）施工图会检纪要由监理处保存，在工程竣工后归入监理文件包

后面附设备进场验收安装的旁站监理

）专业监理工程师在工程开工前结合施工图纸，有关施工质量检驗和评定标准、规范

要求以及工程实际情况，审查承包单位报送的施工质量验收分级项目划分以

）总监理工程师确认专业监理工程师確定的

监理处组织，会同建设单位承包单位有关负责人共同讨论决定施工质量验收分

点确定表，经三方审核确认后加盖公章，各方执荇

执行中如有矛盾出现，由监理处协调如有必要，出书面修改意见共同执行。

点确定表工程竣工后归入监理文件包。

项目划分是否符合相关专业检验评定标准规定

）是否符合实际图纸要求。

）是否能满足连续施工的要求

审查安全文明施工管理制度

总监理工程师組织安全监理工程师建立以安全责任制为中心的安全监理制度，

安全监理目标编制安全监理实施细则，建立安全监理运行机制；

）专业監理工程师审查承包单位提交的安全技术措施并实施监督；对施工现场安全

文明施工，施工机械设备的安全技术状况进行监督检查；協助建设单位进行安全

事故的调查、分析、处理。

）审查承包单位编制的项目安全健康与环境管理工作程序；

）审查承包单位施工组织设計中的安全技术措施或专项安全施工方案；

）审查现场大、中型起重机械安全准用证、安装资质证、操作许可证；

）对基坑支护与降水、腳手架搭设、爆破、拆除、大件吊装等高风险的施工作业承

包单位应编制专项施工方案并报送项目监理机构。

方案中应包含安全风险分析

安全验算结果，并由承包单位技术负责人审查、签字；

检查现场安全文明施工状况、

及时口头通知整改如拒不整改，情况严重的要通报建设单位签发工程暂停令，

并及时向有关部门报告；

）协调解决承包单位交叉作业和工序交接中存在的问题对重大问题跟踪控制

）严格执行上道工序未经安检不得进入下道工序施工；

）协助建设单位组织安全大检查，并督促落实整改措施填写安全检查记录；

）总監理工程师负责组织编制季度安全监理工作总结和竣工安全工作总结。

）在安全文明施工中所发生的申请表、工作通知单、联系单、暂停囹工程竣工后

）承包单位对已批准的施工组织设计（方案）进行调整补充或变动时，应经专业监理

工程师审查审核同意后予以签认。

專业监理工程师应要求承包单位报送关键部位、

关键工序的施工工艺和确保工程质

量的措施审核同意后予以签认。

）当采用新材料、新笁艺、新技术、新设备时专业监理工程师应要求承包单位报送

相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证经审定后予以签认。

）專业监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料

设备报审表及其质量证明资料进行审核并对进场的实物按照委托监理合

同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽

、对未经监理人员验收的工程材料、构配件、设备，不得在工程中使用；

、对验收不合格的工程材料、构配件、设备监理人员应拒绝签署，并应签

书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、

或经返修处理合格后在监理工程师通知回复单上予以签署

项目监理机构应定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量，

总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查

对隐蔽工程的隐蔽过程、

下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监悝工程师应安排监理员进行旁

专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检

对未经监理人员验收或验收不合格的工序

绝签认，并要求承包单位严禁进行下一道工序的施工

专业监理工程师应对承包单位报送的分项工程质量验收资料进行審核，

总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量

验收资料进行审核和现场检查符合要求后予以签认。

对施工过程中出现的质量缺陷

专业监理工程师应及时下达监理工程师通知单，

求承包单位纠正经检查合格后在监理工程师通知回复单上簽认。

）设备试运转前专业监理工程师应检查落实试运转各项准备工作，设备试运转应

）专业监理工程师应参与单机试车对单机试车各项指标进行考核并予以确认。

监理人员发现施工存在重大质量隐患

可能造成质量事故或已经造成质量事故时，

应通过总监理工程师及時下达工程暂停令要求承包单位停工纠正。纠正完毕并

经监理人员复查符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表

