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证券业从业资格考试辅导用书
出版时间：2013-1&&出版社：中国经济出版社&&作者：北京增金思源投资顾问有限公司&&页数：370&&字数：470000&&
　　为帮助参加证券业从业资格考试的考生早日通过资格考试。本书编委会在充分研究考情、考纲、统编教材、真题的基础上，集中高校相关教学人员、证券行业一线专业人士、高等院校在校研究生等对考试和实际操作有着切身经历和丰富体会的专家精心编写了“证券业从业资格考试辅导用书”，包括：《证券市场基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》五个科目。本书与同类辅导书籍相比具有如下特点：　　1.严格按考试大纲的体例编排，囊括考纲所有考点，严格遵循教材内容，帮助考生全面复习。　　2.编委会根据历次考试每个考点的出题情况和考试概率，对考点逐一进行星级评定，五星级是最重要的内容，考到的概率最高；四星级其次，其余以此类推。　　3.在每个考点之后，随即附上最新的真题演练，以帮助考生体验真题考试状态，领会考试要求。　　4.为帮助考生在复习中进一步提高学习效率，真题演练和同步训练配有答案解析以及该题相关考点在统编教材中的具体页码数，以便于考生通过试题迅速回到统编教材，全面查缺补漏。　　5. 考点内容视觉化 重点难点清晰化。
　　本书编委会由高校相关教学人员、证券行业一线专业人士、高等院校在校研究生等对考试和实际操作有着切身经历和丰富体会的专家组成。本书由中国人才研究会金融人才专业委员会组织编写，北京增金思源投资顾问有限公司主编。
第一章 证券投资分析概述考点1.1掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标考点1.2了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论考点1.3熟悉证券投资分析的基本要素考点1.4熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略考点1.5掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容考点1.6熟悉证券投资分析应注意的问题考点1.7掌握证券投资分析的信息来源第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法考点2.1熟悉证券估值的含义考点2.2熟悉虚拟资本及其价格运动形式考点2.3掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系考点2.4熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其计算考点2.5掌握现金流贴现和净现值的计算考点2.6掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性考点2.7熟悉资产价值考点2.8熟悉衍生产品常用估值方法考点2.9掌握债券估值的原理考点2.10掌握债券现金流的确定因素考点2.11掌握债券贴现率概念及其计算公式考点2.12熟悉债券报价考点2.13掌握不同类别债券累计利息的惯例计算和实际支付价格的计算考点2.14熟悉债券估值模型考点2.15掌握零息债券、附息债券、累息债券的定价计算考点2.16掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算考点2.17熟悉利率的风险结构、收益率差、信用利差等概念考点2.18熟悉利率的期限结构考点2.19掌握收益率曲线的概念及其基本类型考点2.20熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论考点2.21熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制考点2.22熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型考点2.23掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用考点2.24熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷考点2.25熟悉市净率、市售率的基本概念及其在股票估值方面的运用补充内容 市值回报增长比考点2.26熟悉金融期货合约的定义及其标的考点2.27掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素考点2.28熟悉金融期权的定义考点2.29掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素考点2.30掌握可转换证券的定义考点2.31熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法考点2.32掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算考点2.33熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算考点2.34掌握权证的概念及分类考点2.35熟悉权证的理论价值的含义、各变量变动对权证价值的影响以及权证理论价值的计算方法考点2.36掌握认股权证溢价计算公式考点2.37熟悉认股权证的杠杆作用第三章 宏观经济分析考点3.1熟悉宏观经济分析的意义考点3.2熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系考点3.3熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法考点3.4了解国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容考点3.5熟悉各项指标变动对宏观经济的影响考点3.6掌握国内生产总值的概念及计算方法考点3.7熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系考点3.8掌握失业率与通货膨胀的概念考点3.9熟悉CPI的计算方法以及PPI与CPI的传导特征考点3.10熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式考点3.36熟悉PMI概念及其应用考点3.11掌握零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数的概念考点3.12熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容考点3.13掌握货币供应量的三个层次考点3.14熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成考点3.37熟悉社会融资总量的含义与构成考点3.15熟悉外汇储备及外汇储备变动情况考点3.38熟悉外汇占款的含义考点3.16掌握利率及基准利率的概念考点3.17熟悉再贴现率、熟悉同业拆借利率、回购利率和各项存贷款利率的变动影响考点3.18熟悉汇率的概