史是前人的“百科全书”历史是一个民族、一个国家形成、发展及其盛衰兴亡的真实记录,是前人的“百科全书”,即前人各种知识、经验和智慧的总汇。—&#年9月1日习近平在中央党校2011年秋季学期开学典礼上的讲话历史是最好的老师世界的今天是从世界的昨天发展而来的。今天世界遇到的很多事情可以在历史上找到影子,历史上发生的很多事情也可以作为今天的镜鉴。—&#年8月23日习近平致第二十二届国际历史科学大会的贺信历史是最好的教科书,也是最好的清醒剂历史就是历史,烟台英语四级替考事实就是事实,任何人都不可能改变历史和事实。—&#年7月7日习近平在纪念全民族抗战爆发七十七周年仪式上的讲话历史是最好的营养剂对我们共产党人来说,中国革命历史是最好的营养剂。多重温我们党领导人民进行革命的伟大历史,心中会增添许多正能量。—&#年7月11日习近平在河北平山县西柏坡考察时指出历史是民族安身立命的基础历史就是历史,历史不能任意选择,一个民族的历史是一个民族安身立命的基础。不论发生过什么波折和曲折,不论出现过什么苦难和困难,中华民族5000多年的文明史,中国人民近代以来170多年的斗争史,中国共产党90多年的奋斗史,中华人民共和国60多年的发展史,都是人民书写的历史。—&#年12月26日习近平在纪念毛泽东同志诞辰120周年座谈会上的讲话二、历史的重要性给人类带来智慧中国人民正在为实现中华民族伟大复兴的中国梦而奋斗,需要从历史中汲取智慧,需要博采各国文明之长。—&#年8月23日习近平致第二十二届国际历史科学大会的贺信历史是不可能割断的历史是从昨天走到今天再走向明天,历史的联系是不可能割断的,人们总是在继承前人的基础上向前发展的。古今中外,概莫能外。—&#年9月1日习近平在中央党校2011年秋季学期开学典礼上的讲话历史问题是重大原则问题忘记历史就意味着背叛。—&#年12月13日习近平在南京大屠杀死难者国家公祭仪式上的讲话群众是创造历史的动力群众是真正的英雄,是创造历史的动力。—&#年5月12日习近平在中央党校2010年春季学期第二批入学学员开学典礼上的讲话不能忘记为什么出发一切向前走,都不能忘记走过的路;走得再远、走到再光辉的未来,也不能忘记走过的过去,不能忘记为什么出发。面向未来,面对挑战,全党同志一定要不忘初心、继续前进。—&#年7月1日习近平在庆祝中国共产党成立95周年大会上的讲话三、如何对待历史以史为鉴 更好前进历史总是向前发展的,我们总结和吸取历史教训,目的是以史为鉴、更好前进。—&#年12月26日习近平在纪念毛泽东同志诞辰120周年座谈会上的讲话坚持古为今用,去粗取精,去伪存真对历史文化特别是先人传承下来的价值理念和道德规范,要坚持古为今用、推陈出新,有鉴别地加以对待,有扬弃地予以继承,努力用中华民族创造的一切精神财富来以文化人、以文育人。—&#年2月24日习近平在中央政治局第十三次集体学习时的讲话坚持洋为中用,不能照搬我们不仅要了解中国的历史文化,还要睁眼看世界,了解世界上不同民族的历史文化,去其糟粕,取其精华,从中获得启发,为我所用。—&#年3月1日习近平在中央党校建校80周年庆祝大会上的讲话坚持实事求是的思想路线不能用改革开放后的历史时期否定改革开放前的历史时期,也不能用改革开放前的历史时期否定改革开放后的历史时期。要坚持实事求是的思想路线,分清主流和支流,坚持真理,修正错误,发扬经验,吸取教训,在这个基础上把党和人民事业继续推向前进。—&#年1月5日习近平在新进中央委员会的委员、候补委员学习贯彻党的十八大精神研讨班开班式上的讲话对历史人物的评价对历史人物的评价,应该放在其所处时代和社会的历史条件下去分析,不能离开对历史条件、历史过程的全面认识和对历史规律的科学把握,不能忽略历史必然性和历史偶然性的关系。不能把历史顺境中的成功简单归功于个人,也不能把历史逆境中的挫折简单归咎于个人。不能用今天的时代条件、发展水平、认识水平去衡量和要求前人,不能苛求前人干出只有后人才能干出的业绩来。—&#年12月26日习近平在纪念毛泽东同志诞辰120周年座谈会上的讲话四、怎样学习历史学习中国历史要学习中国历史,了解和懂得自古以来中国人民创造的灿烂历史文化,从中汲取有益于加强修养、做好工作的智慧和营养。学习中国近现代历史要注重学习鸦片战争以来我国近现代历史和中共党史,加深对近现代中国国情和中国社会发展规律的认识。学习中共党史我们要牢牢把握党的历史发展的主题和主线、主流和本质,从党的光辉历程和伟大业绩中获得继往开来的强大动力,始终坚定中国特色社会主义信念和共产主义远大理想,永葆共产党人的政治本色。学习世界历史无论是处理国内改革发展稳定的问题,还是处理对外开放中的问题,我们都应该放眼世界,具有宽阔的眼光。只有既从现实又从历史两个方面更好地了解外部世界,才能把我们的各项工作包括对外工作做得更好。—&#年9月1日习近平在中央党校2011年秋季学期开学典礼讲话摘录习近平在参观历史展中强调党的十八大以来,习近平总书记参观过多个历史展,也曾前往延安、遵义等红色革命老区考察调研,进一步强调了关于认识历史、对待历史等方面的重要观点。我们来了解一下部分重要论述。中华民族的昨天、今天与明天《复兴之路》这个展览,回顾了中华民族的昨天,展示了中华民族的今天,宣示了中华民族的明天,给人以深刻教育和启示。—&#年11月29日习近平参观《复兴之路》展览时指出历史经过沉淀更清晰历史往往在经过时间沉淀后可以看得更加清晰。—&#年10月31日习近平在福建参观古田会议会址、纪念馆时指出插队时每次都要接受的洗礼这里我来过多次,插队时每次到延安都要来看看,每次都受到精神上的洗礼。—&#年2月14日习近平在陕西瞻仰延安杨家岭中共七大会址时指出重温历史,增加很多正能量对我们来讲,每到井冈山、延安、西柏坡等革命圣地,都是一种精神上、思想上的洗礼。每来一次,都能受到一次党的性质和宗旨的生动教育,就更加坚定了我们的公仆意识和为民情怀。—&#年7月11日习近平在河北平山县西柏坡考察时指出(综合学习中国、学习小组微信公众号)
  新华视点:【天宫二号是中国建空间前的最后一次全面技术验证】天宫二号空间实验室系统总设计师朱枞鹏说,常州主管技师替考天宫二号将进行在轨维修和空间站技术验证等试验,这将是我国建设空间站之前进行最后一次全面的技术验证。天宫二号只有一个交会对接口,在神舟十一号载人飞船撤离太空后,明年会与天舟一号货运飞船交会对接。(记者 白国龙)
