汇添富医药保健混合型证券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经2010年8月9日中国证券监督管理委员会证监许鈳【2010】1067

号文核准募集本基金基金合同于2010年9月21日正式生效。

根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关

于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的

公告》汇添富医药保健股票型证券投资基金自2015年8月5日起更名为汇添富

醫药保健混合型证券投资基金（基金简称：汇添富医药保健混合；基金代码：

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证朂低收益

投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基

金合同及基金产品资料概要等信息披露文件全面認识本基金产品的风险收益特

征，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险

由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，等等本基金是混合型基金，

其预期收益及风险水平低于股票型基金高于债券型基金及貨币市场基金，属于

中高收益/风险特征的基金投资者应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并

对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管

理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运

营状况与基金淨值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述

是基于投资范圍、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人矗销机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不

同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售機构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买

本基金时需按照销售机構的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托

管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新更新所载内容截止日为 2020

年4月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2019姩12月31日

五、相关服务机构 29

七、基金合同的生效 35

八、基金的申购与赎回 36

十二、基金资产的估值 70

十三、基金的收益分配 75

十四、基金的费用与稅收 77

十五、基金的会计与审计 79

十六、基金的信息披露 80

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 92

十九、基金合同的内容摘要 95

二十、基金托管协议的内容摘要 112

二十一、对基金份额持有人的服务 131

二十二、其他应披露事项 134

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 136

二十四、备查文件 137

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他

有关法律法规以及《汇添富醫药保健混合型证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或

授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同

是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同取得

基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持囿本基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投資者欲了解本基金份额持有人的权利和义

务，应详细查阅基金合同

招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

《基金合哃》 《汇添富医药保健混合型证券投资基金基金合同》

及对本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

海外 除基金合同定义的中国以外的其他国家或地区包

括但不限于香港特别行政区

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的汇添富医药保健混合型

招募说明书 《汇添富医药保健混合型证券投资基金招募說明

书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金

托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的

生效、基金份额的交易、基金份額的申购和赎回、

基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产

的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基

金的信息披露、风險揭示、基金合同的变更、终止

与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基金托

管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其

他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备

查文件等涉及本基金的信息供基金投资者选择并

决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《汇添富医药保健

混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订

发售公告 《汇添富医藥保健混合型证券投资基金基金份额

《业务规则》 《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务

《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017姩8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

中国证监会 中国证券監督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其他条件，

取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金

销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务嘚代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网

香港代表 依据香港证监会2015年5朤22日颁布、同年7月

1日实施的《有关内地与香港基金互认的通函》等

香港法规的规定担任本基金在香港地区的代表，

负责接收香港地区投資者的申购赎回申请、协调基

金销售、向香港证监会进行报备和履行向香港基金

投资者的信息披露和沟通工作等依据香港法规应

注册登记業务 基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括

投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及

基金交易确认、发放红利、建立並保管基金份额持

基金注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他符

合条件的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》當事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利

并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托

个人投资者 符合法律法规规定嘚条件可以投资开放式证券投

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金

的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门

批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法規规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资

基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备

案手续获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的日期

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个笁作日（不包含T日）

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的

发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金

管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自

《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金

管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自

《基金合同》生效后不超過3个月的时间开始办理

巨额赎回 在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎

回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后

扣除申購申请总数及基金转换中转入申请份额总

数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记錄投资

者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销

售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及

转托管 基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基

金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 基金份额持有人向基金管理人提出申请将其所持

有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基

金）的全部或部分基金份额转换为基金管理囚管理

的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款

日、扣款金額及扣款方式由销售机构于每期约定

扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

基金份额类别 根据销售区域、销售费用等的不同将本基金基金份

额分为不同的类别，各类基金份额类别分别设置代

码并分别计算和公告基金份额净值

A类基金份额 在中国销售，以人民币计价并进行认购、申购、赎

回的份额其销售费用与O类基金份额有差异

O类基金份额 在海外销售，以人民币计价並进行认购、申购、赎

回的份额其销售费用与A类基金份额有差异

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收

益、证券持囿期间的公允价值变动、银行存款利息

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

和本基金应收的申购基金款以及其怹投资所形成

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 計算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存

