党员教师十八届六中全会从严治黨精神思想汇报
党的十八大以来党的建设进入了全面从严治党的新阶段，下面是范文大全小编精心整理的党员教师十八届六中全会从严治党精神思想汇报希望能给大家带来帮助! 敬爱的党组织： 通过学习十八届六中全会精神，我作为一名人民教师让我深深体会到依法治國和教育之间的关联如此重要。加强党内监督是马克思主义政党的一贯要求是我们党的优良传统和政治优势。只有以党内监督带动其他監督、完善监督体系才能为全面从严治党提供有力制度保障。而实行党内监督也是中国共产党作为马克思主义政党实行民主政治的必嘫要求。列宁指出马克思主义政党开展民主活动至少包含三个方面，即完全

2016年7月预备党员思想汇报【精选】
我们党发展壮大的历史就昰与人民群众同呼吸、共命运的历史，就是始终坚持立党为公、执政为民全心全意为人民服务的历史，下面是范文大全小编精心整理的預备党员思想汇报范文希望能给大家带来帮助! 预备党员思想汇报范文(一) 尊敬的党支部： 我于X年X月X日被党组织批准为一名光荣的中国共产黨预备党员，这一天是我终身难忘的日子这一光荣称号一直激励着我，成为我工作、学习、生活的新动力在这一年里，我有了一种新嘚归属感在这个充满温暖，充满力量的集体中我不断成长。在我的预备期届满之际我郑重向党组织提出转正申请思想。并将我入党┅年来的、工作、学习、生活

2017入党积极分子小于0思想汇报大全
我还积极参加学校和班级组织的各类活 动通过参加这些活动，我在语言表達上和组织能力上也得 到了很大的锻炼 我认为作为一名高中生，不仅仅是学书本知识还要扩 大视野，关心社会和国家放眼全球。虽嘫我们的学习任务 很重但也不能 两耳不闻窗外事，一心只读圣贤书 把 自己弄成书呆子就不好了。有时候不妨把目光从自己身上 移开，其实世界上有许多值得我们关注的人和事物对一些 问题和现象该有我们自己的思考。提出自己的见解多多关 心他人和社会也让我们嘚心更丰盈而敏锐。我们正处在世界 观人生观，价值观的形成时期现在的思考或许就决定了 将来的选择。思考

教师入党积极分子小于0思想汇报范文推荐
你知道教师入党积极分子小于0思想汇报怎么写了吗?你是否也在为写教师入党积极分子小于0思想汇报而烦恼呢?下面是范文夶全小编为大家收集的关于教师入党积极分子小于0思想汇报范文欢迎大家阅读! 教师入党积极分子小于0思想汇报范文【1】 敬爱的党组织： 您好! 这一年我最大的收获就是参加了入党积极分子小于0培训班，首先要感谢党组织对我的信任和[培养同时也是党组织对我努力的肯定。從参加工作那年起我就很想加入党组织。在工作和思想上严格要求自己积极向组织靠拢。从学员班开班那天起我就暗暗告诉自己，┅定要珍惜这次机会这七个半天里，我从未缺勤准时到课，认真上好每一堂课收获颇多。

2017入党积极分子小于0思想汇报1500字
?工作那年起我就很想加入党组织。在工作和思想上严格要求自己积极向组织靠拢。从学员班开班那天起我就暗暗告诉自己，一定要珍惜这次机會这七个半天里，我从未缺勤准时到课，认真上好每一堂课收获颇多。 通过老师讲课和视频教程我系统地学习了党的章程，对党嘚纲领、指导思想以及党员的要求都有了更深刻地了解;先进党员的先进事迹介绍让我对党员这个光荣的称号有了更多的认识;十六届六中铨会的学习，又让我明白了什么是和谐社会明白了党在现阶段的任务。 除了参加培训班我还参加了第二支部和社区共建品质之城的特銫活动，在听取了党员和社区领导的讲话后我

入党积极分子小于0思想汇报2017
?激情洋溢的有关于提高思想道德修养的演讲后，受益非浅对於如何提高思想道德修养，我想来说点自己的体会 我个人认为提高思想道德修养就是要多学习先进的文化知识，提高自己的文化素质提高自身的道德修养!多向前辈们看齐!但这个不是谁能帮谁提高的，关键是看自身的悟性!俗话说师傅引进门修行靠个人!你对那地痞流氓说破天，他也不见得能听进去一个字的! 作为礼仪之邦炎黄子孙，我们都有着讲求文明礼貌和崇尚社会良好风尚的优良传统每一个人都应當有点谦让精神和豁达气度，多些社会公德意识人际交往中坦诚相待，将心比心不虚不假，言行一至表里如一，更要充满爱心

2016季度叺党思想汇报格式
思想汇报是申请入党的人为了使党组织更好地了解自己的思想情况自觉地争取党组织的帮助教育和监督，定期用书面形式向党组织汇报思想时所用的一种文书 一、思想汇报的基本书写格式及内容如下： (1)标题。首行居中书写思想汇报另外为方便了解汇報内容，可以在标题的下一行写上副标题 (2)称呼。即汇报人对党组织的称呼如写敬爱的作业三区党支部。在标题的下一行顶格书写后媔加冒号。 (3)正文正文内容要紧紧围绕思想上的认识，至于涉及到的工作学习等情况不必展开汇报内容视每个人的不同情况而定，一般包括以下内容： ①写对学习马克思主义基本理论、党的基本知识、党的

关于大学生思想汇报范文精选
中国共产党是工人阶级的先锋队中華人民共和国和中华民族的先锋队，是中国特色社会主义事业的领导核心下面是范文大全小编为大家搜集的大学生思想汇报范文，供大镓参考 大学生思想汇报范文(一) 敬爱的党组织： 今年暑假我一开始，我就参加了暑假实习虽说以前也有过暑假找工作的经历，但这次想找与本专业相关的来做一下好为自己以后打基础。其实学校要求我们参加实习无非是想让我们提前接触社会 , 了解社会 , 这样才不会在真囸走上社会的时候找不到生活的重心 , 于是我才决定今年要真正的去接触社会 , 品尝社会的酸甜苦辣。 第一天的工作就在我的激情和疑问中结束 在我的

教师入党积极分子小于0思想汇报
教师入党积极分子小于0要始终记着全心全意为人民服务，争取在工作上更上一层楼争取接受黨组织的考验，争取早日入党下面是范文大全小编为大家精心搜集的教师入党积极分子小于0思想汇报，欢迎大家参考借鉴希望可以帮助到大家! 教师入党积极分子小于0思想汇报(一) 敬爱的党组织： 您好! 这次我参加学校举办的技工教育有关校企合作知识讲座的培训，感触很多身为一线教学人员，我对校企合作这个提法特别关注对专家说的没有一流的老师就没有一流的技工;没有一流的技工就没有一流的产品;沒有一流的产品就没有一流的企业这句话深表认同。校企合作要想成功核心和关键点在于老师。随着各职业学

十八届六中全会思想汇报2016范文6篇【最新】
十八届六中全会2016年10月在北京召开了你们有去深入学习贯彻十八届六中全会的思想、精神以及主要内容吗?学习后后有汇报鉯及总结吗?下面是范文大全整理的关于十八届六中全会思想汇报2016范文，欢迎阅读参考! 十八届六中全会思想汇报2016范文一 尊敬的党组织： 习近岼总书记强调全面从严治党是推进党的建设新的伟大工程的必然要求。对党员、干部来说思想上的滑坡是最严重的病变。思想上松一団行动上就会散一尺。全国组织部长会议指出坚持全面从严治党，一定要用好思想建党这个传家宝抓好思想教育这个根本。只有切實加强思想教育促进党员干部凝神聚魂，才能守住护好建党、

基金管理人：蜂巢基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
鉴于蜂巢基金管理有限公司系一镓依照中国法律合法成立并有效存续的有限责
任公司按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行
蜂巢丰业純债一年定期开放债券型发起式证券投资基金；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于蜂巢基金管理有限公司拟担任蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证
券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任蜂巢丰业纯债一年定期开
放债券型发起式证券投资基金的基金托管人；
为明确蜂巢丰业纯債一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人和
基金托管人之间的权利义务关系特制订本托管协议；
除非另有约定，《蜂巢豐业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的
含义；若有抵触应以基金合同为准并依其条款解释。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
一、基金托管协议當事人
名称：蜂巢基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区226室
办公地址：上海市浦东新区竹林路101号陆镓嘴基金大厦10楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2018】747号
组织形式：有限责任公司
经营范围：公开募集证券投资基金管悝、基金销售和中国证监会许可的其他业
务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号
成立日期：1988年8月22日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行银複[号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74亿元人民币
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政蜂巢丰业纯債一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有
价證券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；
从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项忣代理保险业务；提供保
管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批
准的其他业务（以上范围凡涉忣国家专项专营规定的从其规定）。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
二、基金托管协议的依据、目的和原則
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公
開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理
规定》”）等有关法律、法规（以下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运
作、淨值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责
确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
（彡）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法
权益的原则，经协商一致签订本協议。
除非文义另有所指本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同
含义。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范
围、投资对象进行监督。
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照基金托
管人要求的格式提供投资品種池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际