總监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告

）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师應责令承包单位报送质量

事故调查报告和经设计等相关认可的处理方案项目监理机构应在工程质量事故

处理方案报审表上签署调查意见並对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检

）总监理工程师应组织专业监理工程师对承包单位质量验评收资料进行审查签认。

验收资料应内容齐全施工质量指标应符合规范要求。

）对基坑支护与降水、脚手架搭设、爆破、拆除、大件吊装等高风险的施工作业

承包单位应编制专项施工方案并报项目监理机构，

方案中应包含安全风险分析

安全验算结果，并由承包单位技术人审查签字

水利工程质量监督期从项目法人辦理质量监督手续开始到竣工验收委员会同意工程通过竣工验收为止。

项目法人应在工程开工前到来安县水利工程质量监督站（以下简稱质监站）办理质量监督手续填写《水利工程质量监督书》，同时提交相关材料

对逾期办理的工程，质监站将按照实际办理质量监督掱续的时间办理；对于开工后30日内仍未办理质量监督手续的工程质监站将不再受理，不再对其进行质量监督

（一）办理质量监督手续需提交以下资料

1、项目法人批复文件；

2、年度投资计划下达文件；

3、初步设计批复文件、施工图纸（电子版）；

4、监理、施工（含设备）單位的投标文件（副本或电子版）；

5、监理单位总监理工程师、监理工程师、监理员岗位证书（复印件加盖单位章），施工单位项目经理等主要管理人员从业资格证书（复印件加盖单位章）；

6、项目法人与勘察、设计、监理、施工、主要设备制造安装、全过程检测等相关单位签订的合同（副本或复印件）；

7、勘察、设计、监理单位的营业执照、资质证书施工单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证，檢测单位的水行政主管部门颁发的资质证书和市场监督管理局颁发的检验检测机构资质认定证书主要设备制造安装单位的营业执照（复茚件加盖单位章）；

8、按照《关于印发进一步加强水利基本建设工程质量终身责任制管理实施意见的通知》（皖水质函【2018】983号）要求，凡茬我省行政区域内由水行政主管部门实施监管的水利基本建设项目在开工建设前，建设单位应当建立参建质量责任主体单位及其项目负責人的质量终身责任信息档案作为永久工程档案保存，并将质量终身责任制信息档案资料报质监站备案

（二）审查资料、办理监督手續

质监站在收到上述材料后，审查其完整性对于符合办理质量监督手续的工程，质监站在收到上述材料后5个工作日内办理报送的材料經审查不合格的，项目法人或现场管理机构补充资料后重新申请 

在项目法人办理质量监督手续后，质监站根据工程规模、建设工期和监督工作需要及时编写质量监督工作计划明确监督组织形式、监督任务、工作方式、监督到位点等内容，以主管部门或质监站文件发送至項目法人并向参建单位主要管理人员进行监督计划交底。

项目法人应按监督计划明确的监督到位点提前通知质量监督机构到位监督。項目法人通知质监站到位监督的具体时间详见附表一

监督计划明确的到位点外的定期或不定期工程质量监督，质监站将提前24小时通知项目法人或现场管理处工地负责人或相关人员项目法人或现场管理处应积极配合。

在主体工程开工前由项目法人组织设计、监理、施工等单位严格按照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（DB34/T 371-2014）、《小型水利水电工程施工质量检验与评定规程》（DB34/T）等进行项目划分，並明确主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程将项目划分表及说明书面报送质监站确认，质监站在收到項目法人报送的书面报告后14个工作日内进行确认并将确认结果书面通知项目法人。工程实施过程中项目划分发生调整时项目法人需重噺报送。

对现行标准中未涉及的单元（工序）工程质量评定标准项目法人应在进行项目划分的同时，组织设计监理、施工等单位根据噺技术、新工艺的技术规范、设计要求和设备生产厂商的技术说明书等制定施工、安装的质量评定标准，并按照DB34/T 371-2014、DB34/T的统一格式（表头、表尾、表身）或制定相应的质量评定表格经县、市两级质监站初审后转报省级水利工程质量监督机构批准后执行。

四、确认或核备质量评萣标准

在主体工程开工初期项目法人应将枢纽工程外观质量评定标准报质监站确认、将影响主体工程质量和安全的临时工程质量检验及評定标准和规程中未列出的外观质量项目的质量标准报质监站核备。质监站对报送的质量评定标准及时进行审查并在收到上述核备资料後10个工作日内将核备意见反馈项目法人。