念、汇率制度及汇率变动的影响考点3.39掌握我国货币政策传导机制考点3.19熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念考点3.20掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系考点3.21熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响考点3.22熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系考点3.23掌握财政政策和主要财政政策工具考点3.24熟悉积极财政政策及紧缩财政政策对证券市场的影响，掌握货币政策和货币政策工具考点3.25熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响考点3.26掌握收入政策含义考点3.27熟悉收入政策的目标及其传导机制考点3.28熟悉我国收入政策的变化及其对证券市场的影响考点3.29熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响途径考点3.30熟悉证券市场供求关系的决定原理考点3.31熟悉我国证券市场供需方的发展及现状考点3.32掌握影响证券市场供给和需求的因素考点3.33熟悉影响我国证券市场供求关系的基本制度变革考点3.34掌握主权债务概念考点3.35熟悉主权债务相关的分析预警指标第四章 行业分析考点4.1掌握行业和行业分析的定义考点4.2熟悉行业与产业的差别考点4.3熟悉行业分析的任务、地位及意义考点4.4熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系考点4.5掌握行业分类方法考点4.6掌握行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成考点4.7熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念考点4.8掌握行业集中度概念考点4.9熟悉以行业集中度为划分标准的产业市场结构分类考点4.10熟悉行业竞争结构的五因素及其静动态影响考点4.11熟悉产业价值链概念考点4.12掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好考点4.13掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准考点4.14熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好考点4.15熟悉行业衰退的种类考点4.16熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程考点4.17熟悉产出增长率的经验数据界限考点4.18掌握行业兴衰的实质及影响因素考点4.19熟悉技术进步的行业特征及影响考点4.20掌握技术产业群的划分标准考点4.21熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念考点4.22熟悉产业政策的概念、内容考点4.23熟悉我国目前的主要产业政策补充内容 国外的产业政策立法考点4.24熟悉产业组织创新的内容考点4.25熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义考点4.26熟悉经济全球化的主要表现及原因考点4.27熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容考点4.28熟悉贸易与投资一体化理论考点4.29了解历史资料研究法和调查研究法的含义考点4.30熟悉历史资料的来源考点4.31熟悉调查研究的具体方式考点4.32掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义考点4.33熟悉横向比较的指标选取与判断方法考点4.34熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法考点4.35了解相关关系、时间数列的概念和分类考点4.36熟悉因果关系与共变关系考点4.37熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义及计算考点4.38掌握一元线性回归方程的应用考点4.39掌握时间数列的判别准则考点4.40熟悉常用的时间数列预测方法补充内容行业景气分析第五章 公司分析考点5.1掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途径考点5.2熟悉公司行业竞争地位的主要衡量指标考点5.3掌握经济区位的概念考点5.4熟悉经济区位分析的目的和途径考点5.5熟悉自然条件、基础条件和经济特色的内容及其对公司的作用考点5.6熟悉产业政策对公司的作用考点5.7熟悉产品竞争能力优势的含义、实现方式考点5.8掌握市场占有率的概念考点5.9熟悉品牌的含义与功能考点5.10掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义考点5.11熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求考点5.12熟悉监事会的作用及责任考点5.13熟悉素质的含义及公司经理人员、业务人员应具备的素质考点5.14熟悉公司盈利能力和成长性分析的内容考点5.15掌握公司盈利预测的主要假设及实际预测方法考点5.16了解经营战略的含义、内容和特征考点5.17熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系考点5.48熟悉公司偿债能力分析的内容考点5.18熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用考点5.19熟悉资产负债表、利润分配表、现金流量表和股东权益变动表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系考点5.20熟悉利润表反映的内容考点5.21熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则考点5.22熟悉比较分析法和因素分析法的含义考点5.23熟悉常用的比较方法考点5.24了解财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准考点5.25掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义考点5.35熟悉财务指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系考点5.26掌握流动比率与速动比率的影响因素考点5.27熟悉影响速动比率可信度的因素考点5.28熟悉影响公司变现能力的其他因素考点5.29熟悉或有负债的概念及内容考点5.30熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标考点5.31熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