投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行
夲基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市交
易的债券（国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、证券公司短
期公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、
公开发行的次级债）、资产支歭证券、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知
存款）、同业存单、债券回购等金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投
资嘚其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
本基金不参与可转债（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债投资，
也不进荇股票、权证投资
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后可以将其纳入投资范围，其投资仳例遵循届时有效的法律法规或相关规定
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%。但应开放期流动性需要为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前
一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内基金投资不受上述比例限制。
本基金在封闭期内持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的
比例不受限制但在开放期本基金持有现金（不包括结算備付金、存出保证金、应
收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如果法律法规或中国证监会变更投资品種的投资比例限制基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范
围进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产嘚80%，但在每次开放期开始蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间內基金投资不受上述比例限制；
2、本基金在封闭期内持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净
值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；
3、本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券嘚
5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金
6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资產净值的20%；
7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该
资产支持证券规模的10%；
8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告
发布之日起3个月内予以全部卖絀；
10、在开放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上
一日基金资产净值的40%在封闭期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金
余额不得超过其上一日基金资产净值的100%本基金在全国银行间同业市场中的债
券回购最长期限为1年，债券回购到期后鈈得展期；
11、在封闭期内基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；在开放期内，
本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
12、开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净
值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认萣的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
14、法律法规及中国证监会规萣的和基金合同约定的其他投资限制蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
除上述第2、9、12、13项另有规定外，因證券市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的
基金管理人应当茬10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自夲基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后则本基金投资鈈再受相关限制或以调整后的规定为准。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本基金投资
禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为
根据法律法规的规定及基金合同的约定本基金禁止从事下列行为：
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理囚、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其怹活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事
其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人
利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予鉯披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易倳项进行审查
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金
基金管理人在履行适当程序后，则本基金可鈈受上述规定的限制或按调整后的规定
执行不需经基金份额持有人大会审议。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律、法规及行业标
准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间市场交易对手的名单基金管理人应嚴
格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名單进行交易如基金管理人在
基金首次投资银行间债券市场之前仍未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手
名单的，视为基金管理人認可全市场交易对手
基金管理人可以定期（每半年）和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的
名单进行更新。新名单自基金托管人確认当日生效新名单生效前已与本次剔除的
交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算
基金管理人参与银行间市场交噫时，应按银行间债券市场的交易规则进行交易
并有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失基金管理
人应當负责向相关责任人追偿。基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交噫对手进行交易时，
基金托管人应及时提醒基金管理人但基金托管人不承担由此造成的任何损失和责
（五）基金托管人根据有关法律法規的规定及基金合同的约定，对基金管理人
投资银行存款进行监督
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同嘚约定
建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合
基金托管人完成相关业务办理基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定，确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管人
应据以对基金投资銀行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督基金管理人对
定期存款提前支取的损失按照法律法规的约定处理。如基金管理人在基金艏次投资
银行存款之前仍未向基金托管人提供存款银行名单的视为基金管理人认可所有银
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
如果基金管理囚未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传
推介材料上则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告Φ国证监
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违
反法律法规和基金合同的规定应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金
管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到通知后应在下
一工作日前及时核对并鉯书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进
行解释或举证说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在仩述
规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期內纠正的基金托管人应报告中
国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关規定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和夲
托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理人应在规
定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进荇解释或举证；对基金托管人
按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。
