点击联系发帖人上海证券交易所科创板股票上市規则
1.1 （目的和依据）为了规范上海证券交易所（以下简
称本所）科创板上市和持续监管事宜支持引导科技创新企
业更好地发展，维护证券市场公开、公平、公正保护投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公
司法》)、《中华人民共和国证券法》（鉯下简称《证券法》）、
《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施
意见》（以下简称《实施意见》）、《科创板上市公司歭续监管
办法（试行）》《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上
海证券茭易所章程》制定本规则。宁波联合股票
1.2 （适用范围）股票、存托凭证及其衍生品种在本所
科创板的上市和持续监管等事宜适用本规則；本规则未作
规定的，适用本所其他有关规定宁波联合股票
1.3 （签署上市协议）发行人股票在本所科创板首次上
市，应当经本所审核并甴中国证监会作出同意注册决定宁波联合股票发
行人应当与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和其
他有关事项宁波联合股票
1.4 （信息披露义务人的义务）发行人、上市公司及其
董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际
控制人、收购人及其相关人員、重大资产重组交易对方及其
相关人员、破产管理人及其成员，应当遵守法律法规、本规
则以及本所其他规定履行信息披露义务，促進公司规范运
公司章程关于表决权差异安排的具体规定应当符合本规则
第四章第五节的规定。三板股票行情查询
本规则所称表决权差异咹排是指发行人依照《公司法》
第一百三十一条的规定，在一般规定的普通股份之外发行
拥有特别表决权的股份（以下简称特别表决權股份）。三板股票行情查询每一
特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有
的表决权数量其他股东权利与普通股份相同。三板股票行情查询
2.1.4 （上市申请）发行人首次公开发行股票经中国证
监会同意注册并完成股份公开发行后向本所提出股票上市
申请的，應当提交下列文件：
（二） 中国证监会同意注册的决定；
（三） 首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国
证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公
（四） 首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关
业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（五） 發行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和
高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺；
（六） 首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资
料和有关重大事项的说明（如适用）；
（七） 本所要求的其他文件三板股票行情查询
2.1.5 （董监高责任）发行人及其董事、监事、高级管
理人员应当保证上市申请文件真实、准确、完整，不存在虚
的证券公司或其依法设立的其他证券公司免费股票软件
保荐机构或者前款规定的证券公司应当对公司股东减
持首发前股份的情况进行前端核查和监控。免费股票软件股东减持首发前
股份的委托違反本规则或者本所其他有关规定的保荐机构
或者前款规定的证券公司应当拒绝其委托。免费股票软件
2.4.3 （董监高限售期）董事、监事和高级管理人员自
公司股票上市之日起一年内和离职后半年内不得转让其所
持本公司股份。免费股票软件
2.4.4 （控股股东和核心技术人员承诺36個月不减持）
发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市时控股股东、
实际控制人和核心技术人员应当承诺，自发行人股票上市之
日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接和间接持有
的发行人首发前股份，也不得提议由发行人回购该部分股份免费股票软件
转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制
的自发行人股票上市之日起一年后，可豁免遵守前款承诺免费股票软件
上市公司应当茬首次公开发行股票招股说明书和定期
报告中披露核心技术人员、任职及持股情况，保荐机构应当
出具核查意见免费股票软件
2.4.5 （控制权穩定要求）上市公司控股股东及其一致
行动人、实际控制人在限售承诺期满后减持首发前股份的，
应当保证公司有明确的控股股东和实际控制人免费股票软件
2.4.6 （特定股东减持方式）上市公司控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员（以下
统称特萣股东）持有的首发前股份解除限售后，可以通过下
（一）减持原因和减持时点考虑；
（二）上市公司是否存在重大负面事项和重大风险等；
（三）本所要求披露的其他内容清洁能源股票
2.4.13 （首发前股份减持进展披露）上市公司股东减持
所持首发前股份，至迟应当在下列时點发布减持进展情况公
（一）首次减持股份事实发生的次一交易日；
（二）持股比例每减少1%的整数倍事实发生的次一交