综合新华社电 9月15日22时04分,搭载着天宫二号空间实验室的长征二号F T2运载火箭在酒泉卫星发射中心点火发射。约575秒后,天宫二号与火箭成功分离,进入预定轨道,发射取得圆满成功。天宫二号也是我国第一个真正意义上的太空实验室。起飞后约10分钟器箭分离进入初始轨道“天宫二号”空间实验室,起飞后约10分钟器箭分离,进入近地点200公里、远地点350公里的初始轨道,之后变轨进入高度约393公里的轨道,进行在轨测试。按计划,天宫二号空间实验室发射升空后,将开展平台和空间应用载荷测试,并于神舟十一号飞船发射前,做好与神舟十一号飞船交会对接的准备。10月中旬,神舟十一号载人飞船也在这里发射,入轨后经变轨调相,与“天宫二号”在高度为393公里的近圆对接轨道交会对接构成组合体,航天员进入“天宫二号”,开展空间科学实验和技术试验。组合体运行第30天,神舟十一号与“天宫二号”分离,航天员乘返回舱返回四子王旗主着陆场。“天宫二号”继续在轨飞行。天宫二号具有承上启下的作用据中国载人航天工程新闻发言人武平介绍,发射天宫二号空间实验室,主要目的是接受神舟十一号载人飞船的访问,完成航天员中期驻留,考核面向长期飞行的乘员生活、健康和工作保障等相关技术;接受天舟一号货运飞船的访问,考核验证推进剂在轨补加技术;开展航天医学、空间科学实验和空间应用技术,以及在轨维修和空间站技术验证等试验。武平表示,天宫二号安排了一批体现科学前沿和战略高技术发展方向的科学与应用任务。这其中,空间冷原子钟实验、伽玛暴偏振探测、空地量子密钥分配试验是天宫二号14个应用和试验项目中的3个重点项目。天宫二号总设计师朱枞鹏表示,中国载人航天的“三步走”战略现正处于第二步第二阶段。天宫二号发射成功,神舟十一号载人飞船和天舟一号货运飞船才能相继进入太空。可以说,天宫二号具有承上启下的作用。天宫二号的发射成功,标志着我国即将迈入空间站时代。■ 焦点天舟一号明年上半年对接天宫二号天宫二号发射是我国载人航天工程空间实验室阶段任务的核心任务。中国载人航天工程总设计师周建平表示,空间实验室任务主要包括:今年6月25日,新一代运载火箭长征七号首飞,这个任务目的已经实现;天宫二号与神舟十一号载人飞船的交会对接,将于今年10月进行;天宫二号与天舟一号货运飞船的交会对接,计划明年上半年实施。神舟十一号载人飞船,将搭乘两名男航天员与天宫二号交会对接,不会出现女航天员的身影。天舟一号货运飞船在访问天宫二号时,可为天宫二号补加推进剂,使其在轨工作时间更长。“这是空间站建造非常重要的技术。”周建平解释,未来空间站需要持续在轨飞行十几年,无法一次把燃料、消耗品等都带上去,需要在轨补加,“就像空中加油一样”。“空间实验室任务完成后,我国将会进入空间站建设阶段。”周建平说,“2018年前后,我国将发射空间站核心舱。”根据计划,我国将在2020年前后建成空间站,其总体构型是三个舱段——一个核心舱、两个实验舱,每个舱都是20吨级,整体呈T字构型。周建平透露,空间站建成后,额定设计容纳3名航天员。由于空间站需要连续驻人,之后将会采取乘组轮换制,因此在轮换期间空间站里最多能达到6名航天员。2016年6月25日,新一代运载火箭长征七号首飞天宫二号与神舟十一号载人飞船的交会对接,将于今年10月进行2017年天宫二号与天舟一号货运飞船的交会对接,计划上半年实施2018年前后我国将发射空间站核心舱2020年前后我国将建成空间站。其总体构型是三个舱段——一个核心舱、两个实验舱,每个舱都是20吨级,整体呈T字构型
  华商报9月14日消息,当地时间9月9日深夜,来自陕西西安、现居美国北卡罗来纳州夏洛特市的33岁华裔中文女教师郭瑞娟在家附近遭遇抢劫,劫匪朝她头部开枪。郭瑞娟被送到医院抢救,目前生命垂危,需仰赖生命支持系统维持生命迹象,以等待其父母从中国赶来见最后一面。美媒报道称,其父母预计今日到达美国。  美媒披露  抢劫其男友未遂劫匪朝她头部开枪后逃逸  据美国《华盛顿邮报》11日报道,当地时间9日深夜11时半,美国夏洛特市南方小镇南端发生枪击案。33岁华裔中文女教师郭瑞娟在家附近的东公园大道夹100街口,遭躲藏在暗处的劫匪朝她头部开枪。目前伤势危殆,医生已经宣布不治,仰赖生命支持系统维持生命迹象。  美媒披露称,郭瑞娟的男友内森向警方披露了枪击内幕。警方的一份报告显示,据内森描述,当天晚上,他和郭瑞娟以及另外一个朋友正朝他们停在路边的车走去。躲在暗处的劫匪突然跑了出来,手拿一把枪指着内森,并要求内森把钱包拿出来给他。内森说,“可能是嫌我掏钱包的过程太慢,抢匪一急之下朝我的女朋友头部开了一枪,然后跑了。”  报道称,浑身是血的郭瑞娟被送到附近的卡罗来纳医学中心抢救,伤势危殆,医生12日已经宣布不治。  肯辛顿小学校长请学校的员工及学生在周一(9月12日)上课时身着紫色衣服,并带向日葵来学校,以表达对郭瑞娟老师的爱和支持。  朋友讲述  她正打算跟男友结婚  33岁的郭瑞娟在夏洛特市南部的肯辛顿小学教中文,已在该校任教4年。  肯辛顿小学在网上发布郭瑞娟遭劫匪枪伤的消息,校长请学校的员工及学生在周一(9月12日)上课时身着紫色衣服,并带向日葵来学校,以表达对郭瑞娟老师的爱和支持。据悉,郭瑞娟最喜欢颜色是紫色,最喜欢的花是向日葵。安徽人力资源管理师代考  郭瑞娟的朋友徐明皎也是中文教师。她说,郭瑞娟老师是个心地善良的好人。有次,她曾经请求她的男朋友内森不要把墙角上的蜘蛛杀死,要求他把它送到户外。郭瑞娟正打算与男友结婚,她的朋友们都期待她能很快做新娘,成立一个幸福家庭。  夏洛特市当地华人闻讯,对劫匪凶残手段表示震惊,期待郭瑞娟逃过劫数,并为她成立基金,主要用于她的医疗费及其在中国的父母来美费用。当地的华夏中文学校在校内展开募捐,目前已募得逾4万美元善款。美媒报道称,郭瑞娟的父母预计当地时间13晚上(北京时间14日)抵达美国。  美国多家媒体重点报道该案。当地警方要求知情人士提供破案线索,目前尚无嫌疑人被捕消息。  学生回忆  她总是面带微笑从未大声呵斥过学生  9月13日晚,华商报记者了解到,去美国前,郭瑞娟曾在中国广东省江门市鹤山一中当老师。通过多方联系,记者采访到郭瑞娟之前教过的学生钟同学。  钟同学告诉华商报记者,“遭枪击的郭老师就是曾教过我们的英语老师Cathy。我12日从高中英语课代表的朋友圈刷到这个消息,一开始我觉得这是个玩笑,一个误会。越来越多的同学都在讨论这件事,高中的班长甚至去问美国的朋友,最后确认了这个消息。全班同学都接受不了这个噩耗,大家在微信群里回忆跟Cathy老师相处的滴滴,气氛很是伤感……”  说到这里,钟同学声音有些哽咽。他回忆说,“我在鹤山一中上高二的时候,Cathy开始当我们的英语老师。她可以说是我在学校遇到的最好的老师之一,她是那种总是面带微笑的人,让人生不出一丁点的厌恶感。如果只能用一个词来形容,就是温柔了。在我的记忆中,根本找不到她大声呵斥别人的记忆。我还记得,当时学校不让看课外书,被班主任发现就要被罚。当时,Cathy抓到我在看课外书,把书没收了,但没有告诉班主任。她说,只要我成绩提高了,就把书还我。最后,她真的把书还我了,她总是用各种方法激励我们去提高成绩。在她的课堂上,提问题时,如果有学生的回答很无厘头,她也不会生气,还会说很有想法。Cathy是一位让我们不得不喜欢的英语老师。”  郭瑞娟什么时候去的美国呢?钟同学说,“2012年,我们高二下学期,现在我都上大四了。6年了,许多有关Cathy的记忆都在渐渐淡忘,但这件事情让我们又想起了这个好老师。我记得当时,Cathy在课堂上突然给我们介绍了一位新的英语老师,说她要离开学校了。我们当时就很伤心,在她跟我们‘saygoodbye’(说再见)的时候,很多同学都落泪了。但我不知道她是去美国了,直到听说这个噩耗。”  郭瑞娟和男友的合影。华人警告  万一遇到抢劫把钱包扔地上拔腿就跑  在美国洛杉矶生活多年的华人杜先生告诉华商报记者,他在新闻上看到郭瑞娟被枪击的消息,很是震惊。  