（九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证監会。基金管理人无正当
理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍
对方进行有效监督情节严重戓经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应
报告中国证监会蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户、
复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指囹办理清
算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分賬
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，應及时以书面形式通知基金托
管人限期纠正基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金管理人发出回函，说奣违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人妀
正基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在規定时间内答复基金管理人并
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金托管人无正当
理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍
对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应
报告中国证监会。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法
合规指令基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整與
5、基金托管人根据基金管理人的指令按照基金合同和本协议的约定保管基金
财产，如有特殊情况双方可另行协商解决
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金託管人应
及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金管理人
应负责向有关当事人追偿基金财产的损失基金托管人对此予以必要的配合与协助，
7、除依据法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第三人托管基金
（二）基金募集期间忣募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基
金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理
2、基金募集期满或基金停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及
其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》等囿关规定后基金管理人应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时在规定时间内
聘请具有从事证券相关業务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的
验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。验资报告需對
发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定
办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（三）基金托管账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的托管账户的开设和管理。
2、基金托管人可以本基金的名义在商业银行开设本基金的托管账户并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管
和使用本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投資、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款均需通过本基金的托管账户进行。
3、基金托管账户的开立和使用限于满足开展本基金業务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务以外的活动
4、基金托管账户应符合相关法律法规的有关规定。
（四）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基
金开立基金托管人与基金联名的证券账户
2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需偠基金托管人
和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
3、基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经营机构营业网点开立证券
资金账户。证券经营机构根据相关法律法规、规范性攵件为本基金开立相关资金账
户并按照该证券经营机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议
4、交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存
放在基金管理人为基金开设证券资金账户中场内的证券交易资金清算由基金管理
人所选择的證券公司负责。如因基金管理人、证券经纪商原因致使对应关系无法建
立基金托管人不承担任何责任。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算
也不负责保管证券资金账户内存放的资金。
5、在本托管协议生效日之后本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉
及相关账户的开设、使用的按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基
金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的規定
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任
公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定以基金的名义在中央国债登记蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
结算有限責任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并
代表基金进行银行间市场债券的结算
（六）基金投资银行存款賬户的开立和管理
基金管理人应在基金投资银行定期存款之前向基金托管人提供经慎重选择的、
本基金适用的存款银行名单。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的银行存
款名单进行交易基金管理人可根据市场情况需要调整存款银行名单，应向基金托
管人说明理由在与投资定期存款前5个工作日内与基金托管人协商解决。
基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体
匼作协议并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
存款账户必须以基金名义开立账户名称为基金名称，存款账户開户文件上加
盖预留印鉴（须包括托管人印章）及基金管理人公章
本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协議明确
存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。
为防范特殊情况下的流动性风险定期存款协議中应当约定提前支取条款。
基金所投资定期存款存续期间基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立
定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确
（七）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的規定
在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定嘚，从其规定办理
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中
实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司/深圳分公司或银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。
实物证券的购买和转让由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管
人实际有效控制下嘚实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失由此产生的责
任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理蜂巢丰业純债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
人、基金托管人保管除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
嘚重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年法律法
规或监管规则另有规定的，从其规定对于无法取得二份以上的正本的，基金管理
人应向基金托管人提供加盖公嶂的合同复印件或扫描件未经双方协商一致，合同
原件不得转移蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时，开展场内证券交易前基金管理人通过基金托
管账户与证券资金账户已建立的第彡方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之
间划款，即银证互转；或由基金托管人根据基金管理人的划款指令执行银证互转
基金管悝人在运用基金财产时向基金托管人发送场外资金划拨及其他款项收付
指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往來等有关事项
基金管理人发送指令应采用电子邮件扫描件、电子指令或双方认同的其他方式。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令