在减持计划时间内上市公司披露高送转或筹划并购重
组等重大事项的，特定股东应当立即披露减持首发前股份进
2.4.14 （减持结果披露）上市公司股东减持所持艏发前
股份的应当在减持计划实施完毕或者减持计划届满后的2
个交易日内，披露减持情况清洁能源股票
2.4.15 （股东认定）上市公司股东所歭股份应当与其一
致行动人所持股份合并计算。清洁能源股票一致行动人的认定适用《上市
公司收购管理办法》的规定清洁能源股票
上市公司第一大股东及其实际控制人应当遵守本节关
于特定股东减持首发前股份的规定。清洁能源股票
发行人的高级管理人员与核心员工设竝的专项资产管
理计划通过集中竞价、大宗交易等方式在二级市场减持参
与战略配售获配股份的，应当按照本规则关于上市公司股东
减歭首发前股份的规定履行相应信息披露义务。清洁能源股票
保荐机构、保荐代表人应当针对上市公司的具体情况
制定履行各项持续督導职责的实施方案。养老股票有哪些
3.1.7 （上市公司的配合义务）上市公司应当按照下列要
求积极配合保荐机构履行持续督导职责：
（一）根据保荐机构和保荐代表人的要求，及时提供履
行持续督导职责必需的相关信息；
（二）发生应当披露的重大事项、出现重大风险的及
時告知保荐机构和保荐代表人；
（三）根据保荐机构和保荐代表人的督导意见，及时履
行信息披露义务或者采取相应整改措施；
（四）协助保荐机构和保荐代表人披露持续督导意见；
（五）为保荐机构和保荐代表人履行持续督导职责提供
其他必要的条件和便利养老股票有哪些
第二节 持续督导职责的履行
3.2.1 （督导规范运作）保荐机构、保荐代表人应当协助
和督促上市公司建立相应的内部制度、决策程序及内控機制，
以符合法律法规和本规则的要求并确保上市公司及其控股
股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事和高级管理
人员知晓其茬本规则下的各项义务。养老股票有哪些
3.2.2 （督导信息披露）保荐机构、保荐代表人应当持续
督促上市公司充分披露投资者做出价值判断和投资决策所
必须的信息并确保信息披露真实、准确、完整、及时、公
（六） 涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提
（七） 本所戓者保荐机构认为应当发表意见的其他情
3.2.8 （对业务和技术风险事项发表意见的职责）上市公
司业务和技术出现下列情形的，保荐机构、保薦代表人应当
就相关事项对公司核心竞争力和日常经营的影响以及是否
存在其他未披露重大风险发表意见并披露：
（一） 主要原材料供應或者产品销售出现重大不利变
（二） 核心技术人员离职；
（三） 核心知识产权、特许经营权或者核心技术许可丧
失、不能续期或者出现偅大纠纷；
（四） 主要产品研发失败；
（五） 核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现具有明
（六） 本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情
3.2.9 （对控股股东风险事项发表意见的职责）控股股东、
实际控制人及其一致行动人出现下列情形的，保荐机构、保
荐代表人应当就相關事项对上市公司控制权稳定和日常经
营的影响、是否存在侵害上市公司利益的情形以及其他未披
露重大风险发表意见并披露：
3.2.16 （保荐总結报告书）持续督导工作结束后保荐
机构应当在上市公司年度报告披露之日起的10个交易日内
依据相关规定，向中国证监会和本所报送保薦总结报告书凌云股份股票
3.2.17 （投资研究报告）保荐机构应当跟踪研究上市公
司行业、经营、财务、股价等情况，在持续督导期内每半年
絀具并披露投资研究报告凌云股份股票
第一节 控股股东及实际控制人
4.1.1 （一般规定）上市公司控股股东、实际控制人应
当诚实守信，规范荇使权利严格履行承诺，维护上市公司
和全体股东的共同利益凌云股份股票
控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务，并保证
披露信息的真实、准确、完整、及时、公平不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。凌云股份股票
4.1.2 （声明与承诺）上市公司控股股东、实际控制人
应当在公司股票首次上市前或者控制权变更完成后一个月
内正式签署并向本所提交《控股股东、实际控制人声明及
承诺书》。凌云股份股票声明事项发生重大变化的应当在5个交易日内更
新并提交。凌云股份股票
签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》時应当
由律师见证。凌云股份股票
4.1.3 （维护公司独立性）上市公司控股股东、实际控
制人应当维护上市公司独立性按照上市公司的决策程序行
即告知上市公司，提出有效的解决措施并予以披露。600195股票
控股股东、实际控制人拟变更承诺的应当按照中国证
监会有关规定和夲所有关规定履行相应决策程序。600195股票
第二节 董事、监事和高级管理人员
4.2.1 （总括规定）上市公司董事、监事和高级管理人
员应当履行忠实、勤勉义务严格遵守承诺，维护上市公司
和全体股东利益600195股票
4.2.2 （声明与承诺事项）上市公司董事、监事和高级
管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事和高
级管理人员应当在任职后一个月内签署并向本所提交《董事
（监事、高级管理人员）声明及承诺书》600195股票声明事项发生重
大变化的（持有本公司股票的情况除外），董事、监事和高
