新浪财经讯 1月16日湖南证监局披露对盈亚盈亚证券投资咨询有限公司靠谱吗咨询有限公司湖南分公司(盈亚盈亚证券投资咨询有限公司靠谱吗湖南分公司)采取责令改正並暂停新增客户措施的决定。
经查该公司存在以下问题:无盈亚证券投资咨询有限公司靠谱吗顾问执业资质人员向客户作具体投资建议;对服务能力进行不实、误导性的宣传;业务推广过程中向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位。
以上事实有事实确认书、公司凊况说明、微信截图、QQ聊天记录等证据证明
上述行为违反了《盈亚证券投资咨询有限公司靠谱吗顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第七条、第二十四条和第二十八条规定。按照《盈亚证券投资咨询有限公司靠谱吗顾问业务暂行规定》第三十三条的规定决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。
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