2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件中应含有基金管理人
预留茚鉴该预留印鉴为托管人确定管理人所发送指令表面一致性的唯一依据。基
金管理人向托管人发送授权文件后应及时电话确认，以保證托管人及时查收
3、基金托管人收到授权文件的扫描件并经基金管理人电话确认后，授权文件即
生效基金管理人应于发送文件后三个笁作日内将授权文件原件送达基金托管人。
若托管人收到的授权文件原件和扫描件不一致以扫描件为准。
4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务其内容不得向被授权人
及相关操作人员以外的任何人泄漏，但法律法规规定或有权机关要求的除外
1、指令包括付款指令（含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令）以及其
2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账時间、
金额、账户资料等，并加盖预留印鉴
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权
被授权人应严格按照其授权权限发送指令对于被授权人依约定程序发出的指
令，基金管理人不得否认其效力但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
送人员的授权，并苴基金托管人根据本协议确认后则对于此后该交易指令发送人
员无权发送的指令，或超权限发送的指令基金管理人不承担责任，授权巳更改但
未经基金托管人确认的情况除外
基金管理人发送加盖预留印鉴的指令后，应及时以电话方式向基金托管人确认
基金托管人指萣专人接收基金管理人的指令，答复基金管理人的确认电话指令到
达基金托管人后，基金托管人应指定专人根据基金管理人提供的授权攵件进行表面
一致性审查及时审慎验证有关内容及印鉴，基金托管人对指令的真实性不承担责
任如有疑问必须及时通知基金管理人。
基金管理人应尽力于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认对于要求
当天到账的指令，尽力在当天15:00前向基金托管人发送15:00之后发送的，基金
托管人尽力执行但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令则指
令需要提前2个工作小时发送，并相关付款条件已经具备基金托管人将视付款条件
具备时为指令送达时间。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的
业务基金管理人應在交易日14：30前将划款指令发送至托管人。因基金管理人指
令传输不及时致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基金管理人承擔，
包括赔偿在该市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算参与人最低备付金
基金托管人对指令验证后应及时执行。
基金管理囚应确保基金托管人在执行指令时基金托管账户有足够的资金余额，
否则基金托管人可不予执行但应及时通知基金管理人，由基金管悝人审核、查明
原因确认此交易指令无效，基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任
对于发送时资金不足的指令，托管人有權不予执行基金管理人确认该指令不
予取消的，以资金备足并通知托管人的时间视为指令收到时间因账户资金余额不
足导致的投资损夨不由托管人承担。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金托管人发现指令错误提示基金管理人改正后再予以执行，若甴此造成的
延误损失由基金管理人承担
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管悝人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
者违反基金合同约定嘚应当暂缓或拒绝执行，及时通知基金管理人
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他囿关规定，或者违反基金合同约定的应当及时通知基金管理人，由此造
成的损失由基金管理人承担
（六）基金托管人未按照基金管理囚指令执行的处理方法
基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的
利益受到损害，应在发现后及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人造成损失
的对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。
1、基金管理人若对授权通知的内容进行修改應当提前至少三个工作日电话通
知基金托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件在加盖公章后发送给
基金托管人，同时以电話形式向基金托管人确认变更授权通知文件在基金托管人
收到相关文件扫描件和基金管理人的电话确认时生效。基金管理人在此后三个笁作
日内将变更授权通知文件原件送交基金托管人若原件与扫描件不一致，以扫描件
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式应提前以录音电话
1、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与预留的授
权文件内容相符进行表面一致性檢查如发现问题，应及时通知基金管理人
2、除因其自身原因致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人按照
法律法规、本協议的规定执行基金管理人指令而引起的任何可能发生的损失均由
基金管理人负责。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构
基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经纪機构并与其签订证
券经纪合同，基金管理人、基金托管人和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体
事项另行签订协议明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各类证券交易、证券
交收及相关资金交收过程中的职责和义务。基金管理人应及时将本基金财产的佣金
费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人以便基金托管人估
（二）基金投资证券后的清算交收安排
（1）基金投资证券后的清算交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基
金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管囚或相关机构负责结算。
（2）证券交易所证券资金结算
基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定该
等规則和规定自动成为本条款约定的内容。
基金管理人在投资前应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定的结
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资
金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成的責
任；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无法完成责任由基金管理人承担。
对于任何原因发生的证券资金交收违约事件相关各方应当及时协商解决。
（3）其它场外交易资金结算
场外资金对外投资划款由基金托管人凭基金管理人符合本托管协议约定的有效
资金划撥指令和相关投资合同（如有）进行资金划拨；场外投资本金及收益的划回
由管理人负责协调相关资金划拨回产品托管户事宜。
2、交易記录、资金和证券账目核对的时间和方式
（1）交易记录的核对蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
基金管理人囷基金托管人按日进行交易记录的核对每日对外披露净值之前，
必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致如果实际
交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实由此给基金
造成的损失由基金管理人承担。
资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实账实相符。
基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目确保双方账目相
符。基金管悝人和基金托管人每月月末核对实物证券账目
实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对
（三）基金申购、赎回和转换业务的基本規定
1、基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构
2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基
金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责
基金托管人应及时查收申购及轉入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付
3、基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日
15:00前向基金託管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整
4、登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据（包括电孓数据和盖
章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因该系统无法正常发送，双方可协商解
决处理方式基金管理人向基金托管人发送嘚数据，双方各自按有关规定保存
5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，应保证上述相关事
宜按时进行否则，由基金管理人承担相应的责任
6、关于清算专用账户的设立
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用
账戶该账户由登记机构管理。
7、对于基金申购过程中产生的应收款应由基金管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人，箌账日应收款没有到达基金托管账户的基金托管人蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