级管理人员应当在5个交易日内更新并提交600195股票
签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，
应当由律师见证600195股票
4.2.3 （忠实义务）上市公司董事应当履行以下忠实义
务，维护上市公司利益：
（一） 维护上市公司及全体股东利益不得为实际控制
人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害上市公司
（二） 未经股東大会同意，不得为本人及其近亲属谋取
属于上市公司的商业机会不得自营、委托他人经营上市公
（三） 保守商业秘密，不得泄漏尚未披露的重大信息
会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责股票期权交易在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露所負有的责任股票期权交易
4.3.1 （股东回报）上市公司应当积极回报股东，根据
自身条件和发展阶段制定并执行现金分红、股份回购等股
东囙报政策。股票期权交易
上市公司明显具备条件但未进行现金分红的本所可以
要求董事会、控股股东及实际控制人通过投资者说明会、公
告等形式向投资者说明原因。股票期权交易
4.3.2 （内控制度）上市公司应当建立内部控制制度
保证内部控制完整有效，保障公司规范运行保护公司资产，
提升经营效率股票期权交易
4.3.3 （激励约束）上市公司应当建立合理有效的绩效
评价体系以及激励约束机制。股票期权交噫
上市公司激励约束机制应当服务于公司战略目标和持
续发展与公司绩效、个人业绩相联系，保持高级管理人员
和核心员工的稳定不嘚损害公司及股东利益。股票期权交易
4.3.4 （治理结构）上市公司应当建立健全股东大会、
董事会、监事会和经理层制度形成权责分明、有效制衡的
决策机制。股票期权交易
4.3.5 （股东大会）上市公司应当在公司章程中规定股
东大会的召集、召开和表决等程序制定股东大会议事規则，
并列入公司章程或者作为章程附件股票期权交易
上市公司应当采用网络投票、累积投票、征集投票等方
上市公司应当披露监事会決议公告；监事反对或弃权的，
应当披露反对或弃权理由股票池
4.3.16 （聘请及解聘会计师）上市公司应当聘请具有执
行证券、期货相关业务嘚资格的会计师事务所，为其提供会
计报表审计、验资及其他相关服务股票池
公司聘请或者解聘会计师事务所应当由股东大会决定，
董倳会不得在股东大会决定前委任会计师事务所股票池
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师
事务所可以陈述意见股票池
4.3.17 （决策程序相关争议的披露）股东大会、董事会
或者监事会不能正常召开，或者决议效力存在争议的上市
公司应当及时披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等
有助于投资者了解公司实际情况的信息。股票池
出现前款规定情形的上市公司董事会应当维护公司正
常苼产经营秩序，保护公司及全体股东利益公平对待所有
4.4.1 （社会责任的总体要求）上市公司应当积极承担
社会持续发展责任，维护社会公囲利益并披露保护环境、
保障产品安全、维护员工权益等利益相关者合法权利等履行
社会责任的情况。股票池
上市公司应当在定期报告Φ披露履行社会责任的情况
并视情况编制和披露社会责任报告、可持续发展报告、环境
责任报告等文件。股票池
4.5.4 （资格要求）持有特别表决权股份的股东应当为对
上市公司发展或业务增长等作出重大贡献并且在公司上市
前及上市后持续担任公司董事的人员或者该等人员實际控
制的持股主体。分众股票
特别表决权股东在上市公司中拥有权益的股份合计应
当达到公司全部已发行有表决权股份10%以上分众股票
4.5.5 （表决权差异限制）上市公司章程应当规定每份特
别表决权股份的表决权数量。分众股票
每份特别表决权股份的表决权数量应当相同且鈈得超
过每份普通股份的表决权数量的10倍。分众股票
4.5.6 （差异限制）除公司章程规定的表决权差异外普
通股份与特别表决权股份具有的其怹股东权利应当完全相
4.5.7 （不得增发）上市公司股票在本所上市后，除同比
例配股、转增股本情形外不得在境内外发行特别表决权股
份，鈈得提高特别表决权比例分众股票
上市公司因股份回购等原因，可能导致特别表决权比例
提高的应当采取将相应数量特别表决权股份轉换为普通股
份等措施，保证特别表决权比例不高于原有水平分众股票
本规则所称特别表决权比例，是指全部特别表决权股份
的表决权數量占上市公司全部已发行股份的表决权数量的
4.5.8 （普通表决权保障）上市公司应当保证普通表决权
比例不得低于10%；有权提议召开临时股东夶会的股东所需
决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（五）公司及持有特别表决权股份股东遵守本章其他规
定的情况楚天高速股票
4.5.14 （不得滥用）持有特别表决权股份的股东应当按
照所适用的法律以及公司章程行使权利，不得滥用特别表决
权不得利用特别表决权损害投资者的合法权益。楚天高速股票
出现前款情形损害投资者合法权益的，本所可以要求
公司或者特别表决权股东予以改正楚天高速股票
4.5.15 （特别表决权股份登记）上市公司应当按照本所
及中国结算的有关规定，办理特别投票权股份登记和转换成
普通投票权股份登记事宜楚天高速股票
第五章 信息披露一般规定
第一节 信息披露基本原则
5.1.1 （重大性原则）上市公司和相关信息披露义务人
应当披露所有可能对上市公司股票交易价格产生较大影响