系考点5.32熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别考点5.33熟悉流动性与财务弹性的含义考点5.34掌握本期到期债务的统计对象考点5.36熟悉会计报表附注项目的主要项目考点5.37掌握会计报表附注对基本财务比率的影响考点5.38熟悉沃尔评分法的比率选取与所占比重考点5.39熟悉综合评价方法考点5.40熟悉EVA的含义及其应用考点5.41熟悉公司财务分析的注意事项考点5.42熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响考点5.43熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容考点5.44熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定考点5.45熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响考点5.46熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点考点5.47熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响第六章 证券投资技术分析考点6.1熟悉技术分析方法的局限性考点6.2熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础考点6.3熟悉价量关系变化规律考点6.4掌握道氏理论的基本原理考点6.5熟悉技术分析方法的分类及其特点考点6.6了解Ｋ线图的画法考点6.7熟悉Ｋ线的主要形状及其组合的应用考点6.8熟悉趋势的含义和类型考点6.9掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线的含义、作用考点6.10熟悉股价移动的规律考点6.11熟悉股价移动的形态考点6.12掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则考点6.13熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法考点6.14熟悉波浪理论的基本思想、主要原理考点6.15掌握葛兰碧的量价关系法则考点6.16熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析考点6.17熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法考点6.18掌握葛兰威尔法则考点6.19熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念考点6.20熟悉多条移动平均线组合分析方法考点6.21熟悉平滑异同移动平均线的计算及应用法则考点6.22熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则考点6.23熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则第七章 证券组合管理理论考点7.1熟悉证券组合的含义、类型考点7.2熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤考点7.3了解现代证券组合理论体系形成与发展进程考点7.4了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献考点7.5掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义考点7.6熟悉证券组合可行域和有效边界的含义考点7.7熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形考点7.8掌握有效证券组合的含义和特征考点7.9熟悉投资者偏好特征考点7.10掌握无差异曲线的含义、作用和特征考点7.11熟悉最优证券组合的含义和选择原理考点7.12了解资本资产定价模型的假设条件考点7.13掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义考点7.14掌握证券β系数的含义和应用考点7.15熟悉资本资产定价模型的应用效果考点7.16熟悉套利定价理论的基本原理考点7.17掌握套利组合的概念及计算，掌握运用套利定价方程计算证券的期望收益率考点7.18熟悉套利定价模型的应用考点7.19熟悉证券组合业绩评估原则考点7.20熟悉业绩评估应注意的事项考点7.21熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用考点7.25熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定考点7.22熟悉债券资产组合的基本原理与方法考点7.23掌握久期的概念与计算考点7.24熟悉凸性的概念及应用第八章 金融工程应用分析考点8.1熟悉金融工程的定义、内容及其应用考点8.2熟悉金融工程的技术、运作步骤考点8.3掌握套利的基本概念和原理考点8.4熟悉套利交易的基本原则和风险考点8.5掌握股指期货套利和套期保值的定义、基本原理考点8.6熟悉股指期货套利的主要方式考点8.7掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理考点8.8熟悉Alpha套利的基本概念、原理考点8.9掌握股指期货套期保值交易实务考点8.10掌握套期保值与期现套利的区别考点8.11熟悉股指期货投资的风险考点8.12了解风险度量方法的历史演变考点8.13掌握VaR的概念与计算的基本原理考点8.14熟悉VaR计算的主要方法及优缺点考点8.15熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问考点9.1掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能考点9.2熟悉证券分析师与投资顾问的区别考点9.15了解证券分析师的含义与分类考点9.3掌握证券投资咨询业务分类及其意义考点9.4掌握证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系考点9.5熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理考点9.6熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系考点9.7掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规考点9.8掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容补充内容《证券公司信息隔离墙制度指引》考点9.9掌握职业道德的十六字原则与职业责任考点9.16熟悉证券分析师执业纪律考点9.10掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为考点9.11熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容考点9.12熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性考点9.13了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能考点9.14了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况
