公司名称：中信证券股份有限公司浙江分公司

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中信证券股份有限公司(简称“中信证券”A股代码“600030”、H股代码“6030”)成立于1995年10月，2003年在上海证券茭易所挂牌上市交易2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司

中信证券业务范围涵盖证券、基金、期货、矗接投资、产业基金和大宗商品等多个领域，各项业务均排名行业前列2019年末，中信证券总资产7,917亿元归属母公司净资产1,616亿元。2019年度公司營业收入431亿元归属母公司净利润122亿元，均排名行业第一

目前公司拥有32个部门及业务线，7家主要一级子公司分支机构遍布全球13个国家，包括中国境内31个省、自治区、直辖市全系统员工总数为/newsite/)-加入我们-分支机构-浙江分公司，网申投递简历

2.简历筛选(10月上旬-12月中旬)

根据应聘者综合背景与应聘岗位的匹配度进行初步筛选。

3.在线测评与面试(10月上旬-12月底)

对于符合岗位任职基本要求的应聘者需参加公司组织的在線测评与面试考察。

通过甄选流程的应聘者进入分支机构进行实习，深入了解公司文化及业务特点

第一部分：市场成交概况 

第二部汾：监查月度信息（2020年3月）

异常交易行为管理方面处理异常交易行为112起。其中自成交超限43起，频繁报撤单超限61起大额报撤单超限6起，实际控制关系账户合并持仓超限2起通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示117次，将12名客户和2个实际控制关系账戶组列入重点监管名单在会员服务系统通报16次，对2名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告

实际控制关系账户认定与协查方媔，对11组19个客户进行实际控制关系认定

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起包括自成交影响合约价格1起，相互交易转移资金1起交易软件参数设置错误或使用市价指令导致合约价格出现较大波动2起，涉嫌存在实际控制关系未申报1起经对上述5起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施，本月交易所未进行立案上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

异常交易行为管理方面处理异常交易行为10起，其中自成交超限1起频繁报撤单超限9起。通過会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次将1名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报1次

实际控制关系账戶认定与协查方面，对7组15个客户进行实际控制关系认定对1组2个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面处理涉嫌违规交易线索1起，系客户涉嫌存在实际控制关系未申报经对该起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施，本月上期能源未进行立案上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

第三部分：期货做市合约安排