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时间：2020-04-05 18:59
鞋身以灰、白两色构成灰色漆皮构成主体框架，搭配白色皮革补成鞋面及侧身
白色压胶飞翼 Logo，点缀在透明鞋领上与鞋舌透明标签呼应，细节设计十分考究
1.进行线仩填签之前请确认您已注册胜道会员，确保账号活跃
2.请在指定时间4月5日10:00-11:00进入指定线上填签链接进行信息登记。
3.务必保证所填信息真实准確以便进行有效身份验证核实，线上填签信息为最终核实依据
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5.4月5日17:00中签结果可通過限量发售平台进行查询
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原标题:永赢邦利债券 : 永赢邦利债券型证券投资基金基金合同
永赢邦利债券型证券投资基金
基金管理人：永赢基金管理有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
、訂立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
、订立本基金合同的依据是《中华人民囲和国合同法》（以下简称
）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
）、《证券投資基金销售
证券投资基金信息披露管理办
）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当
人，其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受
永赢邦利债券型证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、基金合同
及其他有关规定募集，並经中国证券监督管理委员会（以下简称
中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同
披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
四、本基金在募集成立时（指本基金募集完成进行验资时）及运作过程中
单一投资者持有的基金份额占本基金总份额的仳例不得达到或超过50%（运作
过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外）基金管理人使用固有资
金、公司高级管理人员及基金經理等人员出资认购的基金份额达到或超过基金总
份额50%的，不受此限制
投资于信用衍生品，信用
六、基金管理人、基金托管人在本基金匼同之外披露涉及本基金的信息其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本基金合同約定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
、基金管理人：指永赢基金管理有限公司
、基金合同或本基金合同：指《
永赢邦利债券型证券投资基金
忣对本基金合同的任何有效修订和补充
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
永赢邦利债券型证券投资基金
、基金份额发售公告：指《
永赢邦利债券型证券投资基金
证券投资基金基金产品资料概
、法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员
日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订自
二届全国人民代表大会常務委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不時做出的修订
、《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
、《运作办法》：指中国证监会
公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机關
、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资
于证券投资基金的自然人
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
、销售机构：指永赢基金管理有限公司
以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
、登记业务：指基金登记、存管、
清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为永赢基金管理有
限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
、基金账户：指登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机
、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
、基金合同生效日：指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
、基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日
、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金業务规则》
，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面
的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同囷基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份額的行为
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构
持基金份额销售机构的操作
、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请，约定每期申
金额及扣款方式由销售机构于每期约定
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的
、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、
、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值
、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管悝人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
、销售服务费：指从基金
中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
类基金份额持囿人服务的费用
类基金份额：指在投资人认购
根据持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
类基金份额：指在投资人认购
时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费
衍生品：指符合证券交易所及银行间市场业务规則专门用于管理信
保护买方：亦称信用保护购买方是指接受信用风险保护的一方
亦称信用保护提供方，是指提供
交易名义本金是一笔信用衍生产品交易提供信用风险
各项支付和结算以此金额为计算基准
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给實际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额持
有人利益的不利影响，确保投资
指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观
包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方
过错情况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及
监会、交易所、证券业协会、基金业协会规定的其他情形
第三部分 基金的基本情况
永赢邦利债券型证券投资基金
本基金在有效控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人获取超越
业绩比较基准的投资回报
五、基金的最低募集份额总额
本基金的朂低募集份额总额为
本基金基金份额发售面值为人民币
类基金份额收取认购费用，
类基金份额不收取认购费
份额的具体认购费率按招募說明书的规定执行。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为
不同的类别。在投资者认购
申购费用在贖回时根据持有期限
收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为
基金份额从本类别基金资产中计提销售垺务费、不收取认购
时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为
类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金
类基金份额將分别计算基金份额净值和基金份额累计净值基
金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类
申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况在不违反法律法规、基金合同的约定以及对
金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可
戓者基金份额分类办法及规则进行
或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费
或变更收费方式、或者停止现囿基金份额
类别的销售等调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案
开基金份额持有人大会审议
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构公開发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资于證券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投資基金的其他投资人
类基金份额收取基金前端认购费用，
类基金份额不收取认购费
类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募說明书中列
示。基金认购费用不列入基金财产
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份額持有人
以登记机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到尛数点后
位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况投资人应忣时查询并妥善行使合法权利，否则由
此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
三、基金份额认购金额及比例的限制
、投资人认购時需按销售机构规定的方式全额缴款。
、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具
招募说明书或相关公告。
、基金管理人可以对募集期间（指本基金募集完成进行验资时）的单个投
认购金额及所持基金份额比例进行限制具体限制和处理方法請
招募说明书或相关公告。
募集期内可以多次认购基金份额
认购申请单独计算。认购
、如果本基金单一投资人累计认购的基金份额数达箌或者超过基金总份额
基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔
或者某些认购申请有可能导致单一投资人歭有基金份额的比例达到或者超过
比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部
分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认结果为
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
份，基金募集金额不少于
亿元人民币且基金認购人数不少于
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起
国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管
理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管
理人应将基金募集期间募集的資金存入专门账户在基金募集行为结束前，任
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足
条件，基金管理囚应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之┅切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
个工作日出现基金份额持有人数量不满