但杜先生表示,夏洛特市位于美国东南部的北卡罗来纳州,有的地方治安确实不好,枪击案时有发生。他有个朋友的儿子就在夏洛特读书,一天晚上被人从背后用砖头拍了后脑勺,醒来后发现身上的物品都被抢了。虽然后来报了案,但他连劫匪长啥样都没看到,只好自认倒霉。其实,美国每个城市都不安全,枪支泛滥,平均每个美国人拥有一支枪,总数超过3亿支。  杜先生说,“美国警方都曾公开表示,如果万一遇到抢劫,就给钱吧,千万不要有任何引起劫匪误会的举动,否则他可能对你开枪。郭瑞娟案中,如果他男朋友直接把钱包扔给劫匪,可能也就完事了,毕竟他们有三个人。他掏钱包慢,劫匪可能误会他掏枪什么的,一害怕才会开枪。”  帮考试通过杜先生警告,在美国治安不好的地方,要有高度的保护自己的意识,尽量不要晚上在外面逗留太晚。万一遇到劫匪,把钱包掏出来扔在地上,然后朝相反的方向拔腿就跑。所以外出时,最好随身带少许现金,因为劫匪如果一分钱也得不到,也许会恼羞成怒动手打人甚至开枪杀人。   (原标题:深夜美国街头遭抢,33岁西安籍女教师头部中弹生命垂危)
资料图:希拉里。 中新社华盛顿9月15日电 (记者 张蔚然)因患肺炎被迫在家休息数天后,美国民主党总统候选人希拉里·克林顿当地时间15日现身北卡罗来纳州格林斯博罗,参加本周首场竞选活动。她说自己永远不会像共和党总统候选人特朗普一样热衷作秀,南昌职称日语代考而将继续为普通人的权益而努力,无论选战如何艰难,她都绝不放弃。伴随着美国歌手詹姆斯·布朗的热门歌曲《I Feel Good》(我感觉很好),希拉里登台演讲。她首先提起肺炎一事,表示刚确诊的时候,她确实没有给予足够重视,想硬扛过去,但现在回过头来看,这几天在家休息对她来说是有好处的,有机会静下心来思考,再次认识到竞选的意义所在。她说,与普通美国人相比,自己是幸运的,身体不舒服就可以休息,但很多普通美国人不可以,因为不能享受带薪休假,他们只能带病上班,还有很多人没有保险,只能喝几口橙汁,盼着咳嗽能够自愈。她要为普通美国人的权益努力,推动包括带薪休假在内的权益得到保障。希拉里指责特朗普通过上电视谈话节目来公布自己身体状况的做法,表示她永远不会像特朗普那样热衷“作秀”,而是会拿出具体的政策方案,解决实际问题。无论选战如何艰难,她都绝不放弃。希拉里团队目前正因“极其缺乏透明度”而被外界批评。她9日被确诊患肺炎,但团队一直对此保持沉默。重庆证券从业资格证代考直至希拉里11日出席纽约“9·11”事件15周年纪念活动、被媒体拍到被人搀扶上车的视频后,其团队才被迫披露病情。特朗普虽然没有就患肺炎一事攻击希拉里,但一直质疑希拉里缺乏担任总统所需的“耐力”。他14日不无讥讽地向选民表示,“希拉里能不能在演讲台上保持站立超过1小时呢?这我可不知道”。再过11天,希拉里和特朗普将迎来首轮电视辩论。希拉里竞选团队15日说,希拉里不会在辩论时故意激怒或挑衅特朗普,而是会就美国的现实挑战提出应对之策,显示她对各项议题的熟悉和掌控程度,相信选民能够对候选人的能力和水平作出自己的判断。
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本帖最后由 wanghaidong918 于
11:23 编辑
如题。马上就考试了,个人感觉投资分析的计算量可能会有点大。。。不知道能不能在电脑上使用计算器?谢谢大家!
载入中......
是不可以用的!!!!!
计算题很简单的
骚年,看到现金流有点着急了么...放心吧,那是唬人的,压根没啥太难计算的...又不是CPA财务...
了解一下,证券从业资格证书要考试了,正在学习中
考试中~~~~·
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&是一帮金融老鸟为金融从业人员(银行、保险、信托、券商、基金、P2P、小贷、担保、典当)提供工作养料的微信平台。点击上方蓝字即可关注来源:基金业协会网站为进一步完善基金从业资格考试体系,中国证券投资基金业协会将于2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试,为此我会编制了科目三《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲(2016年度)》,并对科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》和科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》进行修订(详见附件),现予发布。考试大纲自2016年9月起开始实施。为便于广大考生备考,我会将于八月中旬发布科目三《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试要点》。参加考试的人员通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。特此通知。附件:1、《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2016年度修订)》2、《证券投资基金基础知识考试大纲(2016年度修订)》3、《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲(2016年度)》中国证券投资基金业协会二○一六年七月十九日附件:1、《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2016年度修订)》一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。对应教材章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解)1.金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业1.1.a理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素1.1.b理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解我国资产管理行业的现状2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.1.a了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.1.b掌握证券投资基金的基本特点2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a了解基金行业的运作环节包括:募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系3.证券投资基金的法律形式和运作方式2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用3.