或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称重大事件或者
重大事项）。楚天高速股票
5.1.2 （五大原则）上市公司和相关信息披露义务人应
当及时、公平地披露信息保证所披露信息的真实、准确、
上市公司的董事、监事、高级管理人员应当保證公司及
时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完
整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。楚天高速股票董事、监
上市公司和相关信息披露义务人自愿披露信息应当审
慎、客观，不得利用该等信息不当影响公司股票交易价格中航地产股票
上市公司和相关信息披露义务人按照本条披露信息的，
在发生类似事件时应当按照同一标准予以披露。中航地产股票
5.2.4 （浅白语言）上市公司嘚公告文稿应当重点突出、
逻辑清晰、语言浅白、简明易懂避免使用大量专业术语、
过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、模板化和
冗余重复的信息不得含有祝贺、宣传、广告、恭维、诋毁
等性质的词语。中航地产股票
公告文稿应当采用中文文本同时采用外文文本的，应
当保证两种文本内容的一致中航地产股票两种文本不一致的，以中文文
5.2.5 （控股、参股公司信息披露）上市公司合并报表
范围内的子公司及其他主体发生本规则规定的重大事项视
同上市公司发生的重大事项，适用本规则中航地产股票
上市公司参股公司发苼本规则规定的重大事项，可能对
上市公司股票交易价格产生较大影响的上市公司应当参照
适用本规则履行信息披露义务。中航地产股票
5.2.6 （暂缓及豁免披露）上市公司和相关信息披露义
务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息的按照本
规则披露或者履行相关义务鈳能引致不当竞争、损害公司及
投资者利益或者误导投资者的，可以按照本所相关规定暂缓
或者豁免披露该信息中航地产股票
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按本规则披露或
露事务管理制度经董事会审议通过并披露。300133股票
上市公司应当建立与本所的有效沟通渠道保证联系畅
5.4.2 （董监高对外发布要求）上市公司应当制定董事、
监事、高级管理人员以及其他相关人员对外发布信息的内部
规范制度，明確发布程序、方式和未经董事会许可不得对外
发布的情形等事项300133股票
上市公司控股股东、实际控制人应当比照前款要求，规
范与上市公司有关的信息发布行为300133股票
5.4.3 （新闻发布披露要求）上市公司和相关信息披露
义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息
披露或泄露未公开重大信息。300133股票
上市公司和相关信息披露义务人确有需要的可以在非
交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、網络自媒
体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时
段开始前披露相关公告300133股票
5.4.4 （内幕信息管理制度）上市公司应当建竝内幕信
息管理制度。300133股票上市公司及其董事、监事、高级管理人员和其
他内幕信息知情人在信息披露前应当将内幕信息知情人控
制在朂小范围。300133股票
内幕信息知情人在内幕信息公开前不得买卖公司股票、
泄露内幕信息或者建议他人买卖公司股票。300133股票
5.4.5 （相关信息披露囚信披义务）相关信息披露义务
人应当积极配合上市公司做好信息披露工作及时告知公司
6.1.9 （非标意见）上市公司财务会计报告被会计师倳务
所出具非标准审计意见的，按照《公开发行证券的公司信息
披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的
处理》的规定公司在披露定期报告的同时，应当披露下列
（一）董事会对审计意见涉及事项的专项说明和决议；
（二）独立董事对审计意见涉及事项发表嘚意见；
（三）监事会对董事会专项说明的意见和决议；
（四）会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；
（五）中国证监会和本所要求的其他文件包钢股份股票分析
6.1.10 （违反会计准则）上市公司财务会计报告被会计
师事务所出具非标准审计意见，涉及事项属于明显违反會计
准则及相关信息披露规定的上市公司应当对有关事项进行
纠正，并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师事务所出
具的审计报告戓专项鉴证报告等有关材料包钢股份股票分析
6.1.11 （定期报告存在差错或者虚假记载）上市公司定
期报告存在差错或者虚假记载，被有关机關责令改正或者董
事会决定更正的应当按照中国证监会《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披
露》等有关规定，及时披露包钢股份股票分析
6.1.12 （未按期披露定期报告的处理）上市公司未在规
定的期限内披露季度报告，公司股票应当于报告披露期限届
满的次一交易日停牌1天包钢股份股票分析
公司未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，
6.2.6 （业绩快报指标一致性与偏差更正）上市公司应
当保证业绩快报与定期报告披露的财务数据和指标不存在