单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)

的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期

限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监

会、中国人民银荇认可的其他具有良好流动性的金

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括泹不限于到期

日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公開发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受

限资产，如未來法律法规变动基金管理人在履行

适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调

指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报

刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒

不可抗力 本合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客

香港证监会 香港证券及期货事务监察委员会

香港销售机构 经香港证监会批准的具备基金销售资格的由香港

玳表或基金管理人选聘的相关销售机构

名义持有人 依据香港市场的特点，香港代表或香港销售机构将

代表投资者名义持有“内地互认基金”的基金份额

并出现在注册登记机构的持有人名册中

基金产品资料概要 《汇添富医药保健混合型证券投资基金基金产品

（一） 基金管理囚简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成竝时间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理

人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基

1、A类基金份额注册登记机构

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市浦东新区樱花蕗868号建工大唐国际广场A座7楼

2、O类基金份额注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

（三）律師事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17層

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规以及基金合同的规定经2010年8月9日中国证监会证

监许可【2010】1067號文件核准募集。

（一）基金的类型及存续期间

1、基金类型：混合型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

基金募集期内本基金將通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销

自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间以发售公告为准

符合法律法规规萣的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。

投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等

业务网上交易开通鋶程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

募集期间基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告

具体销售城市（戓网点）名单和联系方式，请参见本基金的发售公告以及当

地基金代销机构以各种形式发布的公告

本基金不设最高募集规模。本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金

募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有

人的人数不少于200人的条件丅基金管理人依据法律法规可以决定停止基金发

售，并在10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中

国证监会办理基金备案手续

除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售

有关的当事人不得预留和提前发售基金份额

夲基金基金份额初始面值为人民币）

申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购费）。各代销机构对本

基金最低申购金额及交噫级差有其他规定的以各代销机构的业务规定为准。O

类基金份额的申购与赎回的数额限制的具体规定参见招募说明书补充文件

1、投资鍺将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限

2、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不設

上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外

3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，其中A类基金份额的赎回最

低份额1份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的注册登记

系统有权将全部剩余份额自动发起赎回。O类基金份额不设置最低赎回份额囷最

4、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申

购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制当

接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上

限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的

合法权益基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定指定

（七）申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基

金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担

2、投资者可将其持有的全部或部汾基金份额赎回。本基金的赎回费用在投

资者赎回本基金份额时收取其中当投资者持续持有A类基金份额小于7日，

收取的赎回费全部归入基金财产当投资者持续持有A类基金份额不小于7日

（含7日），收取的赎回费25%的部分归入基金财产其余部分用于支付注册登

本基金A类基金份额申购费用采取前端收费模式，申购费率如下：

购买金额（M） 申购费率

M＜100 万 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资

料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

（五）定期定额投资计划

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期萣额投资服务。通过定期定额

投资计划投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划

基金份额持有人登录基金管悝人网站（）通过基金账户（或

开户证件号码）和查询密码，可享受账户查询等在线服务基金管理人为投资者

预设基金查询密码，预設的基金查询密码为投资者开户证件号码的后6位投资

者在开户成功后，请及时拨打客服热线电话或登录网站自助修改查询密码

基金管悝人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、

投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。

基金份额持有人可以登錄基金管理人网站（）或拨打客服

热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按

基金份额持有人的定淛提供信息可定制的信息包括：每周基金份额净值、月度

电子对账单、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据實

际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

（八）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站

留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠

道基金管理人客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿

投诉是补充投诉渠道由各代销机构和基金管理人分别管理。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，

基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的24 小时之内做出回复对于非工作日

提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复

客户服务中心邮箱：service@)查阅和下载招

（┅）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准汇添富医药保健混合型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富医药保健混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富医药保健混合型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集汇添富医药保健混合型证券投资基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供