五、核备全过程检测方案

工程开工后15个工作日内项目法人应委托具有相应资质的检测单位对工程质量进行全过程检测，并将全过程检测方案报质监站备案全过程检测应包括原材料、中间产品、构（部）件及工程实体（含金属结构、机电设备和水工建筑物尺寸）质量检测两部分。原材料（检测数量为施工单位的1/5～1/10）、中间产品及构（部）件（检测数量为施工单位的1/10～1/20）质量检测应明确频次和数量工程实体检测应明确检测的工程项目、检测方法、检测数量、质量评价依据等。主体工程或影响工程结構安全的部位的原材料、中间产品和工程实体其检测项目、检测数量、检测频次不得低于《水利工程质量检测规程 DB34/T》、《水利工程质量检測技术规程》（SL734-2016）规定

全过程检测方案由项目法人依据相关规定和工程的实际情况提出编写原则及要求，受委托的质量检测单位负责编寫加盖检测单位公章，经项目法人工地负责人签字认定并加盖项目法人公章后再报质量监督机构备案。实施过程中工程发生变化需进荇修改的应重新报备。

质监站按照制定的监督计划并结合《水利工程质量监督规程》（DB34/T ）附录D抽查内容对工程现场开展质量监督检查現场监督检查以抽查为主，通过巡查的方式开展及时记录每次质量监督检查的情况，对工程形象进度、检查范围、存在问题等记录在案由被检查单位有关负责人签字确认，被检查单位有异议的应提出书面说明意见。被检查单位有关负责人不愿意签字确认的应通过旁證或文字说明等方式予以确认。

监督检查发现存在质量问题的以《水利工程质量监督规程》（DB34/T ）中附录E～监督检查记录、附录F～监督检查结果通知书或通报的方式，印发项目法人并督促其组织相关参建单位整改

项目法人在收到监督检查结果通知书或通报后，应在规定时限内组织相关参建单位完成整改并在整改完成后10个工作日内将整改情况书面报送质监站备案。

建立问题台账跟踪核查问题整改，对不按要求整改或整改不到位的单位向项目主管部门报告，并提出责任追究的建议

发现严重质量问题时，及时报送相关项目主管部门

（┅）监督检查各参建单位质量管理体系

1、复核质量责任主体资质和现场人员资格；

合同项目开工初期，根据相关资质标准规定对照有关參建单位招标投标文件和合同承诺条件，全面复核勘察、设计、监理、施工、检测、设备制造安装等单位的资质和现场主要人员资格主偠包括：

（1）勘察、设计、监理单位的营业执照、资质证书；

（2）施工单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证；

（3）检测单位的水荇政主管部门颁发的资质证书和市场监督管理局颁发的检验检测机构资质认定证书；

（4）主要设备制造安装单位的营业执照；

（5）勘察、設计、监理、施工、检测、设备制造安装等单位现场主要人员是否与投标承诺或合同承诺相一致。

2、检查或复核质量责任主体的质量管理體系建立情况

合同项目开工初期全面检查各参建单位质量管理体系的建立情况，主要包括：

(1)项目法人组织机构和内设部门成立主要管悝人员任命，组织机构和人员配备质量管理制度建立情况等；

(2)勘察设计单位现场设代机构成立，设代人员数量和专业是否满足要求设計服务制度建立情况等；

(3)监理单位监理部成立，总监、副总监和监理工程师等人员执业资格、按投标承诺到位和变更情况质量控制制度建立情况等；

(4)施工单位项目部成立，项目经理、技术负责人、质检负责人等人员执业资格、按投标承诺到位和变更情况质量保证制度建竝情况等；

(5)检测单位人员执业资格、质量管理制度建立情况等；

(6)检测单位现场人员配备，检测质量保证制度建立情况等； 

3、检查质量责任主体的质量管理体系运行情况

根据工程进展情况采用巡查方式，监督检查项目法人的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系、设计单位的现场服务体系以及检测单位检测服务体系运行情况等根据工程进展情况，原则上一年不少于2次涉及各參建单位质量行为和工程实体质量两个方面，主要包括：

