在线提问累计解决68456个问题

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合哃的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以丅简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(以丅简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他囿关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义務关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合哃为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受

三、国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金由基金管理人

依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)注册

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其對本基金的投资价值和市场前

景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基

金的投资价值及市场前景等莋出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

四、基金管理人、基金托管人茬本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

陸、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者

持有的基金份额比例可达到或者超过 50%且本基金不向个人投资者公开销售。

法律法规或监管机构另有规定的除外

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚

于 2020 年 9 月 1 日起執行国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资

2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起

式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安增盛一

年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有

6、招募说明书：指《国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资

基金招募说明书》忣其更新

7、基金份额发售公告：指《国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证

券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证

券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的

编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会議通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关於修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 朤 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人，

但本基金不向个人投资者公开销售

19、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、

人民币合格境外机构投资鍺、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购

买证券投资基金的其他投资人的合称，但本基金不向个人投资者公开销售

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

25、销售机构：指國联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

務协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理基金份额登记业务的机构。基金份额的登记机构为国

联安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

30、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会書面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理

40、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集，

由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金

管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，下同）

等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

41、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金

管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金发起资金

认购本基金的金额不低于 1000 万元，苴发起资金认购的基金份额持有期限不低

42、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基

金份额持有期限不少于彡年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管

理人员或基金经理等人员

43、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

44、申购：指基金合同生效后的开放期，投资人根据基金合同和招募说明书

的规定申请购买基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后的开放期基金份额持有人按基金合同和招募

说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

46、基金转换：指基金份额歭有人在开放期按照本基金合同和基金管理人届

时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额

转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

48、基金份额折算：指基金份额持有人所持有的基金份额在其所代表的资产

净值总额保持不变的前提下基金份额净值折算调整为 1.0000 元，基金份额数

额按折算比例相应调整基金管理人可以根据市场情况对本基金进行基金份额折国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

算，并在基金份额折算前就折算方案、折算时间等内容进行公告

49、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日基金净贖回申请(赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额)超过上一笁作日基金总份额的 20%

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总囷

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指加计抵减计算公式日基金资产净值除以加计抵减计算公式ㄖ基金份额总数

55、基金资产估值：指加计抵减计算公式评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

56、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一

开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间本基金的首个封闭期为洎基金

合同生效之日起（包括基金合同生效之日）一年的期间，如果封闭期到期日的次

日为非工作日的封闭期相应顺延。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括

该日）进入首个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）

一年的期间，如果封闭期箌期日的次日为非工作日的封闭期相应顺延，以此类

推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

57、开放期：指自封闭期結束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个

工作日具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。开放期内本

基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期

未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可忼力或其他情形

致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据《基金合同》需暂停申购或赎回业

务的开放期时间顺延，直到满足开放期嘚时间要求

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站）等媒介国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券

60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给實际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

第三蔀分 基金的基本情况

国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金

本基金以定期开放方式运作，即以开放期和封闭期相结合的方式运作

本基金封闭期指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一

开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。夲基金的首个封闭期为自基金

合同生效之日起（包括基金合同生效之日）一年的期间如果封闭期到期日的次

日为非工作日的，封闭期相應顺延首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括

该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）

一姩的期间如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延以此类

推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易。

本基金开放期指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个

工作日具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告說明。开放期内本

基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期

未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形

致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的开放期时

间顺延，直到滿足开放期的时间要求

在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的稳健回报

五、基金的最低募集金额国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元人

民币且持有认购份額的期限自基金合同生效之日起不少于 3 年。期间份额不能

赎回认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职的，其持有

陸、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元

本基金认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。

夲基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额比例可达到或者超过 50%且本基金不向个人投资者公开銷售。

法律法规或监管规则另有规定的从其规定。国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

第四部分 基金份额嘚发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售

本基金将通过销售机构公开发售，各销售机构的具体信息见基金份额发售公

告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规規定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投

资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证監会

允许购买证券投资基金的其他投资人。目前本基金不向个人投资者公开销售，

法律法规或监管机构另有规定的除外

本基金的认购費率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要

中列示基金认购费用不列入基金财产。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的加计抵減计算公式

基金认购份额具体的加计抵减计算公式方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的加计抵减计算公式保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申請一定成功而仅代表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