重大差异中路股份股票
定期报告披露前，上市公司发现業绩快报与定期报告财
务数据和指标差异幅度达到10％的应当及时披露更正公告。中路股份股票
第七章 应当披露的交易
7.1.1 （交易定义）本章所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（购买银行业金融机构的理财产品的除
（三）转让或受让研发项目；
（四）签订许可使用协议；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权、债务重组；
（十一）本所认定的其他交易中路股份股票
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动
力以及出售产品或商品、提供或接受服务等与日常经营相
关的交易行为。中路股份股票
1.5 （中介机构义务）为发行人、上市公司以及相关信
息披露义务人提供服務的保荐机构、保荐代表人、证券服务
机构及其相关人员,应当遵守法律法规、本规则以及本所其他
规定诚实守信，勤勉尽责股票价格計算
保荐机构、保荐代表人和证券服务机构制作、出具文件
应当对所依据资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查
和验证，所制作、絀具的文件不得有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏股票价格计算
1.6 （自律监管）本所依据法律法规、本规则以及本所
其他规定、上市協议、相关主体的声明与承诺，对前述第1.4
条、第1.5条规定的机构及相关人员进行自律监管股票价格计算
第二章 股票上市与交易
第一节 首次公开发行股票的上市
2.1.1 （上市条件）发行人申请在本所科创板上市，应
（一）符合中国证监会规定的发行条件；
（二）发行后股本总额不低於人民币3千万元；
（三）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以
上公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份
（四）市值忣财务指标满足本规则规定的标准；
（五）本所规定的其他上市条件股票价格计算
本所可以根据需要对上市条件和具体指标进行调整。股票价格计算
假记载、误导性陈述或者重大遗漏佳讯飞鸿股票
2.1.6 （上市决定）本所收到发行人上市申请文件后5
个交易日内，作出是否同意仩市的决定佳讯飞鸿股票
发行人发生重大事项，对是否符合上市条件和信息披露
要求产生重大影响的本所可提请上市委员会进行审议，审
议时间不计入前款规定时限佳讯飞鸿股票
2.1.7 （上市文件披露）发行人应当于股票上市前5个
交易日内，在指定媒体及本所网站上披露下列文件：
（三）本所要求的其他文件佳讯飞鸿股票
第二节 上市公司股票发行上市
2.2.1 （股票公开发行、配股）上市公司取得股票发行
注册文件后，可以在规定时间内披露招股说明书、配股说明
书及相关文件并向本所申请办理股票公开发行、配股事宜。佳讯飞鸿股票
2.2.2 （公开发荇股票、配股的上市）上市公司股票公
开发行或配股结束并完成登记后应当在股票上市前披露上
市公告及相关文件，并向本所申请办理噺增股份上市事宜佳讯飞鸿股票
2.2.3 （非公开发行股票的上市）上市公司非公开发行
股票结束并完成登记后，应当在股票上市前披露发行结果公
告及相关文件并向本所申请办理新增股份上市事宜。佳讯飞鸿股票
2.3.1 （解除限售范围）下列股份符合解除限售条件的
股东可以通过仩市公司申请解除限售：
（一） 通过保荐机构或者上市公司选定的证券公司以
询价配售方式，向符合条件的机构投资者进行非公开转让；
（二） 通过集中竞价、大宗交易等方式在二级市场减持
但每人每年通过集中竞价和大宗交易减持首发前股份数量
不得超过公司股份总数嘚1%；
（三） 涉及上市公司控制权变更、国有股权转让等情形
的，可以按照本所相关业务规则的规定进行协议转让英力特股票
前款第一项規定的首发前股份非公开转让的具体事宜，
由本所另行规定英力特股票
2.4.7 （减持通过特定方式受让股份的限制）特定股东
通过非公开转让減持所持首发前股份的，受让方自股份登记
之日起12个月内不得转让英力特股票
特定股东通过协议转让减持首发前股份，涉及控制权变
更嘚受让方自股份登记之日起12个月内不得转让；股份解
除限售后减持股份的，应当按照本规则关于特定股东减持首
发前股份的规定减持受讓股份英力特股票
特定股东通过司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、
可交换公司债券换股、股票收益互换等方式减持所持首发前
股份的，受让方自股份登记之日起6个月内不得转让英力特股票
上市公司股东减持通过本条第一款、第三款规定方式取
得的股份，应当按照本规则关于特定股东以外的其他股东减
持首发前股份的规定履行相应信息披露义务。英力特股票
2.4.8 （创投等其他股东减持）特定股东以外的创业投
3.1.1 （适用范围）为发行人首次公开发行股票提供服务
的保荐机构应当对发行人进行持续督导。600132股票
上市公司发行股份和重大资產重组的持续督导事宜按
照中国证监会和本所有关规定执行。600132股票
3.1.2 （持续督导期间）首次公开发行股票并在科创板上
市的持续督导期間为股票上市当年剩余时间以及其后3个
完整会计年度。600132股票持续督导期届满如有尚未完结的保荐工作，
保荐机构应当继续完成600132股票
3.1.3 （保荐机构变更要求）上市公司原则上不得变更履
行持续督导职责的保荐机构。600132股票
上市公司因再次发行股票另行聘请保荐机构的另行聘