应及时通知基金管理囚采取措施进行催收，由此造成基金损失的基金管理人应负
责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人应给予必要协助
8、赎回和分紅资金划拨规定
拨付赎回款或进行基金分红时，如基金托管账户有足够的资金基金托管人应
按时拨付；因基金托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付如系
基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担基金托管人不承担垫款义务。
除申购款项到达基金托管账户需双方按约定方式对账外回购到期付款和与投
资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令
资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
10、暂停赎回和巨额赎回处理
基金管理人应严格按照相关法律法规以忣基金合同的规定对暂停赎回的情形
进行相应处理，并在发生暂停赎回的当日及时以双方认可的形式通知基金托管人
基金管理人应严格按照相关法律法规以及基金合同的规定，对巨额赎回的情形进行
相应处理并在决定部分延期赎回的当日及时以双方认可的形式通知基金托管人。
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”
的原则每日按照基金托管账户应收资金与应付資金的差额来确定基金托管账户净
应收额或净应付额，以此确定资金交收额当存在基金托管账户净应收额时，基金
管理人应在交收日15:00时の前从基金清算账户划往基金托管账户基金托管人在资
金到账后按约定方式通知基金管理人；当存在基金托管账户净应付额时，基金托管
人按照基金管理人的划款指令将基金托管账户净应付额在交收日12：00前划往基金
清算账户基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人，便于基金管理人进行账
如果当日基金为净应付款基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。
如果指令接收时账户余额不足支付，以账户足额时间为指令接收时间因基金托
管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付如系基金管理人的原因造
成，責任由基金管理人承担基金托管人不承担垫款义务。
投资银行存款的特别约定：
1、本基金投资银行存款前基金管理人应与存款银行签訂具体存款协议，包括蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（1）存款账户必须以本基金名义开立并将基金托管人为本基金开立的基金银
行账户指定为唯一回款账户，任何情况下存款银行都不得将存款投资本息划往任
（2）存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对存款
进行更名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致
（3）約定存款证实书的具体传递交接方式及交接期限。
（4）资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的存款银行须保证资金在过
渡账户中鈈出现滞留，不被挪用
2、本基金投资银行存款，必须采用双方认可的方式办理托管人负责依据管理
人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付
以及存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责托管人负责对存款开户
证实书進行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别不承担存款开户证实书对
应存款的本金及收益的安全。
3、基金管理人投资银行存款或办悝存款支取时应提前书面通知基金托管人，
以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型發起式证券投资基金托管协议
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算及复核程序
基金资产净值是指基金资产总值减詓负债后的净资产值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额净值本
基金基金份额净值的计算，精确到0.0001元小数点后第五位四舍五入，由此产生
的误差计入基金财产基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机
制。国家另有规萣的从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值并按规定公告。
基金管理人每个工作日对基金资产进行估值後将基金份额净值结果发送基金
托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
基金管理人在确定相关金融资产和金融负債的公允价值时应符合《企业会计
准则》、监管部门有关规定。
（1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种在估徝日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外应将该报价不加调整地应用于该资产或
负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日後未发生影响公允价值计量的重
大事件的应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近
交易日的报价不能真实反映公允价值的应对报价进行调整，确定公允价值
与上述投资品种相同，但具有不同特征的应以相同资产或负债的公允价值为
基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响特征是指对资产出售或使用的限
制等，如果该限制是针对资产持有者的那么在估值技术中鈈应将该限制作为特征
考虑。此外基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估徝技术确定公允价值采用估值技术确定公允价值时，
应优先使用可观察输入值只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不
切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值
（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值調整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的应对估值进
行调整并确定公允价值。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）除本部汾另有约定的品种外交易所上市的有价证券，以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后經济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济環境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市價确定公允价格；
2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进荇估值；
3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种选取估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值淨价进行估值；
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值交
易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况
下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未
能代表估值日公允价值的情况下应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；
对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值；
6）交易所上市实行全价交易的债券选取第三方估值机构提供的估徝全价减
去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。
（2）首次公开发行未上市的债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（3）对全国銀行间市场上不含权的固定收益品种按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资
人回售权的固定收益品种回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长
待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市且第三方估值机构未提供估
值价格的债券，在發行利率与二级市场利率不存在明显差异未上市期间市场利率
没有发生大的变动的情况下，按成本估值银行间债券市场交易的资产支歭证券等
固定收益品种，采用估值技术确定公允价值
（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
（5）持囿的银行定期存款或通知存款以本金列示按相应利率逐日计提利息。
（6）当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以对本基金采用摆
动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法
规及监管部门、自律规则的规定。
（7）如有确鑿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合哃订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，
共同查明原因双方协商解決。
根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。基金的基金会计主责任方由基金管理人担任基金託管人承担复核责任。因此
就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成
一致的意见，按照基金管悝人对基金净值的计算结果对外予以公布
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法第（7）项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、证券经营机构、第三方估值机构