　　新增考点1.2　了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论（见教材P3—12）　　证券投资分析理论是围绕证券价格变化特征、证券股指、证券投资收益预测和风险控制而发展起来的一套理论体系。　　伯克利加州大学著名金融经济学家马克·鲁宾斯坦按投资学主要理论以及各种理论术语产生的时间顺序，将投资理论发展分为三个阶段。　　一、早期的投资理论（1950年之前）　　1950年之前的投资理论，散见于经济学、哲学、数学等众多领域，并没有相对完整的理论体系和相对统一的概念系统。这段时期可以找到几乎所有现代投资理论的源头，但又未必有直接的传承关系。　　．　　（一）复制与现值　　最早的投资理论可追溯到1202年意大利数学家斐波那契《算盘书》。一在这本书中，斐波那契涉及若干投资学重要概念的萌芽，例如复利和现值的计算。　　哈雷彗星的发现者，英国天文学家艾尔蒙多·哈雷在其1761年遗作《论复利》中，推导出了年金现值计算公式。　　1970年，美国经济学家埃尔文·费雪（1907）首次提出，任何资本项目均应按其现值进行评估。　　不过，直到美国金融学家乔尔·丁的《资本预算》（1951）一书出版后，现值概念才开始在投资领域被广泛使用。　　……
　　严格遵循考纲　　考点逐条精解　　浓缩教材内容　　附同步训练题　　配有真题随堂演练 强化学习效果　　答案解析链接教材 节省复习时间　　数量分析往年真题 精确锁定考点
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证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)
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证券从业考试《证券投资顾问胜任能力》考试大纲
11:12 来源：中华会计网校&& |
为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲，具体《证券投资顾问胜任能力》考试大纲内容如下：
证券投资顾问胜任能力
第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 资格管理
掌握证券投资顾问的执业资格取得方式；掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理；掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。
第二节 主要职责
熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责；熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责；熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。
第三节 工作规程
熟悉证券投资顾问业务管理制度；熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制；熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节；掌握证券投资顾问业务的原则；熟悉证券投资顾问业务的要求；熟悉证券投资顾问业务的流程；熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求；熟悉证券投资顾问服务协议的要求；熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据；熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求；熟悉证券投资顾问业务客户回访机制；熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制；掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求；掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求；掌握证券投资顾问应具备的职业操守；熟悉证券投资顾问人员管理制度；熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求。
第四节 法律责任
掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。
第二部分 专业基础
第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
熟悉投资者偏好特征；熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标；熟悉生命周期各阶段的理财重点；熟悉生命周期各阶段的理财规划。
第二节 货币的时间价值
了解货币时间价值概念及影响因素；熟悉时间价值与利率的基本参数；熟悉现值和终值的计算；熟悉复利期间和有效年利率的计算；熟悉年金的计算。
第三节 资本资产定价理论
熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；了解证券系数的涵义和应用；熟悉资本资产定价模型的应用。
熟悉套利定价理论的原理；掌握套利组合的概念及计算；熟悉运用套利定价方程计算证券的期望收益率；熟悉套利定价模型的应用。
第四节 证券投资理论
掌握证券组合的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；熟悉有效证券组合的含义和特征；熟悉最优证券组合的含义和选择原理。
熟悉战略性资产配置、战术性资产配置和动态资产配置。
第五节 有效市场假说
熟悉预期效用理论；熟悉认知过程的偏差；熟悉过度自信和心理账户的概念；熟悉羊群效应；熟悉时间偏好和损失厌恶效应；了解前景理论；熟悉金融市场中的个体心理与行为偏差的概念；熟悉金融市场中的群体行为与金融泡沫；掌握金融市场泡沫的特征和规律；了解行为资产定价理论。
了解有效市场假说的概念、假设条件；了解有效市场假说与行为金融理论的联系与区别；掌握强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征；掌握有效市场假说在证券投资中的应用。
第三部分 专业技能
第三章 客户分析
第一节 信息分析
熟悉客户信息的分类；熟悉客户定量信息和定性信息的内容；熟悉客户财务信息和非财务信息的内容；掌握客户信息收集方法。
第二节 财务分析
熟悉个人资产负债表的项目及其内容；熟悉个人现金流量表的项目及其内容；掌握预测客户未来收入的方法；掌握预测客户未来支出的方法。
第三节 风险分析