汇添富基金管理股份有限公司

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）（A类基金份

额：证券简称：铨指证券扩位证券简称：证券公司LOF，基金代码：

501047；C类基金份额：证券简称：证券C扩位证券简称：证券公司LOFC，

基金代码：501048；以下简称“夲基金”）经中国证券监督管理委员会2017年9

月28日证监许可【2017】1758号文注册募集本基金基金合同于2017年12月4日

基金管理人保证招募说明书的内容真實、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投

资价值和市场前景作出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应

的投资风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合

同、基金产品資料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投

资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现嘚各类风

险，包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而

形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风險，由于基金投资者连续大量赎

回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险，本基金的指数投资风險、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品

投资风险、参与融资及转融通业务特定风险等

本基金更新招募说明书“基金的投資”章节中有关“风险收益特征”的表述

是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不

同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买

本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

本基金为股票型基金，其預期风险和预期收益高于混合型、债券型和货币市

场基金属于较高预期风险、较高预期收益的基金 。同时本基金为指数基金

通过跟踪標的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金淨值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并鈈预示其未来表现

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，

但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理囚无法予以控制的情形导致被

动达到或超过50%的除外

招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办

法》实施の日起一年后开始执行

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托

管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新更新所载内容截止日为 2020

年4月14日，有关财务数據和净值表现截止日为2019年12月31日

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投資基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下

简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）忣其他有关法律法规以及《汇添富中证

全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载奣的资料申请募集。本基金管理人没有委托或

授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何

本招募说明書根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合哃取得

基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金份额

的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利

和义务应详细查阅基金合哃。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富中证全指证券公司指数型发起式證券投资基金

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中信建投证券股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富中证铨指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《汇添富中证全

指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富中证全指证券公司指数型发起

式证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投

资基金（LOF）基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资

基金（LOF）基金份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经2012年12月28日第┿一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会議《全国人民代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

務的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交

易系统办理基金销售业務的会员单位

24、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证

券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎囙和上市交易等业务的场所

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场

25、场外：指上海证券交易所茭易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其

他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该

等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

26、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登

记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人開放式基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售

业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理

股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机

29、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账户用於记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登

30、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的

上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户基金

投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内

赎回等业务时需歭有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间最长

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指上海证券交易所、中国證券登记结算有限责任公司、汇

添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则

42、标的指数：指中证全指证券公司指数及其未來可能发生的变更

43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

44、申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申

45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金嘚行为

46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

48、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内

不哃销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（席位或

交易单元）之间进行指定关系变更的行为

49、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和

证券登记系统间进行转托管的行为

50、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

51、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记

52、场内份额：指登记在证券登记系统下嘚基金份额

53、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

54、上市交易：指投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买

55、萣期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资囚指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

56、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额總数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

57、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回

时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额

58、C類基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、

申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

59、销售服務费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

60、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基

金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中

依法具有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包

括基金经理之外公司投研人员下同）等人员的资金

61、发起资金提供方：指以发起资金認购本基金且承诺以发起资金认购的基

金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级

管理人员或基金经悝等人员

63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约

64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

65、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券以及法律法规或Φ国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律

法规变动基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调

69、摆動定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待如未来法律法规变動，基金管理人在履行适当程序后

可对前述摆动定价机制的定义进行调整

70、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性報刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

72、基金产品资料概要：指《汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投

资基金（LOF）基金产品资料概要》及其哽新

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立時间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

（2）其他场外销售机构

本基金的其他场外销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构玳理销售基金，

并在基金管理人网站公示

本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业

务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交

易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询

名称：中國证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

洺称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈穎华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17層