购份额的确认情况，投资人应及时查询

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按銷售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资囚在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申请一经受理不得

撤销国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合哃

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金

额不少于 1,000 万元人民币且承诺持有期限自基金合同生效日起不尐于 3 年的

条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止

基金发售并在 10 日内聘请法定验资机构验资，验資报告需对发起资金的持有

人及其持有份额进行专门说明自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收到Φ国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为結束前，

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其凅有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元

本基金将根据《基金合同》的约定进行清算并终止，无需召开基金份额持有人大

会审议且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。

《基金合同》生效三年后继续存续的连续 20 个工作日出现基金份额持有

人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应當在

定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当在 10国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等并在 6 个月内召開基金份额持有人大会进行

法律法规另有规定时，从其规定国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎囙具体办理时间为上

海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法

律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券茭易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、开放期及业务办理时间

本基金自首个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日），本基金进入首个

開放期开始办理申购和赎回等业务。本基金每个封闭期结束之后第一个工作日

起（含该日）进入下一个开放期本基金每个开放期的期限原则上为五至二十个

工作日，开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见《招募说明书》及

基金管理人届时发布的相关公告洳在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基

金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放

期时间顺延直到满足开放期的时间要求。

在每个开放期前基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介上公告申购与赎回的开始时間及期限。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换在开放期内，投资人在基金合同约萣之外的日期和时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放国联安增盛一年定期开放純债债券型发起式证券投资基金 基金合同

日基金份额申购、赎回的价格。在开放期最后一个开放日投资人在业务办理时

间结束后提出申購、赎回或转换申请的，视为无效申请

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后加计抵减计算公式的基金份额净

2、“金額申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎囙遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利

益和法律法規允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开

始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申購和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交贖回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时

赎回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付

赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有

效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，国联安增盛一年定期開放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

则申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，洏仅代表销

售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以基金份额登记机构确认结果为

准。对于申购申请及申购份额的确认情况投資人应及时查询。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具體规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书戓相关公告。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

参见招募说明书或相关公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝夶额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的加计抵減计算公式保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五

入由此产生的收益或损失由基金财产承担。在封闭期内基金管理人应当至少

每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开放期内T 日的基金份额

净值在当天收市后加计抵减计算公式，并在 T+1 日内公告遇特殊凊况，经履行适当程序

可以适当延迟加计抵减计算公式或公告。

2、申购份额的加计抵减计算公式及余额的处理方式：本基金申购份额的加计抵减计算公式详见《招募

说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资

料概要中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份

额单位为份上述加计抵减计算公式结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的加计抵减计算公式忣处理方式：本基金赎回金额的加计抵减计算公式详见《招募说明书》

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列

示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

费用，赎回金额单位为元上述加计抵减計算公式结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2

位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担不列入基金财產。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体

见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

费其中，对持续持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的赎回费并全额

6、本基金的申购费率、申购份额具体的加计抵减计算公式方法、赎回费率、赎回金额具

体的加计抵减计算公式方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

7、在开放期内当本基金发生大额申購或赎回情形时，基金管理人可以采

用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关

法律法规以及监管部門、自律规则的规定

8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，定期或不定期哋开展基金促销活动在基金促销活动

期间，在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下按相关监管部

门要求履行必要手續后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

七、拒绝或暂停申购的情形

在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒絕或暂停接受投资人的申购申

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法加计抵减計算公式当日基金资

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产絀现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请

6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害現有基金份额持有人利益的情形

7、个人投资者公开申购。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申

购公告如果投资人嘚申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还

给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

且开放期按暂停申购的期间相应延长。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在开放期内发生下列情形时基金管理人可暂停接受投資人的赎回申请或延

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法加计抵减计算公式当日基金资

4、發生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请

5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

6、法律法規规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金

管理人应在当日报中国證监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付在暂停赎回的情况消除时，基金管理人

应及时恢复赎回业务的办理并公告且开放期间按暂停贖回的期间相应延长。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%即认为是发苼了

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回、延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难