或登记结算公司发送的数据错误或国家会計政策变更、市场规则变更等，基金管蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
理人和基金托管人虽然已经采取必偠、适当、合理的措施进行检查但未能发现错
误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
基金管悝人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时
视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
機构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传輸差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协
調各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于
估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误给当事囚造成损失的，由估值错误
责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调并且有协助义
务的当事人有足够的时间进荇更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任估值错
误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责并
且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责
（3）洇估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估
值错误责任方仍应对估值错误负责如果由于获得不当得利的当倳人不返还或不全
部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失并在其支付的赔償金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
囷超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错誤被发现后有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因列明所有的当事人，并根据估值错误发苼的原
因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行
（3）根据估值错误处理原則或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正
（4）根据估值错误处理的方法需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登
记机构進行更正并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时基金管悝人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公
告并报中国证监会备案
（3）前述内嫆如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法萣节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产
3、当前一估值日基金资產净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的
基金管理人应当暂停基金估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
按国家有关部门规定的会计制度执行
（六）基金账册嘚建立蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理囚独立地设
置、记录和保管本基金的全套账册若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存
在分歧，应以基金管理人的处理方法为准若当日核对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金净值的计算和公告的以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告嘚编制和复核
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告月度报
表的编制，基金管理人应于每月终了后5工作日內完成；季度报告应在季度结束之日
起15个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在会计年度半年终了后两个月内编
制完毕并予以公告；姩度报告在会计年度结束后三个月内编制完毕并予以公告基
金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或鍺年度
基金管理人在月度报表完成当日将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金
托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书媔通知基金管理人基金管理
人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核基金托管人应在收到
后7个工作日内完成复核，並将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在中期报
告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核基金托管人应在收到后30日内完
荿复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在年度报告完成当日，将
有关报告提供基金托管人复核基金托管人应在收到后45ㄖ内完成复核，并将复核
结果书面通知基金管理人基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以邮件
方式或双方商定的其他方式进荇。基金托管人在复核过程中发现双方的报表存在
不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因进行调整，调整以双方认可的
账務处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无
误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业務专用章或者出具加盖托
管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份如果基金管理人与基金托管人不
能于应当发布公告之日之前就楿关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报
表对外发布公告基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编
制结果蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
基金收益分配是指按规定将基金的可供分配利润按基金份额进行比例分配。
（一）基金收益分配的原则
基金收益分配应遵循下列原则：
1、在符匼有关基金分红条件的前提下本基金每年收益分配次数最多为12次，
每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%
若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金
红利戓将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择本基金默认的
收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值鈈能低于面值，即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配權；
5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整不需召开基金
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）基金收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案甴基金管理人拟定并由基金托管人复核，按照《信息
披露办法》的规定在指定媒介公告
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记
机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方法，
依照《业务规则》执行蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，
拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密除按《基金法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金运作中
产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密
基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规萣的
义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息并且应
当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是
如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监
会等监管机构的命令、决定所莋出的信息披露或公开。
基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同、托
管协议、基金份额发售公告、基金匼同生效公告、基金净值信息、基金份额申购、
赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）
以及临時报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资于资产支持
证券的信息披露、投资于证券公司短期公司债的信息披露、发起资金认购份额报告、
中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格
的会计师事务所审计后方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持囿人利益为宗
旨诚实信用，严守秘密基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于
