基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华夏鼎淳债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2019 年4 月2

日证监许可[ 号文准予注册本基金基金合同于2019 年8 月21 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应嘚投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

囿的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险夲基金的特定风险等。本基金为债券型基金

其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金根据2017 年

7 月1 日施荇的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重

新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的

变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机

构提供的评級结果为准

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要，全面认识本基金嘚风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承

受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新偠求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证監会核准基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担

义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容更新截止ㄖ为2020年5月29日

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

辦公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服務电话：95588

（2）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（3）东莞银行股份有限公司

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（4）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（5）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服務电话：021-

（6）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95055

（7）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（8）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（9）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195號3C座7楼

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（10）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公哋址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（12）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（13）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（14）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（15）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务电话：95733

（16）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区東北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（17）宜信普泽（丠京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（18）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（19）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝陽区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（20）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（21）北京恒天奣泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（22）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（23）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（24）天津国美基金销售囿限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（25）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单え

客户服务电话：021-

（26）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华夶厦F座12层B

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（27）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1號楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（28）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（29）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：400-

（30）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（31）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

（32）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育場北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（33）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼09单元

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（34）珠海盈米基金销售囿限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（35）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国際电子城b座

（36）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（37）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（38）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（39）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100號7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（40）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（41）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层222507

（43）长江期货股份有限公司

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2號写字楼第27、28层

办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27层

（44）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（45）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安竝路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（46）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十陸层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

客戶服务电话：95536

（47）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大廈

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（48）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（49）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（50）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券夶厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（51）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（52）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江丠区桥北苑8号西南证券大厦

（53）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

华夏鼎淳债券型证券投資基金招募说明书（更新）

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（54）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务电话：95322

（55）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（56）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（哽新）

客户服务电话：95330

（57）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

愙户服务电话：95321

（58）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（59）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95396

（60）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

愙户服务电话：95360

（61）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（62）上海證券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（63）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（64）大同证券囿限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（65）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（66）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明書（更新）

（67）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（68）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（69）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928號东海证券大厦

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（70）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

辦公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（71）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省喃昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（72）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（73）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦20楼2005室

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20樓2005室

（74）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（75）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（76）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募說明书（更新）

客户服务电话：95358

（77）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17層

客户服务电话：95372

（78）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（79）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95582

（80）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市伍四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（81）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南屾区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

（82）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄東方企业园24号

客户服务电话：95357

（83）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

（84）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服务电话：400-

（85）爱建证券有限責任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（86）开源证券股份囿限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

华夏鼎淳债券型证券投資基金招募说明书（更新）

（87）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（88）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

（89）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名蕗687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

3、基金管理人可根据凊况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。基金销售

机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管理囿限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场②座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、程红粤

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金名称：华夏鼎淳债券型证券投资基金。

本基金类型：契约型开放式

在严格控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具，包括国内依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债

券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券

（含可分离交易可转债）、可交换债券及其他经Φ国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、

货币市场工具（含同业存单）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具(但须符合中国证监会相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

基金的投資组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资于股

票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%每个交易日日终在扣除國债期货合约需缴

纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券

其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

基金根据宏观经济运行状况、政策形势、利率走势、信用状况等的综合判断，并结合各

大类资产的估值水岼和风险收益特征在基金合同规定的范围内决定各类资产的配置比例，

并随着各类资产风险收益特征的相对变化适时进行动态调整。

華夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析确定债券

類属配置策略，并根据市场变化及时进行调整从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得

较高持有期收益的类属债券配置比例。

本基金將根据对利率水平的预期在预期利率下降时，增加组合久期以较多地获得债

券价格上升带来的收益，在预期利率上升时减小组合久期，以规避债券价格下降的风险

本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。

本基金在确定固萣收益资产组合平均久期的基础上将结合收益率曲线变化的预测，适时采

用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合

本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产品，

获取票息收益此外，本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主

动采用信用利差投资策略，获取利差收益

6、可转换债券及可交換债券投资策略

本基金将着重对可转换债券、可交换债券对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较

好盈利能力或成长前景的上市公司嘚可转债、可交换债进行重点选择并在对应可转债、可

交换债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益同时，本基金還将密切跟

踪上市公司的经营状况从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地

调研等方式确认上市公司对转股价嘚修正和转股意愿。

在严格控制风险、保持资产流动性的前提下本基金将适度参与股票等权益类资产的投

本基金投资国债期货，将根据風险管理的原则充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征，在风险可控的前提下适度参与国债期货投资。

9、资产支持证券投资策略

夲基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素估计资产违约风险和提前偿付风险，并

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说明书（更新）

根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支歭证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，