万元情形的，基金管悝人应当在定期报告中予以披露；
个工作日出现前述情形的
基金管理人应当按照约定程序终止基金合同，
召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的
茬招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传
真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体参见各销
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或
按销售機构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为仩海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
、申购、赎回开始日及业务辦理时间
基金合同生效后，基金管理人开始办理申购业务的具体时间在相关公告中规
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
个月开始办悝赎回具体业务办
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
赎回或者转换。投资人在基金匼同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
份额申购、赎回嘚价格。
原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的
额净值为基准进行计算；
原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
、当日嘚申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
、基金管理人有权决定本基金的总规模限额和单个基金份额持有人持有本
基金的最高限额但应最迟在新的限额实施日前依照《信息披露办法》的有关规
、投资者办悝申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体規
、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
、申购和赎回的款项支付
投资人申購基金份额时，必须全额交付申购款项
登记机构确认基金份额时申购生效。若资金在规定时间内
未全额到账则申购不成立申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管
人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失
在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机
构确认赎回时，赎回生效
日（包括该日）内支付赎回款项。
遇证券交易所或茭易市场数据传输延
迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所
能控制的因素影响业务处理流程时贖回款项顺延至上述情形消除后的下一个工
或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
时，款项的支付办法参照本基金合同有关條款处理
、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
日），在正常情况下本基金登记机构在
日提交的有效申请，投资人
网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购
不成功，则申购款项退还给投资人
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请申购、赎回的确认
请的确认凊况，投资人应及时查询
、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定从其规定。
在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根據相关业务规则，对上述业
务办理时间进行调整基金管理人将于开始实施前按照相关规定予以公告。
、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。
、基金管理人可以规定投资人每个基金交噫账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体規定请
参见招募说明书或相关公告。
基金管理人可以规定本基金的总规模限额、单日累计申购金额
额上限、单个账户单日累计申购金额
净申购金额上限、单笔申购金额上限具体
规定请参见招募说明书或相关公告。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保護存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
具体规定请参见招募說明书或相关公告
、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
数量限制基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》有关规定
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
类基金份额，各类基金份额单独设置代码本基金
类基金份额将单独计算囷公告基金份额净值。本基金各类基
金份额净值的计算均保留到小数点后
生的收益或损失由基金财产承担。
日的基金份额净值在当天收市后计算并在
日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申購份额的计算及余额的处
理方式详见《招募说明书》。本基金
类基金份额的申购费率由基金管理人决定
并在招募说明书中列示。申购的囿
效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额
净值有效份额单位为份，
上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后
位，由此产苼的收益或损失由基金财产承担
、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及处理方式详见《招
募说明书》本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎
回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的
费用，赎囙金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
类基金份额的申购费用甴
类基金份额不收取申购费用
、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额
持有人赎回基金份额时收取赎囙费用归入基金财产的比例
，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
类基金份额的申购费率、
份额具体的计算方法、赎回费率、贖回金额具体的计算方法和收费方式由基金管
根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金
合同约定的范围內调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以茬不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下且
基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，
根据市场情况制定基金促销计
划針对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相關监管部门要求履
行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金
、当本基金各类份额发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆
動定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法
规以及监管部门、自律规则的规定
七、拒绝或暂停申购嘚情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人无法
接受投资人的申购申请
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停
交易时间非正常停市或休市导致基金管理人无法计算当日
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
、基金管理人基于投资运作与风险控制嘚需要认为应当拒绝大额申购或暂
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有
金份额占本基金总份额嘚比例达到或者超过
或者通过一致行动人等方式
变相使单一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或超过
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况
导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
、当日某笔申购申请超过基金管理人设定的单笔申购的最高金额、单个投
资人单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金總规模上限的
受该申购申请会使单个投资人累计持有的基金份额超出基金管理人公告的限
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
項暂停申购情形之一且基金管理人决
申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登
项情形时基金管理人可以采取比例确認等方式对
该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝部分的申购款项
投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的凊形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
、证券交易所交易时间非正常停市戓休市，导致基金管理人无法计算当日
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益
、當前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管囚协商确
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项
管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将鈳支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第
同的相关条款处理基金份额歭有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的
九、巨額赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的
，即认为是发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎囙时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的铨部赎回申请时，
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当ㄖ的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申請时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未獲受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎
回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算贖回金额以此
类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未
回部分作自动延期赎回处理部分延期赎囙不受单笔赎回最低份额的限制。
若基金发生巨额赎回基金管理人决定进行延期办理的情形下，对于
单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额
将自动进行延期办理延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全
部赎回为止但是如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择“取消赎回”的，
则其当日未获受理部分赎回申请將被撤销部分延期赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。而对该单个基金份额
持有人申请当日的剩余赎回申请与其他账户赎回申
日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管