证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别:保本基金,ETF, QDII, 分级基金3.6-9a理解市场上各类特殊类别基金的特点4.证券投资基金的监管1.基金监管概述4.1.a掌握基金监管的概念、体系、原则和目标2.基金监管机构和自律组织4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理4.2.c理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容3.对基金机构的监管4.3.a掌握对基金管理人的监管内容4.3.b掌握对基金托管人的监管内容4.3.c掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管4.4.a掌握对基金募集和销售活动的监管4.4.b掌握对基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)5.对非公开募集基金的监管4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管5.基金职业道德1.道德与职业道德5.1.a了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别5.1.b理解道德与法律的联系和区别2.基金职业道德规范5.2.a了解基金从业人员职业道德的含义5.2.b掌握基金职业道德规范的内容5.2.c掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d掌握诚实守信的含义及基本要求5.2.e掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f掌握客户至上的含义及基本要求5.2.g掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道德教育与修养5.3.a理解基金职业道德教育与修养的内容与途径16.基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购16.1.a掌握基金募集的概念与程序16.1.b掌握基金成立的条件16.1.c了解基金产品注册制度改革16.1.d掌握基金认购的概念16.1.e了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序2.基金的交易、申购和赎回16.2.a掌握开放式基金申购与赎回的概念16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的费用结构16.2.c理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等16.2.d理解巨额赎回处理等16.2.e理解不同产品的交易方式与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII,及市场创新产品的特殊方式)3.基金的登记16.3.a理解基金份额登记的概念16.3.b了解现行登记模式16.3.c掌握登记机构职责和基金份额登记流程20.基金的信息披露1.基金信息披露概述20.1.a掌握基金信息披露的作用、原则和内容20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行为20.1.c了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用2.基金主要当事人的信息披露义务20.2.a理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容20.3.b理解招募说明书的重要内容4.基金运作信息披露20.4.a掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求;20.4.b理解货币市场基金信息披露的特殊规定20.4.c理解基金定期公告的相关规定20.4.d理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定5.特殊基金品种的信息披露20.5.a理解QDII信息披露的特殊规定及要求20.5.b理解ETF信息披露的特殊规定及要求21.基金客户和销售机构1.基金客户的分类21.1.a理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择2.基金销售机构21.2.a掌握基金销售机构的主要类型和现状21.2.b了解各类基金销售机构的发展趋势21.2.c掌握基金销售机构准入条件21.2.d掌握基金销售机构职责规范3.基金销售机构的销售理论、方式与策略21.3.a了解基金管理人及代销机构销售方式21.3.b理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略22.基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训22.1.b掌握基金销售人员行为规范2.基金宣传推介材料规范22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范3.基金销售费用规范22.3.a掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)22.3.b掌握销售费用其他规范4.基金销售适用性22.4.a掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障22.4.b理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求22.4.c掌握基金销售适用性产品风险评价的要求22.4.d掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求5.基金销售信息管理22.5.a了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理23.基金客户服务1.客户服务概述23.1.a掌握基金客户服务的特点、原则、内容2.客户服务流程23.2.a理解客户服务流程3.投资者教育工作23.3.a理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则23.3.b理解投资者教育工作的内容和形式24.基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则24.1.a理解基金公司内部控制的重要性和基本概念24.1.b掌握基金公司内部控制的目标24.1.c掌握基金公司内部控制的原则2.