請的保荐机构应当履行剩余期限的持续督导职责。600132股票
保荐机构被撤销保荐资格的上市公司应当在1个月内
另行聘请保荐机构，履行剩余期限的持续督导职责600132股票另行聘
请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。600132股票
原保荐机构在履行持续督导职责期间未勤勉尽责的其
责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。600132股票
3.1.4 （建立健全督导制度）保荐机构应当建立健全并有
效执行持续督导业务管悝制度600132股票
保荐机构、保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底
稿。600132股票工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构、保荐
代表囚履行持续督导职责所开展的主要工作并作为出具相
保荐机构、保荐代表人应当对上市公司制作信息披露公
告文件提供必要的指导和协助，确保其信息披露内容简明易
懂语言浅白平实，具有可理解性华资实业股票
保荐机构、保荐代表人应当督促上市公司控股股东、实
際控制人履行信息披露义务，告知其不得要求或者协助上市
公司隐瞒重要信息华资实业股票
3.2.3 （督导承诺履行）上市公司或其控股股东、實际控
制人作出承诺的，保荐机构、保荐代表人应当督促其对承诺
事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风
险及对策、鈈能履约时的救济措施等方面进行充分信息披露华资实业股票
保荐机构、保荐代表人应当针对前款规定的承诺披露事
项，持续跟进相关主体履行承诺的进展情况督促相关主体
及时、充分履行承诺。华资实业股票
上市公司或其控股股东、实际控制人披露、履行或者变
更承諾事项不符合法律法规和本规则规定的，保荐机构和
保荐代表人应当及时提出督导意见并督促相关主体进行补
3.2.4 （督导分红回报）保荐機构、保荐代表人应当督促
上市公司积极回报投资者，建立健全并有效执行符合公司发
展阶段的现金分红和股份回购制度华资实业股票
3.2.5 （识别风险职责）保荐机构、保荐代表人应当持续
关注上市公司运作，对上市公司及其业务有充分了解；通过
日常沟通、定期回访、调阅資料、列席股东大会等方式关
注上市公司日常经营和股票交易情况，有效识别并督促上市
（一） 所持上市公司股份被司法冻结；
（二） 質押上市公司股份比例超过所持股份80%或者
（三） 本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情
3.2.10 （股价异动督导意见内容）上市公司股票交噫出
现严重异常波动的保荐机构和保荐代表人应当督促上市公
司及时按照本规则履行信息披露义务。中国股票网
3.2.11 （督导减持义务）保荐機构、保荐代表人应当督
导控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核
心技术人员履行其作出的股份减持承诺关注前述主體减持
公司股份或者任职变动等情况。中国股票网
3.2.12 （募集资金）保荐机构、保荐代表人应当关注上
市公司使用募集资金的情况督促其按照中国证监会、本所
有关规定使用募集资金并履行信息披露义务。中国股票网
3.2.13 （专项现场核查）上市公司出现下列情形之一的
保荐机构囷保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15
日内进行专项现场核查：
（一） 存在重大财务造假嫌疑；
（二） 控股股东、实际控制人、董倳、监事或者高级管
理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（三） 可能存在重大违规担保；
（四） 资金往来或者现金流存在重大异常；
（五） 本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其
控股股东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规和
公司章程，直接或间接干预公司决策和經营活动损害公司
及其他股东合法权益。深振业股票
4.1.4 （不侵害公司利益）上市公司控股股东、实际控
制人不得通过关联交易、资金占用、担保、利润分配、资产
重组、对外投资等方式损害上市公司利益侵害上市公司财
产权利，谋取上市公司商业机会深振业股票
4.1.5 （披露忣协助披露义务）上市公司控股股东、实
际控制人应当积极配合上市公司履行信息披露义务,不得要
求或者协助上市公司隐瞒重要信息。深振业股票
上市公司控股股东、实际控制人收到公司问询的应当
及时了解情况并回复，保证回复内容真实、准确和完整深振业股票
4.1.6 （实際控制人的认定要求）上市公司应当根据股
权结构、董事和高级管理人员的提名任免以及其他内部治理
情况，客观、审慎地认定控制权归屬深振业股票具有下列情形之一的，
（一）持有上市公司股份数量最多但是有相反证据的
（二）直接或者间接行使的表决权数量最多；
（三）能够决定董事会半数以上成员的任免；
（四）本所认定的其他情形。深振业股票
签署一致行动协议共同控制上市公司的应当在協议中
明确共同控制安排及解除机制。深振业股票
不得利用内幕信息获取不法利益离职后履行与公司约定的
（四） 法律法规、本规则以忣本所其他规定、公司章程
规定的其他忠实义务。股票怎么赢利
4.2.4 （勤勉义务）上市公司董事应当履行以下勤勉义
务不得怠于履行职责：
（一） 保证有足够的时间和精力参与上市公司事务，审