了解客户理财价值观；了解客户风险偏好的主要类型；熟悉客户风险承受能力的影响因素；掌握客户风险承受能力的评估方法；熟悉客户风险特征的内容；掌握客户风险特征矩阵的编制方法；了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响。
第四节 目标分析
熟悉客户证券投资需求和目标的分类；熟悉客户证券投资目标的内容；掌握客户证券投资目标分析方法。
第四章 证券分析
熟悉证券分析方法的主要类型；了解基本分析、技术分析和量化分析的基本原理。
第一节 基本分析
了解基本分析的两种主要方法。
了解由上而下分析法的基本原理；掌握由上而下分析法的主要步骤；熟悉由上而下分析法的主要内容。
了解由下而上分析法的基本原理；掌握由下而上分析法的主要步骤；熟悉由下而上分析法的主要内容。
熟悉宏观经济分析的主要内容；掌握证券市场的供求关系分析；熟悉证券市场传导宏观经济政策的主要途径和内在机制。
熟悉行业分析的主要内容；熟悉行业竞争情况分析的主要内容和基本方法；熟悉行业生命周期分析的主要内容和基本方法。
熟悉公司分析的主要内容；掌握公司财务报表分析的主要方法；掌握分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标；掌握公司杜邦分析；掌握公司分红派息；掌握证券估值在公司未来财务预测中的应用分析。
熟悉证券估值方法的主要类型；掌握股息贴现模型和股息增长模型等绝对估值方法；掌握市盈率和资本资产定价模型等相对估值法。
第二节 技术分析
了解技术分析的基本假设；熟悉技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图；熟悉技术分析的趋势线；熟悉技术分析的阻力位与支持位；掌握移动平均数、相对强弱指数、移动移动平均值背离指标等常用技术分析指标；熟悉道氏理论和艾氏波浪理论两种技术分析方法。
熟悉技术分析方法的分类及其特点；了解技术分析的应用前提和适用范围；了解技术分析方法的局限性。
熟悉总体、样本和统计量的含义；熟悉统计推断的参数估计；熟悉统计推断的假设检验；熟悉常用统计软件及其应用。
第五章 风险管理
熟悉证券投资顾问业务的主要风险类别；掌握证券投资顾问业务风险管理流程；掌握证券投资顾问业务风险管理的主要策略。
第一节 信用风险管理
熟悉信用风险类别；掌握信用风险识别的内容和方法；掌握计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法；熟悉监测信用风险的主要指标和计算方法；熟悉预警信用风险的程序和主要方法；掌握控制信用风险的限额管理方法；掌握信用风险缓释技术的主要内容及处理方法。
第二节 市场风险管理
了解市场风险的四种类型；掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围；掌握市场风险管理流程；掌握控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法。
第三节 流动性风险管理
了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制；掌握流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法；了解流动性风险的监测指标和预警信号；掌握利用压力测试、情景分析预测流动性；熟悉控制流动性风险的主要做法。
第四部分 专项业务
第六章 品种选择
第一节 产品选择
熟悉证券产品选择的目标；掌握证券产品选择的基本原则；掌握证券产品选择的步骤；熟悉现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征;掌握产品与客户适配的相关要求。
第二节 时机选择
掌握买卖证券产品时机的一般原则；熟悉证券产品进场时机选择的要求；熟悉证券产品买进时机选择的策略；熟悉证券产品卖出时机选择的策略。
第三节 行业轮动
了解行业轮动的特征；了解行业轮动的驱动因素；了解行业轮动的主要策略及配置；了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择。
第七章 投资组合
熟悉投资组合管理的目标；熟悉投资组合管理的步骤；了解投资组合管理的基本策略；掌握积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围。
第一节 股票投资组合
熟悉股票投资风格分类体系；掌握股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法。
掌握积极型股票投资策略操作方法；了解简单型消极投资策略；掌握指数型消极投资策略的市值法和分层法；熟悉加强指数法。
第二节 债券投资组合
掌握水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略。
掌握指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略。
第三节 衍生工具
熟悉实施对冲策略的主要步骤；掌握风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容；掌握主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法。
熟悉实施套利策略的主要步骤；熟悉期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法。
第八章 理财规划
第一节 现金、消费和债务管理
熟悉现金、消费和债务管理的目标；熟悉现金预算编制的内容和程序；了解现金预算控制的方法；了解现金预算与实际的差异分析；了解应急资金管理的内容。
熟悉即期消费和远期消费的内容；熟悉消费支出预期的内容；了解其他消费的内容。
熟悉有效债务管理的目标；熟悉银行借贷品种及还款方式的选择及需要考虑的因素；了解个人信贷能力的决定因素；了解债务管理应注意的事项。
掌握家庭财务预算的综合分析。
第二节 保险规划
了解保险基本原理和我国主要的保险品种；熟悉保险规划的目标；掌握制定保险规划的原则；掌握保险规划的主要步骤；熟悉保险规划的风险类型；熟悉保险规划的典型案例。
第三节 税收规划
了解我国的税收体系和主要税种；熟悉税收规划的目标；熟悉税收规划的原则；熟悉税收规划的基本内容；熟悉税收规划的主要步骤；熟悉税收规划的典型案例。
第四节 人生事件规划
掌握教育规划的分类、内容和制定方法；掌握退休规划的误区和步骤；熟悉遗产规划工具和策略的选择。
第五节 投资规划
熟悉投资规划目标；熟悉投资规划的基本内容；掌握投资规划的步骤；熟悉投资规划的典型案例。
附件：参考书目及相关法规目录
证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。
一、参考书目
1、证券业从业资格考试统编教材（2012年）：《证券投资分析》，中国金融出版社；
2、中国银行业从业人员资格认证考试教材（2013年）《个人理财》、《风险管理》，中国金融出版社；
3、《投资学》，滋维.博迪主编（第9版），机械工业出版社。
二、相关法规目录
1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》；
2、《证券投资顾问业务暂行规定》。
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