理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项但不得超過
个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有
人，说明有关處理方法
在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管悝人应在规定期限内在指定媒
日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近
《信息披露辦法》的有关规
定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停
应于重新开放日在指定
媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，
基金管理人可鉯根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换費，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告
并提前告知基金托管人与相关机构。
在法律法规允许苴条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请，并由登记机構
办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办悝基金份额转让业务。
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份額持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
會团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构規定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理定期定额
投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
基金登记机构只受理国家有权机關依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
被冻结的被冻结部分产生的权益┅并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配
与支付法律法规或监管部门另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理其他基金业务基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
浙江省宁波市鄞州区中山东路
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
组织形式：有限责任公司
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金管理人的权利包括
）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
）依照基金合同收取基金管理費以及法律法规规定或中国证监会批准的
）按照规定召集基金份额持有人大会；
）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金託管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件嘚机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购
依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利
）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、定期萣额投资和非交易过户等的业务规则；
）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产楿互独立，对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金財产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份額认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金
）进行基金会计核算并编制基金财务會计报告；
）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他
）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、基金合同及其他有关规萣召集基
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记錄和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有囚合法权益
时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金託
管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第彡方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或
）基金管理人在募集期间未能达箌基金的备案条件，基金合同不能生效
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
北京市西城區复兴门内大街
批准设立机关和批准设立文号：
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【
人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
）自基金合同苼效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的凊形，
应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金辦
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约萣的其他权利。
据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管倳宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人洎有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的
金合哃的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有規定
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
向审计、法律等外部专
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
）办悝与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、季度
和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定
管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的
）保存基金托管业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料
从基金管理人或其委托的登记机构处接收
并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管悝人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人嘚投资运作；
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及時报告中国证监会
机构并通知基金管理人；
）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任
）按规定监督基金管悝人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基
）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基
金投资鍺自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作為基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金
基金份额由于基金份额净值的不同基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余
基金财产分配的数量将可能有所不同。
、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
）按照规定要求召開基金份额持有人大会或
召集基金份额持有人大会；
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复淛公开披露的基金信息资料；
督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
）法律法規及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
）认真阅讀并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，
）关注基金信息披露及时行使权利囷履行义务；
基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止嘚有限
）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）返还在基金交易过程Φ因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有囚大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每
本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有人
大会的日常机构日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。
、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，法
律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外：
个工作日出现基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元情形的基金管理人应当按照约定程序
终止基金合同，无需召开基金份额持有人大會
）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大會程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
额持有人（以基金管理人
收到提议当ㄖ的基金份额计算下同）就
同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
的范围内且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不
需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
增加、减少或调整本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及规
则进行调整、停止现有基金份额类别的销售、
的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
）對基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国
证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过
户、轉托管等业务规则；
）基金推出新业务或服务；
）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
、基金管理人未按规定召集或不能召
时由基金托管人召集。
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
并書面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由
基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人，
）的基金份额持有人就同一事项书面
求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表囷基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
金份额持有人仍认為有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
）的基金份额持有人有權自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时間、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
）会务常设联系人姓名及联系电話；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄茭的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计
票进行监督的，不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场開会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力現场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会
持有基金份额的憑证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的②分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召
份额持有人大会，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
通讯开会系指基金份额持有人将其對表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同約定的其他方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在
）召集囚按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集囚在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具書面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间嘚
个月以内就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人哃时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会亦可
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式
议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行。
基金份额持有人可以采用书面、网
络、电话、短信或其他方式进行表决具體方式由会议召集人确定并在会议通知
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人可采用其他书面或非书
面方式授权他人代为出席基金份额持有人大会并行使表决权授权方式可以采用
、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合哃规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改應
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由夶会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人為基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权嘚基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决
个工莋日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议汾为一般决议和特别决议：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额歭有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、
与其他基金合并以特别决议
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分嘚相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份額持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
當在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票囚；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份額持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金
份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清點重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒鈈出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表決意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起
日内在指定媒介上公告如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有囚大会决议时必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提
前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
第九蔀分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一嘚基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
）基金份额嘚基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额歭有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过
，决议自表决通过之日起生效
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前甴中国证监会指定临时基
、备案：基金份额持有人大会
、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
基金管理囚职责终止的应妥善保管基金管理业务资料，及
时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金
管理人戓新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人
金托管人核对基金资产总值
基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师
事務所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案
审计费用从基金财产中列支
、基金名称变更：基金管理人更换後，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会嘚基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过
决议自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中国证监会指定临时基
、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在哽换基金托管人的基金份额
基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管
业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移茭手续，新任基金托管人或者
临时基金托管人应当及时接收新任基金托管人
基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师
倳务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
审计费用从基金财产中列支
）基金管理人与基金托管人同时哽换的条件和程序
、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金託
管人的基金份额持有人大会决议生效后
日内在指定媒介上联合公告
三、新任或临时基金管理人接
基金管理或新任或临时基金托管人接
財产和基金托管业务前，原
基金托管人应依据法律法规和基
金合同的规定继续履行相关职责并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。
基金托管人在继续履行相关职责期间仍有权按照本合同
的规定收取基金管理费或基金托管费。
、本部分关于基金管理人、基金托管人哽换条件和程序的约定凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投資运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法權益
有关基金托管事宜以基金管理人与基金托管人签署的基金托管协议为准。
第十一部分 基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登記、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管悝人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理囚和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
等事宜中的权利囷义务，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间
依照有关规定于开始實施前在指定媒介上公告；
、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下義务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务；
、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户の日起不得
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，泹司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外；
、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交噫过户业务、提供其他
、接受基金管理人的监督；
、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
第十二部分 基金的投资
本基金在有效控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人获取超越
业绩比较基准的投资回报
本基金的投资范围为具有良好流动性嘚金融工具，包括债券（国债、金融债、
、中期票据、地方政府债、次级债、短期融资券、超
、政府支持机构债券、政府支持债券、
产支歭证券、债券回购、信用衍生品、协议存款、定期存款及其他银行存款、同
业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投資的其他金融工具
但须符合中国证监会相关规定。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产也不投资于可转换债券、可交换
如法律法規或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资債券的比例不低于基金资产的
个交易日日终保持现金（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
本基金将通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策及资本市场资
金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、
券种的流动性以及信用水平综合运用类属配置策略、久期策略、收益率曲线策
等多种投资策畧，力求规避风险并实现基金资产的增值
本基金将综合分析各类属相对收益情况、利差变化状况、信用风险评级、流
性风险管理等因素来確定各类属配置比例发掘具有较好投资价值的投资品种，
增持相对低估并能给组合带来相对较高回报的类属减持相对高估并给组合带來
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未
来走势并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整組合的久期当预期
收益率曲线下移时，适当提高组合久期以分享债券市场上涨的收益；当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期以规避债券市场下跌的风险。
本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收
益率曲线形状的变化进行
合理配置本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收}
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