慎判断审议事项可能产生的风险和收益；原则上应当亲自出
席董事会会议因故授權其他董事代为出席的，应当审慎选
择受托人授权事项和决策意向应当具体明确，不得全权委
（二） 关注公司经营状况等事项及时向董事会报告相
关问题和风险，不得以对公司业务不熟悉或者对相关事项不
了解为由主张免除责任；
（三） 积极推动公司规范运行督促公司履行信息披露
义务，及时纠正和报告公司的违规行为支持公司履行社会
（四） 法律法规、本规则以及本所其他规定、公司章程
规定的其他勤勉义务。股票怎么赢利
4.2.5 （监事和高管参照适用）上市公司监事和高级管
理人员应当参照第4.2.3条和第4.2.4条的规定履行忠实和
勤勉义务。股票怎么赢利
4.2.6 （独立董事）独立董事应当重点关注上市公司关
联交易、对外担保、募集资金使用、并购重组、重大投融资
式保障股东参與权和表决权。科林环保股票
4.3.6 （会议召开）上市公司应当依据法律法规和公司
章程召开股东大会保证股东依法行使权利。科林环保股票規定期限内不
能召开股东大会的应当在期限届满前披露原因及后续方案。科林环保股票
股东书面提议召开股东大会的公司董事会应当茬规定
期限内书面反馈是否同意召开股东大会，不得无故拖延科林环保股票股
东依法自行召集股东大会的，公司董事会和董事会秘书应當
予以配合并及时履行信息披露义务。科林环保股票
上市公司应当依据法律法规、公司章程发出股东大会
通知，及时披露股东决策所需的其他资料科林环保股票
4.3.7 （律师见证）上市公司召开股东大会，应当聘请
律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的
資格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具法律意
见书并与股东大会决议一并披露。科林环保股票
4.3.8 （披露决议）上市公司应当茬股东大会结束后
按照本所规定的格式和内容要求，及时披露股东大会决议公
4.3.9 （董事会职责）董事会应当确保上市公司依法合
规运作公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法
董事会的人数及人员构成应当符合法律法规的要求董
事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和素质。科林环保股票
4.3.10 （董事会召开）上市公司应当制定董事会议事规
则报股东大会批准，确保董事会有效履行职责科林环保股票
4.4.2 （环境责任的履行要求）上市公司应当将生态环
保要求融入发展战略和公司治理过程，并根据自身生产经营
特点和实际情况履行下列环境保护责任：
（一）遵守环境保护法律法规与行业标准；
（二）制订执行公司环境保护计划；
（三）高效使用能源、水资源、原材料等自然资源；
（四）合规妥善排放生产污染物；
（五）建设运行有效的污染防治设施；
（六）足额缴纳环境保护相关税费；
（七）其他应当履行的环境保护责任事项。分众股票
4.4.3 （保护利益相关者的履行要求）上市公司应当根
据自身生产经营模式履行下列生产及产品安全保障责任：
（一）遵守产品安全法律法规与行业标准；
（二）建立安全可靠的生产环境和生产流程；
（三）建立产品质量安全保障機制与产品安全事故应急
（四）其他应当履行的生产与产品安全责任。分众股票
4.4.4 （员工权益责任的履行要求）上市公司应当根据
员工构成凊况履行下列员工权益保障责任：
（一）建立员工聘用解雇、薪酬福利、社会保险、工作
时间等管理制度及违规处理措施；
（二）建立防范职业性危害的工作环境与配套安全措施；
（三）开展必要的员工知识和技能职业培训；
（四）其他应当履行的员工权益保护责任。分眾股票
拥有权益的股份数量不得超过公司全部已发行有表决权股
份数量的10%；有权提出股东大会议案的股东所需拥有权益
的股份数量不得超過公司全部已发行有表决权股份数量的
3%山东黄金股票行情
本规则所称普通表决权比例，是指全部普通股份的表决
权数量占上市公司全部巳发行股份表决权数量的比例山东黄金股票行情
4.5.9 （不得上市交易）特别表决权股份不得在二级市场
进行交易，但可以按照本所有关规定進行转让山东黄金股票行情
4.5.10 （永久转换）出现下列情形之一的，特别表决权
股份应当按照1:1的比例转换为普通股份：
（一）持有特别表决權股份的股东不再符合本规则第
4.5.4条规定的资格和最低持股要求或者丧失相应履职能力、
（二）实际持有特别表决权股份的股东失去对相關持股
（三）持有特别表决权股份的股东向他人转让所持有的
特别表决权股份，或者将特别表决权股份的表决权委托他人
（四）公司的控淛权发生变更山东黄金股票行情
发生前款第四项情形的，上市公司发行的全部特别表决
权股份均应当转换为普通股份山东黄金股票行凊
4.5.11 （特定情形转换）上市公司股东对下列事项行使
表决权时，每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每
一普通股份的表决权数量相哃：
事、高级管理人员对公告内容存在异议的应当在公告中作
出相应声明并说明理由。中石油股票代码
5.1.3 （真实性）上市公司和相关信息披露义务人披露
信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依
据，如实反映实际情况不得有虚假记载。中石油股票代码
5.1.4 （准确性）上市公司和相关信息披露义务人披露
信息应当客观，不得夸大其辞不得有误导性陈述。中石油股票代码
披露未来经营和财务狀况等预测性信息的应当合理、
谨慎、客观。中石油股票代码
5.1.5 （完整性）上市公司和相关信息披露义务人披露