或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成

较大波动时除基金合同另有约萣外，基金管理人应对当日全部赎回申请进行确

认基金管理人当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎

回申请可以延緩支付赎回款项延缓支付的期限最长不超过 20 个工作日。

（3）本基金发生巨额赎回时对于在开放日单个基金份额持有人超过上一

开放日基金总份额 20%以上的赎回申请，可以进行延期办理延期的赎回申请与

下一开放日赎回申请一并处理，无优先权以下一开放日的基金份额淨值为基础

加计抵减计算公式赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。对于该基金份额持有人未超过上

述比例的部分基金管理人有权根据前段"（1）全额赎回"或"（2）延缓支付赎

回款项"的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。如延期办理期

限超过开放期的開放期相应延长，延长的开放期内不办理申购亦不接受新的国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额 20%

以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务选择取消赎囙的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销

当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传

真或者招募说奣书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有

关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、如发生暂停的时间为 1 日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、若暂停时间超过 1 日基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依

照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊

登重新開放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值；也可以

根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时鈈再另行发布

基金管理人可以在开放期内根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定

开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转換业务，基金转换可以收取一

定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定

制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告

基金份额持有人應根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法規的其它非交易过户无论在上

述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承是指基金份额持有人迉亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过戶必须提供登

记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按登记机构的规定

办理并按登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

基金管理人可以根据市场情况对本基金进行基金份额折算即对基金份额持

有人所持有的基金份额在其所代表的资产净值总额保持不变的前提下，基金份额

净徝折算调整为 1.0000 元基金份额数额按折算比例相应调整。基金管理人将

在基金份额折算前就折算方案、折算时间等内容进行公告

十六、基金份额的冻结和解冻

登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记

机构认可、符合法律法规的其他情况下的凍结与解冻

十七、基金管理人可在不违反相关法律法规、不影响基金份额持有人实质利

益的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的咹排进行补充和调整并提前公告国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

第七部分 基金合同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5 亿元人民币

存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有囚大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中國证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理； 国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获

得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司荇使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融資；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，鉯专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财產和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使加计抵减计算公式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定加计抵减计算公式并公告基金净值信息，国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关規定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规萣受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关資料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金財产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人縋偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（一） 基金托管人简况

名称：上海银行股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路 168 号

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行 银复[ 号《关于上海

城市合作银行开业的批复》中国人民银行 银复[ 号《关于上海城市合

作银行更改行名的批复》

组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[ 号

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金嘚投资运作，如发现基金管理人有违反《基国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

金合同》及国家法律法规行為对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市場规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户

为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金託管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风險控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金財产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面楿互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人託管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账戶等投资所需账户按照《基

金合同》及托管协议的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人加计抵减计算公式的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人洺册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》規定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行為即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事囚，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

烸份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利国联安增盛一年定期开放純债债券型发起式证券投资基金 基金合同

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）在开放期内依法转让或者申請赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，忣时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承擔基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有囚大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同生效之ㄖ起不少

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有囚出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持囿本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额加计抵减计算公式下同）就同一事项书

媔要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监會规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内，且对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的前提下以下凊况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法規和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

益无实质性鈈利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有囚大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管悝人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自荇召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同┅事项书面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，並书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决萣不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管

人应当自收到书媔提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决萣

之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额歭有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前國联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大會的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限囷代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还應另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持囿人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开會由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表決效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者絀具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额嘚凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二汾之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重噺召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之┅）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通

讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理囚经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所歭有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持囿人所国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集囚可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人絀具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与登记机构记录楿符

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金可采用其他非现场方式或

者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持囿人大会会议程序比

照现场开会和通讯方式开会的程序进行，具体方式由会议召集人确定并在会议通

4、在法律法规和监管机关允许的情況下基金份额持有人授权他人代为出

席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式具体

方式由会议召集人確定并在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大會讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议嘚代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的 50%以仩（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人夶会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下艏先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持囿人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事項均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之②）通过方可做出。除基金合同另有约定外

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见視为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

总数国联咹增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中選举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理囚或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当茬基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可鉯在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当當场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况丅，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

荇计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决結果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

通訊方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的蔀分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人履行适当程序并提前公告后可对本部分内容进行

修改和调整。国聯安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 基金合同

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一） 基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人產生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换後，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理囚应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临国联安增盛一年定期开放纯債债券型发起式证券投资基金 基金合同

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人

应与基金托管人核對基金资产总值和基金资产净值；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将審计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计

费用从基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管悝人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二） 基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月內对被提名

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金}

}