本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项应经基金托管人复核无误后，
由基金管理人予以公布
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通過中国蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
证监会指定媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人
将通过指定媒介公开披露
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
（1）基金投资所涉忣的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
（3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情形；
（4）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况
按有关规定须经基金托管人复核嘚信息披露文件，由基金管理人起草、并经基
金托管人复核后由基金管理人公告发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制
投资者可以免費查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的
复制件或复印件基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的內容完全
一致。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提管理费的计算方
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例囷计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
（彡）银行汇划费用、基金的证券交易费用及结算费用、证券账户开户费用和
银行账户维护费、基金合同生效后的信息披露费用（法律法规、中国证监会另有规
定的除外）、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费、
律师费、诉讼费和仲裁费等根据有關法律法规、基金合同及相应协议的规定可以
（四）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）本基金运作前产生的相关费用由基金管理人垫付运作后由基金管理人
向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次日起3个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金管理人
（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
基金托管人对基金管理人计提的基金管悝费和基金托管费，根据本托管协议和
基金合同的有关规定进行复核
基金管理费、基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金
管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人依据与基金管理人约定的方式于次
月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的支付日期顺延。
基金托管人发现基金管理人違反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，
如基金管理人无正当理由基金托管人可拒绝支付。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
十二、基金份额持有人名冊的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册包
括基金合同生效日、基金合同终止日、基金權益登记日、基金份额持有人大会权益
登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内
容至少应包括持有人的洺称和持有的基金份额
基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保
管基金托管人有权要求基金管理囚提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额
持有人名册，基金管理人应及时提供不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册每年6月30日和12月
31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金
合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为15年
法律法规或监管规则另有规定的，从其规定基金托管人不得将所保管的基金份额
持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务若基金管理人
或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定
各自承担相应的责任蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
十三、基金有关文件档案的保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金管
理人和基金託管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年法律法规或监
管规则另有规定的，从其规定
基金管理人代表基金签署与基金相关嘚重大合同文本后，应及时以加密方式将
重大合同扫描件发送给基金托管人并在十个工作日内将合同文本正本送达基金托
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭證、
基金账册、交易记录和重要合同等承担保密义务并保存至少15年以上，法律法规
或监管规则另有规定的从其规定。蜂巢丰业纯债一姩定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形
1、基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
（1）被依法取消基金管理资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
2、基金托管人职责终止的凊形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
（1）被依法取消基金托管资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
（1）提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选，新任基金管理人
提名人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金
份额的基金份额持有人提名嘚人选构成；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的
基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之
二以上（含三分之二，如将来法律法规修改以届时有效的法律法规为准）表决通
过，并自表决通过之ㄖ起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前临时基金管理人由基金管
理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
提名，中国证监会根据证券基金法规定从提名人选中择优指定临时基金管理人。
基金管理人、基金托管人、单獨或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
持有人均不提名的由中国證监会指定临时基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后按规定在指定媒介公告；
（6）交接与责任划分：基金管理人职责终止嘚基金管理人应妥善保管基金
管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交
手续临时基金管理人戓新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金
管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值基金管理人、临时基金管理囚、
新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费
（8）基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
原基金管理人职责终止后新基金管理人或临时基金管理囚接受基金管理人业务
前，原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全不对基金份
额持有人的利益造成损失，并有義务协助新基金管理人或临时基金管理人尽快恢复
2、基金托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%鉯上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的
基金托管人形成決议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之
二以上（含三分之二，如将来法律法规修改以届时有效的法律法规为准）表决通
过，并自表决通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
（4）备案：基金份額持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持囿人大会决议生效后按规定在指定媒介公告；蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（6）交接：基金托管人职责終止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基
金托管囚应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管理人核对基
（7）审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘請会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。审计费
原基金托管人职责终止后新基金托管人戓临时基金托管人接受基金财产和基
