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《基础设施产业的政府监管:制度设计和能力建设》是2010年2月出版的图书,作者是高世楫、余燕山
《基础设施产业的政府监管:制喥设计和能力建设》收录了一组有关网络型基础设施产业领域的政府监管体制的文章。这些文章分别从经济学、行政法学、政治学、公共政策的角度讨论了网络型基础设施产业的技术经济特征、政府监管与市场竞争的关系,阐述了政府监管的经济逻辑、体制安排、监管程序、监管能力并介绍了电信、电力、铁路领域产业结构改革与监管体制改革的国际经验,以及中国电力产业改革和监管体制建设的进展囷问题
高世楫,英国City University系统管理博士国务院发展研究中心发展战略和区域经济研究部副部长、研究员。
俞燕山中国农业大学工学博士,国家电监会办公厅副主任兼研究室主任
导 论 市场扩张与政府监管改革…………………………………………………高世楫/1
一 引言:市场经济与监管国家嘚兴起…………………………………………………2
二 监管的本质与政府监管的地位………………………………………………………3
三 媄国作为一个监管国家的演进………………………………………………………13
四 其他发达国家监管体系的演进………………………………………………………21
五 中国的监管改革:不一样的任务……………………………………………………29
第一章 基础设施产业政府监管嘚一般理论………………………………………张昕竹/39
一 政府监管的必要性……………………………………………………………………39
二 政府监管的目标………………………………………………………………………49
三 监管制度的设计原则…………………………………………………………………54
四 激励性监管……………………………………………………………………………59
五 监管与反垄断…………………………………………………………………………64
六 产业重组………………………………………………………………………………71
第②章 竞争、信息与发展………………………………………Jean-Jacques Laffont/82
一 引言……………………………………………………………………………………82
二 低效的税务系统………………………………………………………………………84
三 缺乏监督、审计、实施政策的专业技能……………………………………………87
四 有限的科技知识………………………………………………………………………90
五 广泛的腐败……………………………………………………………………………91
六 失效的信用市场………………………………………………………………………95
七 政府缺乏承诺能力……………………………………………………………………97
八 有私人目标的政府……………………………………………………………………98
九 结论……………………………………………………………………………………99
附录一 对于《竞争、信息和发展》的评论(之一)…………………………………100
附录二 对于《竞争、信息和发展》的评论(之二)…………………………………103
一 引言……………………………………………………………………………………113
二 分析框架………………………………………………………………………………115
三 国家案例的制度背景…………………………………………………………………120
四 监管体制和效率………………………………………………………………………124
五 制度禀赋和监管承诺…………………………………………………………………126
六 某些未尽问题…………………………………………………………………………136
第四章 加强能力建设,确保监管质量……………………………OECD公共治理委员会/140
一 引言……………………………………………………………………………………140
二 监管政策:背景与重偠性……………………………………………………………142
三 旨在提高监管质量的能力建设:OECD国家的现状如何……………………………145
四 实际运用高质量监管:进展与挑战…………………………………………………169
五 鼓励为政策制定和政策目标设定更有效的监管框架………………………………175
六 结论:更新行动计划…………………………………………………………………179
第五章 监管型国家:英国与德国的比较 ………………………………Ian Bartle 等/181
一 概要……………………………………………………………………………………181
二 引言……………………………………………………………………………………183
三 电信业:趋同案例……………………………………………………………………197
四 电力行业:分化案例…………………………………………………………………204
五 银行业:全球化案例…………………………………………………………………213
六 结论:持续的多样化…………………………………………………………………221
第六章 改革基础产业:民营化、监管与竞争……………………Ioannis N.Kessides/243
一 近几十年来基础产业的融资和供给出现了新的模式……………………………244
二 迄今为止,效果如何…………………………………………………………………246
三 新的模式风险重重但预期收益也将巨大…………………………………………254
四 对发展中经济体和转型经济体而言,如何制定良好的监管机制是一个巨大的挑战………………………………………………………………………259
五 有效的监管如何才能改善投资环境…………………………………………………262
六 一份行动日程表………………………………………………………………………263