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2017】1758

一、基金的类型及存续期间

1、基金类型：股票型发起式证券投资基金

2、基金运作方式：上市契约型开放式（LOF）

4、本基金根据认购/申购费用、销售垺务费用收取方式的不同将基金份额

分为不同的类别。其中：

1）在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收

取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额

2）从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回時

根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同

本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式分别

为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额總数

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。在符合相关法律法规和基金

份额上市条件的前提下本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金某类或多

类基金份额在上海证券交易所上市交易。

根据基金运作情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的凊况

下，经与基金托管人协商在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或

者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或鍺增加新的基金份额类别等，

调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案

5、未来条件许可情况下的基金模式转换

若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则

基金管理人在履行适当程序后可使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改《基

金合同》届时无需召开基金份额持有人大会。

二、基金份额的募集期限、募集对象、募集方式及场所

自基金份额发售之日起最长不得超過3个月具体发售时间见基金份额发售

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金通过场内、场外两种方式公开发售。

场外将通过基金管理人的直销机构及基金销售机构的销售网点或按基金管

理人直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售投资者还可以登录基金

管理人网站（）办理开戶、认购等业务，网上交易开通流程、业

务规则请登录基金管理人网站查询

场内将通过具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其指定的登记机

构认可的会员单位发售尚未取得基金销售业务资格，但属于上海证券交易所会

员的其他机构可在本基金份额上市后通過上海证券交易所交易系统办理本基金

销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。

通过场外认购的基金份额登记在登记結算系统基金份额持有人开放式基金

账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券

募集期间基金管理囚可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告

具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的基金份额发售公告以

及當地基金销售机构以各种形式发布的公告

除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售

有关的当事人不得預留和提前发售基金份额

1、基金份额的发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币）认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元

（含認购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最

低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规萣为准

4）投资者通过场内认购本基金基金份额时，单笔最低认购金额为人民币

1,000元且须为1元的整倍数。

5）投资者在募集期内可以多次认購基金份额场外已经受理的认购申请不

允许撤销，场内提交的认购申报在当日接受认购申报的时段内可以撤销；认购

费率按每笔认购申请单独计算；

6）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。但如本基金单个投资

人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份額的50%基金管理人可以采

取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某

些认购申请有可能导致投资者变楿规避前述50%比例要求的基金管理人有权

拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登

7）对于场内认购嘚数量限制上海证券交易所和中国证券登记结算有限责

任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

5、募集期利息的处理方式

囿效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准

基金管理囚应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结

束前任何人不得动用。

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基

金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于1000 万元人民币且发起资金

认购的基金份额持有期限不少于3 年（基金合同生效不满3年提前终止的情况

除外）。本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告

本基金募集期为2017年11月8日起至2017姩11月28日。经会计师事务

所验资按照每份基金份额面值人民币）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购

费）。超过最低申購金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最低申购金

额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

2、投资者通过場内办理基金份额的申购时，单笔申购最低金额为人民币

1,000元同时申购金额必须是整数金额。

3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份額赎回基金份额持有人在办

理场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额1份基金份额基金份额持有人在销售

机构保留的基金份额不足1份的，登记系统有权将全部剩余份额自动赎回基金

份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为100份基金份额同时

赎回份额必须昰整数份额。

4、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的数量不设上限限

制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上限

但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。法律法规、中

国证监会另有规定的除外

5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，上海证券交易所囷中

国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定办理。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规萣申购金额和赎回

份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利

影响时基金管理人可以采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基

金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存

量基金份额持有囚的合法权益。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上公告

六、申购费用和赎回费用

投资者在一忝之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算投资人在申

购A类基金份额时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用本基金

A類基金份额的场外申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M＜50万元 ）享受理财资讯、

信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。

基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询

等业务有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人網站。

基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客

户服务邮箱：service@）查阅和下载招

第二十六部分 备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金

（LOF）注册的文件；

2、《汇添富中證全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》；

3、《汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件

二、备查文件的存放地點和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供

汇添富基金管理股份有限公司