辅助采用定价模型评估其内在价值。

未来随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金鈳相应调整和更新相关投资策略

并在招募说明书更新中公告。

九、基金的业绩比较基准

中债综合指数收益率×80%+沪深300 收益率×20%

中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体

价格和投资回报情况指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性沪深

300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有良好的市场代表性和市场影响

力上述两个指数適合作为本基金的业绩比较基准。

如果指数编制机构变更或停止上述指数的编制及发布或者上述指数由其他指数替代，

或者由于指数编淛方法发生重大变更等原因如变更导致上述指数不宜继续作为基准指数，

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出戓者市场上出现更加适合用于

本基金的业绩基准时，经与基金托管人协商一致本基金可变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管囚的托管费。

（4）除法律法规、中国证监会另有规定外《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

华夏鼎淳债券型证券投资基金招募说奣书（更新）

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。

（6）基金份额持有人大会费用

（7）基金的证券、期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、

手续费、券商佣金、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。

（8）基金的银行汇划费用、账户维护费

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

2、基金费用計提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70 %年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 為每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指囹

基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇

法定节假日、公休假等支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前┅日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，

基金托管人复核后于次月首ㄖ起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇

法定节假日、公休日等，支付日期顺延

本基金A 类基金份额不收取销售服务費，C 类基金份额销售服务费年费率为0.40%基

金销售服务费计提的计算公式具体如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为每日该类基金份额应計提的基金销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售垺务费划款

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指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划出经登記机构分别

支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“1、基金费用的种类”中第（4）－（8）项费用根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

①本基金A类基金份额申购费由申购囚承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费

用。投资者在申购本基金A类基金份额时需交纳前端申购费费率按申购金额递减，具体洳

申购金额（含申购费） 前端申购费率

②本基金C 类基金份额不收取申购费

本基金A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担茬投资者赎回基金

A 类、C 类基金份额赎回费率如下：

30天以上（含30天） 0

所收取的赎回费全部归入基金资产。

（3）基金管理人可以在基金合同约萣的范围内且对基金份额持有人无实质性不利影响

的情况下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上公告

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

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定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的

投资鍺定期或不定期地开展基金促销活动在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响

的前提下，在基金促销活动期间基金管理人可根據法律法规要求对基金申购费率、赎回费

率等进行适当费率优惠。

（5）当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定價机制，以确

保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则

2、申购份额与赎回金额的计算方式

①当投资者选择申购A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申購金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

②当投资者選择申购C类基金份额时申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值

③基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后兩位由此误差产生的损失由基金财产承

担，产生的收益归基金财产所有

例：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00元、100萬

元、200万元和500万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

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若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计

该类基金份额净值（d） 1.2300

例：假定T日的C类基金份額净值为1.2000元某投资者申购金额为10万元，则申购获得

的C类基金份额计算如下：

投资者赎回A类/C类基金份额时赎回金额的计算方法如下：

赎囙金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额-赎回费用

例：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限6天该日A类基金份

额净值为1.2500元，则其获得的赎回金额计算如下：

例：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额持有期限25忝，该日A类基金

份额净值为1.2500元则其获得的赎回金额计算如下：

例：假定某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，持有期限半年该日C类基金份

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额净值为1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下：

（3）本基金分为A类和C类两类基金份额兩类基金份额单独设置基金代码，分别计算

和公告基金份额净值本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位小数点后

第5位㈣舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市

后计算，并在T+1日公告如遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。

（1）基金转换费：无

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收

費模式购买除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费

与后端申购费（若有）后的余额。

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转出基金和转入基金嘚申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档最低為0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例一

②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资鍺将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高，则收取的申购费用為转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例二

③从前端（比例费率）收费基金转出，轉入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额且转絀基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被確认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“4、业务举例”中例三

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④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他鈈

收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“4、业务举例”Φ例四。

⑤从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“4、业务举例”中唎五

⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费鼡＝转入基金申购费用－转出基金申购费用最低为0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例六

⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转叺其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确認之日起重新开始计算。

业务举例：详见“4、业务举例”中例七

⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

凊形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“4、业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出转入其他前端（比唎费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

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费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率朂高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“4、业务举例”中例九。

⑩从后端收费基金转出转入其他前端（固萣费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高，则收取的申购费用為转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十

?从后端收费基金转出，转入其他后端收費基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十一

?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十二

?从不收取申购费用的基金转絀，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年）最低为0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十三

?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（凅定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额苴转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

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基金的持有时间（单位为年）最低为0。

业务举例：详见“4、业务举例”中例十四

?从不收取申购费鼡的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收費基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认の日起重新开始计算

业务举例：详见“4、业务举例”中例十五。

?从不收取申购费用的基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“4、业务举例”中例十六。

?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金每当有基金新增份额时，均调整持有时间计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的，从其規定

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

例一：假定投资者在T 日转出1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金

基金份额净值为1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。

（1）若T 日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，

该日乙基金基金份额净值为1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

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转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300

（2）若T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%

该日丙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额計算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300