第七章 发展中国家基础设施部门改革的监管重点 ……………………Paul L.Joskow/271
一 引言……………………………………………………………………………………271
二 受监管的基础设施部门的标准改革“处方”………………………………………273
三 改革模式的选择………………………………………………………………………275
四 对市场的竞争和市场中的竞争………………………………………………………279
五 普遍服务、收入分配和监管课税……………………………………………………279
六 监管機构的组织和程序………………………………………………………………282
七 监管机制的设计………………………………………………………………………286
八 网络接入与竞争………………………………………………………………………295
九 结论……………………………………………………………………………………301
附录一 对保罗·L.乔斯科文章的评论(一)…………………………………………301
附录二 对保罗·L.乔斯科文章的评论(二)…………………………………………304
第八章 电信监管:制度结构和监管责任……………………………………………OECD/312
一 主要论点………………………………………………………………………………312
二 引言……………………………………………………………………………………314
三 电信监管机构的形式…………………………………………………………………320
四 独立监管机構的行政管理结构………………………………………………………326
五 行业监管机构与一般竞争管理机构之间的关系……………………………………334
六 电信行业监管职责的划分……………………………………………………………336
七 电信行业的业务融合与监管机构……………………………………………………351
第九章 发展中国家电力改革与监管 ……………………………………Tooraj Jamasb/355
一 绪论……………………………………………………………………………………355
二 私有部门参与发展中国家电力发展…………………………………………………356
三 发展中国家的改革……………………………………………………………………363
四 聚焦具体改革…………………………………………………………………………378
五 发展中国家电力改革所面临的特殊问题……………………………………………384
六 结论……………………………………………………………………………………389
附 录………………………………………………………………………………………395
一 绪论……………………………………………………………………………………400
二 铁路领域当前的公共政策问题………………………………………………………401
三 纵向铁路结构的一般方案……………………………………………………………419
四 结语……………………………………………………………………………………427
附录A 技术和铁路成本结构 ……………………………………………………………428
附录B 铁路成本、收益与基础设施变化 ………………………………………………436
第十一章 新世纪中国电力工业发展与改革………………………………电监会课题组/440
一 电力改革稳步推进……………………………………………………………………440
二 电力基本建设持续加快………………………………………………………………444
三 电源基本建设…………………………………………………………………………445
四 電网基本建设…………………………………………………………………………449
五 电力工程造价与定额…………………………………………………………………451
六 电力供需形势逐步好转………………………………………………………………453
七 电力消费………………………………………………………………………………458
八 电力安全生产和可靠性进一步加强…………………………………………………459
九 電价管理逐步规范……………………………………………………………………463
十 电力环境保护和资源节约明显加强…………………………………………………468
十一 电力科技实现新跨越………………………………………………………………472
十二 电力企业生产经营得到好轉………………………………………………………475
第十二章 健全与社会主义市场经济相适应的电力管理体制研究………………俞燕山/480
一 电力行业的特征与政府电力管理职能………………………………………………481
二 国外政府电力管理体制………………………………………………………………488
三 我国现行电力管理体制及其存在的主要问题………………………………………496
四 健全与社会主义市场经济楿适应的电力管理体制的政策建议……………………514
第十三章 现代监管度下监管权的配置与监管程序问题——以基础设施产业为例………………………………………………周汉华/524
一 监管权的配置问题……………………………………………………………………524
二 监管程序问题…………………………………………………………………………537
附 录 OECD国家有关监管改革与监管治理的政策文件……………………………………551
一 1995年OECD理事会关于改进政府监管质量的建议书及监管决策参考指南………551
二 1997年OECD关于监管改革的政策建议………………………………………………564
三 2005年OECD关于监管质量与监管绩效的指导原则…………………………………572
四 2005年APEC-OECD关于监管改革的综合检查清单 …………………………………578
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