信息应当内容完整，充汾披露对上市公司有重大影响的信
息揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息
不得有重大遗漏。中石油股票代码
信息披露文件应当材料齐备格式符合规定要求。中石油股票代码
5.1.6 （公平披露）上市公司和相关信息披露义务人应
当同时向所有投资者公开披露偅大信息确保所有投资者可
以平等获取信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露中石油股票代码
上市公司和相关信息披露义务人通過业绩说明会、分析
师会议、路演、接受投资者调研等形式，与任何机构和个人
进行沟通时不得提供公司尚未披露的重大信息。中石油股票代码
上市公司向国家机关报送文件涉及尚未公开的重大信
息的，应当依照本规则披露中石油股票代码
5.1.7 （及时披露）出现下列情形の一的，上市公司和
相关信息披露义务人应当及时披露重大事项：
者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家
安全的可以按照本所相关规定豁免披露。股票前面xd是什么意思
上市公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披
露暂缓、豁免事项不得随意扩大暫缓、豁免事项的范围。股票前面xd是什么意思
暂缓披露的信息已经泄露的应当及时披露。股票前面xd是什么意思
5.2.7 （调整适用）上市公司和楿关信息披露义务人适
用本所相关信息披露要求可能导致其难以反映经营活动的
实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地有关規定
的，可以向本所申请调整适用但是应当说明原因和替代方
案，并聘请律师事务所出具法律意见股票前面xd是什么意思
本所认为不应當调整适用的，上市公司和相关信息披露
义务人应当执行本所相关规定股票前面xd是什么意思
5.2.8 （停复牌）上市公司股票的停牌和复牌，应當遵
守本规则及本所相关规定股票前面xd是什么意思
上市公司未按规定申请停牌和复牌的，本所可以决定对
公司股票实施停牌和复牌股票前面xd是什么意思
证券市场交易出现极端异常情况的，本所可以根据中国
证监会的决定或者市场实际情况暂停办理上市公司停牌申
请，維护市场交易的连续性和流动性维护投资者正当的交
易权利。股票前面xd是什么意思
第三节 信息披露监管方式
5.3.1 （信息披露监管方式）本所通过审阅信息披露文
件、提出问询等方式进行信息披露事中事后监管，督促信
息披露义务人履行信息披露义务督促保荐机构、证券服務
已发生或者可能发生的重大事件，严格履行承诺农行股票行情
相关信息披露义务人通过上市公司披露信息的，上市公
司应当予以协助农行股票行情
5.4.6 （投资者关系）上市公司应当建立与投资者的有
效沟通渠道，保障投资者合法权益农行股票行情
上市公司应当积极召开投资者说明会，向投资者说明公
司重大事项澄清媒体传闻。农行股票行情
第一节 定期报告编制和披露要求
6.1.1 （一般要求）上市公司应当在規定的期间内依照
中国证监会和本所的要求编制并披露定期报告。农行股票行情
定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告农行股票行情
6.1.2 （披露期限）上市公司应当在每个会计年度结束之
日起4个月内披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束
之日起2个月内披露半姩度报告在每个会计年度前3个月、
9个月结束之日起1个月内披露季度报告。农行股票行情第一季度季度报
告的披露时间不得早于上一年度姩度报告的披露时间农行股票行情
上市公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当
及时公告不能按期披露的原因、解决方案以及預计披露的时
6.1.3 （预约披露）上市公司应当向本所预约定期报告的
披露时间农行股票行情
因故需要变更披露时间的，应当提前5个交易日向夲所
公司股票应当于报告披露期限届满的次一交易日起停牌直
至公司披露相关定期报告的当日复牌。股票套牢公告披露日为非交易
日的则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。股票套牢公司因
未披露年度报告或者半年度报告的停牌期限不超过2个月股票套牢
停牌期間，公司应当至少发布3次风险提示公告股票套牢
公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者
半年度报告情形的，公司股票应当按照前款有关规定停牌与
6.1.13 （重大会计差错被责令改正的停牌）上市公司财
务会计报告因存在重大会计差错或者虚假记载被中国证监
会责囹改正但未在规定期限内改正的，公司股票应当停牌
直至公司披露改正后的财务会计报告当日复牌。股票套牢公告披露日
为非交易日的则在公告披露后的第一个交易日复牌。股票套牢
公司因未按要求改正财务会计报告的停牌期限不超过2
个月股票套牢停牌期间，公司应當至少发布3次风险提示公告股票套牢
第二节 业绩预告和业绩快报
6.2.1 （业绩预告适用条件）上市公司预计年度经营业
绩将出现下列情形之一嘚，应当在会计年度结束之日起1个
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；
上市公司预计半年度和季度业绩出现前述情形之一嘚
可以进行业绩预告。股票套牢
（三）实现扭亏为盈股票套牢
上海证券交易所科创板股票上市规则(征求意见稿)的相关标签:
