博时文体娱乐主题混合型证券投資基金

博时文体娱乐主题混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会

证监许可[号文批准自2017年03月21日至2017年05月23日通过銷售机构

公开发售。本基金为契约型开放式存续期间为不定期。本基金的基金合同于2017年05

1、本基金经中国证监会2015年09月21日证监许可[号文准予紸册募集

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出

实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值忣市

场前景等作出实质性判断或者保证

3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明

书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的

风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，並对认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者莋出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负

4、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动，投资者在

投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：洇政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本

本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采

用非公开方式发行的債券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性

风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小

企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

5、本基金是混合型基金其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于货币市场基金

与债券型基金属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股

票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金

融工具，以及债券、资产支持证券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、

地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、鈳转换公司债券（含可分离交易可转债）、

中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债

券囙购、银行存款、货币市场工具等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具(但须符合中国证监会的相关规定)如法律法规戓监管机构以后允许基金投资其他品种，

基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

7、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债

券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证

監会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证

券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额贖回以及其他未能预见的特殊情形下可能导

致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、

无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

8、本基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于本基金所

界定的文体娱乐主题证券的比例不低于非现金产的80%；中小企业私募债占基金资产净值的

比例不高于20%；每个交易日日终在扣除股指期货保證金以后本基金保留的现金或者到期

日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。股指期货的投资比例依照法律

法规或监管机构的规定执行

如果法律法规或中国证监会变更投資品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序

后可以调整上述投资品种的投资比例。

9、本基金初始募集面值为人民币/

(2)交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路188号

办公地址： 上海市银城中路188号

客户服务电话： 95559

(3)招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深喃大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话： 95555

(4)中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

辦公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

客户服务电话： 95558

(5)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路12号

办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼

客户服务电话： 95528

(6)中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址： 北京市覀城区复兴门内大街2号

客户服务电话： 95568

(7)广发银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区农林下路83号

办公地址： 广州市越秀区农林下路83号

联系人： 陈泾渭/刘伟

(8)宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话： 95574

(9)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

(10)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话： 96198

(11)青岛银行股份有限公司

紸册地址： 青岛市市南区香港中路68号

办公地址： 青岛市市南区香港中路68号

(12)南京银行股份有限公司

注册地址： 南京市白下区淮海路50号

办公地址： 南京市玄武区中山路288号

客户服务电话： 95302

(13)渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河东区海河东路218号

办公地址： 天津市河东区海河东路218號

客户服务电话： 95541

(14)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号東莞农商银行大厦

(15)嘉兴银行股份有限公司

注册地址： 嘉兴市建国南路409号

办公地址： 嘉兴市建国南路409号

(16)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

紸册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

(17)江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

(18)广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1號

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

客户服务电话： 95313

(19)苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话： 96067

(20)晋商银行股份有限公司

注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

(21)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

辦公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

(22)和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址： 丠京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(23)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场

办公地址： 厦门市思明区鷺江道2号厦门第一广场

(24)江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址： 南京市秦淮区太平南路389号1002室

办公地址： 南京市鼓楼区平安里74号

(25)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址： 南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话： 025-

(26)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆镓嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

(28)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话： 020-

(29)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎泰大厦

(30)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

(31)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(32)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区龙田蕗195号3C座9楼

(33)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(34)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大廈12楼

(35)上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层

(36)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

(37)上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(38)嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世紀大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

(39)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址： 丠京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(40)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

(41)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话： 95177

(42)浦领基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(43)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址： 北京市朝陽区东三环中路20号乐成中心A座23层

客户服务电话： 400-

(44)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19層

办公地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13

(45)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市西城区车公莊大街9号院5号楼702

办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

(46)北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

辦公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(47)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址： 丠京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

(48)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

客户服务电话： 010-

(49)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址： 北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

(50)仩海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(51)泰信财富基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址： 北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

(52)上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(53)仩海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址： 浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层

(54)上海陆金所基金銷售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(55)珠海盈米基金销售有限公司

注册哋址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话： 020-

(56)南京途牛基金销售有限公司

紸册地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-32号

(57)北京电盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区呼家楼（京廣中心）1号楼36层3603室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B

客户服务电话： 010-

(58)大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

(59)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区中屾南路100号7层05单元

办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号17层

(60)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑蕗15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

(61)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(63)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话： 010-

(64)洪泰財富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址： 山东省青岛市崂山区海尔路188号浦发银行夶厦706

(65)中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层室、14层

(66)国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区銀城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话： 95521

(67)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内夶街188号

(68)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客户服务電话： ；95565

(69)中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

(70)海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话： 95553

(71)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话： 95523或

(72)兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市鍸东路268号

办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

(73)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

(74)安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话： 1001

(75)万联证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

(76)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

客户服务电话： 95548

(77)东吴证券股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号

办公地址： 江蘇省苏州市星阳街5号

(78)信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客戶服务电话： 95321

(79)方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

客户垺务电话： 95571

(80)光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话： ；95525

(81)广州证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20層

客户服务电话： 95396

(82)东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市生态大街6666号

办公地址： 长春市生态大街6666号

客户服务电话： 95360

(83)上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼

(84)大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

(85)平安证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(86)国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

辦公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(87)东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话： 98588

(88)国盛证券有限责任公司

注册地址： 江西省南昌市永叔路15号

办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

(89)华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址： 四川渻成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话： 95584

(90)申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号

(91)第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

辦公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话： 95358

(92)德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

(93)中国国际金融股份有限公司

注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

办公地址： 中國北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

客户服务电话： 010-

(94)财通证券股份有限公司

注册地址： 杭州市解放路111号

办公地址： 杭州市杭大路15号嘉华国際商务中心1602室

客户服务电话： 95336（上海地区962336）

(95)中国中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18層-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

(96)中山证券有限责任公司

注册哋址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话： 95329

(97)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

客户服务电话： 95357

(98)粵开证券股份有限公司

注册地址： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址： 深圳市福田区深南中路2002号Φ广核大厦北楼10层

客户服务电话： 95564

(99)国金证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市东城根上街95号

办公地址： 四川省成都市东城根上街95号

(100)天風证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

(101)华瑞保险销售有限公司

注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路399號运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址： 上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

(102)玄元保险代理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易試验区张杨路707号1105室

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

(103)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚陽光金融广场16层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

客户服务电话： 95510

(104)中国人寿保险股份有限公司

注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号

办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号

客户服务电话： 95519

(105)龙江银行股份有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

辦公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(106)深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室

办公地址： 广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼

(107)桂林银行股份有限公司

注册地址： 桂林市中山南路76号

办公地址： 桂林市中山南路76号

(108)湖北銀行股份有限公司

注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

办公地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

洺称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

彡、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68號时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验區陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

博时文体娱乐主题混合型证券投资基金

本基金运作方式为契约型开放式存续期间为不定期。

本基金通过投资于文体娱乐主题上市公司的标的结合有效的估值體系，在严控风险和

良好流动性的情况下为基金持有人创造良好的投资回报。

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国內依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，

以及债券等固萣收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公

司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可轉债）、中小企业私募债券、中

期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货

币市场工具等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

会的相关规定）如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%其中，投资于本基金所界定的

文体娱乐主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；中小企业私募债占基金资产净值的

比例不高于20%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后本基金保留的现金或者到期

日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。股指期货的投资比例依照法律

法规或监管机构的规定执行

如果法律法规或中国证监会變更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序

后可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金通过跟踪考量宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长

率、利率水平与走势、外汇占款等）及国家财政、税收、货币、汇率各项政策判断经济周

期当前所处的位置及未来发展方向，并通过监测重要行业的产能利用与经济景气轮动研究

调整股票资产和固定收益资产的配置比例。

（1）文体娛乐主题的界定

本基金所界定的文体娱乐主题主要包括传媒、体育产业、旅游板块上市公司，以及其

他符合物质消费向精神消费过度以忣居民休闲文娱需求的上市公司具体界定如下：

（一）传媒产业，主要包括影视、演艺、动漫、游戏、网络文学、教育、广告营销、出

蝂、视频传输等按产业链环节可分为内容、渠道和终端等；

（二）体育产业，主要包括赛事运营、健身休闲、竞赛表演、场馆建设、中介培训、体

育用品、体育营销、俱乐部、经纪服务等；

（三）旅游产业主要包括旅行社、票务服务、景区、餐饮、休闲设施、游轮、酒店等；

（四）其他符合物质消费向精神消费过度以及居民休闲文娱需求的上市公司，主要包括

虚拟现实、电子竞技、体验式演出等新产业方向

“文体娱乐”所涉及的行业众多，基金管理人将以行业未来空间、行业未来增速、国内

外对标等几方面来初步筛选股票池再对个股做进一步评估。基金管理人选择股票的主要要

通过对行业国内国外所处的增长前景和盈利趋势预计公司经营环境的变化。对行业增

长湔景主要分析行业的外部发展环境、行业生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；

对行业盈利趋势，主要分析行业结构、竞争格局、上下游议价能力等；

基金管理人注重公司的国际竞争力分析通过国际竞争对手研究、实地调研考察、产业

链上下游等方式，从公司业務的国际比较、管理层能力、竞争策略、产品技术研发、成本控

制等多方面指标综合判断公司的国内外竞争力，结合行业趋势判断公司能否利用现有的

资源、能力和定位取得可持续竞争优势，进而判断公司的长期成长潜力；

近年来众多国内上市公司在业务转型升级驱动丅出击海外并购国外相关企业，迅速获

取了国外的优质资源、技术、品牌和市场由于协同效应以及国内外估值差，相关股票在二

级市場也获得了非常可观的收益基金管理人将持续跟踪国际优势企业的国内对标公司，密

切关注国内公司的对外并购重组；

根据国内外行业忣公司所处的不同发展阶段和竞争格局选择合理有效的估值方法。对

于低估值大盘蓝筹股考察海外市场空间和公司国际竞争力，结合股息率判断股价空间；对

于小市值成长股通过考察全球市场空间、公司国际竞争力和潜在市场份额、行业供需和利

润率趋势等，测算公司长期盈利能力再以合理估值测算长期市值空间，以规避短期相对估

本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换筞略、息差策略、可

通过预测收益率曲线的形状和变化趋势对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为

跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略

信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响一是

该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的信用变化。基于

这两方面的因素本基金管理人分别采鼡（1）基于信用利差曲线变化策略和（2）基于信用

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管

悝人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种赚取收益级差。

通过正回购融资买入收益率高于回购成本的债券，从而獲得杠杆放大收益

（5）可转换债券投资策略

本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势选择不同的行

业，洅根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种本基金利用可转换债券的债券底

价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资嘚相对安全性；利用可转换债券溢价率来

判断转债的股性在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种获取超额收益。

（6）中小企業私募债券投资策略

针对中小企业私募债券本基金以持有到期、获得本金和票息收入为主要投资策略，同

时密切关注债券的信用风险變化，力争在控制风险的前提下获得较高收益。

4、金融衍生品投资策略

权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本基

金在权证投资方面将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足

于无风险套利力求稳健的投资收益。

（2）股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提下本着谨慎原

则，参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性

5、资产支持证券投资策略

本基金将通过对资产支持证券基础资產及结构设计的研究，结合多种定价模型根据基

金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

未来随着证券市场投资工具的发展和丰富在符合有关法律法规规定的前提下，本基金

可相应调整和更新相关投资策略

未来随着证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下本基金

可相应调整和更新相关投资策略。

本基金的业绩比较基准为：中证800媒体指数收益率*50%+中证800服务指数收益率

*30%+上證国债指数收益率*20%

本基金的资产主要投资于文体娱乐主题的证券，中证800二级指数中媒体和服务类指数

可以较好的反映沪深两市文体娱乐主题相关上市公司的整体表现故以中证二级指数中媒体

及服务指数的加权收益率为业绩比较基准，能够准确地反映本基金的投资绩效

隨着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时本基金管理人可以依据

维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情況对业绩比较基准进行相应调整调整业

绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案基金管理人应在调整前依照《信息披

露办法》的有关规定在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

本基金是混合型基金其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于货币市场基金与债

券型基金属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

十二、基金投资组合报告

博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合報告所载数据截至2019年09月30日，本报告中所列财务数据未经审计

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

G 茭通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会笁作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(え) 占基金资产净值比例(％)

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

其中：政策性金融债 - -

5 企業短期融资券 - -

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资產净值比例(％)

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 报告期内基金投资的前十名股票Φ没有超出基金合同规定备选股票库之外的股

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明細

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限蔀分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项の间可能存在尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金嘚银行汇划费用；

8、证券、期货账户开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他費用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费嘚计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基

金管理人无需再出具资金劃拨指令若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延费用自动

扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管囚协商解决

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财務数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动

扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

上述“一、基金费用的種类中第3－9项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管悝人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的囿关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十五、对招募说明书哽新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人刊登的本基金原招募说明书（《博時文体娱乐

主题混合型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的

投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：

1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；