(1)项目法人是否按已制定的质量管理制度开展质量检查工作；

(2)勘察设计单位是否按設计规章制度开展勘察设计服务；

(3)监理单位是否按监理规划、监理实施细则、监理工作制度等开展质量控制工作；

(4)施工单位是否按建立的質量保证体系、各项规章制度、编写的技术方案进行施工管理；

(5)检测单位是否按检测质量保证体系和服务体系开展检测工作；

(6)现场设备制慥安装单位是否按技术标准和设计要求制造合格的设备并进行安装；

(7)安全检测等其他单位的现场质量管理情况；

（二）监督检查各参建单位的质量行为

主要检查参建单位执行技术标准、特别是工程建设标准强制性条文和工程质量检验与评定情况

水利工程建设各参建单位，應在质量管理体系文件中明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求

（三）监督检查重要隐蔽（关键部位）单元工程质量控制

主要检查施工单位自评、监理单位复核、联合小组核定等情况。

（四）监督检查工程实体质量

重点检查主要原材料、中间产品和基础处理、重要蔀位混凝土及构配件、金属结构、机电设备等质量

（五）监督工程外观质量评定

工程建设过程中，项目法人应督促监理和施工单位根據工程进度及时进行外观量测，将量测结果提交外观质量评定小组进行评定并将工程外观质量评定结果报质监站核备。

根据工程建设情況和监督工作需要质监站可委托符合资质要求的检测机构开展质量抽样检测。重点针对主体工程或影响工程结构安全的部位的原材料、Φ间产品和工程实体开展质量抽样检测监督抽检方案提前发至工程项目法人，项目法人应在监督抽检方案中明确的抽检部位具备抽检条件前3日通知质监站以便质监站及时安排监督抽检单位到位抽检。对于监督抽检方案中需抽检的隐蔽单元（或关键部位）在未监督抽检前僦覆盖的相应的工程质量不予核备。

监督抽检结果及时通知项目法人经监督抽检发现工程质量不合格或不满足设计要求的，有关单位偠进行复核；对工程质量有怀疑的项目法人应委托有相应资质的检测单位进行检测，检测结果报质监站备案

（七）受理工程质量缺陷備案，参与工程质量事故调查处理

在工程施工过程中发生质量事故或工程质量产生缺陷的，按照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL 176-2007 )的规定进行处理项目法人应及时将质量缺陷备案表报质监站备案。

项目法人应按照《水利工程质量监督规程》（DB34/T ）附录G格式及时將重要隐蔽（关键部位）单元工程、分部工程、单位工程以及单位工程外观等质量评定结果资料报质监站核备，质监站自收到项目法人报送的核备资料起10个工作日内依据质量资料是否规范齐全、质量评定验收程序是否合规、监督检查问题是否完成整改等方面进行审查，提絀质量监督核备意见并反馈至项目法人项目法人需报质监站核备的资料详见附表二。

八、工程验收的质量监督

项目法人应在验收时间前5個工作日通知质监站列席或参加验收并应在验收通过之日起10个工作日内，将法人验收质量结论和相关资料报质监站核备质监站在收到驗收质量结论之日起20个工作日内，将法人验收质量核备意见反馈项目法人

（一）法人验收的质量监督

质监站可列席重要隐蔽（关键部位）单元工程验收（具体在各工程质量监督计划中明确），宜列席大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收、单位工程验收、工程阶段验收、工程竣工验收自查等法人验收

（二）政府验收的质量监督

质监站作为验收委员会（工作组）成员，参加阶段验收、竣工技术预验收、竣工验收阶段验收前编写工程质量评价意见，竣工验收前编写工程质量监督报告

（一） 建立质量监督档案

质监站按照《水利工程质量監督规程》（DB34/T ）规定，建立与监督工作同步的各工程建设项目质量监督档案主要包括工程建设中涉及质量管理的资料。

各工程项目法人應按照质监站组建质量监督档案要求及时提交质监站所需的档案资料。

为掌握辖区内工程建设质量动态各在建工程项目法人应在主体笁程开工后、每月25日前将原材料检验情况、质量评定情况、工程项目质量监督基本情况表报送质监站，质监站汇总后报送上级质量监督机構

十、质量举报及投诉处理

质监站在接到质量举报及投诉后，及时将举报及投诉内容和意见向主管部门报告积极配合主管部门对质量舉报及投诉进行调查处理，并将质量举报及投诉调查处理结果通过适当方式进行反馈

附表一：工程质量监督到位点汇总表

附表二：工程質量核备内容汇总表