内部控制机制24.2.a掌握基金公司内控机制的四个层次24.2.b掌握基金公司内部控制的基本要素3.内部控制制度24.3.a理解内部控制制度的组成内容4.内部控制的主要内容24.4.a理解基金公司前、中、后台控制的主要内容24.4.b理解基金公司投资管理业务控制的主要内容24.4.c理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容24.4.d理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容25.基金管理人的合规管理1.合规管理概述25.1.a掌握合规管理的基本概念和意义25.1.b掌握合规管理的目标和基本原则2.合规管理机构设置25.2.a了解合规管理涉及的相关部门设置25.2.b理解合规管理相关部门的合规责任3.合规管理的主要内容25.3.a了解合规管理的主要活动4.合规风险25.4.a理解合规风险的含义、种类和主要管理措施参考法律法规:1、《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年修正);2、《私募投资基金监督管理暂行办法》证监会令第105号;3、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中基协发〔2014〕1号。附件:2、《证券投资基金基础知识考试大纲(2016年度修订)》一、总体目标为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必须的执业能力,特设《证券投资基金基础知识》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。(三)了解: 作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,掌握下列从业必须的基础知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。对应教材章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解)6.投资管理基础1.财务报表6.1.a理解资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息6.1.b理解资产、负债和权益6.1.c理解利润和净现金流6.1.d了解营运现金流、投资现金流和融资现金流2.财务报表分析6.2.a理解财务报表分析的概念6.2.b了解流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率6.2.c理解衡量盈利能力的三个比率:销售利润率(ROS),资产收益率(ROA),权益报酬率(ROE)6.2.d掌握杜邦分析法3.货币的时间价值与利率6.3.a掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用6.3.b掌握即期利率和远期利率的概念6.3.c掌握名义利率和实际利率的概念6.3.d掌握单利和复利的概念4.常用描述性统计概念6.4.a掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用6.4.b理解方差和标准差的概念、计算和应用6.4.c了解正态分布的特征6.4.d理解相关性的概念7.权益投资1.资本结构7.1.a理解不同资本类别之间投票权和所有权的区别2.权益证券7.2.a理解权益证券的类型和特点7.2.b理解普通股和优先股的区别7.2.c了解存托凭证 (Deposit Receipts)7.2.d理解可转债的定义、特征和基本要素7.2.e理解权证的定义和基本要素7.2.f理解不同种类权益资产的风险收益特征7.2.g了解影响公司在外发行股本的行为3.股票分析方法7.3.a理解股票基本面分析和技术分析的区别4.股票估值方法7.4.a理解内在估值法与相对估值法的区别8.固定收益投资&1.债券与债券市场8.1.a理解债券市场各参与方的责任以及发行人类型8.1.b掌握债券的种类和特点8.1.c理解债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款8.1.d理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券8.1.e理解投资债券的风险8.1.f理解中国债券市场体系的发展2.债券价值分析8.2.a理解DCF估值法的概念和应用8.2.b掌握债券价格和到期收益率的关系8.2.c理解债券的到期收益率和当期收益率的区别,以及两者与债券价格的关系。8.2.d理解利率的期限结构和信用利差8.2.e掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的计算方法和应用3.货币市场工具8.3.a掌握货币市场工具的特点8.3.b理解常用货币市场工具类型9.衍生工具1.衍生工具概述9.1.a理解衍生品合约的概念和特点9.1.b了解衍生品合约中的买入和卖出2.远期合约和期货合约9.2.a理解期货和远期的定义与区别9.2.b理解期货和远期的市场作用3.期权合约9.3.a了解期权合约和影响期权定价的因子4.互换合约9.4.a理解互换合约的概念9.4.b了解影响互换合约定价的因子9.4.c理解远期、期货、期权和互换的区别10.另类投资1.另类投资概述10.1.a理解另类投资的投资对象、优点和局限2.私募股权投资10.2.a理解私募股权投资的概念、J曲线、战略形式、组织架构、退出机制和风险收益特征3.不动产投资10.3.a理解不动产投资的概念、类型、投资工具和风险收益特征。4.大宗商品投资10.4.a理解各类大宗商品投资的类型、投资方式和风险收益特征11.投资者需求与资产配置1.投资者类型和特征11.1.a掌握投资者的主要类型、区分方法和特征2.投资者需求和投资政策11.2.a理解不同类型投资者在资产配置上的需求和差异以及投资政策说明书包含的主要内容12.投资组合管理1.系统性风险、非系统性风险和风险分散化12.1.a掌握系统性风险和非系统性风险的概念和来源12.1.b理解风险和收益的对应关系12.1.c掌握分散风险的原理和方法2.资产配置12.2.a理解不同资产间的相关性,及其对风险和收益的影响12.2.b理解均值方差法及其应用12.2.c理解最小方差法及有效性前沿、资本市场线12.2.d理解CAPM模型的主要思想、资本市场线和证券市场线12.2.e理解战略资产配置和战术资产配置3.被动投资和主动投资12.3.a了解市场有效性的三个层次12.3.b掌握主动投资和被动投资的概念、方法和区别12.3.c了解市场上主要的指数(股票和债券)的编制方法12.3.d了解市场有效性和主动、被动产品选择的关系12.3.e了解完全复制、抽样复制和最优化方法复制三种跟踪指数方法的具体应用环境12.3.f理解股票型指数基金的管理和风险收益特征12.3.g了解债券指数基金无法完全被动的原因12.3.h了解量化投资和多因子模型4.