例二：假定投资者茬T 日转出10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金

申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200 元甲基金前端申购费率最高檔

（1）若T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000 元乙基

金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300 元则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T 日基金份额净值（I） 1.300

（2）若T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000 元丙基

金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300 元则轉出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

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转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金贖回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T 日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在2010 年3 月15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲1,000 份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500

元2010 年3 月16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T 日基金份额净徝（I） 1.500

若投资者在2011 年1 月1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1 年之内适用后

端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300 元。

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例四：假定投资者在T 日转出前端收费基金甲1,000 份转入不收取申购费鼡基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500 元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：

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转出基金T 日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T 日基金份额净值（I） 1.500

唎五：假定投资者在T 日转出10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金

申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200 元甲基金湔端申购费率最高档

（1）若T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率乙基金

前端申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300 元则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300

（2）若T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率丙基金

前端申购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300 元则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

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转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资者在T 日转出10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲

基金基金份额净值为1.200 元甲基金赎回费率为0.5%。

（1）若T 日转入乙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用為500 元，乙基金

适用的申购费用为1,000 元该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份額净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T 日基金份额净值（I） 1.300

（2）若T 日转入丙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为1,000 元，丙基金

适用的申购费用为500 元该日丙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T 日基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在2010 年3 月15 日成功提交了基金转换申请转出持有嘚前端收费

基金甲10,000,000 份，转入后端收费基金乙甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基

金基金份额净值分别为1.200、1.500 元2010 年3 月16 日这笔转换確认成功。甲基金适用

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赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

轉出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T 日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011 年1 月1 日赎回乙基金，则赎囙时乙基金持有期在1 年之内适用后

端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300 元。

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例八：假定投资者在T 日转出前端收费基金甲10,000,000 份转入不收取申购费用基

金乙，甲基金申购费率适用固定费用T ㄖ甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T 日基金份额净值（I） 1.500

例九：假定投资者在T 日转出1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），

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转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100 元

（1）若T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用嘚前端申购费率最高档为2.0%

该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T 日基金份额净值（N） 1.300

（2）若T 日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，

该日丙基金基金份额净值为1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入时收取申购费率（K） 0.00%

轉入基金T 日基金份额净值（N） 1.300

例十：假定投资者在T 日转出10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收

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费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100

（1）若T 日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000 元，乙基

金前端申购费率最高档为2.0%該日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申購日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T 日基金份额净值（M） 1.300

（2）若T 日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适鼡的申购费用为1,000 元，丙基

金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转絀基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T 日基金份额净值（M） 1.300

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例十一：假定投资者在2010 年3 月15 日成功提交了基金转换申请转出持有期為3

年的后端收费基金甲1,000 份，转入后端收费基金乙转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500 元2010 年3 月16 日這笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100 元适用赎回费率为0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T 日基金份额淨值（M） 1.500

若投资者在2012 年9 月15 日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期为2 年半，适用后端

申购费率为1.2%且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份額净值为1.300 元则赎

赎回日基金份额净值（P） 1.300

适用后端申购费率（T） 1.2%

例十二：假定投资者在T 日转出持有期为3 年的后端收费基金甲1,000 份，转入不收取

申购费用基金乙T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为1.100 元赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

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转出基金T 日基金份额净徝（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T 日基金份额净值（M） 1.500

例┿三：假定投资者在T 日转出持有期为146 天的不收取申购费用基金甲1,000 份，转

入前端收费基金乙T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时

转入基金T 日基金份额净值（K） 1.300

例十四：假定投资者在T 日转出持有期为10 天的不收取申购费用基金甲10,000,000 份，

转入前端收费基金乙T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费1,000.00 元则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下：

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转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持囿时

转入基金T 日基金份额净值（J） 1.300

例十五：假定投资者在2010 年3 月15 日成功提交了基金转换申请，转出持有60 天的

不收取申购费用基金甲1,000 份转入後端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别

为1.200、1.500 元2010 年3 月16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

转入基金费用（F） 0.00

转入基金T 日基金份额净值（H） 1.500

若投资鍺在2013 年9 月15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3 年半适用后端

申购费率为1.0%，且乙基金赎回费率为0.5%该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则贖

赎回日基金份额净值（K） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.0%

例十六：假定投资者在T 日转出不收取申购费用基金甲1,000 份转入不收取申购费用

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基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500 元甲基金赎回费率为0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T 日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.1%

转入基金费用（F） 0.00

转入基金T 日基金份额净值（H） 1.500

（三）不列叺基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

3、《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用。

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财

产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

税收征收的规定代扣玳缴。

十二、对招募说明书更新部分的说明

因本基金调整基金经理本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金原招募说明书（更新）中基金经

理信息进行了更新同时对其他主要人员情况信息、基金托管人信息、会计师事务所信息、

对基金份额持有人的服务等内容一并进行了更新。

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