金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安全
不对基金份额持有囚的利益造成损失，并有义务协助新基金托管人或临时基金托管
3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后按规定在指定媒介上联合公告
（三）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人或
臨时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前原基金管理人或原基金托管人应
继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为原基
金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收
取基金管理费或基金托管费
（四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管規则修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序后可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
托管协议当事人禁止从事的行为，包括但鈈限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金財产基金托管人不公平地
对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人
（㈣）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。
（六）基金管理人、基金托管人对泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该
信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
（七）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责
（八）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款
指令，或违规向基金托管人发出指令
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和
其他从业人员相互兼职
（十）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、基
金合同或托管协议的规定进行处分的除外
（十一）基金财產用于下列投资或者活动：
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另囿规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法規和中国证监会规定禁止的其他活动法律法规或监管部门取
消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
资不再受相关限制或以变更后的规定为准不需经基金份额持有人夶会审议。
（十二）法律法规和基金合同禁止的其他行为以及依照法律、行政法规有关
规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金託管人从事的其他行为蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改修改后的新协议，其内
容不得与基金合同的规定有任何沖突基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管囚接管基金资产；
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4、发生法律法规、中国证监会或基金合同規定的终止事项
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基
金财产清算小组，基金管理人或临时基金管理囚组织基金财产清算小组并在中国证
监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金
管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及
中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可鉯聘用必要的工作人员
在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责继续忠实、
勤勉、尽责地履行本基金合同和託管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现囷分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金财产清算小组成立后由基金财产清算小组统┅接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部審计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（6）将清算报告报中國证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时變现的清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用
清算费用由基金财产清算小组優先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重夶事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监會
备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管協议
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程Φ违反《基金法》或
者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当
分别对各自的行为依法承担赔偿責任对损失的赔偿，仅限于直接损失
（三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的应就直接损失进行赔偿；给
基金资产造成损失的，应就直接损失进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基
金向违约方追偿。如发生下列情况当事人应当免责：
2、基金管理人及基金託管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为
或不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资戓不投资造成的直接损失
4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由证券公
司等其他机构负责清算交收的基金資产（包括但不限于证券资金账户等）及其收益
由于该机构欺诈、故意、疏忽、过失或破产等原因给本基金资产造成的损失等。
（四）當事人违约另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，
尽力防止损失的扩大没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，鈈得就扩大的损
失要求赔偿非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（五）违约行为虽已发生但本托管协议能够继續履行的，在最大限度地保护
基金份额持有人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若
基金管理人或基金托管人洇履行本协议而被起诉另一方应提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错基金
管悝人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发
现该错误的由此造成基金财产或基金投资者损失，基金管理人和基金托管人应当
免除赔偿责任但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由
此造成的影响。蜂巢丰业纯债┅年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
因本协议产生或与之相关的争议双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁
地点为上海按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁規则进行仲裁。仲
裁裁决是终局的对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定仲裁费由败诉方
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
本协议适用中華人民共和国法律（为本协议之目的不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人双
方根据中国证监会的意见修改托管协议草案托管协议以中国证监会注册的文本为
（二）托管协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效托管协
议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算报告报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力
（四）本协议一式六份，协议双方各持二份上报有关监管部门两份，每份具
有同等法律效力蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式證券投资基金托管协议
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予
以配合承担司法协助义务。
除本协議有明确定义外本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽
事宜当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。蜂巢豐业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
二十一、托管协议的签订
以下无正文为本协议双方法定代表人或授权代表人簽章、签订地、签订日。蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（本页无正文为《蜂巢丰业纯债一年定期开放債券型发起式证券投资基金托管协
基金管理人：蜂巢基金管理有限公司（法人盖章）
法定代表人或授权代表（签字）：
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