投资组合构建12.4.a理解股票投资组合和债券投资组合的构建要点5.投资管理部门12.5.a理解基金公司投资管理部门设置和基金公司投资流程13.投资交易管理1.证券市场的交易机制13.1.a了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场13.1.b理解做市商和经纪人的区别13.1.c理解买空、卖空和加杠杆对风险和收益的影响2.交易执行13.2.a理解基金公司投资交易流程13.2.b了解算法交易的概念和常见策略3.交易成本与执行缺口13.3.a理解不同类型的交易成本13.3.b了解执行缺口的组成13.3.c了解投资组合资产转持与T-Charter14.投资风险的管理与控制&&1.投资风险的类型14.1.a掌握风险的定义和分类14.1.b理解投资风险的种类2.投资风险的测量14.2.a理解事前与事后风险14.2.b理解贝塔系数的概念和计算方法14.2.c理解下行风险和最大回撤的概念和计算方法14.2.d理解风险价值VaR的概念,了解常用计算方法14.2.e了解风险敞口与风险敏感度的概念3.不同类型基金的风险管理14.3.a理解股票型基金与混合型基金的风险管理14.3.b理解债券型基金与货币市场基金的风险管理14.3.c了解指数、ETF、保本基金、QDII基金、分级基金的风险管理15.基金业绩评价1.基金业绩评价概述15.1.a理解投资业绩评价的基础概念2.绝对收益与相对收益15.2.a掌握收益率的计算方法15.2.b理解业绩比较基准概念与选取方法,绝对收益与相对收益的概念15.2.c理解风险调整后收益的主要指标3.业绩归因15.3.a理解Brinson归因方法的三个归因项4.基金业绩评价方法15.4.a了解基金评价服务机构、基金分类、业绩计算和风格类型15.4.b理解全球投资业绩标准 (GIPS)的目的、作用和要求17.基金的投资交易与结算1.基金参与证券交易所二级市场的交易与清算17.1.a理解证券投资基金场内证券交易市场17.1.b理解证券投资基金场内证券结算机构17.1.c理解证券投资基金场内交易涉及的主要费用项目及收费标准17.1.d理解场内证券交易特别规定及事项17.1.e掌握场内证券交易清算与交收的原则17.1.f了解场内证券交易交收与资金清算的内容与模式2.银行间债券市场的交易与结算17.2.a了解银行间债券市场的发展与现状17.2.b理解银行间债券市场的交易制度17.2.c理解银行间市场的交易品种和类型17.2.d掌握银行间债券结算类型和方式17.2.e理解银行间债券结算业务类型3.海外证券市场投资的交易与结算17.3.a了解境外市场交易与结算规则17.3.b理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情况18.基金估值、费用与会计核算1.基金资产估值18.1.a掌握基金资产估值的概念18.1.b掌握基金资产估值的法律依据18.1.c了解基金资产估值的重要性和需要考虑的因素18.1.d理解基金资产估值的责任人18.1.e理解基金资产估值的估值程序及基本原则18.1.f理解具体投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形18.1.g了解QDII基金资产估值的特殊规定2.基金费用18.2.a了解基金费用的种类,18.2.b掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式18.2.c了解不列入基金费用的项目种类3.基金会计核算18.3.a理解基金会计核算的特点及主要内容4.基金财务会计报告分析18.4.a理解基金财务报告分析的主要内容19.基金的利润分配与税收1.基金利润及利润分配19.1.a掌握基金利润来源及相关财务指标的主要内容19.1.b掌握利润分配对基金份额净值的影响19.1.c理解基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规定2.基金税收19.2.a了解基金投资活动中涉及的税收项目19.2.b理解投资者投资基金涉及的税收项目26.基金国际化的发展概况1.海外市场发展26.1.a了解投资基金国际化投资概况26.1.b了解海外市场的监管情况2.中国基金国际化发展26.2.a掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况26.2.b理解基金互认和沪港通的重要意义附件:3、《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲(2016年度)》一、总体目标为确保私募股权投资(含创业投资)基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必须的执业能力,特设《私募股权投资基金基础知识》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。(三)了解: 作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,掌握下列从业必须的基础知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。篇名章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解)一、私募股权投资基金概论1.私募股权投资基金概述1.私募股权投资基金的概念1.1.a理解私募股权投资基金的概念1.1.b了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用2.私募股权投资基金的起源和发展1.2.a了解私募股权投资基金的起源与发展历程1.2.b了解国际私募股权投资基金发展的现状1.2.c了解我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段1.2.d了解我国私募股权投资基金发展的现状3.私募股权投资基金的基本运作模式和特点1.3.a理解私募股权投资基金的基本运作模式及特点1.3.b理解私募股权投资基金的利益分配方式1.3.c了解私募股权投资基金生命周期的关键要素:投资期、管理退出期、基金期限、投资年期、滚动投资(或循环投资)等1.3.d了解私募股权投资基金现金流模式的关键要素:缴款安排(承诺资本制等)、未投资资本、收益分配约定4.私募股权投资基金在经济发展中的作用1.4.a了解我国私募股权投资行业的社会经济效益1.4.b了解我国私募股权投资行业的发展趋势2.私募股权投资基金的参与主体1.私募股权投资基金的基本架构2.1.a理解私募股权投资基金的主要参与主体2.私募股权投资基金的投资者2.2.a了解私募股权投资基金主要的投资人类型3.私募股权投资基金的管理人2.3.a理解私募股权投资基金管理人的主要职责和义务2.3.b了解私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度4.私募股权投资基金的服务机构2.4.a了解私募股权投资基金的主要服务机构5.私募股权投资基金的监管机构2.5.a了解我国私募股权投资基金监管的历史演变2.5.b理解我国私募股权投资基金的政府监管和行业自律机构3.私募股权投资基金的分类1.按投资领域分类3.1.a掌握创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点2.按法律形式分-公司型、合伙型、契约型3.2.a掌握公司型基金的架构、特点3.2.b掌握合伙型基金的架构、特点3.2.c理解契约型基金的架构、特点3.按资金性质分-人民币基金、外币基金3.3.a了解人民币私募股权投资基金和外资私募股权投资基金在中国的发展和趋势3.3.b理解外资私募股权投资基金的基本运作方式4.母基金3.4.a理解私募股权投资母基金的概念、运作模式、特点和作用3.4.b理解政府引导基金的特点和作用二、私募股权投资基金运作实务4.私募股权投资基金的募集与设立1.私募股权投资基金的募集机构4.1.a掌握私募股权投资基金的募集行为概念4.1.b掌握募集机构的含义及范围4.1.c掌握募集机构的资质要求4.1.d理解募集机构的责任、义务2.私募股权投资基金的募集对象4.2.a掌握合格投资者的概念和范围4.2.b理解当然合格投资者的类型与认定标准3.私募股权投资基金的募集方式及流程4.3.a掌握私募股权投资基金募集人数限制4.3.b理解投资者非法拆分的含义4.3.c理解禁止性募集行为4.3.d掌握私募股权投资基金的募集流程及要求:特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认4.私募股权投资基金的设立4.4.a理解私募股权投资基金组织形式的选择4.4.b理解私募股权投资基金的设立流程4.4.c掌握公司型基金、合伙型基金及契约型基金基本税负的区别5.基金投资者与基金管理人的权利义务关系4.5.a理解公司型基金、合伙型基金和契约型基金中,基金投资者与基金管理人的基础法律关系4.5.b理解公司型基金合同4.5.c理解合伙型基金中基金合同的核心条款安排,包括管理费、收益分配、基金管理人的权利、基金投资人的权利4.5.d理解契约型基金合同6.外商投资私募股权投资基金募集与设立中的特殊问题4.6.a了解我国外商投资私募股权投资基金有关工作的历史沿革4.6.b了解上海、北京、深圳等地开展QFLP试点工作的内容4.6.c理解设立外资创投企业的特殊要求5.私募股权投资基金的投资1.私募股权投资基金的一般投资流程5.1.a了解私募股权投资基金投资流程2.尽职调查5.2.a理解尽职调查的目的、范围和方法5.2.b掌握业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查中重点关注的内容5.2.c了解尽职调查报告的主要内容3.私募股权投资基金常用的估值方法5.3.a了解私募股权投资基金投资项目估值的主要方法5.3.b掌握相对估值法5.3.c掌握折现现金流法5.3.d掌握成本法5.3.e掌握清算价值法5.3.f掌握经济增加值法4.投资协议与投资备忘录的主要条款5.4.a了解私募股权投资基金常见的投资条款5.4.b掌握估值条款5.4.c掌握估值调整条款5.4.d掌握回购权条款5.4.e掌握反摊薄条款5.4.f掌握董事会席位条款5.4.g掌握保护性条款5.4.h掌握竞业禁止条款5.4.i掌握优先购买权、股份授予条款5.4.j掌握保密条款5.4.k掌握排他条款5.跨境私募股权投资中的特殊问题5.5.a了解跨境私募股权投资的类型5.5.b了解跨境私募股权投资的法律依据、审批流程、架构设计(包括FDI、ODI等)6.私募股权投资基金的投资后管理1.投资后管理概述6.1.a理解投资后管理的概念、内容和作用6.1.b理解投资后阶段信息获取的主要渠道2.投资后项目监控6.2.a了解投资后阶段常用的监控指标6.2.b理解投资后项目监控的主要方式3.增值服务6.3.a理解增值服务的价值6.3.b理解增值服务包括的主要内容7.私募股权投资基金的项目退出1.投资退出概述7.1.a了解投资退出的方式2.上市转让或挂牌转让退出7.2.a理解上市退出的主要市场7.2.b理解境内主板、创业板上市基本要求7.2.c了解项目在境内申报上市流程7.2.d了解已上市企业股份转让的交易机制及操作流程7.2.e理解间接上市(借壳、非公开发行购买资产)流程7.2.f理解全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求7.2.g理解全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制3.股权转让退出7.3.a理解非上市股权转让的基本流程7.3.b了解区域性股权交易市场基本情况7.3.c理解国有股权非上市转让的特殊要求7.3.d理解并购的流程和方法7.3.e了解回购的流程和方法4.清算退出7.4.a理解项目清算退出的流程及方法8.私募股权投资基金的内部管理1.投资者关系管理8.1.a了解私募股权投资基金投资者关系管理的意义8.1.b了解私募股权投资基金各阶段与投资人互动的重点2.基金权益登记8.2.a理解公司型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出8.2.b理解合伙型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出8.2.c理解契约型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出3.基金估值核算8.3.a了解基金估值原则和主要方法8.3.b了解基金费用和收益,基金会计核算和基金财务报告4.基金清算与收益分配8.4.a了解清算的基本含义8.4.b理解基金出现清算的几种原因8.4.c掌握清算的主要程序8.4.d了解基金收益分配的基本原则8.4.e了解基金收益分配的方式5.基金信息披露8.5.a掌握基金信息披露的内容8.5.b掌握基金信息披露的方式8.5.c理解信息披露的禁止性规定6.基金的托管8.6.a理解基金托管的作用8.6.b理解基金托管机构的职责7.基金的外包服务8.7.a理解基金外包业务的含义和服务内容8.7.b掌握外包服务中基金管理人应依法承担的责任8.7.c理解选择外包服务机构的基本原则8.7.d了解信息技术系统服务的含义和服务内容8.7.e了解基金外包服务中可能存在的利益冲突8.基金业绩评价8.8.a理解基金业绩评价的内部收益率(IRR)指标8.8.b理解基金业绩评价的已分配收益倍数(DPI)指标8.8.c理解基金业绩评价的总收益倍数(TVPI)指标9.基金管理人内部控制8.9.a理解管理人内部控制的作用8.9.b理解管理人内部控制的原则8.9.c理解管理人内部控制的要素构成8.9.d理解管理人内部控制的主要控制活动要求三、私募股权投资基金的政府监管与行业自律9.政府监管1.政府监管概述9.1.a理解政府监管的法律依据9.1.b理解私募股权投资基金的监管框架2.政府监管的主要内容、形式与手段《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》9.2.a理解适度监管原则9.2.b掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求9.2.c掌握单只基金的投资者人数限制9.2.d掌握基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求9.2.e理解私募股权投资基金宣传推介的方式9.2.f掌握不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益9.2.g掌握投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金9.2.h理解专业化管理原则,建立利益冲突、利益输送防范机制的要求9.2.i掌握从事私募投资基金业务禁止的9类行为9.2.j理解禁止固有财产或他人财产和基金财产混同、禁止不公平对待所管理的不同基金财产、禁止利用基金财产或职务之便牟取利益、禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动要求9.2.k理解对创业投资基金的差异化管理9.2.l了解违反监管的法律责任3.其他相关法规制度《合伙企业法》《公司法》以及相关刑事法律规范9.3.a了解公司股东的责任承担方式9.3.b掌握公司增减资的条件和程序9.3.c掌握有限公司股权和股份公司股份的转让规则9.3.d掌握公司的利润分配和清算规则9.3.e掌握公司的税收制度9.3.f了解有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式9.3.g掌握不得成为普通合伙人的主体9.3.h掌握合伙企业的税收制度9.3.i掌握有限合伙企业合伙事务的执行方式、有限合伙人不视为执行合伙事务的8类行为9.3.j掌握有限合伙企业的利润分配、份额转让规则9.3.k掌握私募基金合规运营与非法集资的界限10.行业自律管理1.行业自律概述10.1.a理解行业自律管理的法律依据10.1.b掌握基金业协会的法律地位及职责10.1.c了解自律性规范文件颁布的背景、过程2.登记备案管理10.2.a掌握基金管理人应当依法及时备案私募股权投资基金的时间要求10.2.b理解因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果10.2.c掌握基金管理人应及时履行信息报送义务的要求及违反时的处罚10.2.d掌握基金管理人应按时提交经审计年度财务报告的要求及违反时的处罚10.2.e了解基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景10.2.f掌握基金管理人登记法律意见书需逐项发表意见的内容10.2.g理解基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题10.2.h掌握未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响10.2.i了解登记备案的流程、所需文件及注意事项3.募集管理办法10.3.a掌握募集主体、方式、对象、各方责任;募集行为的主要流程;主要法律文件及禁止行为10.3.b理解风险揭示的内容10.3.c了解募集管理办法出台的背景4.信息披露管理办法10.4.a了解信息披露管理办法出台的背景10.4.b了解各类基金文件对信息披露应与约定的要求10.4.c了解违反信息披露要求的后果5.内控指引10.5.a了解各项内控制度要求及其有效运行6.合同指引10.6.a了解合同指引的主要内容7.外包和托管管理办法10.7.a了解外包和托管的基本要求8.从业人员管理10.8.a掌握对从业人员从业资格的基本要求10.8.b掌握从业资格的取得方式及维持有效性的条件10.8.c掌握私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件参考资料:1、《私募股权投资基金(含创业投资基金)法律法规汇编》(中国证券投资基金业协会组编)2、《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试要点》(中国证券投资基金业协会组编)特别刊列:私募股权投资基金(含创业投资基金)法律法规参考目录一、国家法律1、《中华人民共和国证券投资基金法》2、《中华人民共和国合伙企业法》3、《中华人民共和国公司法》二、证监会部门规章1、【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》三、中国证券投资基金业协会自律规则1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》2、《私募投资基金信息披露管理办法》3、《私募投资基金管理人内部控制指引》4、《私募投资基金募集行为管理办法》5、《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》6、《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》7、《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》8、私募基金登记备案相关问题解答(一)至(九)9、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告10、中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问11、中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问12、关于建立失联(异常)私募机构公示制度的通知13、证监会日新闻发布会就私募监管热点问题答记者问New-Banker本周最热&实时更新中....1.。能让公司股价涨到熔断的游戏不多,Pokémon Go是一个.2.。移民家庭做财富传承规划,都要考虑哪些方面.3.。南海争夺背后的金融博弈.4.。李大爷 | α专营·β工厂·解决方案提供商·分销大亨——大资管行业的商业模式借鉴(行业必读).5.。英国脱欧后,房地产危机开始爆发.6.。干货 | 中国金融行业牌照大全(附各牌照注册条件).7.。一位德扑牌手眼中的风控和人性回复.数字.查看相应文章# 牛邦Ker讨论区 #牛邦Ker讨论社区现已开放欢迎金融从业者加入社区内将不定期邀请行业大牛进行干货分享、答疑解惑、互动问答点击原文链接,进入牛邦Ker讨论社区,行业大牛不定期出没
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